齊建國

(中國社會科學院數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所，北京100732)

一、引言

2008年國際金融危機以來，全球進入了以長期結(jié)構(gòu)性調(diào)整轉(zhuǎn)型為基礎(chǔ)的經(jīng)濟增長減速期，似乎每個國家都未能獨善其身，中國也未能例外。2009年4萬億元投資對經(jīng)濟增長進行強刺激的措施，雖然避免了中國經(jīng)濟與世界經(jīng)濟同步震蕩下行，但2011年以后，宏觀經(jīng)濟增長速度還是呈持續(xù)下滑趨勢。來自供給側(cè)和需求側(cè)的變化，共同塑造了我國經(jīng)濟發(fā)展的“新常態(tài)”(李揚，2014)。國內(nèi)對于“新常態(tài)”的高度關(guān)注是從2014年5月習近平總書記在河南考察時的講話開始的，當時習近平指出，中國發(fā)展仍處于重要戰(zhàn)略機遇期，我們要增強信心，從當前中國經(jīng)濟發(fā)展的階段性特征出發(fā)，適應(yīng)“新常態(tài)”，保持戰(zhàn)略上的平常心態(tài)。這被認為是中國高層領(lǐng)導(dǎo)首次用“新常態(tài)”描述中國經(jīng)濟。2014年8月，《人民日報》刊登了多篇關(guān)于經(jīng)濟“新常態(tài)”的特別報道和評論員文章，提出了“新常態(tài)”的四個主要特征——“中高速”“優(yōu)結(jié)構(gòu)”“新動力”“多挑戰(zhàn)”;認為“進入新常態(tài)，增長速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期、前期刺激政策消化期‘三期’疊加，各種矛盾和問題相互交織”;適應(yīng)“新常態(tài)”，意味著“不搞強刺激、大調(diào)整”。2014年12月，中央經(jīng)濟工作會議從“消費需求”“投資需求”“出口和國際收支”“生產(chǎn)能力和產(chǎn)業(yè)組織”“生產(chǎn)要素相對優(yōu)勢”“市場競爭特點”“資源環(huán)境約束”“經(jīng)濟風險積累和化解”“資源配置模式和宏觀調(diào)控方式”9個方面對我國經(jīng)濟“新常態(tài)”進行了全面深刻的闡釋。

但是，目前國內(nèi)對“新常態(tài)”的理解差別巨大①習近平總書記使用“新常態(tài)”一詞以后，國內(nèi)學者立即進行各自理解的詮釋，國內(nèi)各大媒體也迅速詮釋和宣傳，甚至把中國經(jīng)濟“新常態(tài)”解釋為中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、創(chuàng)新驅(qū)動、低成本發(fā)展等理想狀態(tài)，大有為中國經(jīng)濟進入“新常態(tài)”叫好歡呼之意。顯然，這些解釋似乎偏離了習近平總書記當時使用“新常態(tài)”的本意。我的理解是，其本意是中國經(jīng)濟進入“新常態(tài)”將面臨相當多的困難，鼓勵大家要有信心，并非是說中國經(jīng)濟進入了“理想狀態(tài)”。無論從習近平總書記在視察河南時關(guān)于“新常態(tài)”的講話背景看，還是從習近平總書記在2014年北京APEC會議上對“新常態(tài)”時期的政策宣示內(nèi)容看，都不是從理論和實證上論證中國經(jīng)濟的“新常態(tài)”，而是針對因中國經(jīng)濟增長速度下滑引致的國內(nèi)外對中國經(jīng)濟發(fā)展前景的擔憂，作為國家最高領(lǐng)導(dǎo)面向世界宣示的國家決心和政策主張與取向。。有人認為“新常態(tài)”就是經(jīng)濟增長速度不斷放緩，是經(jīng)過三十多年持續(xù)高速增長后經(jīng)濟發(fā)展階段的趨勢性轉(zhuǎn)變。也有人對“新常態(tài)”做出了非常積極的解釋，認為“新常態(tài)”下，就業(yè)將更充分，收入將更均衡，社保將更完善，增長將更平穩(wěn)，物價將更穩(wěn)定，質(zhì)量將更提升，總之，“新常態(tài)”有利于中國經(jīng)濟加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，跨越“中等收入陷阱”，繼續(xù)保持較長時期的中高速增長。似乎“新常態(tài)”是一種我們期待已久的理想經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)。然而，國內(nèi)許多專家對“新常態(tài)”的理解與國際上首先提出“新常態(tài)”的初衷和內(nèi)涵相差甚遠，“新常態(tài)”顯然被一些中國學者“中國化了”?！靶鲁B(tài)”一詞，絕不僅僅適用于中國經(jīng)濟，也絕不僅僅適用于中國當前的經(jīng)濟發(fā)展階段，不同國家、不同經(jīng)濟體制、不同發(fā)展階段的經(jīng)濟“新常態(tài)”具有不同的特征和內(nèi)涵。因此，要正確認識和把握經(jīng)濟“新常態(tài)”，首先需要明確其“語境”。

二、市場經(jīng)濟語境下的“常態(tài)”“非常態(tài)”與“新常態(tài)”

張慧蓮和汪紅駒(2014)曾撰文指出，“新常態(tài)”(New Normal)一詞，顧名思義，就是指“反常的現(xiàn)實正逐步變?yōu)槌B(tài)”。那么，什么是經(jīng)濟“常態(tài)”?在不同的經(jīng)濟體制下是不同的。按照西方經(jīng)濟學理論，經(jīng)濟發(fā)展的資源配置應(yīng)由市場競爭及競爭主體依據(jù)市場供求關(guān)系來進行，即市場對資源配置起決定性作用，供不應(yīng)求的短缺狀態(tài)一般只是短暫的;在競爭和自由價格機制下，供給平衡和短缺都是“非常態(tài)”，“產(chǎn)能過剩，競爭激烈”是市場經(jīng)濟的基本“常態(tài)”。而按照匈牙利經(jīng)濟學家科爾奈的說法，計劃經(jīng)濟體制下，經(jīng)濟發(fā)展的“常態(tài)”是“短缺”。也就是說，“短缺經(jīng)濟”是計劃經(jīng)濟的“常態(tài)”，但又是市場經(jīng)濟的“非常態(tài)”。因此，當我們用“常態(tài)”“非常態(tài)”以及“新常態(tài)”來描述經(jīng)濟發(fā)展的狀態(tài)時，首先要明確話語的經(jīng)濟體制和運行環(huán)境。雖然中國還不是完全成熟的市場經(jīng)濟國家，仍然處于向成熟的社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的過程之中，但市場經(jīng)濟構(gòu)架已基本健全，因此，當前的中國經(jīng)濟“新常態(tài)”理所當然是在市場經(jīng)濟語境中的。

1.市場經(jīng)濟的基本“常態(tài)”:市場配置資源，供給大于需求，產(chǎn)能適度過剩

一般認為，美國是世界上自由度最高的市場經(jīng)濟國家，美國的工業(yè)產(chǎn)能利用率在1972—2013年40多年的時間內(nèi)平均僅為78.7%(見表1)。如果我們以美國參照系，可以認為，制造業(yè)產(chǎn)能有22%左右的“過?！笔鞘袌鼋?jīng)濟的“常態(tài)”。因為只有保持產(chǎn)能的適當過剩，才會有競爭，才會促進企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。正是國內(nèi)市場和國際市場的激烈競爭，才促使美國成為世界綜合技術(shù)水平最先進、創(chuàng)新能力最強的國家。

表1 1972—2013年美國工業(yè)產(chǎn)能利用率/%

當然，市場經(jīng)濟也存在局部或短時期技術(shù)性供不應(yīng)求。例如，一種受市場熱捧的新產(chǎn)品剛剛問世，生產(chǎn)能力建設(shè)需要一段時間，會導(dǎo)致市場在短期內(nèi)會處于供不應(yīng)求的“短缺狀態(tài)”。但這種現(xiàn)象不會持續(xù)太久，資本的趨利性會導(dǎo)致資本迅速向這樣的領(lǐng)域流入，從而形成供過于求的“常態(tài)”。此外，壟斷性企業(yè)的“饑餓銷售戰(zhàn)略”也會導(dǎo)致某些熱銷產(chǎn)品出現(xiàn)短期緊缺，但在技術(shù)擴散非常迅速的今天，競爭者會很快通過模仿戰(zhàn)略逼迫壟斷者結(jié)束市場的“饑餓狀態(tài)”。

中國的工業(yè)產(chǎn)能利用率到底是多少，是否處于市場經(jīng)濟的“常態(tài)”水平，需要進行深入研究。以鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例，國家統(tǒng)計局公布的2013年鋼鐵產(chǎn)能為9.9億噸左右，鋼產(chǎn)量約為7.79億噸。照此計算，2013年我國的鋼鐵產(chǎn)能利用率剛好為78.7%，與美國1972—2013年的工業(yè)產(chǎn)能利用率完全相同，應(yīng)該是處于市場經(jīng)濟的“常態(tài)”，不存在嚴重過剩問題。但是，從中國鋼鐵行業(yè)目前市場競爭的程度和全行業(yè)盈利水平看，其產(chǎn)能利用率不可能達到78.7%。依據(jù)是，美國、日本等發(fā)達國家的鋼鐵產(chǎn)能利用率都在80%以下，但都沒有出現(xiàn)中國這樣的價格“血拼”和全行業(yè)大面積虧損。一種可能是中國的實際鋼鐵產(chǎn)能遠高于國家統(tǒng)計部門公布的數(shù)據(jù)，實際產(chǎn)能利用率遠低于78.7%。

2.市場經(jīng)濟的“非常態(tài)”:政府過度干預(yù)經(jīng)濟，供不應(yīng)求

若以市場經(jīng)濟來衡量，我國從改革開放到1996年以前的國民經(jīng)濟處于“非常態(tài)”，那時我國幾乎所有產(chǎn)品都是供不應(yīng)求。根據(jù)國家統(tǒng)計局資料，到1996年，除棕櫚油以外，我國的產(chǎn)品基本都達到了供求平衡或供過于求的水平。從這一角度看。1996年是中國經(jīng)濟從市場經(jīng)濟“非常態(tài)”走向市場經(jīng)濟“常態(tài)”的一個分水嶺。正是由于1996年以前中國經(jīng)濟處于市場經(jīng)濟的“非常態(tài)”，所以，經(jīng)濟增長也可以在超高的“非常態(tài)”速度下增長。2001年我國經(jīng)濟在克服了1997年開始的亞洲金融危機進入新一輪快速增長周期后，直到2008年美國金融危機發(fā)生，又出現(xiàn)一輪大量產(chǎn)品供不應(yīng)求、物價快速上升的現(xiàn)象，因此，經(jīng)濟發(fā)展又進入了“非常態(tài)”。為什么會出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象呢?主要原因是這一階段的改革滯后，許多產(chǎn)業(yè)“國進民退”，政府干預(yù)經(jīng)濟過度，宏觀經(jīng)濟調(diào)控主要依靠計劃經(jīng)濟手段。一方面人為限制合理的規(guī)模性投資，抑制有效供給增長;另一方面市場需求快速增長刺激了非規(guī)模性行業(yè)的落后產(chǎn)能無序發(fā)展，引發(fā)市場需求爆發(fā)性增長。2008年以后應(yīng)對金融危機仍然沿用政府的行政力量，人為拋出4萬億投資需求，而不是通過改革讓市場的力量來進行結(jié)構(gòu)調(diào)整。這一現(xiàn)象甚至延續(xù)到2012年。應(yīng)該說在這一階段，中國經(jīng)濟處于市場經(jīng)濟的“非常態(tài)”?？傮w上看，改革開放三十多年來，我國從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的過程中，政府對經(jīng)濟干預(yù)過度，在一些基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能嚴重過剩的同時存在產(chǎn)品供不應(yīng)求、物價快速上升的現(xiàn)象，屬于市場經(jīng)濟的“非常態(tài)”。

3.經(jīng)濟“常態(tài)”“非常態(tài)”與“新常態(tài)”的轉(zhuǎn)變

顯然，在市場經(jīng)濟條件下，自由競爭和產(chǎn)品供過于求的狀態(tài)是經(jīng)濟發(fā)展的“常態(tài)”。按照馬克思的理論，資本主義市場經(jīng)濟發(fā)生周期性經(jīng)濟危機也是“常態(tài)”。但是，在經(jīng)濟危機發(fā)生以后，政府會干預(yù)經(jīng)濟，政府對經(jīng)濟的干預(yù)會使經(jīng)濟進入“非常態(tài)”。如果干預(yù)導(dǎo)致的經(jīng)濟狀態(tài)變化持續(xù)時間較短，且并未導(dǎo)致經(jīng)濟運行規(guī)則、運行機制、市場結(jié)構(gòu)與模式發(fā)生本質(zhì)性變化，則“非常態(tài)”結(jié)束后經(jīng)濟又會回到原來的“舊常態(tài)”。如果政府干預(yù)導(dǎo)致市場經(jīng)濟規(guī)則、運行機制、市場結(jié)構(gòu)與模式發(fā)生本質(zhì)性變化，并且被固定下來，或持續(xù)演進下去，則經(jīng)濟發(fā)展會進入“新常態(tài)”。比如，當前的美國在金融危機以后確實改變了金融市場的運行規(guī)則、機制和市場結(jié)構(gòu)，增加并強化了政府監(jiān)管制度，新的市場結(jié)構(gòu)與模式正在持續(xù)演進，因此，從這一角度看美國經(jīng)濟進入了“新常態(tài)”。

因此，把當前中國經(jīng)濟“新常態(tài)”放在市場經(jīng)濟語境下來理解，實際上并非僅僅指經(jīng)濟發(fā)展的狀態(tài)，更主要的是講中國經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)的轉(zhuǎn)變，不但不能回到改革開放前“計劃經(jīng)濟的舊常態(tài)”，而且要從“改革開放以后三十多年經(jīng)濟發(fā)展處于工業(yè)化初中級階段、由政府強力推進經(jīng)濟粗放型周期性高速波動增長、利益分配結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲、人與自然不和諧的發(fā)展狀態(tài)”(即“市場化轉(zhuǎn)型的舊常態(tài)”，或者說“市場經(jīng)濟的非常態(tài)”)，轉(zhuǎn)向“運行機制更加依靠市場自身規(guī)律、經(jīng)濟增長速度和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與工業(yè)化進入中后期發(fā)展階段的客觀要求相適應(yīng)、利益分配更公平合理、人與自然更和諧的新的發(fā)展狀態(tài)”(即“新常態(tài)”，或者說“社會主義市場經(jīng)濟的常態(tài)”)，其核心在于形成新的市場經(jīng)濟規(guī)則、運行機制以及新的市場結(jié)構(gòu)與模式。

三、經(jīng)濟“新常態(tài)”的國別語境:中國與美國的比較

每個國家因為大小不同、發(fā)展歷史不同、發(fā)展階段不同、資源環(huán)境稟賦不同、在世界經(jīng)濟系統(tǒng)中的地位不同，它們的經(jīng)濟“常態(tài)”也不一樣，并不存在世界統(tǒng)一的經(jīng)濟“新常態(tài)”。

據(jù)統(tǒng)計，2002年，“新常態(tài)”一詞在國際主流媒體中平均每月出現(xiàn)50次;到2011年，“新常態(tài)”一詞平均每月出現(xiàn)多達700次。2002年，美國提出的“新常態(tài)”主要有兩條含義:一是無就業(yè)增長的經(jīng)濟復(fù)蘇，二是恐怖主義距離日常生活更近(當時正值9.11恐怖襲擊之后)。事實上，美國學者提出“新常態(tài)”概念，完全是指當時美國面臨的“恐怖主義威脅”和“新經(jīng)濟危機”新局面可能被長期化，從而成為“常態(tài)”。王松奇(2014)在《“新常態(tài)”源流考》一文中認為，2010年在瑞士達沃斯“第40屆世界經(jīng)濟論壇年會”上，美國太平洋基金管理公司(PIMCO)總裁埃里安(Mohamed El-Erian)重新提出“新常態(tài)”概念，是用以反映美國2007—2008年金融危機之后全球經(jīng)濟陷入的低增長狀態(tài)。埃里安認為，2008年的金融危機不是簡單的皮外傷，而是傷筋動骨(危機之后的“新常態(tài)”)，是經(jīng)歷多年非同尋常時期之后的一個必然結(jié)果。按照目前引用最廣泛的第“40屆世界經(jīng)濟論壇年會”上的說法，“新常態(tài)”在不同領(lǐng)域有不同的表現(xiàn)。

在金融領(lǐng)域:“新常態(tài)”下的金融體系代表著“更低的金融杠桿率與更多政府干預(yù)的結(jié)合”，其“新常態(tài)”將是被嚴格地監(jiān)管，資本需求會很高，銀行系統(tǒng)會更有效。“后危機”時代的金融體系不可能簡單回歸到危機之前。危機之前的近二十年時間里，在信息技術(shù)飛速發(fā)展引發(fā)的“新經(jīng)濟”浪潮以及之后的房地產(chǎn)泡沫膨脹過程中，金融衍生工具盛行，美國經(jīng)濟走向幾乎沒有政府監(jiān)管的高度杠桿化。這對“新經(jīng)濟”帶來的新變化是前所未有的，而對這些變化演變的結(jié)果沒有人能知道，因此，很多“新經(jīng)濟”受益者反對對飛速發(fā)展的金融衍生創(chuàng)新進行監(jiān)管，認為監(jiān)管沒有依據(jù)。當時包括著名金融大亨索羅斯在內(nèi)的“新經(jīng)濟寵兒”都反對對“新經(jīng)濟”下的金融進行監(jiān)管。金融危機之后，大家認識到，過度自由化的金融創(chuàng)新是導(dǎo)致美國金融危機的主要原因之一。美國政府對經(jīng)濟復(fù)蘇治理的基本政策取向是經(jīng)濟發(fā)展“去杠桿化”，強化了市場監(jiān)管。

在商業(yè)領(lǐng)域:“新常態(tài)”下的消費群體和消費觀念都發(fā)生了變化，“過度超前的信貸消費”受到了抑制，商業(yè)環(huán)境發(fā)生了改變。企業(yè)必須適應(yīng)消費理念和消費模式的轉(zhuǎn)變，要在“新常態(tài)”中重新進行戰(zhàn)略定位。

在宏觀經(jīng)濟層面:“新常態(tài)”下，“后危機”時代經(jīng)濟恢復(fù)將是以全方位的結(jié)構(gòu)調(diào)整為核心的緩慢而痛苦的過程，在這個過程中，利益結(jié)構(gòu)必將重組，大多數(shù)美國人都會而且必須慢慢適應(yīng)這種宏觀經(jīng)濟的“新常態(tài)”。

由此可見，美國原創(chuàng)意義上的“新常態(tài)”一詞，本意是讓人們對全球金融危機后的經(jīng)濟和金融恢復(fù)不要抱過高期望，主基調(diào)可用“悲觀”“無奈”來概括?！靶鲁B(tài)”并非是在原來“新經(jīng)濟”繁榮基礎(chǔ)上的“新新經(jīng)濟”來臨，而是對“新經(jīng)濟”時期產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)失衡等一系列問題進行調(diào)整。當然，由于對美國經(jīng)濟的前景存在不同的預(yù)期，因而對美國是否存在“新常態(tài)”也存在不同的看法。

對于中國來說，由于與美國的經(jīng)濟社會背景不同，自然不存在與美國式的“由幾乎是絕對自由化轉(zhuǎn)向有約束自由化”的“新常態(tài)”完全相同的所謂“新常態(tài)”。但是，2011年以后中國經(jīng)濟增長速度持續(xù)放慢，經(jīng)濟增長的資源環(huán)境硬約束越來越硬，拉動經(jīng)濟增長的“三駕馬車”動力都在下降，這些現(xiàn)象是否會長期持續(xù)發(fā)展下去?如果是，中國經(jīng)濟發(fā)展將會結(jié)束以前的震蕩性周期性超高速增長，經(jīng)濟增長速度將由年平均10%左右的超高速度轉(zhuǎn)變?yōu)?%左右的高速度①中國經(jīng)濟增長速度下滑到7%左右能持續(xù)多長時間?美國經(jīng)濟經(jīng)過“新常態(tài)”的低迷后仍有可能恢復(fù)到“舊常態(tài)”的正常甚至是較快的增長周期，中國經(jīng)濟在經(jīng)濟過7%左右的“新常態(tài)”增長速度后還會回到10%左右的超高增長的“舊常態(tài)”嗎?經(jīng)濟學界對這些問題肯定存在不同觀點。有的經(jīng)濟學家認為，“以經(jīng)濟速度而言，中國經(jīng)濟在經(jīng)歷三十多年的快速增長之后，已經(jīng)正式告別高速增長進入到‘常態(tài)增長’階段?！?馬光遠，2014)言下之意是，目前的7%～8%的增長速度就是“常態(tài)增長”，這似乎缺乏科學依據(jù)。為什么7%～8%的增長速度是常態(tài)速度呢?依據(jù)是什么?常態(tài)速度和“新常態(tài)”又有什么關(guān)系?看看美國的經(jīng)濟增長歷史，有幾個年份達到過這樣高的速度?對于所有成熟的市場經(jīng)濟國家，7%～8%的增長速度都是“非常態(tài)”的超高速度，甚至是“不正?！钡某咚俣龋谥袊鵀槭裁淳褪恰俺B(tài)增長”速度?“常態(tài)增長”與“潛在自然增長速度”或“潛在增長速度”有關(guān)嗎?這些問題都還有待于在理論和實證上得到回答。。

我們認為，生產(chǎn)能力嚴重過剩、生態(tài)破壞和環(huán)境污染、內(nèi)需增長速度相對緩慢、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡、外需增長乏力以及進出口方面的失衡、收入分配差距過大等，是導(dǎo)致中國經(jīng)濟增長速度下滑的直接原因，而根本原因有三點:一是我國的經(jīng)濟體制仍然不適應(yīng)市場經(jīng)濟的需要，經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在動力仍然畸形;二是在計劃經(jīng)濟體制下養(yǎng)成的宏觀調(diào)控思維慣性導(dǎo)致過去十多年我國的宏觀調(diào)控存在嚴重失誤;三是我國經(jīng)濟發(fā)展進入了轉(zhuǎn)型期。

經(jīng)濟體制不適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展需要，政府的經(jīng)濟功能過強，人治大于法治在各級地方政府行為中表現(xiàn)突出，改革嚴重滯后于經(jīng)濟發(fā)展的實踐需要，致使過去我國的經(jīng)濟發(fā)展嚴重透支未來;地方政府債臺高筑，土地過度開發(fā)，產(chǎn)能嚴重過剩，房地產(chǎn)開發(fā)嚴重超前，生態(tài)環(huán)境嚴重污染破壞，進而導(dǎo)致資源環(huán)境約束下的經(jīng)濟增長動力不足，增長速度減慢。

過去十多年我國宏觀經(jīng)濟調(diào)控存在的嚴重失誤，是造成當前產(chǎn)能嚴重過剩、產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)劣化、市場惡性競爭等一系列問題的根源之一。以鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例，2001—2010年，國家對該行業(yè)調(diào)控的依據(jù)是，到2010年中國鋼鐵年需求量為3億噸左右。實際上，到2003年，中國的鋼鐵年產(chǎn)量已經(jīng)到達2.223 3億噸，產(chǎn)能接近3億噸，而在建鋼鐵項目的產(chǎn)能規(guī)模依然很大。因此，國家采取了嚴格控制鋼鐵產(chǎn)業(yè)投資的政策，停止審批新建大型鋼鐵企業(yè)，杜絕向新建大型鋼鐵企業(yè)貸款。然而，市場上鋼鐵需求急劇增長，價格急速攀升，建設(shè)小鋼鐵廠成為回報率最高的投資領(lǐng)域之一，以至于一年即可收回投資。于是，一些地方政府和投資者合謀，以投資小鋼鐵的形式規(guī)避國家投資規(guī)模審批。結(jié)果是技術(shù)先進的大型鋼鐵企業(yè)建設(shè)和發(fā)展被限制住了，但全國各地小高爐、小轉(zhuǎn)爐、小電爐、小軋鋼、“地條鋼”飛速發(fā)展，導(dǎo)致鋼鐵產(chǎn)業(yè)集中度低下、技術(shù)結(jié)構(gòu)劣化、資源消耗高、污染嚴重。到2010年，中國鋼鐵年實際需求量超過了6億噸，產(chǎn)能超過10億噸，但經(jīng)過國家有關(guān)部門合法審批的產(chǎn)能不到4億噸。可以說，對鋼鐵產(chǎn)業(yè)的調(diào)控是失敗的。最終，由于能源消耗和生態(tài)環(huán)境的壓力，又不得不采取世界上最嚴厲的淘汰落后產(chǎn)能和產(chǎn)能替代措施。這不僅造就了今天的產(chǎn)能嚴重過剩，又建設(shè)了大量“非法”企業(yè)，還造成了巨大的資源與資本浪費。鋼鐵產(chǎn)業(yè)僅僅是一個案例，在水泥行業(yè)、電解鋁行業(yè)、火力發(fā)電行業(yè)、煤炭行業(yè)，情況基本類似。此外，過度的行政審批也造就了一批巨貪腐敗分子。

上述兩個方面的問題①第三方面(關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展階段的問題)將在下一部分討論。必須通過深化改革才能從根本上解決?？梢姡袊?jīng)濟“新常態(tài)”與美國經(jīng)濟“新常態(tài)”是有本質(zhì)區(qū)別的。中國宏觀經(jīng)濟總量增長速度下滑的趨勢與美國相同，但宏觀經(jīng)濟運行環(huán)境和機制卻不是要施以更多的管制，而是要從過多過強的行政管制走向不斷的松綁，“審批”特色將不斷淡化，這與美國的變化方向正好相反。美國的經(jīng)濟“新常態(tài)”是“金融體系的自由化降低，政府和社會的監(jiān)管將會加強，經(jīng)濟走出危機實現(xiàn)復(fù)蘇將在與包括中國在內(nèi)的越來越多競爭者進行痛苦的競爭中進行”;而中國經(jīng)濟的“新常態(tài)”應(yīng)該是“在改革中發(fā)展，在轉(zhuǎn)變政府職能和放松政府管制中發(fā)展”。

四、經(jīng)濟“新常態(tài)”的階段和環(huán)境語境:中國經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型與環(huán)境資源約束

無論是從經(jīng)濟增長速度還是從增長方式來看，仔細觀察歷史上世界各國經(jīng)濟發(fā)展過程，我們會發(fā)現(xiàn)，每個國家在不同發(fā)展階段都有自己特殊的發(fā)展特征。一般規(guī)律是，處于工業(yè)化進程中經(jīng)濟增長速度都會高一些，而當接近工業(yè)化完成或進入后工業(yè)化階段后經(jīng)濟增長速度都會放慢。應(yīng)該說，無論是工業(yè)化時期的“高速”，還是后工業(yè)化時期的“低速”，都是對應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展階段的“常態(tài)”。因此，要正確把握中國經(jīng)濟“新常態(tài)”，首先必須正確認識中國經(jīng)濟的發(fā)展階段和發(fā)展環(huán)境。

從經(jīng)濟發(fā)展階段來看:經(jīng)過三十多年的高速工業(yè)化和十幾年的快速城市化發(fā)展，我國已經(jīng)進入了工業(yè)化和城市化的中后期階段，各種傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力積累已經(jīng)為完成工業(yè)化和城市化儲備了豐厚的物質(zhì)基礎(chǔ);人口增長進入低速通道，各種生活用品市場接近飽和;隨著基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)模的不斷擴大，固定資產(chǎn)投資增速自然下降;隨著人均住房面積日益接近需求飽和，房地產(chǎn)剛性需求和改善性需求的客觀增長速度也進入下降通道;經(jīng)濟增長速度放緩，特別是傳統(tǒng)制造業(yè)增長速度將會結(jié)束過去常常超過20%的跳躍式增長，轉(zhuǎn)向中低速增長;支撐經(jīng)濟增長的重化工產(chǎn)業(yè)、汽車產(chǎn)業(yè)、建筑產(chǎn)業(yè)等的產(chǎn)能都已經(jīng)接近工業(yè)化的天花板，市場需求結(jié)構(gòu)開始向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移，支柱產(chǎn)業(yè)開始向新興產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)換;各門類技術(shù)水平越來越接近世界先進水平，靠引進技術(shù)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和迅速提高全要素生產(chǎn)率的時代已經(jīng)過去，全要素生產(chǎn)率的增長率開始下降，傳統(tǒng)制造業(yè)競爭加劇并且盈利能力下降(我國制造業(yè)采購經(jīng)理指數(shù)已經(jīng)持續(xù)幾年處于微擴張的邊緣)。這些都表明，中國經(jīng)濟發(fā)展階段已經(jīng)發(fā)生了變化，中國經(jīng)濟面臨轉(zhuǎn)型。

從經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境看:因生態(tài)環(huán)境保護規(guī)制的硬約束不斷強化，過去免費排放廢棄物、以犧牲環(huán)境為代價的經(jīng)濟增長方式不能再繼續(xù)了;因人口增長速度和結(jié)構(gòu)變化，勞動力供給增長放緩，以犧牲農(nóng)民工利益為代價的低成本勞動力無限供給狀況結(jié)束了，這使得生產(chǎn)成本不斷上升;因外部需求增長減弱和生產(chǎn)成本上升導(dǎo)致產(chǎn)品競爭力下降，依靠引進技術(shù)和成套設(shè)備迅速形成生產(chǎn)能力、低成本快速擴張制造業(yè)的出口拉動經(jīng)濟增長的模式難以為繼了;因初次利益分配過度向企業(yè)和政府傾斜，導(dǎo)致收入差距過大、消費與積累嚴重失衡，依靠政府借債促使國內(nèi)投資需求快速增長進而拉動經(jīng)濟增長的路徑也基本走到了盡頭。在這樣的大背景下，競爭日益激烈，價格和效益下降，靠簡單的投資擴張產(chǎn)能拉動經(jīng)濟增長的空間日益縮小，唯有不斷創(chuàng)新才能實現(xiàn)持續(xù)增長。而創(chuàng)新需要積累人力資本和知識資本，需要構(gòu)建有利于創(chuàng)新發(fā)展的制度與環(huán)境，需要持續(xù)冒失敗的風險，需要時間等待創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與擴散。這使得沒有創(chuàng)新能力和創(chuàng)新能力不強的企業(yè)、地區(qū)感覺到經(jīng)濟形勢越來越嚴峻，壓力越來越大。上述現(xiàn)象表明中國經(jīng)濟發(fā)展的環(huán)境發(fā)生了巨大變化，而且這種變化是不可逆轉(zhuǎn)的變化。適應(yīng)經(jīng)濟“新常態(tài)”，企業(yè)必須在激烈競爭和創(chuàng)新中自主發(fā)展。

經(jīng)濟發(fā)展階段和環(huán)境的變化是經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律，必須適應(yīng)這些變化。為了應(yīng)對這些變化，保持國民經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定增長，習近平總書記2014年11月在APEC會議上提出了系統(tǒng)的對策，國外媒體將之稱為“Pinormal”，即“習近平常態(tài)”。2014年12月的中央經(jīng)濟工作會議也提出了經(jīng)濟發(fā)展進入“新常態(tài)”后，要“更加注重滿足人民群眾需要，更加注重市場和消費心理分析，更加注重引導(dǎo)社會預(yù)期，更加注重加強產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)保護，更加注重發(fā)揮企業(yè)家才能，更加注重加強教育和提升人力資本素質(zhì)，更加注重建設(shè)生態(tài)文明，更加注重科技進步和全面創(chuàng)新”。

五、經(jīng)濟“新常態(tài)”的區(qū)域語境:西部地區(qū)適應(yīng)“新常態(tài)”實現(xiàn)經(jīng)濟振興的思考

中國是發(fā)展中大國，不同區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境、發(fā)展階段以及市場化程度等都有較大差異，因此不同區(qū)域的經(jīng)濟“新常態(tài)”也有所不同。比如，并不是所有地區(qū)經(jīng)濟增長速度都將減緩，一些欠發(fā)達地區(qū)完全可以利用后發(fā)優(yōu)勢實現(xiàn)較快的經(jīng)濟增長。作為后發(fā)展、欠發(fā)達的西部地區(qū)，面對“經(jīng)濟增長速度持續(xù)下滑，市場競爭日益激烈，企業(yè)效益趨于不景氣，資源環(huán)境壓力不斷增大”的經(jīng)濟形勢，更需要主動采取有力措施，積極應(yīng)對。

1.通過改革創(chuàng)造好的投資環(huán)境

經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展需要借助外部力量，其核心途徑是:讓外部生產(chǎn)要素流進來，讓產(chǎn)品流出去。在市場經(jīng)濟條件下，第一生產(chǎn)要素是資本，資本的天性是逐利和規(guī)避風險。隨著收入水平的不斷提高，目前中國已經(jīng)進入市場經(jīng)濟的資本過剩常態(tài)時代，民間儲蓄持續(xù)增長。吸引資本從外部流入西部地區(qū)并與西部的資源優(yōu)勢相結(jié)合，生產(chǎn)出豐富多樣的產(chǎn)品向外部輸出，才能解決就業(yè)和拉動經(jīng)濟增長。吸引外部資本進入西部地區(qū)，首要條件是降低西部地區(qū)的投資風險，使資本有利可圖。在十八大，特別是十八屆三中全會和四中全會精神的規(guī)范下，西部地區(qū)要率先推進經(jīng)濟體制改革，特別是投資體制改革，為外部資本創(chuàng)造良好運營條件和環(huán)境，降低資本進入的交易成本。順應(yīng)改革潮流，西部地區(qū)應(yīng)該在設(shè)定生態(tài)環(huán)境高門檻的前提下，率先取消限制資本自由流動的所有行政審批，取消所有非正常規(guī)費，構(gòu)建區(qū)域性投資體制和政策洼地，才能讓外部資本順利流入。

2.借鑒重慶經(jīng)驗加速城市化進程

城市化是現(xiàn)階段我國經(jīng)濟增長的主要推動力量之一。西部地區(qū)城市化發(fā)展落后是其與東部地區(qū)較大差距的主要原因之一，城鄉(xiāng)差距過大投影到區(qū)域?qū)用嫔暇托纬闪溯^大的區(qū)域差距。因此，加速城市化發(fā)展，是拉動西部地區(qū)經(jīng)濟增長，縮小城鄉(xiāng)差距的根本出路(黃瀟 等，2014)。在這方面，重慶市的經(jīng)驗值得借鑒。

安居才能樂業(yè)，樂業(yè)社會才能穩(wěn)定發(fā)展，經(jīng)濟增長才具備穩(wěn)定的基礎(chǔ)。我國的戶籍制度改革遲遲不能取得良好進展，其重要原因之一是農(nóng)民進城雖然在名義上沒有戶口限制了，但實質(zhì)上大城市沒有給進城農(nóng)民與市民同等的市民權(quán)利和福利，使大量處于社會收入低層的進城農(nóng)民享受不到購買社會保障房和其他市民享受的社會福利權(quán)利，不能成為真正的市民。重慶市在城鄉(xiāng)一體化發(fā)展試驗中，率先取消了對農(nóng)民的戶口歧視，將進城工作和生活的農(nóng)民納入了市民體系，給所有進城農(nóng)民與市民同等的保障房購買權(quán)利，解決了進城農(nóng)民居住的后顧之憂。凡是進入重慶市工作和生活的外來人口，都可以與市民一樣自由申請購買保障房，獲得體面的安居住房。重慶不僅加快了城市化步伐，使進城農(nóng)民真正變成市民，使城市發(fā)展具有穩(wěn)定的勞動力供給，促進了內(nèi)需發(fā)展，拉動了地方經(jīng)濟，還通過“地票”等制度創(chuàng)新，促進了農(nóng)村土地的集中開發(fā)和耕地復(fù)墾，一舉兩得。

3.強化生態(tài)文明建設(shè)，實現(xiàn)綠色循環(huán)低碳發(fā)展

建設(shè)生態(tài)文明是我國經(jīng)濟進入新的發(fā)展階段的重要標志，是“新常態(tài)”的重要組成部分。西部地區(qū)在“新常態(tài)”下，要避免走東部沿海地區(qū)“先污染后治理”的老路，必須在生態(tài)文明建設(shè)的大背景下，實現(xiàn)綠色循環(huán)低碳發(fā)展。西部地區(qū)的一個重要特點是人均資源擁有量較大，西南地區(qū)水資源和礦產(chǎn)資源豐富，西北地區(qū)土地資源和礦產(chǎn)資源豐富，具有發(fā)展經(jīng)濟的后發(fā)優(yōu)勢。但是，西部地區(qū)也是我國的基本生態(tài)屏障，在國家生態(tài)功能區(qū)劃中，限制開發(fā)和禁止開發(fā)的地區(qū)多，在發(fā)展經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境保護之間應(yīng)做到生態(tài)環(huán)境保護優(yōu)先。因此，選擇循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展模式，廣泛應(yīng)用低碳技術(shù)，實現(xiàn)綠色發(fā)展是其必由之路。

在工業(yè)領(lǐng)域，要按照“產(chǎn)業(yè)集聚、企業(yè)入園，設(shè)施共享、產(chǎn)業(yè)成鏈，園區(qū)內(nèi)外、集成循環(huán)”的模式進行生產(chǎn)力布局，全面推進工業(yè)體系的清潔生產(chǎn)，做到資源高效安全循環(huán)利用，提高資源產(chǎn)出率。在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，要實施種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、林業(yè)、飼料工業(yè)、食品工業(yè)、造紙工業(yè)、林板加工業(yè)、農(nóng)作物與林產(chǎn)品中的生物要素(如橡膠、藥物、保健品成分)提取工業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品深加工產(chǎn)業(yè)、沼氣等生物能產(chǎn)業(yè)、高效生物有機肥產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)品制造業(yè)、太陽能利用、節(jié)水技術(shù)、農(nóng)業(yè)廢棄物綜合再生利用等產(chǎn)業(yè)集中高效集成布局。在次區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟布局方面，要做到“工業(yè)循環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈，農(nóng)業(yè)生態(tài)碳循環(huán);工農(nóng)復(fù)合大集成，社會運轉(zhuǎn)全循環(huán);政策保障提速度，長效機制保運轉(zhuǎn);資源產(chǎn)出提效率，環(huán)境保護減污染。”在社會層面，要建立完善的網(wǎng)絡(luò)化、體系化的社會廢棄物回收、分類、運輸、集中進行再制造、再生利用和資源化、無害化處置系統(tǒng)，實現(xiàn)靜脈產(chǎn)業(yè)的規(guī)?；⒏呒夹g(shù)化、環(huán)境友好化。

4.承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

過去三十多年，西部地區(qū)的勞動力輸出為我國東部地區(qū)率先進行工業(yè)化發(fā)展提供了“無限供給”的廉價勞動力，同時也為西部地區(qū)培養(yǎng)了大批優(yōu)秀的各層次產(chǎn)業(yè)勞動者和市場經(jīng)營者隊伍。隨著東部地區(qū)工業(yè)化逐步完成，土地成本和勞動力成本日漸上升，大量制造業(yè)需要向外轉(zhuǎn)移。在國家西部大開發(fā)戰(zhàn)略的推動下，西部地區(qū)順應(yīng)這一趨勢，加快完善投資環(huán)境，加大投資力度，吸引大量在東部地區(qū)打工和經(jīng)營的熟練勞動力和創(chuàng)業(yè)者回流，同時帶動制造業(yè)向西部地區(qū)的轉(zhuǎn)移。但這種轉(zhuǎn)移不應(yīng)是簡單的生產(chǎn)能力和工廠搬遷轉(zhuǎn)移，而應(yīng)是升級性和創(chuàng)新性轉(zhuǎn)移，這是西部地區(qū)面臨的一個重要機遇，也是一個嚴峻的挑戰(zhàn)。

適應(yīng)中國經(jīng)濟“新常態(tài)”，西部地區(qū)未來的產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)重點在兩個方面下功夫:一是抓住戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的機遇，利用當?shù)貏趧恿屯恋爻杀鞠鄬^低的優(yōu)勢，吸引跨國公司到當?shù)赝顿Y發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。重慶在這方面取得了較為明顯的成效，電子產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中得到了升級。二是大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，建設(shè)生態(tài)型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系和工農(nóng)業(yè)復(fù)合循環(huán)經(jīng)濟，并與旅游服務(wù)業(yè)相結(jié)合，打好“生態(tài)牌”。

5.開發(fā)人力資本，提升創(chuàng)新能力

“創(chuàng)新”是習近平總書記應(yīng)對經(jīng)濟“新常態(tài)”戰(zhàn)略的核心內(nèi)容之一，“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”是習近平治國理念的核心思想之一。創(chuàng)新的內(nèi)涵十分豐富，包括制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等;創(chuàng)新的核心要素是具有高人力資本的人才。經(jīng)過多年發(fā)展積累，西部地區(qū)已經(jīng)形成了十幾個具有較強人才培養(yǎng)能力的中心大城市，但是，與東部沿海地區(qū)相比，西部區(qū)的人才密度較小，因此，持續(xù)培養(yǎng)和造就具有創(chuàng)新能力和創(chuàng)新意識的人才隊伍，是西部地區(qū)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。加大教育投入是培養(yǎng)人才的重要途徑，而對于廣大西部地區(qū)來說，吸引人才、留住人才、發(fā)揮好人才的作用與人才培養(yǎng)具有同等重要性，甚至是更重要的問題。從這個意義上說，加速發(fā)展大中型城市，加速人口集聚，為高素質(zhì)人才創(chuàng)造優(yōu)良的生活環(huán)境和工作條件，是西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展最重要的戰(zhàn)略之一。

六、結(jié)語

所謂經(jīng)濟“新常態(tài)”，就是經(jīng)濟發(fā)展的階段、發(fā)展的環(huán)境發(fā)生了變化，使經(jīng)濟發(fā)展特征從一種狀態(tài)轉(zhuǎn)向了另一種狀態(tài);所謂“發(fā)展特征”，可以依據(jù)研究的對象不同而有不同的指標。因此，可以從不同語境、不同層面、不同領(lǐng)域來考察和理解經(jīng)濟“新常態(tài)”。在市場經(jīng)濟的語義環(huán)境下看中國經(jīng)濟“新常態(tài)”，我們可以認為是“非常態(tài)”向“常態(tài)”轉(zhuǎn)變，即我國經(jīng)濟從“計劃經(jīng)濟常態(tài)”，經(jīng)過“市場化轉(zhuǎn)型的市場經(jīng)濟非常態(tài)”，進入“社會主義市場經(jīng)濟常態(tài)”，實現(xiàn)“舊常態(tài)—非常態(tài)—新常態(tài)”的轉(zhuǎn)換，其核心在于形成新的市場經(jīng)濟規(guī)則、運行機制以及新的市場結(jié)構(gòu)與模式，并持續(xù)演進。在國際比較的語義環(huán)境下看中國經(jīng)濟“新常態(tài)”，我們也可認為是從過去具有中國特色的“舊常態(tài)”進入“新常態(tài)”，是“在改革中發(fā)展，在轉(zhuǎn)變政府職能和放松政府管制中發(fā)展，企業(yè)在激烈競爭和創(chuàng)新中自主發(fā)展”，與美國等“去杠桿化、強化政府管制”的“新常態(tài)”具有本質(zhì)區(qū)別。在發(fā)展階段和發(fā)展環(huán)境的語義環(huán)境下看中國經(jīng)濟“新常態(tài)”，則是要適應(yīng)“中國經(jīng)濟發(fā)展進入轉(zhuǎn)型期，經(jīng)濟發(fā)展的資源環(huán)境約束不斷強化”的新形勢，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，優(yōu)化升級經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，還要更加注重民生和生態(tài)文明建設(shè)。當然，還可以從不同的區(qū)域、產(chǎn)業(yè)，甚至城市、企業(yè)等視角來深入理解中國經(jīng)濟“新常態(tài)”。

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