潘兵，白林,2

（1.安徽理工大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院；2.淮南師范學(xué)院 經(jīng)濟與管理學(xué)院，安徽 淮南 232001）

引言

20世紀(jì)90年代以來，我國資源型城市的生存與發(fā)展問題一直備受關(guān)注，城市與企業(yè)功能嚴重錯位，生態(tài)破壞、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)單一、環(huán)境污染等問題一直困擾政府與企業(yè)，資源型城市產(chǎn)業(yè)升級是其必然選擇。我國學(xué)者開始對資源型城市面臨主要問題、問題成因、產(chǎn)業(yè)升級以及轉(zhuǎn)型策略展開研究①白林,謝俊,劉兵：《資源型城市中小企業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查研究——基于淮南市的樣本》，《淮南師范學(xué)院學(xué)報》2011年第4期，第1-3頁。楊振超：《淮南資源型城市可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究》，中南大學(xué)博士學(xué)位論文，2010年。楊振超：《建設(shè)“兩型城市”,促進可持續(xù)發(fā)展》，《安徽日報》2010年2月9日。。近幾年，隨著資源型城市的轉(zhuǎn)型發(fā)展，如何在新的背景下探析出資源型城市產(chǎn)業(yè)升級路徑已日顯重要。本文擬以淮南市產(chǎn)業(yè)升級能力為樣本，從市場、資源、經(jīng)濟、環(huán)境、區(qū)位、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)自身狀況、投資環(huán)境8個層次運用因子分析和結(jié)構(gòu)方程模型方法，系統(tǒng)地識別各影響因素之間的作用機理與傳播路徑，從而為資源型城市產(chǎn)業(yè)升級提供新途徑。

一、研究變量與假設(shè)

（一）影響因素識別與界定

1.資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力

資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力是指資源型城市對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行轉(zhuǎn)換的水平，是從主要依賴資源進行發(fā)展的產(chǎn)業(yè)方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐蕾嚪呛慕咝再Y源進行發(fā)展的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換能力②段永峰,羅海霞：《基于DEA的資源型城市低碳經(jīng)濟發(fā)展的效率評價:以內(nèi)蒙古地級資源型城市為例》，《科技管理研究》2014年第1期，第234-238頁。。

2.市場因素

市場因素是指在資源型城市產(chǎn)業(yè)升級中與市場開發(fā)、利用、前景相關(guān)的因素。本文界定資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力的市場因素包含市場發(fā)育水平（X1）、產(chǎn)業(yè)潛力與增長率（X2）、備選產(chǎn)業(yè)市場潛力（X3）3個測量項。

3.資源因素

資源是指由人類勞動創(chuàng)造或在一定條件下存在的資產(chǎn)、財富等各因素總稱。本文界定資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力的資源因素主要包含新能源資源開發(fā)度（X4）、資源存有量（X5）、資源利用水平（X6）3個測量項①李憲海,周進生：《資源枯竭型城市轉(zhuǎn)型路徑與效果評價:以銅陵市為例》，《中國礦業(yè)》2014年第2期，第8-15頁。。

4.區(qū)位因素

區(qū)位通常指經(jīng)濟活動中包含的地理位置、交通狀況等空間組織狀態(tài)，若城市區(qū)位優(yōu)勢明顯則有利于實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)承接與升級，有利于企業(yè)獲取人才、技術(shù)等資源，推動經(jīng)濟的良性循環(huán)，反之導(dǎo)致城市衰退而陷入困境。本文界定資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力的區(qū)位因素主要包含交通狀況（X7）、區(qū)位吸引力（X8）2個測量項。

5.技術(shù)因素

技術(shù)因素是指在資源型城市產(chǎn)業(yè)升級中與技術(shù)發(fā)明與轉(zhuǎn)化利用相關(guān)的因素。本文界定資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力的技術(shù)因素包含技術(shù)創(chuàng)新水平（X9）、技術(shù)轉(zhuǎn)化水平（X10）、科研機構(gòu)與科研人員吸引力（X11）、備選產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力（X12）4個測量項②李玉萍：《煤炭資源型城市發(fā)展小微企業(yè)研究》，《山西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報》2015年S1期，第71-74頁。。

6.環(huán)境因素

環(huán)境因素是指在資源型城市產(chǎn)業(yè)升級中與環(huán)境開發(fā)與保護相關(guān)的因素。本文界定資源型城市產(chǎn)業(yè)升級的環(huán)境能力包含環(huán)境破壞能力（X13）、環(huán)境改善能力（X14）、環(huán)境可容納度（X15）3個測量項。

7.經(jīng)濟因素

經(jīng)濟因素是指在資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中與經(jīng)濟發(fā)展水平和結(jié)構(gòu)相關(guān)的因素。本文界定資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型能力影響經(jīng)濟因素主要包含經(jīng)濟發(fā)展能力（X16）、經(jīng)濟發(fā)展水平（X17）、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)（X18）3個測量項③張艷平：《山西煤炭資源型城市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的制約因素研究》，西南大學(xué)碩士學(xué)位論文，2012年。。

8.產(chǎn)業(yè)狀況

產(chǎn)業(yè)因素是指在資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中與產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)開發(fā)能力等相關(guān)的因素。本文界定資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型能力影響因素中產(chǎn)業(yè)狀況主要包含產(chǎn)業(yè)組織協(xié)調(diào)能力（X19）、產(chǎn)業(yè)行業(yè)狀況（X20）、主導(dǎo)企業(yè)市場地位（X21）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與水平（X22）4個測量項。

9.投資環(huán)境

投資環(huán)境是指在資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中與社會或公共服務(wù)因素相關(guān)的產(chǎn)業(yè)升級因素。本文界定資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型能力影響因素中產(chǎn)業(yè)狀況主要包含產(chǎn)業(yè)政策與行政效率（X23）、法律環(huán)境（X24）、社會環(huán)境（X25）、人力資源可獲取性（X26）4個測量項。

（二）研究假設(shè)

鑒于本文針對資源型企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級能力影響因素作用路徑的研究，因此，產(chǎn)業(yè)升級能力的影響因素是“自變量”，產(chǎn)業(yè)升級是“因變量”。在SEM分析中，“自變量”又稱為“原因變量”，即外源潛變量（η），“因變量”又稱為“結(jié)果變量”，即內(nèi)源變量（ε）?；谏鲜龇治觯Y(jié)合資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力的影響因素的特征，本文假設(shè)如下：

假設(shè)H1：市場因素（ε1）對資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力（η1）有顯著正向影響

假設(shè)H2：資源因素（ε2）對資源型企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級能力（η1）有顯著正向影響

假設(shè)H3：區(qū)位因素（ε3）對資源型企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級能力（η1）有顯著正向影響

假設(shè)H4：技術(shù)因素（ε4）對資源型企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級能力（η1）有顯著正向影響

假設(shè)H5：環(huán)境因素（ε5）對資源型企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級能力（η1）有顯著正向影響

假設(shè)H6：經(jīng)濟因素（ε6）對資源型企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級能力（η1）有顯著正向影響；

假設(shè)H7：產(chǎn)業(yè)自身狀況（ε7）對資源型企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級能力（η1）有顯著正向影響

假設(shè)H8：投資環(huán)境（ε8）對資源型企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級能力（η1）有顯著正向影響

二、研究樣本與數(shù)據(jù)分析

（一）問卷設(shè)計與研究樣本

鑒于保證測量工具對潛變量特征的正確反映，本文參考國內(nèi)相關(guān)學(xué)者對資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力研究的相關(guān)結(jié)論，并與淮南市資源型城市研究發(fā)展中心的相關(guān)專家進行多次的交流，制定了以淮南市產(chǎn)業(yè)升級能力影響因素為調(diào)查對象的初始問卷。在相關(guān)支持下，將初始問卷對相關(guān)人員進行調(diào)研測評，根據(jù)初步調(diào)研數(shù)據(jù)，運用SPSS17.0展開信度分析，刪除信度不符合要求的2個測量項，在相關(guān)專家指導(dǎo)下對問卷進行修訂，形成資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力影響因素測量表，該表包括8個層次的26個調(diào)研項。

基于調(diào)研的經(jīng)濟性與便利性原則，依據(jù)測量模型對研究數(shù)據(jù)的要求，在相關(guān)部門的協(xié)助下，對安徽理工大學(xué)（30份）、淮南師范學(xué)院（30份）、淮南職業(yè)技術(shù)學(xué)院（10份）、相關(guān)職能部門（60份）進行問卷調(diào)研和樣本采集，調(diào)研問卷共發(fā)放130份，最后獲取有效問卷103份，問卷有效回收率79.24%。

（二）信度與效度檢驗

信度檢驗通常是指對調(diào)研數(shù)據(jù)內(nèi)部的一致性程度的監(jiān)測，通常用CITC與Cronbach’s值進行衡量，CITC大于0.5、α值大于0.7有效。效度檢測通常是對數(shù)據(jù)的匹配程度進行檢驗，常用KMO和Bartlett球衡量，KMO〉0.7 即可接受；Bartlett球值越大效果越好。本文采用運用SPSS17.0信度與效度檢驗功能，對問卷收集的數(shù)據(jù)進行檢測，結(jié)果顯示：8個單項Cronbach’s值與CITC分別在0.7以上和 0.5以上，KMO值的計算結(jié)果為 0.817，Bartlett檢驗值對應(yīng)的概率0.000。因此，上述問卷的各項指標(biāo)均符合參考標(biāo)準(zhǔn)，問卷信度與效度通過檢驗。

三、研究模型及分析

（一）影響因素的初始路徑

根據(jù)上述識別的因素和調(diào)研獲取的數(shù)據(jù)，本文以資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力影響因素包含的投資環(huán)境、產(chǎn)業(yè)自身狀況、經(jīng)濟、環(huán)境、技術(shù)、區(qū)位、市場、資源8因素為外源變量，資源型城市產(chǎn)業(yè)升級為內(nèi)源變量，以上述調(diào)研獲取的數(shù)據(jù)為初始方差矩陣，運用AMOS7.0的“Calculate estimate”功能對資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力的影響因素路徑參數(shù)進行計算，路徑計算初始值見下表。

表1 資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力影響因素路徑參數(shù)初始值

（二）路徑檢驗、修訂與確定

為了進一步確定資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力影響因素作用路徑的路徑可信性，根據(jù)SEM的PALV的運用要求，對各路徑參數(shù)的路徑系數(shù)進行檢驗。為了對影響因素的路徑參數(shù)及作用機理修正提出修改依據(jù)，使用AMOS7.0中“Modification Indices”功能對影響因素的作用路徑進行修正參數(shù)計算。結(jié)果見下表。

表2 資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力影響因素路徑參數(shù)修正指標(biāo)檢驗值

根據(jù)M.I的修訂原則，當(dāng)M.I〉3.84時，每增加或減少1單位參數(shù)就增加或減少1單位的路徑參數(shù)，從而使資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力影響因素路徑參數(shù)更加合理，決策更加科學(xué)。根據(jù)表2顯示，對滿足修改條件的各變量路徑的增列系數(shù)和共變關(guān)系進行修正，直至參數(shù)釋放達到最優(yōu)、各適配度檢驗符合標(biāo)準(zhǔn)，最終構(gòu)建的路徑關(guān)系及其參數(shù)見表3。

表3 資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力影響因素路徑參數(shù)最終估計結(jié)果

（三）最終路徑與分析

從市場因素角度對資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力進行分析。表3數(shù)據(jù)顯示，市場因素對資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力有顯著正向作用，C.R=2.031〉參考標(biāo)準(zhǔn)值1.96，P=0.024〈參考值0.05，具有顯著性，從而說明市場因素與資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力緊密相關(guān)，市場因素越好，資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力越強?；诖?，假設(shè)H1成立。

從資源因素角度對資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力進行分析。表3數(shù)據(jù)顯示，資源因素對資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力有顯著正向作用，C.R=2.276〉參考標(biāo)準(zhǔn)值1.96，P=0.029〈參考值0.05，具有顯著性，從而說明資源因素與資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力緊密相關(guān)，資源因素越好，資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力越強?；诖?，假設(shè)H2成立。

從區(qū)位因素角度對資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力進行分析。表3數(shù)據(jù)顯示，區(qū)位因素對資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力有顯著正向作用，C.R=2.125〉參考標(biāo)準(zhǔn)值1.96，P=0.037〈參考值0.05，具有顯著性，從而說明區(qū)位因素與資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力緊密相關(guān)，區(qū)位因素越好，資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力越強?；诖?，假設(shè)H3成立。

從技術(shù)因素角度對資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力分析。表3數(shù)據(jù)顯示，技術(shù)因素對資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力有顯著正向作用，C.R=2.083〉參考標(biāo)準(zhǔn)值1.96，P=0.026〈參考值 0.05，具有顯著性，從而說明技術(shù)因素與資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力緊密相關(guān)，技術(shù)因素越好，資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力越強。基于此，假設(shè)H4成立。

從環(huán)境因素角度對資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力分析。表3數(shù)據(jù)顯示，環(huán)境因素對資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力有顯著正向作用，C.R=2.271〉參考標(biāo)準(zhǔn)值1.96，P=0.014〈參考值 0.05，具有顯著性，從而說明環(huán)境因素與資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力緊密相關(guān)，環(huán)境因素越好，資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力越強。基于此，假設(shè)H5成立。

從經(jīng)濟因素對資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力分析。表3數(shù)據(jù)顯示，經(jīng)濟因素對資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力有顯著正向作用，C.R=2.193〉參考標(biāo)準(zhǔn)值1.96，P=0.028〈參考值0.05，具有顯著性，從而說明經(jīng)濟因素與資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力緊密相關(guān)，經(jīng)濟因素越好，資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力越強?；诖?，假設(shè)H6成立。

從產(chǎn)業(yè)自身狀況角度對資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力分析。表3數(shù)據(jù)顯示，產(chǎn)業(yè)自生狀況對資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力有顯著正向作用，C.R=2.311〉參考標(biāo)準(zhǔn)值1.96，P=0.033〈參考值0.05，具有顯著性，從而說明產(chǎn)業(yè)自身狀況與資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力緊密相關(guān)，產(chǎn)業(yè)自身狀況越好，資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力越強?；诖?，假設(shè)H7成立。

從投資環(huán)境角度對資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力分析。表3數(shù)據(jù)顯示，投資環(huán)境對資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力有顯著正向作用，C.R=2.471〉參考標(biāo)準(zhǔn)值1.96，P=0.040〈參考值 0.05，具有顯著性，從而說明投資環(huán)境與資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力緊密相關(guān)，投資環(huán)境越好，資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力越強?；诖?，假設(shè)H8成立。

四、結(jié)語

當(dāng)前，淮南市呈現(xiàn)“資源豐富，經(jīng)濟貧困”矛盾現(xiàn)狀，多年的經(jīng)濟發(fā)展培育出“一煤獨大”的經(jīng)濟發(fā)展模式，導(dǎo)致非資源型企業(yè)發(fā)展得不到必要的資金、政策及其他因素支持，以煤炭為主導(dǎo)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型陷入困境，城市整體經(jīng)濟發(fā)展進入“比較優(yōu)勢陷阱”，市場機制的企業(yè)生命周期理論在資源型企業(yè)內(nèi)發(fā)揮替代作用，資源型城市的產(chǎn)業(yè)升級有其獨特的規(guī)律，產(chǎn)業(yè)升級受到資源的“比較優(yōu)勢陷阱”的制約。本文從市場、資源、經(jīng)濟、環(huán)境、區(qū)位、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)自身狀況、投資環(huán)境8個角度對資源型企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級能力影響因素進行了全面分析。并且，以資源型城市——淮南市為樣本，對各影響因素對資源型城市產(chǎn)業(yè)升級的作用路徑、傳播方式的路徑影響強弱進行了定量分析，從而為資源型城市產(chǎn)業(yè)升級的相關(guān)決策提供參考。