閆文博

（河北工業(yè)大學(xué) 人文與法律學(xué)院，天津300381）

2014年12月，國務(wù)院決定在廣東、天津、福建特定區(qū)域再設(shè)三個(gè)自由貿(mào)易園區(qū)。這是在2013年9月中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)掛牌之后的又一重要開放措施，開啟了自貿(mào)區(qū)2.0版時(shí)代。

一、自貿(mào)區(qū)建設(shè)給法律服務(wù)業(yè)帶來重要機(jī)遇

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)強(qiáng)調(diào)制度創(chuàng)新，是要通過擴(kuò)大開放的方式倒逼改革，從而實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變，投資環(huán)境的改善等，在推動商品貿(mào)易繼續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)大服務(wù)領(lǐng)域的開放，實(shí)現(xiàn)商品、服務(wù)、資本、技術(shù)以及人員等生產(chǎn)要素的自由流動。

（一）法治社會的建設(shè)目標(biāo)給律師執(zhí)業(yè)環(huán)境帶來改善

2014年10月召開的中國共產(chǎn)黨十八屆四中全會審議通過了《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》，決定提出全面推進(jìn)依法治國，總目標(biāo)是建設(shè)中國特色社會主義法治體系，建設(shè)社會主義法治國家。以中央全會的形式專門討論依法治國的問題并通過相關(guān)決定，這足以顯示中央對于建設(shè)法治國家的決心。

《中國（天津）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》提出的總體目標(biāo)是：“經(jīng)過三至五年改革探索，將自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)成為貿(mào)易自由、投資便利、高端產(chǎn)業(yè)集聚、金融服務(wù)完善、法治環(huán)境規(guī)范、監(jiān)管高效便捷、輻射帶動效應(yīng)明顯的國際一流自由貿(mào)易園區(qū)”。法治化營商環(huán)境的建設(shè)以及法治環(huán)境規(guī)范的目標(biāo)將使法律在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)獲得更高的尊重和信仰，法律服務(wù)的提供者也將有更好的施展平臺。

《總體方案》主要任務(wù)和措施中“加快政府職能轉(zhuǎn)變”部分的內(nèi)容更能體現(xiàn)出法律的應(yīng)用價(jià)值。加快政府職能轉(zhuǎn)變包含了“深化行政體制改革”“提高行政管理效能”兩個(gè)方面，其最主要目標(biāo)就是進(jìn)一步減少行政干預(yù)，實(shí)現(xiàn)政府職能從管理者向服務(wù)者角色的轉(zhuǎn)變，逐步實(shí)現(xiàn)“一顆印章管審批”“一支隊(duì)伍管執(zhí)法”，完善“一口受理”服務(wù)模式。這種政府職能和觀念的轉(zhuǎn)變，對法律服務(wù)業(yè)來說是很好的機(jī)會。任何一個(gè)良性的社會秩序和市場狀況都需要相應(yīng)的管理和監(jiān)督，如果說政府在逐漸減少自身的干預(yù)，那么就必然需要由相應(yīng)的法律來為此提供保障，才能使秩序得以建立，如此一來，作為法律服務(wù)主要提供者的律師就必須要承擔(dān)起更多的責(zé)任，處理更多的法律事務(wù)。這種變化將給律師的執(zhí)業(yè)環(huán)境帶來積極影響，也將進(jìn)一步拓展法律服務(wù)市場。

（二）對外領(lǐng)域的擴(kuò)大開放將給法律服務(wù)業(yè)帶來更多新型業(yè)務(wù)

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是對外開放的重要窗口，是國家進(jìn)行試點(diǎn)的重要試驗(yàn)田。在未來的自貿(mào)區(qū)建設(shè)中，制度創(chuàng)新既是目標(biāo)、又是任務(wù)，自貿(mào)區(qū)既是自由貿(mào)易的試驗(yàn)園區(qū)，也是制度創(chuàng)新的試驗(yàn)園區(qū)[1]。對外資領(lǐng)域的進(jìn)一步開放和對境外投資領(lǐng)域的鼓勵(lì)是應(yīng)有之義，在各自貿(mào)區(qū)的總體方案和實(shí)施辦法中均明確了開放的領(lǐng)域，并為之建立相適應(yīng)的配套制度和措施，確保對外開放工作的有序進(jìn)行。在各項(xiàng)工作中尤為受人關(guān)注的是負(fù)面清單模式和金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新。

1.負(fù)面清單管理模式使海外投資領(lǐng)域更為寬廣

所謂負(fù)面清單是指凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，業(yè)績要求、或高管要求等方面的管理措施均以清單方式列明。實(shí)施負(fù)面清單后，在清單以外的領(lǐng)域，對外商投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制，對外商投資合同章程由審批改為備案管理。外商投資者在自貿(mào)區(qū)內(nèi)進(jìn)行投資將更為便利，設(shè)立企業(yè)的流程更為簡化。在過去，外資企業(yè)設(shè)立時(shí)，政府前期進(jìn)行了數(shù)項(xiàng)審批，雖然繁雜，但確保了每一步驟都有法可依，有章可循。而現(xiàn)在則實(shí)行先照后證的制度，即使是在醫(yī)藥、食品、文化等特殊產(chǎn)業(yè)投資設(shè)立企業(yè)也變得較為容易，但取得營業(yè)執(zhí)照之后辦理特別的許可證還需要符合相應(yīng)法律規(guī)定的條件，這一過程并非沒有監(jiān)管，而是使事前監(jiān)管后移，變成了事中、事后監(jiān)管，甚至這種監(jiān)管更為嚴(yán)格。

2.金融領(lǐng)域創(chuàng)新帶來法律服務(wù)新的增長點(diǎn)

金融領(lǐng)域的服務(wù)創(chuàng)新將給企業(yè)融資帶來便利，也將進(jìn)一步吸引國外資金進(jìn)入自貿(mào)區(qū)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供動力。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)將推進(jìn)利率市場化，在區(qū)內(nèi)開展大額轉(zhuǎn)讓存單發(fā)行試點(diǎn)，還將開展人民幣資本項(xiàng)目限額內(nèi)可兌換試點(diǎn)，鼓勵(lì)企業(yè)利用境內(nèi)外資源和市場進(jìn)行跨境融資，并通過設(shè)立自由貿(mào)易賬戶的方式促進(jìn)投融資便利化。此次涉及到的很多金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新業(yè)務(wù)都是高精尖的或很少遇到的，包括利率市場化、資本項(xiàng)目的可兌換以及其他金融衍生品業(yè)務(wù)，非進(jìn)出口企業(yè)與自貿(mào)區(qū)外企業(yè)的商品交易、融資租賃業(yè)務(wù)、離岸金融、離岸貿(mào)易、期貨貿(mào)易、倉庫交割等，這些新型業(yè)務(wù)都有其規(guī)則和法律服務(wù)的需求，在自貿(mào)區(qū)建設(shè)的一年時(shí)間里雖然已經(jīng)積累了很多審案實(shí)踐，但法律規(guī)范仍然相對滯后，在此情況下，法律服務(wù)提供者要更多地幫助企業(yè)創(chuàng)建一個(gè)很好的法律上可行的框架，擬定具體的合同和配套文件，為當(dāng)事人提供法律咨詢、法律文件制作、法律評估等工作，為企業(yè)的發(fā)展保駕護(hù)航。

3.律師與政府部門之間將有更多的合作空間

簡政放權(quán)是政府職能轉(zhuǎn)變的目標(biāo)之一，在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)框架下，更注重創(chuàng)新政府管理方式，推進(jìn)政府管理由注重事先審批轉(zhuǎn)為事中、事后監(jiān)管。在對外投資領(lǐng)域由審批制改為備案制，減少政府的行政干預(yù)，轉(zhuǎn)由市場起決定性作用。這種模式使外商投資更為便利，但也增加了政府的監(jiān)管職責(zé)。也即是說，在備案制下如何對市場主體進(jìn)行有效的管理和風(fēng)險(xiǎn)防范將是政府部門面臨的首要問題。有律師建議，將律師出具的法律意見書作為負(fù)面清單備案管理的前置程序，這不失為一個(gè)有效的解決辦法。律師是專業(yè)的法律服務(wù)提供者，在出具相應(yīng)的法律意見書時(shí)會基于其專業(yè)知識對相關(guān)內(nèi)容的合法性、真實(shí)性進(jìn)行盡職調(diào)查，從而得出具有專業(yè)性的法律意見，對其申請是否合法、有何風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容均予以提示。相關(guān)政府部門可以依據(jù)律師出具的法律意見書來決定是否對其申請進(jìn)行備案。

在自貿(mào)區(qū)背景下要進(jìn)行大量的制度創(chuàng)新，難免要制定各種規(guī)定甚至牽涉到立法的修改。在這一過程中，律師一方面可以提供立法的咨詢服務(wù)工作，使政府部門的立法既符合程序又內(nèi)容合法；另一方面，律師直接接觸相關(guān)實(shí)務(wù)工作，對相應(yīng)法律的感受最為直接，可以及時(shí)為法律的修改和完善提供合理化建議，從而使制度更為完善。依法治國的要求之一是法治政府，也就是政府機(jī)關(guān)要在法律的框架下治國理政，對政府來說即意味著“法無授權(quán)不可為”，在政府機(jī)關(guān)做出相應(yīng)的行政行為時(shí)參考律師的意見將對法治政府的實(shí)現(xiàn)有重要意義。可見在自貿(mào)區(qū)建設(shè)中律師與政府部門之間將有更多的合作空間。

二、自貿(mào)區(qū)建設(shè)對當(dāng)前法律服務(wù)業(yè)的挑戰(zhàn)

自貿(mào)區(qū)建設(shè)是在新形勢下應(yīng)對國際競爭的新戰(zhàn)略，是國家重要的制度試驗(yàn)田，其所設(shè)定的服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的開放措施將對我國的諸多行業(yè)產(chǎn)生重要影響。在各自貿(mào)區(qū)總體方案中均提出了進(jìn)一步擴(kuò)大開放的具體領(lǐng)域，中國（天津）自貿(mào)區(qū)總體方案提出：“重點(diǎn)選擇航運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)、社會服務(wù)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和裝備制造、新一代信息技術(shù)等先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域擴(kuò)大對外開放，積極有效吸引外資。”其中律師服務(wù)業(yè)就是社會服務(wù)領(lǐng)域的一項(xiàng)重要內(nèi)容，在未來律師服務(wù)業(yè)也將進(jìn)一步對外資開放從而給中國律師及事務(wù)所帶來新的挑戰(zhàn)。

（一）律師服務(wù)業(yè)的開放將為境外律師提供中國法律服務(wù)提供條件

就目前來講，只有上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)開始了律師服務(wù)業(yè)開放的試點(diǎn)工作，其他自貿(mào)區(qū)尚沒有具體細(xì)則出臺。2014年1月27日，司法部批復(fù)同意《上海市司法局關(guān)于在中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)探索密切中外律師事務(wù)所業(yè)務(wù)合作方式和機(jī)制試點(diǎn)工作方案》。這項(xiàng)律師業(yè)開放的試點(diǎn)工作將改變以往中外律師合作的模式，根據(jù)國務(wù)院2001年《外國律師事務(wù)所駐華代表機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》及其相關(guān)規(guī)定，外國律師事務(wù)所在我國不得從事中國法律事務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍主要是提供外國法律及有關(guān)國際條約的咨詢，接受委托辦理外國法律事務(wù)，代表外國當(dāng)事人委托中國律師辦理中國法律事務(wù)等。也就是說在這一法律框架下，外國律所與中國內(nèi)地律所的合作只有一種方式，就是委托關(guān)系。每當(dāng)客戶有對中國法律服務(wù)的需求時(shí)，外國律所因受到一定限制而不能單獨(dú)提供法律服務(wù)而需與國內(nèi)律所合作，但這種合作也是根據(jù)客戶需求進(jìn)行的個(gè)案合作，并沒有建立長期固定的合作關(guān)系，這對于客戶以及律所來講都是不便的。

隨著國際經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展和跨國公司的進(jìn)一步發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)體之間的聯(lián)系越來越密切，融合度越來越高。企業(yè)的跨國業(yè)務(wù)也給法律服務(wù)提供者帶來了新的機(jī)會，即跨法域的法律服務(wù)。但在以往的法律框架下，客戶在不同法域?qū)で蠓煞?wù)時(shí)不得不面臨著同時(shí)委托兩家律師事務(wù)所的境況，始終不能“一站式”解決客戶的法律需求。在新的措施下，這一難題將得到解決。在新規(guī)則下接案子的時(shí)候，涉及跨法域的案件，不需要專門就每一個(gè)案子商定一個(gè)合作，可以有比較穩(wěn)定的合作關(guān)系。而對于客戶來講，則只需要委托這一家律師服務(wù)提供機(jī)構(gòu)即可完成自己的法律需求了。此種模式的出現(xiàn)將對我國律師事務(wù)所及律師服務(wù)業(yè)帶來新的活力和新鮮血液。

（二）專業(yè)劃分越來越細(xì)致使競爭越來越激烈

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是宏觀的概念，在其運(yùn)營內(nèi)部還有非常復(fù)雜和細(xì)致的行業(yè)劃分和規(guī)則模式，涉及的行業(yè)方方面面，涉及的行政機(jī)關(guān)部分也非常龐雜，如工商、質(zhì)檢、土地規(guī)劃、中國人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、海關(guān)、財(cái)政、稅務(wù)、工業(yè)和信息化部、外匯管理局等很多機(jī)構(gòu)，不斷出臺新規(guī)定新措施來配合自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度的改革和創(chuàng)新。在依法治國的背景下，法治先行是制度創(chuàng)新的前提，可復(fù)制可推廣的模式又需要法治的保障。在涉及政府職能轉(zhuǎn)變、投資便利化、貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、金融領(lǐng)域開放創(chuàng)新方面均離不開律師提供的法律服務(wù)，這種專業(yè)化的服務(wù)也隨著社會分工的細(xì)化越來越需要更專業(yè)、更高端的律師服務(wù)團(tuán)隊(duì)。

以金融領(lǐng)域創(chuàng)新為例。金融服務(wù)創(chuàng)新是各自貿(mào)區(qū)發(fā)展的重中之重，天津自貿(mào)區(qū)總體方案尤其對融資租賃業(yè)務(wù)給予了充分重視，提出推進(jìn)租賃業(yè)創(chuàng)新，建設(shè)國家租賃創(chuàng)新示范區(qū)的目標(biāo)，并支持設(shè)立中國天津租賃平臺和中國金融租賃登記流轉(zhuǎn)平臺，為境內(nèi)、境外融資提供更多便利和支持。“作為自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新非常重要的一部分，融資租賃近來受到越來越多的關(guān)注，同時(shí)出現(xiàn)越來越多樣化的商業(yè)模式?！盵2]在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)設(shè)立自由貿(mào)易賬戶，實(shí)行分賬核算管理將為自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)境外融資帶來便利。在目前上海自貿(mào)區(qū)的政策下，試驗(yàn)區(qū)內(nèi)居民和非居民可以在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)銀行開立本外幣自由貿(mào)易賬戶，居民自由貿(mào)易賬戶與境外賬戶、境內(nèi)區(qū)外的非居民賬戶、非居民自由貿(mào)易賬戶以及其他居民自由貿(mào)易賬戶之間的資金可以自由劃轉(zhuǎn)。這些居民和非居民自由貿(mào)易賬戶可辦理跨境融資、擔(dān)保等業(yè)務(wù)，在業(yè)務(wù)成熟時(shí)，賬戶內(nèi)本外幣資金可自由兌換。這些經(jīng)濟(jì)活動的廣泛開展使市場主體的法律關(guān)系更為復(fù)雜，因此，律師將不能再囿于傳統(tǒng)的訴訟糾紛范圍，更要主動積極參與到市場主體的商業(yè)模式構(gòu)造與具體運(yùn)作中，越來越需要律師們提供更為專業(yè)和高端的法律服務(wù)，掌握的知識越來越需要細(xì)化和精致，唯有如此才能適應(yīng)新形勢下法律服務(wù)業(yè)的要求。

三、自貿(mào)區(qū)背景下法律服務(wù)提供者應(yīng)做的幾點(diǎn)準(zhǔn)備

面對新情況新形勢，法律服務(wù)提供者要密切關(guān)注政策發(fā)展方向及法律制定情況，及時(shí)學(xué)習(xí)和補(bǔ)充新知識。既要了解中國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的探索情況，也要學(xué)習(xí)國外自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)和國外律師同行提供法律服務(wù)的模式，積極應(yīng)對中國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)未來進(jìn)一步的發(fā)展。

（一）主動學(xué)習(xí)提高專業(yè)化服務(wù)水平

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)既“新”又“不新”，其新是因?yàn)樵谖覈艅傞_始試行，而其不新則是因?yàn)樵谑澜绶秶鷥?nèi)已有相當(dāng)多的成功經(jīng)驗(yàn)。但對律師服務(wù)行業(yè)來說則將面臨一種全新的局面。與傳統(tǒng)法律服務(wù)市場相比，自貿(mào)區(qū)背景下法律服務(wù)市場的業(yè)務(wù)類型將主要集中在涉外、非訴、高端現(xiàn)代的法律服務(wù)方面，因此對律師的團(tuán)隊(duì)能力及管理水平要求都比較高，從而使事實(shí)上的準(zhǔn)入門檻比較高。因此，律師要想在自貿(mào)區(qū)建設(shè)中發(fā)揮作用，應(yīng)該主動關(guān)注和學(xué)習(xí)自貿(mào)區(qū)的相關(guān)知識和法律、政策，將某一方面的問題深入鉆研，弄懂弄透，提高業(yè)務(wù)水平和能力。從律師事務(wù)所本身來講也需要給予一定的關(guān)注和重視，新型法律服務(wù)與過去傳統(tǒng)法律服務(wù)的單打獨(dú)斗相比，更強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)的協(xié)作，其項(xiàng)目的宏大、深入、復(fù)雜的特征決定了這些業(yè)務(wù)非單個(gè)律師能夠勝任，因此團(tuán)隊(duì)建設(shè)非常必要，形成階梯式的律師隊(duì)伍，既有經(jīng)驗(yàn)豐富的律師全程把控，又使年輕律師得到鍛煉，從而提供高水準(zhǔn)、規(guī)范化、精細(xì)化的法律服務(wù)。

（二）創(chuàng)造法律需求主動走出去參與國際競爭

自貿(mào)區(qū)建設(shè)一方面要鼓勵(lì)外商投資，另一方面也鼓勵(lì)中國企業(yè)走出去。因此在跨境投資監(jiān)管上也實(shí)施了新的政策。對外投資是指企業(yè)以購買股票、債券等有價(jià)證券的方式或以現(xiàn)金、實(shí)物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等方式向企業(yè)以外的其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體進(jìn)行的投資。其目的是為了獲取投資收益、分散經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)企業(yè)間聯(lián)合、控制或影響其他企業(yè)。發(fā)展對外直接投資，主動參與國際分工，是中國實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的重要組成部分，是中國企業(yè)主動融入經(jīng)濟(jì)全球化浪潮的積極應(yīng)對措施。

然而現(xiàn)實(shí)的情況是，中國企業(yè)海外投資已經(jīng)連續(xù)幾年全球第一了，但這些企業(yè)海外投資的案例，中國律師事務(wù)所占到的份額則極為有限，究其原因則是世界貿(mào)易規(guī)則中中國律師話語權(quán)的缺失及中國律師的整體業(yè)務(wù)水平有待提高。在WTO框架下，中國不是主導(dǎo)，是后來加入者，但在未來環(huán)太平洋及其他經(jīng)濟(jì)新秩序的結(jié)構(gòu)中，中國將成為重要參與者，在規(guī)則的制定上將可能有一定的話語權(quán)，在此種情況下，中國律師一定會有更大的作為。

（三）可復(fù)制可推廣的探索模式要求律師業(yè)不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是改革開放的排頭兵、創(chuàng)新發(fā)展的先行者，首要任務(wù)在于“試驗(yàn)”二字，其以制度創(chuàng)新為核心，允許一些政策在自貿(mào)區(qū)內(nèi)先行先試，目的就在于為國家重大戰(zhàn)略的部署和制定提供經(jīng)驗(yàn)。如果試驗(yàn)失敗，則因其范圍較小，風(fēng)險(xiǎn)可控，不會給國家?guī)碇卮髶p失；如果試驗(yàn)效果較好，則就可能將成功的經(jīng)驗(yàn)推廣至全國范圍內(nèi)。所以在各自貿(mào)區(qū)總體方案中均提出了“及時(shí)總結(jié)評估試點(diǎn)實(shí)施效果，形成可復(fù)制可推廣的改革經(jīng)驗(yàn)”的要求。上海自貿(mào)區(qū)實(shí)施一年多以來已經(jīng)形成了21項(xiàng)可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)舉措，正在向其他自貿(mào)區(qū)及各地方逐步推廣。

可以預(yù)計(jì)在未來將會出現(xiàn)更多可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)，待時(shí)機(jī)成熟時(shí)，這些經(jīng)驗(yàn)將被應(yīng)用于全國。也就是說，目前自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)所遇到的法律問題，將來也有可能成為全國其他企業(yè)面臨的問題，在這種可復(fù)制可推廣模式下，法律服務(wù)需求也將隨著企業(yè)業(yè)務(wù)的展開而出現(xiàn)大量的增長。律師在提供法律服務(wù)的同時(shí)，要及時(shí)總結(jié)過往的辦案經(jīng)驗(yàn)，與自貿(mào)區(qū)一起形成可復(fù)制可推廣的法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，待相關(guān)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)在全國范圍內(nèi)開展之時(shí)，律師服務(wù)也將隨之全面推進(jìn)。相信在自貿(mào)區(qū)建設(shè)背景下未來律師業(yè)務(wù)將有更大的拓展空間，因此提前做好準(zhǔn)備是十分必要的。

[1]李志強(qiáng)，周亮.自貿(mào)區(qū)時(shí)代中國律師的機(jī)遇與挑戰(zhàn)[J].中國司法，2014（4）.

[2]李志強(qiáng).自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新中的律師服務(wù)[J].中國律師，2015（3）.