劉德學(xué)　趙燦

[摘 要]負(fù)面清單管理現(xiàn)已是當(dāng)今世界各國在制定國際貿(mào)易與投資協(xié)定過程中使用最廣泛和認(rèn)同度最高的一種管理模式。隨著中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)負(fù)面清單管理模式的試行，有必要對現(xiàn)行的負(fù)面清單進(jìn)行全面分析，從而積累經(jīng)驗和吸取教訓(xùn)以利于負(fù)面清單在全國范圍內(nèi)的推廣。首先文章明確了負(fù)面清單的內(nèi)涵，然后將2013版、2014版和2015版的負(fù)面清單進(jìn)行比較，接著再與《〈內(nèi)地與香港（澳門）關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排〉關(guān)于內(nèi)地在廣東省與香港（澳門）基本實現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化的協(xié)議》附件中的負(fù)面清單進(jìn)行比較研究，最后根據(jù)研究結(jié)果給出一些啟示和建議。

[關(guān)鍵詞]負(fù)面清單；中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)；港（澳）協(xié)議

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.36.106

1 引 言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的縱深發(fā)展，全球投資自由化正在逐步深化發(fā)展，其中負(fù)面清單管理現(xiàn)已是當(dāng)今世界各國在制定國際貿(mào)易與投資協(xié)定過程中使用最廣泛和認(rèn)同度最高的一種管理模式，而且已經(jīng)推廣到許多發(fā)達(dá)國家的專業(yè)領(lǐng)域，如醫(yī)療、環(huán)境保護(hù)、稅收等范疇。近年來，隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，中國不斷調(diào)整投資管理制度，力圖與國際通行的管理方法接軌，更好地參與新一輪投資貿(mào)易協(xié)議的談判，所以“負(fù)面清單”管理逐漸成為理論界和實踐部門高度關(guān)注的焦點。

本文將對上海自貿(mào)試驗區(qū)負(fù)面清單以及《協(xié)議》附件中的負(fù)面清單進(jìn)行比較和評析，以求在前人的研究成果上全面地剖析負(fù)面清單，為今后在全國范圍內(nèi)推廣負(fù)面清單總結(jié)經(jīng)驗并提供相應(yīng)的政策建議，這都是具有理論和現(xiàn)實意義的。

2 負(fù)面清單的內(nèi)涵

負(fù)面清單其實是一國在引進(jìn)外商投資時以清單的形式列明某些與國民待遇不相符的一種管理措施?！侗泵雷杂少Q(mào)易協(xié)定》是負(fù)面清單模式中的典型，其設(shè)定了“準(zhǔn)入前國民待遇+否定清單”投資規(guī)則模式。

負(fù)面清單實際上是原則的例外，對負(fù)面清單之外的領(lǐng)域按照內(nèi)外資一致的原則，即“法無禁止即可為”。一般認(rèn)為，“法無禁止即自由”僅適用于私權(quán)范圍而不能適用于公權(quán)范圍，“法無授權(quán)即禁止”是公權(quán)范圍的重要法律原則。對公民而言，只要法律沒有禁止的公民都可為之；而對政府而言，凡是未經(jīng)法律授權(quán)的均不得為之?！俺欠山沟模駝t就是法律允許的”是負(fù)面清單進(jìn)行管理的依據(jù)。負(fù)面清單不僅是一個法律概念，實施負(fù)面清單管理還有其豐富的經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)內(nèi)涵，本文將全面解析負(fù)面清單管理。

負(fù)面清單管理是全面發(fā)揮市場在資源配置中的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。通過政府計劃配置資源要盡可能降低到必要的限度，通過市場機制配置資源要上升到盡可能高的程度，而負(fù)面清單管理恰恰是深化體制改革的重要抓手。

同時，負(fù)面清單管理是順應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的新趨勢。為了我國更好地融入世界貿(mào)易和投資體系，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化，我國必須實施負(fù)面清單管理，以求形成與國際通行規(guī)則接軌的一種外商投資管理體制。

3 負(fù)面清單的比較分析

2013版、2014版和2015版上海負(fù)面清單的比較具體如下分析。

3.1 禁止類不符措施的比較

2013版、2014版和2015 版負(fù)面清單的特別管理措施依次為190條、139條和122條，兩年間共減少了68條，調(diào)整率為35.8%，體現(xiàn)了對外開放度不斷提高和中國擴大對外開放的誠意。由圖1中2013版、2014版和2015版禁止類不符措施的行業(yè)分布可以很容易看出，制造業(yè)和文化、體育和娛樂業(yè)兩個產(chǎn)業(yè)中的禁止性措施在總禁止性措施項目數(shù)中所占比重最大，足以見得這兩個行業(yè)的重要性，而其他行業(yè)的禁止性措施分布相差不大。而且衛(wèi)生和社會工作，居民服務(wù)、修理和其他，住宿和餐飲業(yè)，金融業(yè)和建筑業(yè)這五個行業(yè)均無禁止性措施，而電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)僅在2013版中有禁止條款，之后就無禁止條款了。

雖然特別管理措施總體項目在減少，但是禁止和限制措施并不是同時減少的，如2014 版負(fù)面清單特別管理措施有139 條，含限制性措施 110 條，禁止性措施 29 條，而2015版有122條措施，其中限制性措施85條，禁止性措施37條，與2014版相比，限制措施在減少，而禁止措施反而是在增加的。故由圖1可知，行業(yè)分布具有明顯特征的當(dāng)數(shù)文化、體育和娛樂業(yè)，經(jīng)歷了先減后增的過程，之所以減少是因為2014版負(fù)面清單刪除了一些國際通行做法，如，“禁止投資博彩業(yè)（含賭博類跑馬場）”“禁止投資色情業(yè)”、禁止投資互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所（網(wǎng)吧活動）等條款。同時也刪除了表達(dá)含糊、不清晰的條款，如“投資文化藝術(shù)業(yè)須符合相關(guān)規(guī)定”，因此該行業(yè)的禁止性措施大大減少，體現(xiàn)了逐漸放寬管制和擴大開放的趨勢。但在2015版的負(fù)面清單中，由于適用于上海、廣東、天津、福建四個自由貿(mào)易試驗區(qū)，文化、體育和娛樂業(yè)又增加了一些新的禁止性措施，比如，“禁止投資和運營國有文物博物館”“禁止不可移動文物及國家禁止出境的文物轉(zhuǎn)讓、抵押、出租給外國人”“禁止設(shè)立與經(jīng)營非物質(zhì)文化遺產(chǎn)調(diào)查機構(gòu)”等條款，所以該行業(yè)的禁止性措施相比之前會增加。

3.2 限制類不符措施的比較

由圖2可以看出，在2013版和2014版負(fù)面清單限制類特別管理措施中，制造業(yè)所占比重獨占鰲頭，遠(yuǎn)高于其他行業(yè)，這與制造業(yè)是我國的支柱產(chǎn)業(yè)有關(guān)，在國民經(jīng)濟(jì)中占有重要份額。然而，該比重呈逐年遞減的趨勢，在2015版中，與文化、體育和娛樂業(yè)、金融業(yè)和交通運輸、倉儲和郵政業(yè)平分秋色。其他行業(yè)的限制措施逐年減少或基本保持不變，唯獨金融業(yè)與文化、體育和娛樂業(yè)在2015版負(fù)面清單中大幅增加。因為2015版負(fù)面清單不僅適用于上海自貿(mào)區(qū)，同時也適用廣東、天津、福建三大自貿(mào)區(qū)，由于這兩個產(chǎn)業(yè)的重要性和特殊性，故在2015版新增了一些限制措施。

3.3 中國實現(xiàn)負(fù)面清單管理的建議

隨著負(fù)面清單在上海自由貿(mào)易試驗區(qū)的試行以及在廣東、福建、天津三大貿(mào)易區(qū)的推廣，負(fù)面清單管理已成為中國投資體制和行政審批體制改革的重要途徑。為了更好地參與新一輪貿(mào)易談判，與國際接軌，應(yīng)從上海自貿(mào)試驗區(qū)和國際上負(fù)面清單管理中吸取經(jīng)驗，推進(jìn)負(fù)面清單管理模式在全國范圍的推廣，通過負(fù)面清單的本土比較，得到如下啟示：

第一，在政府職能轉(zhuǎn)變、政策調(diào)整、監(jiān)管體系建設(shè)等方面做好應(yīng)對準(zhǔn)備。負(fù)面清單管理是深化經(jīng)濟(jì)體制改革和對外開放的重要抓手，牽一發(fā)而動全身，其最終目的是讓市場在資源配置中起決定性作用。負(fù)面清單管理模式的順利實施，客觀上要求轉(zhuǎn)變政府職能、適時調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與政策并逐步建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管體系。

第二，實施負(fù)面清單管理對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的影響是復(fù)雜的，也是多方面的，但在統(tǒng)籌全局的同時，更應(yīng)當(dāng)關(guān)注一些重點領(lǐng)域。實施負(fù)面清單管理的影響更多集中在服務(wù)行業(yè)，進(jìn)一步開放既有對服務(wù)業(yè)發(fā)展有利的一面，也有可能給一些產(chǎn)業(yè)帶來沖擊。因此，在實施負(fù)面清單管理過程中給予服務(wù)業(yè)更多的關(guān)注是必要的。

第三，盡快將負(fù)面清單分類標(biāo)準(zhǔn)與國際通行方法接軌。中國現(xiàn)行的負(fù)面清單是根據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》進(jìn)行分類的，而國際上，負(fù)面清單分類標(biāo)準(zhǔn)多見于世界貿(mào)易組織（WTO）的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）、聯(lián)合國統(tǒng)計司制定的產(chǎn)品總分類（CPC）、國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類（ISIC）。不同的分類標(biāo)準(zhǔn)會給投資者帶來一些困擾。另外，負(fù)面清單的限制方式需進(jìn)一步明確。為了擴大對外開放程度，需將負(fù)面清單中行業(yè)進(jìn)一步細(xì)致化，限制方式進(jìn)一步明確化。

第四，內(nèi)地對港（澳）服務(wù)貿(mào)易的開放度依然不足，粵港澳合作歷史悠久，要特別關(guān)注負(fù)面清單管理在粵港澳區(qū)域一體化和服務(wù)業(yè)發(fā)展方面的作用?；浉郯膮^(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化既有利于粵港澳三地的長期繁榮和穩(wěn)定發(fā)展，也有利于提高區(qū)域整體的國際競爭力，而實施負(fù)面清單管理模式無疑是一個重要契機，應(yīng)予以高度重視。

參考文獻(xiàn)：

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[2]龔柏華.“法無禁止即可為”的法理與上海自貿(mào)區(qū)“負(fù)面清單”模式[J].東方法學(xué)，2013（6）：137-141.