龐泉泉

摘 要：環(huán)境問題的嚴(yán)重性日益凸顯，湖州作為長三角地區(qū)城市，其環(huán)境和經(jīng)濟(jì)之間關(guān)系研究對(duì)于本身發(fā)展或其他發(fā)展中城市具有一定的借鑒意義。本文以湖州市1998-2012年的工業(yè)廢水、廢氣及固體廢物與人均GDP為指標(biāo)分析驗(yàn)證湖州環(huán)境庫茨涅茨曲線（EKC）是否呈現(xiàn)出倒U型特征，并對(duì)拐點(diǎn)進(jìn)行了分析，結(jié)果表明：湖州市工業(yè)三廢與人均GDP均呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，工業(yè)廢水、廢氣及固體廢物拐點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的人均GDP分別為55925.83元、51835.85元、39120.55元，而后進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)其拐點(diǎn)的位置與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)保投入以及技術(shù)進(jìn)步相關(guān)。

關(guān)鍵詞：環(huán)境庫茨涅茲曲線；經(jīng)濟(jì)增長；環(huán)境污染；湖州市

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)往往會(huì)催生出一系列的環(huán)境污染問題。近兩年北方嚴(yán)重的霧霾使民眾開始質(zhì)疑經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展所付出的代價(jià)是否值得。經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)齑哪澰?955年通過實(shí)證研究得出收入差距和經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)“倒U型”的結(jié)論——收入差距隨經(jīng)濟(jì)增長先增加后減少。而1991年Grossman和Krueger受庫茨涅茲的啟發(fā)，在《北美自由貿(mào)易協(xié)定的環(huán)境影響報(bào)告》中通過對(duì)SO2和懸浮顆粒物的分析提出環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)增長之間也有“倒U型”關(guān)系的觀點(diǎn)，該曲線被稱為“環(huán)境庫茨涅茲曲線”，即EKC曲線。

自90年代EKC曲線概念提出之后，國內(nèi)外較多學(xué)者開始對(duì)其進(jìn)行分析和研究。Shafik（1994）通過對(duì)SO2、懸浮顆粒物、固體廢棄物、碳排放以及飲用水的分析，發(fā)現(xiàn)SO2和懸浮顆粒物同經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)出倒U型關(guān)系，固體廢棄物和碳排放量隨經(jīng)濟(jì)增長而逐步惡化，然而飲用水卻越發(fā)優(yōu)質(zhì)。彭立穎等（2008）采用上海1981-2005年期間的時(shí)間序列，并采用對(duì)數(shù)形式發(fā)現(xiàn)其所選取的工業(yè)廢水、工業(yè)COD等環(huán)境指標(biāo)與人均GDP符合EKC曲線。彭水軍等（2006）運(yùn)用1996-2002年我國升級(jí)面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)EKC曲線很大程度上取決于污染指標(biāo)及方法的選取，其中工業(yè)廢水和工業(yè)廢棄物呈倒U型，工業(yè)粉塵呈N型，而工業(yè)COD和工業(yè)煙塵隨經(jīng)濟(jì)增長呈線性的下降關(guān)系，同時(shí)進(jìn)一步指出人口規(guī)模、技術(shù)進(jìn)步、環(huán)保政策等其他控制變量對(duì)環(huán)境—收入曲線有一定的影響。李強(qiáng)誼等（2013）結(jié)合新疆1991-2010年的數(shù)據(jù)得出結(jié)論：環(huán)境污染綜合指數(shù)與人均GDP符合U行特征，并處于上升階段，即隨著經(jīng)濟(jì)增長環(huán)境污染愈發(fā)嚴(yán)重。

1.湖州經(jīng)濟(jì)和環(huán)境狀況簡析

湖州市位于浙江北部，地處太湖流域，具有較好的區(qū)位優(yōu)勢。四周與嘉興、杭州、無錫等發(fā)展較快的城市接壤，同時(shí)又是以上海浦東開發(fā)開放的龍頭的長江三角洲地區(qū)“先行規(guī)劃、先行發(fā)展”的14個(gè)重點(diǎn)城市之一。自1998-2012年湖州市平均人均GDP增長率為8.7%，人均GDP增加了4.3倍。在2012年，湖州的人均GDP為54173.94元（1998年可比價(jià)），是全國人均的1.65倍。同時(shí)，三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)于2012年比重達(dá)至7.4：53.2：39.4，而同期全國的比例結(jié)構(gòu)為33.6：30.3：36.1。根據(jù)錢納里工業(yè)階段劃分，湖州處于工業(yè)化中級(jí)向工業(yè)化高級(jí)階段邁進(jìn)的過程。

2.EKC實(shí)證研究

2.1選取變量

本文選取湖州市1998-2012年人均GDP、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量及工業(yè)固體廢物排放量指標(biāo)數(shù)據(jù)（取自《湖州統(tǒng)計(jì)年鑒》），通過擬合時(shí)間序列來探究經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境污染之間的關(guān)系。

其中，工業(yè)廢氣排放量在1998-2012年期間每年都呈現(xiàn)出緩慢增加的趨勢；全市工業(yè)廢水整體是上升狀態(tài)，但是在某些年份如2005、2011年略微下降；工業(yè)固體廢物排放量在1998-2007年逐年上升，而以2007年為拐點(diǎn)，在2007-2012年期間逐年下降。

2.2計(jì)量模型的確立

為研究經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間的關(guān)系，本文借用計(jì)量工具eviews，通過對(duì)湖州市1998-2012年時(shí)間序列的回歸分析來進(jìn)行研究。我們選用人均GDP作為衡量經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)指標(biāo)，同時(shí)考慮到易得性等其他因素，選用工業(yè)三廢，即工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣、工業(yè)固定廢物排放量指標(biāo)來衡量城市的污染程度。借鑒國際上的研究成果，假設(shè)人均GDP為x，污染指標(biāo)為y（其中工業(yè)廢水排放量為y1，工業(yè)廢氣排放量為y2，工業(yè)固體廢物排放量為y3，其相應(yīng)的回歸方程形式如下所示：

y=b+a1x+a2x2（1）

y=b+a1x+a2x2+a3x3（2）

首先，按照以上（1）（2）方程運(yùn)用eviews進(jìn)行回歸，得到下面結(jié)果：

表1可得，工業(yè)三廢與人均GDP擬合結(jié)果R2均大于0.7，說明具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。各環(huán)境指標(biāo)擬合圖具體如圖。其中工業(yè)廢棄物排放量與人均GDP呈現(xiàn)出倒U型趨勢，而工業(yè)廢水和工業(yè)廢氣排放量有倒U型趨勢，并正處于拐點(diǎn)臨界處。當(dāng)擬合方程符合（1）式時(shí)，對(duì)其求導(dǎo)可得a1+2a2x=0，即方程拐點(diǎn)為x=-a1/2a2。根據(jù)以上結(jié)果，工業(yè)廢水?dāng)M合方程為：y1=7047.46+0.151x-1.35e-06x2，經(jīng)過計(jì)算可得人均GDP相對(duì)應(yīng)的拐點(diǎn)x1=55925.93，同理可得x2，x3分別為51835.85和39120.55。根據(jù)圖1的數(shù)據(jù)，工業(yè)廢水拐點(diǎn)年份約為2012-2013年，廢氣是2011-2012年，而固體廢物是2008-2009年。

總體而言，湖州市工業(yè)廢水和工業(yè)廢氣即將或正好位于拐點(diǎn)處，雖偶波動(dòng)，但整體較為穩(wěn)定。因此預(yù)測在接下來若干年中廢水與廢氣的排放量將隨著湖州市人均GDP的增長而逐漸下降。而工業(yè)固體廢物拐點(diǎn)在過去的年份中已經(jīng)出現(xiàn)（2008-2009年），所以未來的年份中其仍然會(huì)隨著湖州經(jīng)濟(jì)增長而繼續(xù)好轉(zhuǎn)。同時(shí)統(tǒng)計(jì)年鑒中顯示在近10年來工業(yè)固體廢物的綜合利用率在96%以上，具有很高的處理效率。綜上可知，湖州市的環(huán)境狀況整體呈現(xiàn)出一個(gè)逐步好轉(zhuǎn)的趨勢。

3.湖州市EKC分析

3.1湖州市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整

一個(gè)城市的環(huán)境因素往往與其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在著很大的聯(lián)系，而且通常第二產(chǎn)業(yè)比重較大的城市其污染程度也會(huì)隨之上升。因?yàn)楣I(yè)的發(fā)展是需要大量資源協(xié)調(diào)配置的，在資源有限的情況下就會(huì)造成資源的稀缺。更關(guān)鍵一點(diǎn)，工業(yè)由于其本身的特征，會(huì)產(chǎn)生較多不易處理的排放物，這樣導(dǎo)致一個(gè)城市的環(huán)境惡化。因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與環(huán)境問題就休戚相關(guān)。

數(shù)據(jù)顯示，從1978-2012年第一產(chǎn)業(yè)的比重逐年下降，從1978年的45.1%到2012年的7.4%，下降幅度達(dá)到5倍之多，這與我國農(nóng)業(yè)向工業(yè)邁進(jìn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有關(guān)。而第二產(chǎn)業(yè)從1978年36.3%逐步上升至1993年56.1%，然后從1994-2012年基本穩(wěn)定在54%至57%水平。第三產(chǎn)業(yè)則由1978年的18.6%逐漸增加至2012年39.4%，并呈現(xiàn)緩慢上升的趨勢。根據(jù)錢納里工業(yè)階段劃分，湖州正從工業(yè)化中級(jí)向工業(yè)化高級(jí)階段邁進(jìn)。當(dāng)然，工業(yè)仍然是湖州的支柱產(chǎn)業(yè)，吸收就業(yè)和財(cái)政來源的主要渠道。其中2010-2012年工業(yè)占生產(chǎn)總值的比例分別為48.98%，47.99%，47.87%，占半壁江山。同時(shí)借鑒于服務(wù)業(yè)比重80%的美國在金融危機(jī)中挫敗的經(jīng)驗(yàn)，湖州還是繼續(xù)以“再工業(yè)化”戰(zhàn)略發(fā)展，且在未來相當(dāng)長的一段時(shí)間內(nèi)還是堅(jiān)持“工業(yè)強(qiáng)市”不動(dòng)搖。

因此，湖州繼續(xù)大力鼓勵(lì)傳統(tǒng)工業(yè)（如黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)）的發(fā)展，同時(shí)加快推進(jìn)湖州優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)進(jìn)程，比如優(yōu)化紡織業(yè)。并且因地制宜，加大木材加工及木、竹、藤、棕、草制品行業(yè)重視程度，增進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)的同時(shí)連帶發(fā)展第一產(chǎn)業(yè)。重點(diǎn)發(fā)展低污染、低投入、高成效的新型產(chǎn)業(yè)，培育現(xiàn)代物流、現(xiàn)代醫(yī)藥行業(yè)，進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。于第一產(chǎn)業(yè)方面，由于生絲市場前景繼續(xù)看好，作為有“絲綢之府”之稱的湖州大力鼓勵(lì)發(fā)展蠶桑業(yè)。湖州蠶桑平臺(tái)作為省科技廳首批新立項(xiàng)的28個(gè)平臺(tái)之一，開發(fā)科技蠶桑、精品蠶桑，形成市優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。服務(wù)業(yè)方面維持特色產(chǎn)業(yè)外（如南潯地板、織里童裝等）方面，推進(jìn)金融業(yè)以及其他知識(shí)型和技術(shù)型現(xiàn)代化服務(wù)業(yè)的發(fā)展。

3.2湖州環(huán)保投入增加

湖州市人均GDP在1998-2012年期間不斷地增長，從1998年的11989元至2012年54173.94元（1998年可比價(jià)）。人均GDP的逐步上升預(yù)示著湖州經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，并帶動(dòng)著環(huán)境保護(hù)和治理投入的增加，同時(shí)創(chuàng)新機(jī)制與更為高效的管理手段并行，對(duì)湖州的環(huán)境產(chǎn)生正的外部效應(yīng)，即將環(huán)境EKC倒U型曲線的拐點(diǎn)往前拉。

湖州市是我國長三角流域環(huán)境保護(hù)工作較為扎實(shí)的城市之一。在1998年，湖州為應(yīng)對(duì)太湖流域水質(zhì)變黑變差問題，全面開始98零點(diǎn)行動(dòng)，其中有73家企業(yè)列為國家重點(diǎn)治污單位。至98年底65家治污整改成功，6家關(guān)停，2家停產(chǎn)整治，完成率達(dá)到100%。跨入新世紀(jì)后，湖州市在成功獲得國家衛(wèi)生城市、中國優(yōu)秀旅游城市、全國雙擁模范城、浙江文明城市四張城市名片的基礎(chǔ)上，又開展創(chuàng)建國家環(huán)保模范城市、國家園林城市、全國文明城市、生態(tài)市的新一輪“四城聯(lián)創(chuàng)”，并在2004年度全省生態(tài)省建設(shè)工作考核中被評(píng)定為二等獎(jiǎng)。自2004年9月底“百村示范、千村治理取得卓越成效”，全市共912行政村開展村莊治理，受益人口達(dá)92.08萬，占全市農(nóng)村人口的49.6%。在2006-2012年“十一五”規(guī)劃期間大力開展“811”環(huán)境污染整治，實(shí)施湖州市“天藍(lán)、地綠、水清、人和”工程。淘汰關(guān)閉了200余家生產(chǎn)工業(yè)落后和治理無望的低小散亂企業(yè)，長興縣完成了蓄電池行業(yè)整治，吳興區(qū)開展了釹合金、砂洗行業(yè)整治，南潯小化工和按界線竹制品加工等行業(yè)污染整治也得到明顯成效?；诤菔姓龀龅挠行У沫h(huán)境監(jiān)控和整治活動(dòng)，湖州經(jīng)濟(jì)與環(huán)境達(dá)到一個(gè)較為和諧的發(fā)展態(tài)勢，特別是對(duì)工業(yè)固體廢物的治理，使得其拐點(diǎn)能夠在人均GDP相對(duì)較低水平時(shí)達(dá)到。

2012年度，湖州市名義總GDP為1664.3億元，而環(huán)境保護(hù)投入額度為26.71億元，占比1.605%。據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)表明，當(dāng)環(huán)保投入占GDP比率在1%-1.5%時(shí)污染在可控范圍內(nèi)；而當(dāng)環(huán)保投入占GDP在2%-3%時(shí)環(huán)境可以得到較好的改善。因此可以判斷湖州環(huán)境保護(hù)投入力度較大。至2012年年底，湖州市環(huán)境保護(hù)取得了良好的成效。其中工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率為96%以上，工業(yè)固體廢物利用率為96.04%，城市環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)級(jí)別為2，城市水域功能區(qū)水質(zhì)達(dá)標(biāo)率和城市集中式飲用水源地水質(zhì)達(dá)標(biāo)率均達(dá)到100%，建成區(qū)綠化覆蓋率為45.81%，生活垃圾無害化處理率達(dá)至100%。由此可知湖州市環(huán)境狀況得到了明顯改善，提城市功能進(jìn)一步完善。

3.3技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)

技術(shù)進(jìn)步一方面作為強(qiáng)大的外部因素推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，另一方面可以產(chǎn)生正技術(shù)效應(yīng)而減少環(huán)境污染。如脫硫煤的使用，起先就選用脫硫煤的成本要比燃中、燃后進(jìn)行脫硫來得低，且直接效果是減少了SO2排放。

技術(shù)進(jìn)步作為一種重要的資源稟賦，是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、優(yōu)化增長方式的中心環(huán)節(jié)。20世紀(jì)熊彼特對(duì)悲觀的古典經(jīng)濟(jì)中經(jīng)濟(jì)增長將會(huì)停滯的觀點(diǎn)提出挑戰(zhàn)，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)并不會(huì)處于靜態(tài)靜止，隨技術(shù)因素而動(dòng)態(tài)變化。技術(shù)進(jìn)步作用于經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)形式就是當(dāng)人力（L）、資本（K）、非再生自然資源（R）等都保持不變的情況下產(chǎn)出增長，或者是當(dāng)生產(chǎn)要素減少的情況下，產(chǎn)出保持不變。另一方面，技術(shù)進(jìn)步使得污染程度低的替代品或替代技術(shù)的出現(xiàn)，比如說膜處理污水技術(shù)、先進(jìn)的垃圾處理技術(shù)等。湖州依托浙江大學(xué)形成“湖州模式”，大力發(fā)展科技農(nóng)業(yè)，并爭取在“十二五”末實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技貢獻(xiàn)率超過60%。

4.結(jié)論

（1）本文通過湖州市1998-2012年人均GDP與工業(yè)三廢指標(biāo)分析經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間的關(guān)系，并發(fā)現(xiàn)人均GDP與工業(yè)廢水、廢氣、固體廢物均符合倒U型環(huán)境EKC曲線特征。其中，工業(yè)廢水和工業(yè)廢氣正處于拐點(diǎn)處，而固體廢物拐點(diǎn)在2008-2009年就已經(jīng)達(dá)到并現(xiàn)已處在拐點(diǎn)的右側(cè)。

（2）通過分析可以得知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、環(huán)保投入的增加以及技術(shù)進(jìn)步的推進(jìn)都會(huì)對(duì)環(huán)境EKC拐點(diǎn)的位置產(chǎn)生影響。就湖州市而言，其拐點(diǎn)出現(xiàn)時(shí)所對(duì)應(yīng)的人均GDP要高于北京、上海等發(fā)達(dá)城市。

（3）環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長之間存在著一種博弈關(guān)系，但是較為明了的一點(diǎn)是環(huán)境預(yù)防和整治應(yīng)當(dāng)盡早進(jìn)行，即讓拐點(diǎn)盡早出現(xiàn)。因此，湖州市的經(jīng)驗(yàn)對(duì)于其他正在發(fā)展的城市也有一定的借鑒意義。調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增加環(huán)保投入及加大科技研究的同時(shí)，政府應(yīng)該協(xié)調(diào)政府間的職能關(guān)系，克服整體性資源由彼此割裂的行政區(qū)管轄而產(chǎn)生的弊端，建立可行的邊界區(qū)域型政府。

由于資料收集局限性，本文時(shí)間較為局限，同時(shí)環(huán)境污染與人均增長關(guān)系在耦合時(shí)會(huì)有不確定因素干擾，其結(jié)果的準(zhǔn)確度會(huì)有一定的影響。因此需進(jìn)一步驗(yàn)證。（作者單位：浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)）

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