李天嬌

摘 要：2013年9月30日，負(fù)面清單在中國上海自由貿(mào)易區(qū)正式亮相，標(biāo)志著中國的對外開放步入了一條新的路徑，是中國融入世界經(jīng)濟(jì)的重要一步。本文對負(fù)面清單模式的內(nèi)涵及重要意義進(jìn)行簡介，根據(jù)我國發(fā)展負(fù)面清單模式過程中面臨的挑戰(zhàn)提出針對性的建議。

關(guān)鍵詞：負(fù)面清單；對外開放；建議

一、負(fù)面清單簡介

負(fù)面清單是指對國家禁止外資進(jìn)入或?qū)ν赓Y要限定比例的行業(yè)以清單的方式列出，沒有出現(xiàn)在清單上的行業(yè)充分開放。負(fù)面清單管理模式遵循準(zhǔn)入前國民待遇原則和“法無禁止皆可為”的管理理念。

二、負(fù)面清單管理模式的重要意義

在中國首次應(yīng)用負(fù)面清單管理模式，順應(yīng)了中國進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放規(guī)模、深化國內(nèi)改革的需要。應(yīng)用負(fù)面清單管理模式，有利于深化我國經(jīng)濟(jì)體制改革，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，使政府真正做到簡政放權(quán)。由行政審批制度向備案管理制度轉(zhuǎn)變，適應(yīng)了行政審批制度改革的要求，有助于創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境，建設(shè)服務(wù)型政府。負(fù)面清單管理模式的應(yīng)用也可以減少政府尋租機(jī)會，提高資本利用率。

同時負(fù)面清單管理模式的應(yīng)用也有助于我國進(jìn)一步融入世界經(jīng)濟(jì)、與國際貿(mào)易新規(guī)則相接軌。中國目前已經(jīng)成立了上海、廣東、天津、福建四大自貿(mào)區(qū)，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)實行負(fù)面清單管理模式是大勢所趨，順應(yīng)了以TTIP、TPP和TISA為主要構(gòu)成的世界貿(mào)易新規(guī)則的要求，推進(jìn)了中國“二次入世”的進(jìn)程。由此可以看出，中國正努力參與世界經(jīng)濟(jì)新規(guī)則的制定，有利于應(yīng)對WTO多邊貿(mào)易體制“邊緣化”的國際環(huán)境。

三、我國發(fā)展負(fù)面清單管理模式存在的問題

負(fù)面清單管理模式對我國擴(kuò)大開放規(guī)模，進(jìn)一步深化改革有重要意義，但是負(fù)面清單管理模式遵循“法無禁止皆可為”新管理理念，在實踐的過程中，還存在諸多問題。

1.長度與透明度問題。在2015版的負(fù)面清單上，列出的特別管理措施有122條，其中，有限制外資比例的措施有85條，禁止性外資進(jìn)入的措施有37條。2015版的負(fù)面清單長度明顯縮短，比2014版的負(fù)面清單減少了17條，比2013版的負(fù)面清單減少了68條，在四大自由貿(mào)易區(qū)共同使用。在負(fù)面清單的長度縮減到一定程度時，透明度需要得到進(jìn)一步的關(guān)注。

2.隱性壁壘問題。實行負(fù)面清單管理模式表示在負(fù)面清單禁止和限定之外的領(lǐng)域，各類所有制企業(yè)地位平等，都有權(quán)進(jìn)入，可以公平競爭。但是根據(jù)我國目前的實際情況，這種理想的狀態(tài)還很難實現(xiàn)。與負(fù)面清單相配套的各種措施，諸如項目核準(zhǔn)、財政金融等體制并沒有及時跟進(jìn)。

3.投資標(biāo)準(zhǔn)問題。我國對外資標(biāo)準(zhǔn)的界定模糊，政府采取各種措施支持引進(jìn)高質(zhì)量外資，提高外資利用效率，但是什么是高質(zhì)量的外資，政策法規(guī)上并沒有明確的判定標(biāo)準(zhǔn)。我國雖然已經(jīng)成為投資大國，“投資”的明確定義也未在法律上做出具體規(guī)定。負(fù)面清單對直接投資和間接投資也無明確區(qū)分。對負(fù)面清單之外的間接投資也要放任不管嗎？顯然不是。除此之外，還有外商直接投資主體的標(biāo)準(zhǔn)是不是應(yīng)該和國際接軌呢？這些都是我國目前面臨的問題。

4.外資沖擊國內(nèi)重要產(chǎn)業(yè)問題。在自貿(mào)區(qū)內(nèi)實行負(fù)面清單管理模式，在很大程度上提高了開放水平，但與此同時，外資的大量進(jìn)入，對國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成了沖擊，例如，基礎(chǔ)和競爭力薄弱的幼稚產(chǎn)業(yè)，有發(fā)展前景但在我國還未興起的產(chǎn)業(yè)，對國家命脈有重要影響的產(chǎn)業(yè)等。政府如果沒有做好相應(yīng)的防范措施，可能會對我國的經(jīng)濟(jì)安全造成威脅。

5.政府職能轉(zhuǎn)變的“路徑依賴”問題。長期以來，我國采用的都是正面清單的管理模式，形成了一系列配套的政策和管理措施。政府已經(jīng)習(xí)慣了采用正面清單的管理模式，工作理念和工作方法在短時間內(nèi)可能難以做出改變，這使得負(fù)面清單的實施效果受到影響，如果政府不能真正做到簡政放權(quán)，使政府職能得到回歸，及時跟進(jìn)配套措施，那負(fù)面清單可能落會入畫餅充饑?yán)Ь持小?/p>

四、我國實施負(fù)面清單管理模式的建議

1.提升負(fù)面清單質(zhì)量。負(fù)面清單短了的確可以表明我們開放的姿態(tài)，但并不是說負(fù)面清單越短越好。如果負(fù)面清單能夠更加詳細(xì)地列出禁止和限制投資的行業(yè)領(lǐng)域，以及列明每一項限制措施的具體內(nèi)容和相應(yīng)的政策法規(guī)，在這種情況下，即使負(fù)面清單很長，但因為負(fù)面清單有更高的透明度和可預(yù)期性，更能夠促進(jìn)我國的市場經(jīng)濟(jì)向著公平競爭、公開透明的方向發(fā)展。

2.打破隱性壁壘。要擴(kuò)大開放水平，真正發(fā)揮市場作用，提高配置資源的效率，在推行負(fù)面清單管理模式的同時，必須跟進(jìn)相關(guān)政策和管理等配套措施，例如，與之相關(guān)的項目核準(zhǔn)、行政管理、公共財政、金融支持等措施，以消除隱性壁壘。

3.界定投資準(zhǔn)入中的各項標(biāo)準(zhǔn)。我國應(yīng)在法律上盡早明確“投資”的概念，對外商間接投資的管理做出明確規(guī)定，對認(rèn)定何為外商的標(biāo)準(zhǔn)逐漸做到與國際接軌。

4.開放市場與國內(nèi)重要產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要兼顧。對外開放與國內(nèi)重要產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要相協(xié)調(diào)，一些重要的行業(yè)，國家必須制定防范措施，以規(guī)避外資大量涌入造成的沖擊。如金融行業(yè)，對國民經(jīng)濟(jì)運行具有牽一發(fā)而動全身的影響；如基礎(chǔ)電信，對維護(hù)國家安全有重要意義；如戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，剛剛起步，發(fā)展還不成熟，但是代表著未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新方向，對國家的經(jīng)濟(jì)具有引導(dǎo)作用。對于這些行業(yè)的發(fā)展，政府必須有相關(guān)的防范措施，不能處于被動地位，兼顧國內(nèi)重大產(chǎn)業(yè)的安全與利益。

5.轉(zhuǎn)變政府職能，打破“路徑依賴”。政府要積極推行行政審批制度的改革，簡政放權(quán)，從事前審批轉(zhuǎn)變?yōu)槭潞蟊O(jiān)管，從全能型政府轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)型政府，切實發(fā)揮市場“看不見的手”的作用。要切實發(fā)揮社會公眾、媒體、監(jiān)管部門的作用，構(gòu)建多主體的監(jiān)管體系，提高風(fēng)險防范能力，相應(yīng)的配套措施要及時跟進(jìn)，擺脫正面清單的束縛，將負(fù)面清單落到實處。

總之，在自貿(mào)區(qū)引入負(fù)面清單管理模式對發(fā)展中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)具有非常重要的意義，有助于我國進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放規(guī)模，深化體制改革，進(jìn)一步融入世界經(jīng)濟(jì)，在全國具有示范性意義，為實現(xiàn)“中國夢”也增添了重要一筆。

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