姜　濤（安徽商貿職業(yè)技術學院　經濟貿易系，安徽　蕪湖　241002）

安徽省企業(yè)自主創(chuàng)新能力空間分布的特征分析

姜濤
（安徽商貿職業(yè)技術學院經濟貿易系，安徽蕪湖241002）

在構建區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系的基礎上，運用因子分析法對安徽省各市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力進行評價，結合聚類分析法分析安徽省企業(yè)自主創(chuàng)新能力的空間分布特征及其形成原因，并從區(qū)域經濟一體化的角度提出提升安徽省企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對策建議。

安徽??；企業(yè)；自主創(chuàng)新；評價體系；因子分析；聚類分析

一、引言

我國經濟經歷了30多年的高速增長，于2011年已發(fā)展為世界第二大經濟體。當然，在經濟發(fā)展過程中亦積累了諸多社會矛盾，如經濟增長速度放緩、產業(yè)與行業(yè)結構失衡、企業(yè)投資附加值下降、高污染高耗能企業(yè)占比較高等。如何有效破解當前存在的各種社會問題，奧地利學者約瑟夫·熊彼特提出的“創(chuàng)新理論”給出了答案。只有增強創(chuàng)新能力，經濟增長方式方能轉變，產業(yè)結構方能優(yōu)化，企業(yè)投資附加值才能提高，環(huán)境污染才能得到根本解決。本文通過構建區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系，運用因子分析法對安徽省各市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力進行評價，結合聚類分析法分析安徽省企業(yè)自主創(chuàng)新能力的空間分布特征，并從區(qū)域經濟一體化的角度提出提升安徽省企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對策建議。

二、評價指標體系的構建

企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價，涉及企業(yè)眾多，對個別企業(yè)的自主創(chuàng)新數(shù)據(jù)較難搜集，而選擇某一類型的企業(yè)作為評價目標則更加現(xiàn)實。2012年，安徽省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量14514個，工業(yè)法人單位數(shù)為201，189個，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)僅占企業(yè)總數(shù)的7.214%，但資產總額和凈資產卻占到了七成以上，銷售收入和利潤也占到六成以上，同時還集中了安徽省大部分的研究與發(fā)展資源。因此，我們選擇以安徽省16個市的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)作為評價對象，對其自主創(chuàng)新能力進行評價及實證分析，數(shù)據(jù)信息來源于《安徽統(tǒng)計年鑒2013》［1］。

企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價又是一項覆蓋面廣，涉及企業(yè)多的復雜工程。諸多學者通過對企業(yè)自主創(chuàng)新能力及其構成進行分析，構建了多樣的評價指標體系并進行了綜合評價與實證分析。董鋒，譚清美［2［3］以30個省市的大中型工業(yè)企業(yè)為研究對象，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出能力、自主創(chuàng)新活動能力和創(chuàng)新資源環(huán)境四維視角出發(fā)，構建了涵蓋20個變量指標的評價體系，并利用因子分析法進行實證研究；曹瓊，李成標［4］則從自主創(chuàng)新基礎、自主創(chuàng)新投入和自主創(chuàng)新產出三個方面入手，設置評價自主創(chuàng)新能力的指標體系，并通過因子分析法對中部六省進行實證分析，評價結果對中部六省制定戰(zhàn)略規(guī)劃有一定參考價值。席雪紅［5］通過建立區(qū)域創(chuàng)新能力綜合指標評價體系，利用因子分析法對河南省18地市的區(qū)域創(chuàng)新能力進行定量評價，并對提升河南省區(qū)域自主創(chuàng)新能力給出針對性對策建議。

本研究綜合上述學者的理論觀點，通過刻畫企業(yè)創(chuàng)新從投入到產出、從內部動力與外部環(huán)境的完整過程，全方位、多角度地衡量及測算企業(yè)自主創(chuàng)新能力。我們從自主創(chuàng)新投入、自主創(chuàng)新產出、自主創(chuàng)新內部動力和自主創(chuàng)新外部環(huán)境四個方面出發(fā)，選取了反映規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力水平的13個指標，具體見表1。

表1　企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系

三、安徽省各地市自主創(chuàng)新能力的綜合評價

（一）數(shù)據(jù)說明及相關性分析

由于數(shù)據(jù)的量綱不統(tǒng)一，為了更好地對影響因素進行分析，我們首先將原始數(shù)據(jù)進行標準化處理。

因子分析的前提是變量之間具有較強的相關性。若變量間相關性較低，意味著幾乎沒有共同因子，沒必要進行因子分析；若變量間相關性較高，則說明變量之間存在共同的因子，此時適宜做因子分析。檢驗變量間相關關系常用的方法是KMO檢驗和Bartlett球形檢驗，依據(jù)表2可知，SPSS19測算的KMO檢驗結果為0.742，Bartlett球形檢驗的近似卡方值為340.451，P值幾乎為0。KMO和Bartlett球形的檢驗結果均表明指標層的變量之間適合利用因子分析法進行實證研究。

表2　KMO和Bartlett的檢驗

（二）共同度分析

因子分析是利用數(shù)據(jù)降維的思想，將眾多變量轉化為少數(shù)幾個公共因子的實證方法。然而在數(shù)據(jù)降維的過程中，不可避免的會丟失數(shù)據(jù)信息，但又要避免遺漏重要信息。因此，需要對指標層變量做共同度分析。如果提取信息量占初始信息量的比重越接近于1，說明因子提取的信息越多，丟失的信息越少。表3給出了每個變量共同度的結果。依據(jù)表3第3列數(shù)據(jù)可以看出，指標層變量91.962%的信息被公共因子有效提取，這充分說明該因子分析的結果總體上是可靠且有效的。

表3　變量共同度表

（三）公因子提取

以方差極大化準則，利用主成分法提取公因子，并對公因子進行正交旋轉，從而得到方差極大化后的因子載荷矩陣，同時旋轉后其總體因子的方差累積貢獻率是不變的，即3個因子的總體方差累積貢獻率還是91.962%，根據(jù)旋轉后的因子載荷矩陣可以得到明確經濟意義的主公共因子，如表4所示。從上表4給出了因子貢獻率的結果可以看出，只有前三個因子的特征值大于1。因此，提取這三個因子作為主因子的總體效果非常理想。

表4　因子貢獻率表

（四）因子旋轉

由于因子載荷矩陣的不唯一性，需要對因子載荷矩陣進行旋轉，讓每一個變量僅在一個公因子上具有較大的載荷，其他公因子的載荷盡量小，這樣以便于對公因子進行解釋。因此，我們對因子載荷矩陣進行旋轉，選用方差最大化正交旋轉，旋轉后的因子載荷陣如表5所示。各負荷系數(shù)已經明顯地向兩極分化了，解釋能力大大加強。

我們采用 Kaiser標準化的正交旋轉法，得到旋轉后的因子載荷陣。輸出結果表5為進行最大方差法因子旋轉后的載荷矩陣，通過旋轉后的因子荷載表中各因子在指標上的荷載系數(shù)可以看出：

表5　旋轉后的因子載荷陣

第一主成分F1在X1，X2，X3，X5，X6，X10，X11等指標上具有較高載荷，說明第一主成分F1基本反應了這些指標的信息，這些指標主要與企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的投入產出相關。因此，F(xiàn)1代表創(chuàng)新的投入產出因子；第二主成分F2在X7，X8和X9等指標上較高載荷，說明第二主成分F2基本反應了這些指標的信息，這些指標均與企業(yè)創(chuàng)新的盈利能力有關。因此，F(xiàn)2代表創(chuàng)新的效率因子；第三主成分F3在X12和X13兩個指標上具有較高載荷，說明第三主成分基本反應了這些指標的信息，這些指標與企業(yè)自主創(chuàng)新的外部資金支持相關。因此，F(xiàn)3代表創(chuàng)新的支持因子。

（五）因子得分及綜合排名

為計算因子得分，筆者以各因子的方差貢獻率占三個因子總方差貢獻率的比重作為權重進行加權匯總，得出各個區(qū)域的綜合得分。因子綜合得分公式為：F=（50.012%*F1+24.583%*F2+17.367%*F3）/ 91.962%

具體各因子得分及因子綜合得分見表6。由表6的因子綜合得分及排名可以看出，合肥市、滁州市、蕪湖市和亳州市等地區(qū)規(guī)模以上企業(yè)的自主創(chuàng)新水平均為正值，且明顯高于全省其他各地區(qū)，而其它地級市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新水平均為負值，表明其企業(yè)自主創(chuàng)新能力發(fā)展緩慢。

表6　自主創(chuàng)新因子得分、綜合得分及排名情況

由表6的F1得分及排名可以看出，合肥、蕪湖和馬鞍山的創(chuàng)新投入與產出因子居于全省前列，這是突破增長瓶頸和優(yōu)化產業(yè)結構的必然選擇。在F得分及排名上，滁州、亳州和六安三市的創(chuàng)新效率因子最高，這是由于三市的優(yōu)勢特色產業(yè)發(fā)展方向明確，尤其是“藥都”亳州的中藥材已形成產業(yè)集群。在F3得分及排名上，蕪湖、滁州和銅陵三市的創(chuàng)新的支持因子居前。

四、安徽省各地市企業(yè)自主創(chuàng)新能力的空間特征

綜合安徽省2012年16個地市區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力的綜合得分，采用系統(tǒng)聚類中組間連接的聚類方法對16個地市進行分類，結果為：領先型地區(qū)，合肥、滁州和蕪湖3個地市；潛力型地區(qū)，亳州、宣城、六安、安慶和馬鞍山5個地市；后進型地區(qū)，阜陽、池州、蚌埠、黃山、銅陵、淮南、宿州和淮北8個地市。

第一，各地市的企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有空間上的集聚性和相關性。從上述分類結果可以看出，不同地市的區(qū)域創(chuàng)新能力在空間上呈現(xiàn)一定的集聚性。區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力的強弱與距離合肥與南京的遠近具有較高的相關性，距離合肥市與南京市近的地市創(chuàng)新能力總體上比距離合肥市與南京市遠的地市創(chuàng)新能力高，綜合實力強。

第二，合肥作為安徽省省會，具有顯著的綜合實力優(yōu)勢。2012年合肥市區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力的綜合得分在2分以上，而其它17個地市企業(yè)自主創(chuàng)新的綜合得分均在1分以下。由于合肥市是安徽省的省會，占有相對豐富的人力、物力和財力資源，為合肥市本區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升提供了堅實的基礎和條件。

第三，皖江城市帶“一軸雙核兩翼”的區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力較強。合肥、蕪湖作為皖江城市帶的“雙核”，是安徽省最具經濟活力和潛力的兩大經濟增長極，均屬于領先型地區(qū)，其在區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力上處在優(yōu)勢地位；滁州和宣城作為皖江城市帶的“兩翼”前者處在領先型地區(qū)，后者處在潛在型地區(qū)，是屬于區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力相對較強的地區(qū)?！耙惠S”中安慶、蕪湖和馬鞍山至少處在潛在型地區(qū)，僅有銅陵和池州處在后進型地區(qū)。

第四，皖南和皖北地區(qū)的區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力有待提高。后進型區(qū)域8個城市的企業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合得分均為負值，且明顯低于領先型和潛在型地區(qū)。從空間上看，這些城市離省會合肥較遠，缺乏空間優(yōu)勢；大部分又不是皖江城市帶城市，缺少政策傾斜；經濟發(fā)展水平不高，又不具備良好的經濟基礎。因此，這些地區(qū)有待于從多個方面提高區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

五、提升安徽省企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對策建議

安徽省企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有明顯的空間集聚特征，為保證安徽省企業(yè)自主創(chuàng)新水平的不斷提升，我們建議從以下幾個方面進行改進：

（一）以“皖江城市帶承接產業(yè)轉移示范區(qū)”和“合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)”建設為契機，充分發(fā)揮合肥和蕪湖作為區(qū)域增長極的核心城市作用，處理好中心城市和外圍城市之間吸收創(chuàng)新要素的均衡關系。一方面，區(qū)域增長極為了自身的經濟發(fā)展，可以引導有利于優(yōu)化產業(yè)結構與提升創(chuàng)新水平的人才、資金等資源要素，不斷地強化增長極的中心城市地位；另一方面，區(qū)域增長極絕不能盲目吸收所有外圍城市的創(chuàng)新要素，而應避免吸收那些能促進外圍城市經濟增長的創(chuàng)新要素，使外圍城市均勻地吸收這些創(chuàng)新要素并均勻擴散以增加外圍城市的自主創(chuàng)新能力。區(qū)域中心城市通過中心城市的創(chuàng)新聚集效應，盡快優(yōu)化產業(yè)機構，實現(xiàn)產業(yè)升級；外圍城市應利用中心城市的創(chuàng)新擴散效應，盡快吸收那些更加有利于促進本地區(qū)經濟增長的資源要素，達到中心城市和外圍城市的良性互動，實現(xiàn)區(qū)域經濟一體化發(fā)展。

（二）破除限制創(chuàng)新資源流動的制度障礙，引導資源合理流動。政府應進一步發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，破除一切束縛創(chuàng)新驅動發(fā)展的觀念和體制機制障礙，尤其是破除人才流動的體制性障礙，如突破單位承辦就業(yè)福利保障的體制，逐步建立統(tǒng)一、連續(xù)、標準的社會保障新體系，或給創(chuàng)新人才的戶籍優(yōu)先“松綁”，探索新的戶籍登記管理體制，著重引導與創(chuàng)新相關的人、財、物等資源要素的合理流動。

（三）營造良好的企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。政府應在政府采購的環(huán)節(jié)上對民企、國企和外企一視同仁，營造公平公正公開的市場競爭環(huán)境；在資源稅、環(huán)境稅、生態(tài)補償?shù)蓉敹愺w制上不斷改進與完善，盡快形成資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境；在激發(fā)創(chuàng)新人才的積極性上，政府與企業(yè)均應建立合理完善的科技評價與獎勵機制，盡快形成激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力的收益機制；在企業(yè)自主創(chuàng)新成果保護上，政府應逐步完善知識產權保護制度，企業(yè)應提升知識產權的自主保護意識，共同營造良好的企業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境。

［1］中華人民共和國統(tǒng)計局.安徽統(tǒng)計年鑒2013［M］.北京：中國統(tǒng)計出版社，2013.

［2］董鋒，譚清美，周德群，朱佳翔.基于因子分析的企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價［J］.軟科學，2008（11）：98～102.

［3］羅登躍.基于因子分析的企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價研究［J］.科技管理研究，2010（8）:11～13.

［4］曹瓊，李成標.中部六省自主創(chuàng)新能力評價的因子分析［J］.科技管理研究，2013（2）:17～19.

［5］席雪紅.河南省區(qū)域創(chuàng)新能力的空間分布特征分析［J］.統(tǒng)計與決策，2014（15）：144～146.

（責任編輯：呂增艷）

F061.5

A

1008—7974（2015）01—0057—04

2014-09-20

安徽省軟科學一般項目“安徽省知識產權保護水平對自主創(chuàng)新能力影響研究”（1302053034）

姜濤，黑龍江雙鴨山人，講師。