李興國

（燕山大學 發(fā)展戰(zhàn)略研究中心，河北 秦皇島 066004）

科技獎勵是科學技術活動的內(nèi)在機制，是一個國家或科研團體對科學技術研究活動進行有效管理的一種手段，是社會給予科技人員的一種崇高榮譽和貢獻認同［1］。為獎勵在科技進步活動中做出突出貢獻的公民和組織，我國設立了最高科學技術獎、國家自然科學獎、國家技術發(fā)明獎、國家科學技術進步獎、國際科學技術合作獎等5項國家科學技術獎，每年評審一次。其中，自然科學獎、技術發(fā)明獎和科技進步獎并稱為國家科技三大獎。國家自然科學獎授予在基礎研究和應用基礎研究中闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，做出重大科學發(fā)現(xiàn)的公民；國家技術發(fā)明獎授予運用科學技術知識做出產(chǎn)品、工藝、材料及其系統(tǒng)等重大技術發(fā)明的公民；國家科技進步獎授予在應用推廣先進科學技術成果，完成重大科學技術工程、計劃、項目等方面做出突出貢獻的公民或組織［2］。國家科學技術獎是我國科學技術的最高獎，具有顯示度高、影響力大、示范性強的特點，是衡量一個單位、科研團隊或個人學術水平、科研創(chuàng)新能力、科技轉(zhuǎn)化能力和社會貢獻的重要指標之一。在國家越來越重視自主創(chuàng)新、建立創(chuàng)新型國家的背景下，國家不斷加大科研經(jīng)費的投入，高等院校已成為國家科研創(chuàng)新主體之一［3］。針對高等院校獲國家科技獎勵情況進行深入研究，對于更好地發(fā)揮高校科研創(chuàng)新作用，助推國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和建設科技創(chuàng)新強國，都具有重要意義。

一、2002—2014年普通高校獲獎情況

國家科技獎勵評獎規(guī)則和授獎數(shù)量自2000年以來產(chǎn)生了重大變化，由原來的分設四個等級調(diào)整為只設一等、二等兩個等級，并增設了國家科技進步特等獎。同時，授獎數(shù)量也大幅縮減［4］。從教育部科技發(fā)展中心官方網(wǎng)站可以查詢到自2002—2014年高校獲獎項目的年度統(tǒng)計情況。因此，本文選取2002—2014年為研究區(qū)間，見表1。這13年間國家科技三大獎通用項目授獎共計3 480項，其中以普通高校為項目第一完成單位的獲獎項目為1 492項，占全部授獎項目的43%。從各類獎項分布看，高等院校獲國家技術發(fā)明獎的比例最高，為64%，其次為國家自然科學獎，高校獲獎比例為53%，再次為國家科技進步獎，高校獲獎比例為37%。數(shù)據(jù)表明：高等院?？蒲袑嵙υ诓粩嘣鰪?，對國家科技創(chuàng)新和科技進步的貢獻越來越大，高校具有較強的原始創(chuàng)新能力，在中國特色自主創(chuàng)新發(fā)展過程中發(fā)揮著日益重要的作用。

表1 2002—2014年普通高校獲國家科技獎勵數(shù)及占授獎總數(shù)比重

二、普通高校獲國家科技三大獎的分布特征

（一）自然科學獎獲獎高校分布

自2005年起，國家自然科學獎、技術發(fā)明獎以及科技進步獎一等獎獎金調(diào)整為20萬元，二等獎獎金調(diào)整為10萬元。根據(jù)國家科技三大獎的獎勵金額、獲獎項目數(shù)和各獲獎機構(gòu)對獲獎項目的同比配備的獎勵額度，確定三大獎中一等獎和二等獎的折算關系為1∶2，按此比例將一等獎項目數(shù)折算為二等獎項目數(shù)（下文同），分別統(tǒng)計全國普通高校2002—2014年獲自然科學獎項目情況，結(jié)果見表2。統(tǒng)計區(qū)間內(nèi)共計56所高校獲得235項自然科學獎勵，校均獲獎數(shù)為4.2項／校。從學校層次來看，985高校獲獎比例最高，其次為211高校（本文中211高校特指非985高校的211高校），最后為一般高校（省屬普通高校）。其中，30所985高校共獲得201項獎勵，占全國高校獲獎總數(shù)的85.5%，平均每校獲6.7項獎勵。16所211高校獲得22項獎勵，占9.4%，平均每校1.4項；一般高校獲獎僅有10所，獲獎12項，獲獎數(shù)僅占全部高校獲獎總數(shù)的5%。省屬地方高校的校均獲獎能力與211高校相比低14%，與985高校相比更是相差懸殊，還不到985高校的五分之一。而僅占我國本科高?？倲?shù)1%的985高校在自然科學原始創(chuàng)新方面占據(jù)絕對領先優(yōu)勢，獲獎數(shù)前10名的12所高校均為985高校，這12所高校獲獎總數(shù)為152項，占全國高校獲獎總數(shù)的65%，見表3。國家自然科學獎的校際分布偏態(tài)系數(shù)為2.4，為嚴重右偏，表明少數(shù)高校獲得了大多數(shù)的獎項。

表2 我國普通高校獲國家自然科學獎勵情況統(tǒng)計

表3 國家自然科學獎獲獎數(shù)前10名的高校統(tǒng)計

表4 我國普通高校獲國家技術發(fā)明獎勵情況統(tǒng)計

表5 國家技術發(fā)明獎獲獎數(shù)前10名的高校統(tǒng)計

（二）技術發(fā)明獎獲獎高校分布

國家技術發(fā)明獎作為我國應用基礎科學研究的最高獎項，體現(xiàn)了我國原始創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的能力和水平［5］。國家技術發(fā)明獎獲獎高校總數(shù)為100所，獲獎項目為339項，校均獲獎數(shù)為3.4項／校，見表4。其中，985高校獲獎比例仍然最高，30所985高校共獲得197項獎勵，校均獲獎6.6項；211高校有28所獲得73項獎勵，校均獲獎2.6項，獲獎能力約為985高校的40%；一般高校有42所共獲得69項獎勵，校均獲獎1.6項，約為985高校的四分之一，為211高校的60%。985高校包攬了占全國高校58%的獲獎項目，211高校和一般高校各占據(jù)全國高校約20%左右的獲獎項目。國家技術發(fā)明獎獲獎項目數(shù)量位居前10強的高校除了北京化工大學為“211工程”、“985優(yōu)勢學科創(chuàng)新平臺”高校之外，其他9所全部是985高校，見表5。其中，清華大學獲獎數(shù)量為42項，遠遠領先于第二名西安交通大學的15項，占全部985高校獲獎總數(shù)的五分之一，其他9所高校獲獎數(shù)總體而言相差不大。985高校獲獎前十強的高校獲獎數(shù)合計137項，占全國高校獲獎總數(shù)的40%。

（三）科技進步獎獲獎高校分布

國家科技進步獎對發(fā)揮高校的社會服務功能具有重要的引導和推動作用，是高等學校獲國家級重大科技獎勵中數(shù)量最多的重要獎項。國家科技進步獎獲獎高校數(shù)量為199所，獲獎項目總數(shù)為918項，占高校獲國家科技三大獎項目總數(shù)的62%，見表6。從學校類別來看，985高校有33所獲得445項獎勵，約占高校獲獎總數(shù)的半壁江山，211高校和一般高校各占高校獲獎總數(shù)的四分之一。從校均獲獎能力來看，985高校為13.5項／校，211高校為4.5項／校，一般高校為2.1項／校，985高校的校均獲獎能力為211高校的3倍，為一般高校的6.4倍，211高校的校均獲獎能力約為一般高校的2倍，一般高校的校均獲獎能力相對仍然最弱。從獲獎前10強高校分布來看，仍然是985高校的一統(tǒng)天下，浙江大學和上海交通大學相比其他高校而言領先優(yōu)勢較大。獲國家科技進步獎10強高校的獲獎項目總數(shù)為272項，占985高校獲獎總數(shù)的61%，約占全國高校獲獎總數(shù)的30%，見表7。

表6 我國普通高校獲國家科技進步獎勵情況統(tǒng)計

表7 國家科技進步獎獲獎數(shù)前10名的高校統(tǒng)計

三、基于國家科技獎的985高校科技創(chuàng)新力評價

“985工程”是我國政府為建設若干所世界一流大學和一批國際知名的高水平研究型大學而實施的高等教育建設工程［6］。985高校具有較強的原始創(chuàng)新能力，以僅占我國普通本科高校1%的數(shù)量，獲得了占全國高校86%的自然科學獎、約60%的技術發(fā)明獎和50%的科技進步獎，985高校的校均科技創(chuàng)新能力為一般高校的4～6倍?？梢?，985高校無論在重大原始知識創(chuàng)新、原始技術創(chuàng)新，還是面向社會提供科技服務等方面，都走在全國高校的前列，充分發(fā)揮了引領示范作用。但是，具體到每一所985高校的科技創(chuàng)新能力卻是不相同，甚至有較大差異的。為了對985高校的科技創(chuàng)新能力進行比較，需要根據(jù)一定計量公式，定量地表征其科技創(chuàng)新能力。

（一）各指標權重值設定

首先，根據(jù)國家科技三大獎的獎勵金額、獲獎項目數(shù)和各獲獎機構(gòu)對獲獎項目的同比配備的獎勵額度，設定國家三大科技獎的一等獎和二等獎之間的折算關系均為為1∶2；其次，根據(jù)國家三大科技獎授獎總數(shù)及年均授獎數(shù)比例，可知自然科學獎、技術發(fā)明獎、科技進步獎三者之間的權重關系為4∶3∶1，也可表示為0.5∶0.375∶0.125。

（二）科技創(chuàng)新力計算公式

根據(jù)各指標權重值，可以得出第j所高校的科技創(chuàng)新力計算公式為：

其中，Cj表示某高校科技創(chuàng)新力綜合得分。a1，a2，a3為自然科學獎、技術發(fā)明獎和科技進步獎的獎項權重，分別取0.5，0.375，0.125。Ni1和Ni2分別表示某高校獲第i種獎項的一等獎和二等獎數(shù)目，如N11，N12就表示該校獲國家自然科學獎一等獎和二等獎項數(shù)。

（三）985高?？萍紕?chuàng)新力得分

按照上述公式，通過對2002—2014年國家科技三大獎項目的計量分析，可以計算出38所985高校（不含國防科技大學）得分，得分越高，說明該校的科技創(chuàng)新能力就越強。根據(jù)得分多少、同一得分則按主持項目的多少進行排序，可以得出38所985高校因國家科技獎勵所表征出來的科技創(chuàng)新力排名。將原始得分轉(zhuǎn)化為Z分數(shù)，則可以表明各高校在整體中的相對位置。

從表8可見，清華大學以絕對優(yōu)勢位列985高?？萍紕?chuàng)新力排行榜榜首，清華大學、北京大學和浙江大學等三校的科技創(chuàng)新力綜合得分位居前三甲。中國人民大學和中央民族大學由于屬于人文社科類高校，獲國家科技三大獎項目數(shù)為零，故居于排行榜最末兩位。從標準分來看，科技創(chuàng)新力得分高于均值的（Z＞0）的有14所高校，低于均值的（Z＜0）的有24所高校，得分的偏態(tài)系數(shù)SK=2.345，呈右偏分布，表明得分較低的學校占多數(shù)，得分較高的學校占少數(shù)。其中，清華大學科技創(chuàng)新力得分高于均值4個標準差，屬于異常突出型；北京大學得分高于均值約2個標準差，浙江大學得分高于均值1.6個標準差，表現(xiàn)也較為突出；西安交通大學和上海交通大學得分均高于均值1個標準差左右，領先優(yōu)勢較大；排名第6～14名的9所高校得分均高于均值1個標準差之內(nèi)。科技創(chuàng)新力得分低于均值的24所高校除了最后兩名的中國人民大學和中央民族大學以外，其他22所高校得分與均值相比差距都在一個標準差之內(nèi)?？萍紕?chuàng)新力得分前5名的高校得分占全體高校總分的約40%，前10名的高校得分占全體高校的60%，而排名后50%的19所高?？萍紕?chuàng)新力得分累計還不及全體985高校總分的20%。

表8 985高?？萍紕?chuàng)新力綜合評價得分與排名

四、結(jié)論

（1）高等院校具有較強的原始創(chuàng)新能力，已經(jīng)成為我國科技創(chuàng)新的生力軍。2002—2014年間以高等院校為第一完成單位獲獎的國家級三大獎勵項目占全部授獎項目的43%。其中，超過一半的自然科學獎、五分之三的技術發(fā)明獎和五分之二的科技進步獎來源于高等院校。這表明高等院校的科研實力在不斷增強，對國家科技創(chuàng)新和科技進步的貢獻越來越大，高校具有較強的原始創(chuàng)新能力，在中國特色自主創(chuàng)新發(fā)展過程中發(fā)揮著日益重要的作用。

（2）985高校是我國高?？萍紕?chuàng)新的主力軍，以僅占全國高校1%的數(shù)量，獲得全國高校86%的自然科學獎、60%的技術發(fā)明獎和50%的科技進步獎。985高?；旧习鼣埩藝壹壢螵勴椀那?0強。地方普通高校在國家自然科學獎和科技進步獎領域的校均獲獎能力分別相當于985高校的六分之一，國家技術發(fā)明獎的校均獲獎能力僅為985高校的四分之一。地方高校的科技創(chuàng)新能力與985高校相比相差懸殊，與211高校相比也有較大差距?？萍紕?chuàng)新能力過于集中在少數(shù)一流高校，不利于國家整體科技創(chuàng)新氛圍形成與創(chuàng)新能力提高。

（3）985高校群體內(nèi)部科技創(chuàng)新能力存在較大差異，極少數(shù)頂尖高?？萍紕?chuàng)新能力顯著強于大多數(shù)985高校。以清華大學為代表的理工科高校和以北京大學為代表的綜合型高校的科技創(chuàng)新力得分顯著強于人文類和專業(yè)類高校。38所985高校中有14所科技創(chuàng)新力得分高于平均水平，24所高校得分低于平均水平。這表明，極少數(shù)頂尖高校集中了我國最優(yōu)秀的科技創(chuàng)新資源，這些高校是我國建設“世界一流大學”和創(chuàng)新型國家的主要依托力量。

［1］譚春輝.我國普通高?？萍紕?chuàng)新社會影響力的測度——基于2000—2007年國家科技獎勵三大獎項的統(tǒng)計分析［J］.科技進步與對策，2010（3）：122-126.

［2］吳凱.我國科技獎勵制度研究［D］.武漢：武漢大學博士學位論文，2010.

［3］李國棟.高?？蒲泄芾砭毣膬?nèi)容與實踐研究［J］.石家莊鐵道大學學報：社會科學版，2013（3）：100-103.

［4］熊小剛.國家科技獎勵制度運行績效的投入產(chǎn)出分析［J］.科學學與科學技術管理，2012（3）：5-10.

［5］薛巖松，盧福強.高等學校在國家創(chuàng)新體系中的作用［J］.科技進步與對策，2010（10）：144-149.

［6］李紅宇，曾孟夏，呂艷.高等教育資源利用效率與高校“985工程”實施績效分析［J］.中國高教研究，2014（5）：38-43.