【內(nèi)容提要】 金磚國(guó)家合作成立新的開(kāi)發(fā)銀行，到底有哪些發(fā)展創(chuàng)新？本文認(rèn)為，這主要體現(xiàn)在四個(gè)方面：一是新的主體身份，金磚國(guó)家從世界銀行的“畢業(yè)生”成為新開(kāi)發(fā)銀行的出資人和股東，為南南合作提供更多且更具創(chuàng)新性的發(fā)展理念和發(fā)展資源；二是新的治理原則，強(qiáng)調(diào)平等共治的新原則，改變國(guó)際發(fā)展合作領(lǐng)域長(zhǎng)期存在的不平等合作格局；三是新的發(fā)展角色，在國(guó)際發(fā)展合作體系中，新開(kāi)發(fā)銀行既扮演合作補(bǔ)充者的角色，也扮演競(jìng)爭(zhēng)和變革者的角色；四是新的合作紐帶，以共同發(fā)展使命取代價(jià)值觀基礎(chǔ)作為合作的紐帶，更加注重發(fā)展的實(shí)效。對(duì)于新開(kāi)發(fā)銀行而言，未來(lái)將面臨一系列重要任務(wù)和挑戰(zhàn)，如發(fā)展融資創(chuàng)新和財(cái)務(wù)可持續(xù)性，擴(kuò)大社會(huì)影響力和凸顯金磚特色，風(fēng)險(xiǎn)控制和可持續(xù)發(fā)展，以及服務(wù)金磚國(guó)家和更好惠及發(fā)展中國(guó)家，等等。新開(kāi)發(fā)銀行未來(lái)更多的創(chuàng)新將取決于其治理模式是否能有效應(yīng)對(duì)各種不確定性和挑戰(zhàn)，并且實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新性的突破。

【關(guān)鍵詞】 新開(kāi)發(fā)銀行 金磚國(guó)家 國(guó)際發(fā)展合作 發(fā)展創(chuàng)新

【作者簡(jiǎn)介】 張海冰，上海國(guó)際問(wèn)題研究院世界經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)，研究員

【中圖分類號(hào)】 F113

【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A

【文章編號(hào)】 1006-1568-（2015）05-0020-12

【DOI編號(hào)】 10.13851/j.cnki.gjzw.201505002

金磚國(guó)家合作成立了新開(kāi)發(fā)銀行（New Development Bank）， 又稱金磚開(kāi)發(fā)銀行，這對(duì)于國(guó)際發(fā)展合作而言意味著一個(gè)新時(shí)代的開(kāi)啟。第二次世界大戰(zhàn)后建立的布雷頓森林體系，執(zhí)掌世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行半個(gè)多世紀(jì)。作為布雷頓森林體系的產(chǎn)物，世界銀行長(zhǎng)期以來(lái)一直居于國(guó)際多邊開(kāi)發(fā)銀行體系的首要和核心地位。2014年正式成立的金磚國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行打破了主要由發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的國(guó)際發(fā)展合作格局，并被冠之以“新開(kāi)發(fā)銀行”的名稱。很顯然的是，新開(kāi)發(fā)銀行的“新”，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)新成立的國(guó)際開(kāi)發(fā)銀行這一事實(shí)。本文認(rèn)為，新開(kāi)發(fā)銀行的“新”主要體現(xiàn)在主體身份、治理原則、發(fā)展角色與合作紐帶等四個(gè)方面的發(fā)展創(chuàng)新。

一、新的主體身份：

世界銀行的“畢業(yè)生”與新開(kāi)發(fā)銀行的出資人

金磚國(guó)家發(fā)展面臨的新挑戰(zhàn)是傳統(tǒng)開(kāi)發(fā)銀行體系所無(wú)力應(yīng)對(duì)和解決的。傳統(tǒng)開(kāi)發(fā)銀行的宗旨和主要職能聚焦于最不發(fā)達(dá)國(guó)家和中低收入國(guó)家的發(fā)展問(wèn)題，主要圍繞減貧開(kāi)展經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、教育、醫(yī)療、政府治理等各方面的發(fā)展合作并實(shí)施援助項(xiàng)目。例如，世界銀行的主要任務(wù)是減少極端貧困和共享繁榮，并且致力于在2030年之前消除極端貧困。已經(jīng)進(jìn)入中等收入或中高收入的新興市場(chǎng)國(guó)家并不是傳統(tǒng)國(guó)際多邊開(kāi)發(fā)銀行資助的主要目標(biāo)國(guó)家。根據(jù)世界銀行2015財(cái)年貸款畢業(yè)線的調(diào)整來(lái)看， 金磚五國(guó)都已經(jīng)不具備世界銀行國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)（IDA）無(wú)息貸款的資格。其中，只有印度由于剛達(dá)到IDA貸款畢業(yè)線，暫時(shí)享有世界銀行提供的過(guò)渡期貸款。據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)顯示，印度2013年人均國(guó)民收入（GNI）為1 570美元，已經(jīng)超過(guò)畢業(yè)線，但是印度的極端貧困人口比例仍占其總?cè)丝诘?0%左右。 如此龐大的貧困人口規(guī)模，使得印度的減貧任務(wù)十分艱巨，也對(duì)實(shí)現(xiàn)全球減貧目標(biāo)構(gòu)成巨大壓力。據(jù)世界銀行估算，2013年中國(guó)的人均GNI為6 550美元（2012年為5 740美元），仍是符合世界銀行貸款資格的國(guó)家，但是也即將面臨“畢業(yè)”。

就金磚五國(guó)而言，目前普遍面臨的新挑戰(zhàn)是實(shí)現(xiàn)更高層次的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，主要是如何實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和保持經(jīng)濟(jì)相對(duì)高速增長(zhǎng)，以適應(yīng)不斷加速的城市化進(jìn)程，特別是基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的融資。依靠傳統(tǒng)的國(guó)際開(kāi)發(fā)銀行體系，已經(jīng)很難滿足這部分基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和完善的融資需求。目前，電力短缺已經(jīng)成為困擾印度經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的一大難題，即將舉辦奧運(yùn)會(huì)的巴西也面臨基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不足和巨大資金需求的問(wèn)題，更不用說(shuō)力圖開(kāi)發(fā)遠(yuǎn)東地區(qū)的俄羅斯也迫切需要大量基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金。根據(jù)世界銀行《2014年度發(fā)展報(bào)告》顯示，由于發(fā)展中國(guó)家需要在2020年底之前每年投入約1萬(wàn)億美元，才能解決基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金不足的問(wèn)題，因此幫助發(fā)展中國(guó)家滿足其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求是世界銀行的最大業(yè)務(wù)之一，涉及資金總額為190億美元，占其向客戶國(guó)提供的資金總額的47%。 但是，發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)仍存在巨大的資金缺口，即使加上其他地區(qū)性開(kāi)發(fā)銀行的資金也不足以彌補(bǔ)。

資金從哪里來(lái)，對(duì)于已經(jīng)或即將從世界銀行“畢業(yè)”的金磚國(guó)家而言，尋找新的資金來(lái)源成為必然選擇，由此金磚開(kāi)發(fā)銀行應(yīng)運(yùn)而生。金磚五國(guó)也實(shí)現(xiàn)了發(fā)展身份的轉(zhuǎn)變，成為新的國(guó)際開(kāi)發(fā)銀行的出資人。此外，在新開(kāi)發(fā)銀行建立初期，這五個(gè)成員國(guó)既是出資人，也是借款人。新開(kāi)發(fā)銀行的初始規(guī)模是1 000億美元，首次出資為500億美元，每個(gè)成員國(guó)100億美元。作為出資人，如何管理好和用好發(fā)展資金，需要應(yīng)對(duì)的問(wèn)題遠(yuǎn)比僅僅作為借款人要多得多，而且也更為困難。因此，觀察新開(kāi)發(fā)銀行的創(chuàng)新，首要的問(wèn)題是分析作為創(chuàng)始成員國(guó)的五個(gè)國(guó)家，如何平衡好出資人和借款人之間的雙重角色。與此同時(shí)，這種雙重角色也為新開(kāi)發(fā)銀行更好地結(jié)合各成員國(guó)自身發(fā)展經(jīng)驗(yàn)、更有針對(duì)性地為合作伙伴國(guó)提供發(fā)展項(xiàng)目資助，有效開(kāi)展國(guó)際發(fā)展合作實(shí)踐創(chuàng)造了有利條件。

作為新開(kāi)發(fā)銀行的創(chuàng)始成員國(guó)，金磚五國(guó)除了服務(wù)于自身的發(fā)展外，還應(yīng)考慮如何更多地貢獻(xiàn)于南南發(fā)展合作，特別是在發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)分享方面。對(duì)此，中國(guó)財(cái)政部部長(zhǎng)樓繼偉認(rèn)為，新開(kāi)發(fā)銀行有五個(gè)方面的創(chuàng)新：“一是創(chuàng)新發(fā)展理念。應(yīng)堅(jiān)持求同存異、開(kāi)放包容、互利共贏的理念，支持各國(guó)探索適合自身特點(diǎn)的發(fā)展實(shí)踐和模式，促進(jìn)發(fā)展理念的多樣化、經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)與借鑒。二是創(chuàng)新服務(wù)模式。積極為發(fā)展中國(guó)家提供量身定做的產(chǎn)品和服務(wù)，為實(shí)現(xiàn)跨越式經(jīng)濟(jì)發(fā)展和共同繁榮提供所需要的資金支持和經(jīng)驗(yàn)借鑒。三是創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)。設(shè)計(jì)精簡(jiǎn)和扁平化的組織架構(gòu)、靈活高效的業(yè)務(wù)運(yùn)作流程，不斷提高機(jī)構(gòu)決策和運(yùn)行效率。四是創(chuàng)新金融工具。不斷拓展投融資渠道，豐富融資方式，降低融資成本，并積極穩(wěn)妥地推動(dòng)公私合作伙伴關(guān)系模式的廣泛應(yīng)用。五是創(chuàng)新國(guó)際實(shí)踐。發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，并沒(méi)有所謂的‘最佳實(shí)踐。金磚銀行要在借鑒現(xiàn)有多邊開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)好的做法基礎(chǔ)上，勇于創(chuàng)新，努力追求更好的國(guó)際實(shí)踐?！?

借款人和貸款人，援助方與受援方的雙重角色，將有助于金磚五國(guó)在新開(kāi)發(fā)銀行的運(yùn)作中更好地選擇和實(shí)施發(fā)展項(xiàng)目，分享發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，引領(lǐng)發(fā)展理念。

二、新的治理原則：

改變國(guó)際發(fā)展合作中的不對(duì)等

新開(kāi)發(fā)銀行的治理原則不同于傳統(tǒng)的開(kāi)發(fā)銀行，平等共治是其最突出的特點(diǎn)之一。傳統(tǒng)的國(guó)際多邊開(kāi)發(fā)銀行，基本上都是大股東主導(dǎo)的治理模式，按照經(jīng)濟(jì)實(shí)力決定出資比例，投票權(quán)與出資比例掛鉤。另外，世界銀行的歷屆行長(zhǎng)皆是美國(guó)國(guó)籍，現(xiàn)任行長(zhǎng)金墉也是韓裔美國(guó)人，亞洲開(kāi)發(fā)銀行的行長(zhǎng)自成立以來(lái)也都是由日本人擔(dān)任。金磚開(kāi)發(fā)銀行則采取了不同的治理模式，行長(zhǎng)由五個(gè)成員國(guó)家輪流委任，第一任行長(zhǎng)來(lái)自印度，董事局主席來(lái)自巴西，理事會(huì)首屆主席來(lái)自俄羅斯。中國(guó)上海被選為總部所在地，新開(kāi)發(fā)銀行的非洲區(qū)域中心則設(shè)在南非。五個(gè)成員國(guó)平等分享這一新的多邊開(kāi)發(fā)銀行治理權(quán)力，開(kāi)創(chuàng)了國(guó)際多邊開(kāi)發(fā)銀行的全新治理模式。

對(duì)于新開(kāi)發(fā)銀行的治理創(chuàng)新，中國(guó)財(cái)政部副部長(zhǎng)朱光耀作出了這樣的評(píng)價(jià)：“金磚國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行的建立，體現(xiàn)了一種創(chuàng)新的機(jī)制模式，反映了金磚國(guó)家改革的理念。它確實(shí)與現(xiàn)有的開(kāi)發(fā)銀行不同，它的構(gòu)成不是以經(jīng)濟(jì)規(guī)模作為股權(quán)分配的基礎(chǔ)，而是按照平等的原則，五個(gè)國(guó)家平分股權(quán)份額，各占20%，這在開(kāi)發(fā)銀行機(jī)制上確實(shí)是一種新的探索、新的嘗試，也是一種新的革新?！?/p>

平等的治理原則體現(xiàn)了南南合作的內(nèi)在精神。就南南合作而言，其精神內(nèi)核在于平等，援助方與受援方應(yīng)該是一種平等合作的伙伴關(guān)系，而非導(dǎo)師和學(xué)生的關(guān)系。平等合作在發(fā)展領(lǐng)域具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，可以在很大程度上避免因?yàn)閺?qiáng)加貸款條件和主觀臆斷的發(fā)展計(jì)劃所導(dǎo)致的援助失敗。20世紀(jì)80年代，世界銀行在發(fā)展中國(guó)家尤其是非洲實(shí)施的結(jié)構(gòu)改革計(jì)劃，大力推進(jìn)市場(chǎng)化、私有化和自由化進(jìn)程，不僅沒(méi)有幫助非洲擺脫貧困，反而制造了新的發(fā)展困境。為了獲得援助貸款，非洲國(guó)家被迫采取財(cái)政緊縮政策，減少公共開(kāi)支，導(dǎo)致公共基礎(chǔ)設(shè)施投入嚴(yán)重不足。同時(shí)，過(guò)激和過(guò)急的自由化和私有化進(jìn)程，導(dǎo)致非洲受援國(guó)的國(guó)有資產(chǎn)迅速流失，貧富分化加劇，新的動(dòng)蕩和衰退使非洲大陸的發(fā)展重新陷入停滯狀態(tài)。結(jié)構(gòu)改革計(jì)劃的失敗說(shuō)明，發(fā)展并不存在一個(gè)統(tǒng)一的自由化模式，關(guān)于如何促進(jìn)發(fā)展的制度設(shè)計(jì)也不可能千篇一律。

近年來(lái)，世界銀行也越來(lái)越強(qiáng)調(diào)發(fā)展合作的針對(duì)性，提出國(guó)家合作的新方法，這種方法的核心是“國(guó)別伙伴框架”（CPF），它將取代目前的國(guó)別援助戰(zhàn)略（CAS），在充分考慮可持續(xù)性的基礎(chǔ)上，加快實(shí)現(xiàn)受援國(guó)消除極端貧困和共享繁榮的目標(biāo)。為此，世界銀行推出新的系統(tǒng)性國(guó)別診斷（SCD），為制訂CPF提供更為全面的參考數(shù)據(jù)和資料。世界銀行工作方法正調(diào)整為以受援國(guó)為中心，將重點(diǎn)置于對(duì)該國(guó)發(fā)展議程最為重要的問(wèn)題上，而非對(duì)世界銀行集團(tuán)最重要的業(yè)務(wù)問(wèn)題上，這是一個(gè)非常積極的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，這也表明在國(guó)際發(fā)展合作領(lǐng)域，強(qiáng)調(diào)更具針對(duì)性和靈活性的發(fā)展方案正在取代過(guò)去那種以經(jīng)濟(jì)自由化和民主化改革為附帶條件的統(tǒng)一僵化方案。

新開(kāi)發(fā)銀行將更多地結(jié)合金磚國(guó)家自身的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)首批自薦樣本項(xiàng)目，探索更為有效和多樣化的發(fā)展方案。同時(shí)，新開(kāi)發(fā)銀行從成立之初就秉持平等的治理原則，不僅有利于新開(kāi)發(fā)銀行更好地協(xié)調(diào)不同意見(jiàn)，也有利于借款國(guó)發(fā)揮更大的自主性。只有基于平等協(xié)商的發(fā)展合作，才有可能最大限度調(diào)動(dòng)發(fā)展伙伴的積極性，發(fā)展項(xiàng)目才有可能出現(xiàn)更多的創(chuàng)新嘗試。發(fā)展是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)性問(wèn)題，不僅取決于各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和資源稟賦，還涉及政治、文化、社會(huì)、地理甚至宗教等更為復(fù)雜多元的因素。沒(méi)有一種發(fā)展方案是萬(wàn)能鑰匙，因此新開(kāi)發(fā)銀行在探索發(fā)展的道路上必須將平等作為核心原則之一。平等治理原則包含兩方面內(nèi)容：一方面，新開(kāi)發(fā)銀行的治理將采取平等的協(xié)商一致原則；另一方面，發(fā)展項(xiàng)目將采取不附加政治經(jīng)濟(jì)條件的平等合作原則。而這兩方面的特點(diǎn)正是傳統(tǒng)的國(guó)際多邊開(kāi)發(fā)銀行所欠缺的。

三、新的發(fā)展角色：

與傳統(tǒng)國(guó)際多邊開(kāi)發(fā)銀行在競(jìng)爭(zhēng)中共生

對(duì)于金磚國(guó)家成立新開(kāi)發(fā)銀行將會(huì)對(duì)全球多邊開(kāi)發(fā)銀行體系乃至全球經(jīng)濟(jì)治理產(chǎn)生何種影響，一直存有較大爭(zhēng)議。代表性的觀點(diǎn)主要有兩種：一是“補(bǔ)充論”，認(rèn)為新開(kāi)發(fā)銀行是對(duì)現(xiàn)有國(guó)際多邊開(kāi)發(fā)銀行體系的補(bǔ)充；這也是金磚五國(guó)對(duì)該銀行的定位。金磚國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人第六次會(huì)晤成果《福塔萊薩宣言》指出：“該銀行將本著穩(wěn)健的銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)原則，深化金磚國(guó)家間合作，作為全球發(fā)展領(lǐng)域的多邊和區(qū)域性金融機(jī)構(gòu)的補(bǔ)充，為實(shí)現(xiàn)強(qiáng)勁、可持續(xù)和平衡增長(zhǎng)的共同目標(biāo)作出貢獻(xiàn)?！?新開(kāi)發(fā)銀行首任行長(zhǎng)瓦曼·卡馬特在開(kāi)業(yè)演講中表示，“金磚銀行并不是要挑戰(zhàn)現(xiàn)有體系，而是要不斷補(bǔ)充現(xiàn)有體系，銀行運(yùn)營(yíng)中將盡量采用最佳實(shí)踐，并以此為基礎(chǔ)，爭(zhēng)取做得更好。” 二是媒體廣為傳播的“挑戰(zhàn)論”， 認(rèn)為新開(kāi)發(fā)銀行是對(duì)美國(guó)主導(dǎo)的布雷頓森林體系的挑戰(zhàn)，同時(shí)也是新興市場(chǎng)國(guó)家對(duì)世界銀行和國(guó)際貨幣基金組織的份額權(quán)改革受阻的回應(yīng)。代表性的觀點(diǎn)是：“盡管從西方的輕蔑態(tài)度中看不出金磚國(guó)家的計(jì)劃有利于世界發(fā)展，但事實(shí)的確如此。有兩種立場(chǎng)：一是對(duì)五個(gè)國(guó)情迥異的國(guó)家有條理地組建機(jī)構(gòu)并維持運(yùn)行的想法嗤之以鼻；二是擔(dān)心世界銀行和IMF所象征的世界秩序?qū)⒈罎?。?當(dāng)然，也有觀點(diǎn)認(rèn)為“挑戰(zhàn)論”本身并不成立：“那種認(rèn)為金磚國(guó)家將‘威脅或‘推翻現(xiàn)有國(guó)際秩序的觀點(diǎn)充滿了民族中心主義的邏輯，因此只有發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為這種觀點(diǎn)是成立的。” 此外還有人擔(dān)心，新開(kāi)發(fā)銀行可能加劇國(guó)際發(fā)展合作體系的碎片化。

客觀地講，新開(kāi)發(fā)銀行兼具補(bǔ)充性和競(jìng)爭(zhēng)性影響，因其順應(yīng)了國(guó)際發(fā)展合作體系變遷的客觀趨勢(shì)和需要。在世界銀行負(fù)責(zé)歐洲和中亞國(guó)家的前副行長(zhǎng)約翰尼斯·林（Johannes F. Linn）看來(lái)，“國(guó)際發(fā)展合作體系正在發(fā)生兩個(gè)重大變化：一是國(guó)際發(fā)展融資體系發(fā)生變化。從發(fā)展融資的來(lái)源來(lái)看，從20世紀(jì)50年代到90年代，傳統(tǒng)國(guó)際發(fā)展合作體系由三個(gè)支柱構(gòu)成：國(guó)際貨幣基金組織（IMF）和多邊開(kāi)發(fā)銀行（MDBs）的多邊官方支柱，來(lái)自工業(yè)化國(guó)家發(fā)展援助機(jī)構(gòu)的雙邊官方支柱，商業(yè)銀行和投資者組成的私人支柱。21世紀(jì)以來(lái)，私人投資者、次區(qū)域開(kāi)發(fā)銀行以及大量針對(duì)特定領(lǐng)域的垂直基金在國(guó)際發(fā)展融資體系中的影響力越來(lái)越大。第二個(gè)變化是南北國(guó)家分野的消失。越來(lái)越多發(fā)展中國(guó)家成為國(guó)際發(fā)展合作的資金和技術(shù)提供者”。 “新開(kāi)發(fā)銀行肩負(fù)著促進(jìn)新興和發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與可持續(xù)發(fā)展的歷史重任，是國(guó)際發(fā)展體系的一個(gè)新成員和新伙伴。在全球基礎(chǔ)設(shè)施融資需求巨大、發(fā)展資金嚴(yán)重匱乏的背景下，新開(kāi)發(fā)銀行是對(duì)現(xiàn)有全球和區(qū)域多邊開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的有益補(bǔ)充。從歷史經(jīng)驗(yàn)看，亞洲開(kāi)發(fā)銀行、歐洲復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行等多邊開(kāi)發(fā)銀行的設(shè)立，不僅沒(méi)有削弱世界銀行等已有多邊開(kāi)發(fā)銀行的影響力，而且增強(qiáng)了多邊開(kāi)發(fā)性金融的整體力量，是對(duì)現(xiàn)有多邊發(fā)展體系的強(qiáng)化。特別是在全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷的形勢(shì)下，新開(kāi)發(fā)銀行將為國(guó)際發(fā)展事業(yè)作出積極貢獻(xiàn)。”

總之，新開(kāi)發(fā)銀行的加入正在使國(guó)際發(fā)展合作體系發(fā)生新的變化。一方面，它開(kāi)拓了新的國(guó)際發(fā)展合作融資渠道，兼具傳統(tǒng)開(kāi)發(fā)銀行和針對(duì)特定發(fā)展領(lǐng)域的垂直基金的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)新開(kāi)發(fā)銀行的職能和宗旨更聚焦于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和與可持續(xù)發(fā)展相關(guān)的項(xiàng)目。另一方面，新開(kāi)發(fā)銀行的加入也產(chǎn)生了真正的“鯰魚(yú)效應(yīng)”。多元國(guó)際發(fā)展合作主體之間如果能夠形成良好的競(jìng)爭(zhēng)或分工，并開(kāi)展合作，則有可能提高援助效率，取得發(fā)展成果。總之，國(guó)際發(fā)展合作體系在資金使用、治理方式、項(xiàng)目選擇、發(fā)展理念等各方面都應(yīng)該做出順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的新調(diào)整，而新開(kāi)發(fā)銀行加速了這一調(diào)整進(jìn)程。

四、新的合作紐帶：

以發(fā)展使命取代價(jià)值觀導(dǎo)向

新開(kāi)發(fā)銀行建立的基礎(chǔ)在于金磚五國(guó)共同發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，有別于傳統(tǒng)多邊開(kāi)發(fā)銀行和發(fā)展機(jī)構(gòu)所強(qiáng)調(diào)的共同價(jià)值觀基礎(chǔ)，也不會(huì)在發(fā)展合作項(xiàng)目中附加具有價(jià)值觀導(dǎo)向的政治或者經(jīng)濟(jì)條件。因此，新開(kāi)發(fā)銀行不是一個(gè)價(jià)值觀綁定和輸出的開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，而是以實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展為紐帶的新興開(kāi)發(fā)銀行。

如果觀察七國(guó)集團(tuán)的合作，共同的價(jià)值觀似乎是有效合作不可或缺的因素。但對(duì)于金磚國(guó)家而言，不同的政治體制、文化傳統(tǒng)、宗教信仰、民族構(gòu)成和發(fā)展階段等導(dǎo)致它們很難找到或構(gòu)建共同的價(jià)值觀基礎(chǔ)?！俺送瑸榻鸫u國(guó)家之外，這五個(gè)國(guó)家沒(méi)有多少共同點(diǎn)；而金磚一詞不過(guò)是高盛（Goldman Sachs）構(gòu)想出來(lái)的一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)概念。與普通的多邊集團(tuán)不同，金磚國(guó)家在地理上相對(duì)分散，不具備地緣上的親近感。而且國(guó)家之間規(guī)模差異巨大，不屬于同一重量級(jí)，其中中國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模是南非的24倍，這意味著金磚集團(tuán)很難實(shí)現(xiàn)內(nèi)部權(quán)力的公平分配?！?對(duì)于這一新生的開(kāi)發(fā)銀行，多數(shù)質(zhì)疑也正是緣于這種巨大的差異性。那么究竟是什么因素使得金磚五國(guó)能夠走到一起？顯然，僅是高盛的創(chuàng)意概念是不夠的。從根本上來(lái)看，促使金磚國(guó)家加強(qiáng)機(jī)制化合作的紐帶在于其共同的發(fā)展使命。

從國(guó)際層面看，這一發(fā)展使命在于改革不公平的全球經(jīng)濟(jì)治理體系，爭(zhēng)取話語(yǔ)權(quán)并擴(kuò)大影響力。金磚五國(guó)在各自地區(qū)都是具有重要影響力的大國(guó)，并且都希望能夠發(fā)揮更大的國(guó)際影響力，擁有更多話語(yǔ)權(quán)，而金磚合作提供了這樣一個(gè)平臺(tái)。在美國(guó)國(guó)際戰(zhàn)略研究中心（CSIS）一份展望2015年的報(bào)告中，專門(mén)討論了金磚國(guó)家中與西方擁有共同價(jià)值觀的三個(gè)民主國(guó)家（印度、巴西和南非）為何對(duì)金磚合作和組建新的開(kāi)發(fā)銀行有強(qiáng)烈興趣。報(bào)告的一個(gè)基本結(jié)論是發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要：盡管印度視中國(guó)為經(jīng)濟(jì)和政治競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，但在改革布雷頓森林體系上與中國(guó)有共識(shí)；巴西雖然是拉美地區(qū)大國(guó)，但受制于美國(guó)影響，需要在國(guó)際上拓展新的發(fā)展空間；南非則將金磚合作看作對(duì)抗西方影響的平衡力量，可增強(qiáng)其在非洲地區(qū)的影響力并獲得更多投資機(jī)會(huì)。

從國(guó)內(nèi)層面看，共同的發(fā)展使命是實(shí)現(xiàn)各自經(jīng)濟(jì)發(fā)展。世界上沒(méi)有現(xiàn)成的發(fā)展模式和發(fā)展道路，世界經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷多次危機(jī)證明，沒(méi)有一種經(jīng)濟(jì)制度和發(fā)展模式是通用的。對(duì)新興市場(chǎng)國(guó)家而言，普遍面臨著發(fā)展和轉(zhuǎn)型的問(wèn)題，探索適合自身的發(fā)展道路成為必然選擇。因此，共同的發(fā)展使命才是將金磚五國(guó)緊密聯(lián)系在一起的紐帶。2015年7月，習(xí)近平主席在俄羅斯烏法舉行的金磚國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人第七次會(huì)晤上發(fā)表題為《共建伙伴關(guān)系 共創(chuàng)美好未來(lái)》的主旨講話，強(qiáng)調(diào)要構(gòu)建促進(jìn)共同發(fā)展的伙伴關(guān)系：“我們要以建設(shè)利益共享的價(jià)值鏈和利益融合的大市場(chǎng)為目標(biāo)，共同構(gòu)建更緊密的經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系，發(fā)揮各成員國(guó)在資源稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上的互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，合力拓展更大發(fā)展空間”

為實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展目標(biāo)，新開(kāi)發(fā)銀行選擇聚焦基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。如果說(shuō)傳統(tǒng)的國(guó)際多邊開(kāi)發(fā)銀行是門(mén)類相對(duì)齊全的發(fā)展銀行，那么新開(kāi)發(fā)銀行則是更具針對(duì)性的專業(yè)性開(kāi)發(fā)銀行。從這個(gè)意義上講，新開(kāi)發(fā)銀行是一種創(chuàng)新性的探索嘗試。而且，將基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作為發(fā)展合作的重點(diǎn)，是結(jié)合五個(gè)成員國(guó)現(xiàn)實(shí)發(fā)展需要的務(wù)實(shí)選擇。就基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入來(lái)講，既包括硬件方面的基礎(chǔ)設(shè)施，如道路、橋梁、電力供應(yīng)、能源資源的運(yùn)輸通道建設(shè)等，也包括軟件方面的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入，如完善社會(huì)治理和社會(huì)保障體系建設(shè)，人力資源培訓(xùn)和教育資源的投入，以及醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域和環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的資源投入，等等?？梢哉J(rèn)為，以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作為新開(kāi)發(fā)銀行的功能重點(diǎn)，不僅可以切實(shí)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且也將促進(jìn)技術(shù)、教育、福利等各個(gè)社會(huì)領(lǐng)域的能力建設(shè)和完善。更為重要的，新開(kāi)發(fā)銀行介入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有助于促進(jìn)私人資本進(jìn)入這一領(lǐng)域，從而動(dòng)員更多的社會(huì)資金和力量來(lái)彌補(bǔ)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)缺口，服務(wù)于實(shí)現(xiàn)全球可持續(xù)發(fā)展的共同目標(biāo)。

結(jié)語(yǔ)：挑戰(zhàn)與創(chuàng)新

新開(kāi)發(fā)銀行的探索才剛剛開(kāi)始，對(duì)于一個(gè)新生的國(guó)際多邊開(kāi)發(fā)銀行而言，預(yù)估挑戰(zhàn)和不確定因素尤為重要。新開(kāi)發(fā)銀行未來(lái)更多的創(chuàng)新將取決于其治理模式是否能夠有效應(yīng)對(duì)各種潛在的不確定性和挑戰(zhàn)，以及能否實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新性的突破。

從挑戰(zhàn)的角度看，新開(kāi)發(fā)銀行首先要面臨的問(wèn)題是如何確保財(cái)務(wù)可持續(xù)性，這是新開(kāi)發(fā)銀行可持續(xù)運(yùn)營(yíng)的前提?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的投融資基本上都面臨資金投入量大、建設(shè)周期長(zhǎng)、回報(bào)很難在短期內(nèi)兌現(xiàn)以及潛在政治、經(jīng)濟(jì)甚至安全風(fēng)險(xiǎn)高的問(wèn)題。如何從機(jī)制和制度上有效化解這些潛在的風(fēng)險(xiǎn)？新開(kāi)發(fā)銀行在資金提供方面是否具備可持續(xù)增資的可能？美國(guó)國(guó)際戰(zhàn)略研究中心資深研究員馬修·古德曼（Matthew P. Goodman）在評(píng)價(jià)新開(kāi)發(fā)銀行時(shí)曾質(zhì)疑，“從資金募集來(lái)看，新開(kāi)發(fā)銀行初期每個(gè)國(guó)家繳付100億美元，并且未來(lái)要確保五個(gè)創(chuàng)始成員國(guó)的總股本比例始終不低于55%，在后續(xù)增資中，如何確保資金實(shí)力較弱國(guó)家如南非的資金繳付？” 總之，對(duì)于新開(kāi)發(fā)銀行而言，資金的安全、資金的分配和增資的來(lái)源都是需要認(rèn)真考慮和規(guī)劃的問(wèn)題。

其次，如何擴(kuò)大新開(kāi)發(fā)銀行的社會(huì)影響力，并彰顯其優(yōu)勢(shì)？就項(xiàng)目領(lǐng)域而言，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)涉及環(huán)境問(wèn)題及人員轉(zhuǎn)移安置等諸多社會(huì)問(wèn)題，很有可能會(huì)對(duì)新開(kāi)發(fā)銀行的社會(huì)形象帶來(lái)負(fù)面影響。新開(kāi)發(fā)銀行能夠比傳統(tǒng)開(kāi)發(fā)銀行和雙邊發(fā)展合作做得更好嗎？美國(guó)財(cái)政部負(fù)責(zé)國(guó)際事務(wù)的副部長(zhǎng)內(nèi)森·希茨（Nathan Sheets）認(rèn)為，“金磚銀行的有效運(yùn)作需要兩點(diǎn)：一是重視其對(duì)現(xiàn)有機(jī)制的補(bǔ)充性和附加性；二是吸取發(fā)展融資方面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，包括良好的治理、債務(wù)的可持續(xù)性、充分考慮和強(qiáng)調(diào)環(huán)境問(wèn)題。” 鑒于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可能引發(fā)的問(wèn)題涉及一整套項(xiàng)目制度設(shè)計(jì)，新開(kāi)發(fā)銀行能否獨(dú)辟蹊徑創(chuàng)新性地加以應(yīng)對(duì)？因此，新開(kāi)發(fā)銀行在發(fā)展項(xiàng)目選擇、項(xiàng)目實(shí)施、發(fā)展理念和社會(huì)貢獻(xiàn)等方面都需要有審慎和長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略考慮，突出金磚特色是核心。

再次，對(duì)以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為核心業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)銀行而言，一個(gè)明顯的難題是風(fēng)險(xiǎn)控制。傳統(tǒng)的國(guó)際多邊開(kāi)發(fā)銀行并非不重視基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，而發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不足又是一個(gè)常態(tài)化的瓶頸，其主要原因除資金不足外，風(fēng)險(xiǎn)控制是一個(gè)重要的制約因素。投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自三個(gè)方面：一是經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。作為一個(gè)開(kāi)發(fā)銀行，必須要考慮資金的可持續(xù)性、財(cái)務(wù)的可持續(xù)性問(wèn)題。以金磚五國(guó)目前的信用評(píng)級(jí)來(lái)看，在國(guó)際市場(chǎng)籌措資金并非易事。二是政治和安全風(fēng)險(xiǎn)?？鐕?guó)和跨地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，尤其是那些可能涉及脆弱國(guó)家和地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，往往也是受到政治和安全風(fēng)險(xiǎn)影響最多和最難應(yīng)對(duì)的項(xiàng)目。盡管這些項(xiàng)目可能對(duì)減貧和發(fā)展大有裨益，但是不可控的政治動(dòng)蕩和安全因素依然是首當(dāng)其沖的制約因素。三是社會(huì)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。因此，新開(kāi)發(fā)銀行在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制方面，需要更多投入。

最后，新開(kāi)發(fā)銀行在更好地服務(wù)金磚國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，如何惠及更多的發(fā)展中國(guó)家？從目前發(fā)展看，新開(kāi)發(fā)銀行的首批項(xiàng)目將來(lái)自五個(gè)成員國(guó)的自薦，且首批項(xiàng)目預(yù)計(jì)將在五個(gè)金磚國(guó)家成員國(guó)國(guó)內(nèi)。中國(guó)財(cái)政部副部長(zhǎng)朱光耀在“第三屆金磚國(guó)家財(cái)經(jīng)論壇”上透露，“金磚五國(guó)的臨時(shí)董事都一致表示，要按照金磚國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的要求，盡快準(zhǔn)備好各自國(guó)家的一到兩個(gè)有質(zhì)量的項(xiàng)目，確保新開(kāi)發(fā)銀行一旦投入運(yùn)作，盡快實(shí)現(xiàn)金磚國(guó)家的首批項(xiàng)目。我們期望通過(guò)各國(guó)共同努力，確保新開(kāi)發(fā)銀行在2015年底之前投入運(yùn)作，切實(shí)促進(jìn)金磚國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)?！?這種先內(nèi)部試驗(yàn)的作法不失為一種謹(jǐn)慎的操作策略。但是，如何使新開(kāi)發(fā)銀行成為更多發(fā)展中國(guó)家的融資新渠道，需要給予足夠的關(guān)注。否則，新開(kāi)發(fā)銀行很容易被看作是一個(gè)服務(wù)于小集團(tuán)的組織。此外，就國(guó)際發(fā)展合作而言，新開(kāi)發(fā)銀行除了資金上的貢獻(xiàn)外，如何在發(fā)展理念和發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的知識(shí)分享上作出更多貢獻(xiàn)也是必須加以考慮的課題。越來(lái)越多的案例表明，對(duì)發(fā)展的不同認(rèn)知正影響著不同發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的貧困人群對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施類發(fā)展項(xiàng)目的看法多樣化。如果一個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目有可能改變當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)和人居模式，就不可避免地要面對(duì)來(lái)自環(huán)境保護(hù)和社會(huì)文化傳承方面的質(zhì)疑。經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不是所有發(fā)展中國(guó)家和貧困地區(qū)對(duì)發(fā)展的全部定義；相較于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，可持續(xù)發(fā)展的理念越來(lái)越深入人心。對(duì)此，新開(kāi)發(fā)銀行想要比傳統(tǒng)開(kāi)發(fā)銀行做得更好，就需要對(duì)發(fā)展問(wèn)題提出更好的、更具創(chuàng)新性的解決方案。

總體而言，新開(kāi)發(fā)銀行的建立是一個(gè)全新的開(kāi)始，意味著國(guó)際發(fā)展合作體系正朝著更加多元和平等的方向發(fā)展。人們也期待新開(kāi)發(fā)銀行能夠在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)這一傳統(tǒng)發(fā)展領(lǐng)域，作出新的時(shí)代貢獻(xiàn)。

[收稿日期：2015-08-04]

[修回日期：2015-08-28]

[責(zé)任編輯：陳鴻斌]