金曦

[摘 要] 產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新是加速產(chǎn)業(yè)升級、提升產(chǎn)業(yè)競爭力的重要途徑。本文以社會資本的視角，將產(chǎn)業(yè)集群的社會資本分為兩大類型——集群內(nèi)部社會資本和集群外部社會資本。運用文獻分析法對產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新和社會資本理論的相關(guān)文獻進行梳理和總結(jié)。運用個案研究法對中山市古鎮(zhèn)鎮(zhèn)燈飾產(chǎn)業(yè)集群進行深入研究。研究結(jié)果表明，不同類型的社會資本對于產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新有著不同的影響。在集群內(nèi)部社會資本不變的情況下，集群外部社會資本的增加對產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新有顯著的促進作用;在集群外部社會資本不變的情況下，創(chuàng)新能力隨著集群內(nèi)部社會成本的增加呈現(xiàn)出開口向下的拋物線變化。

[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新;社會資本;拋物線變化

[中圖分類號] F270 ? ? [文獻標識碼] A ? 文章編號：1671-0037（2015）06-48-3

Research on the Technology Innovation Capability of Industrial Cluster under the Social Capital Perspective

——using the Lamp Cluster in GuzhenZhongshanas an Example

Jin Xi

（ Zhejiang university of Finance and Economics， Hangzhou Zhejing 310018）

Abstract：The technology innovation of industrial cluster is an important path to accelerate industrial upgrading and heighten the competitiveness of the industry. This article is based on the perspective of the social capital， putting the social capital of the industrial cluster into two types—the inside and the outsidesocial capital， using the method of documentary analysis to review and summarize the related theory of technology innovation of industrial cluster and social capital theory， using the case studyto conduct a thorough researchon the lamp cluster in Guzhen，Zhongshan. The results show thatdifferent types of social capital have different influences ontechnology innovation of industrial cluster. If the inside capital is constant， the increase of outside capital has significant promotion to the technology innovation of industrial cluster;If the outside capital is constant， the innovationability will present a curve change concave to the origin with the increase of cluster inside social cost.

Keywords：The technology innovation of industrial cluster; social capital;concave to the origin

1 引言

近年來，中國經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展，全國各地涌現(xiàn)出大大小小的產(chǎn)業(yè)集群。經(jīng)濟的騰飛和產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展有著強烈的耦合作用。產(chǎn)業(yè)集群雖然有著數(shù)量多、分布廣的特點，但是在很多生產(chǎn)線乃至各種產(chǎn)品的零配件核心技術(shù)上，都由其他國家占據(jù)著。產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式亟須依靠創(chuàng)新機制轉(zhuǎn)型。產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新不同于單個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，單個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新在短時間內(nèi)不會顯著提高集群的技術(shù)創(chuàng)新能力，而產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力的提高會極大地影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢。

社會資本理論是一個跨學(xué)科的理論體系。社會資本最早由社會學(xué)引出，并且最早應(yīng)用于社會學(xué)。通過對社會資本理論的社會學(xué)淵源以及其在社會活動中應(yīng)用的文獻梳理總結(jié)發(fā)現(xiàn)，社會資本理論主要有“資源”“能力”“關(guān)系”三個派系?！百Y源”學(xué)派把社會資本看成一種稀缺性、不可復(fù)制的資源?！澳芰Α睂W(xué)派隱含著把社會資源量化的含義，認為社會單元的能力在某種程度上取決于該社會單元所擁有的社會資本的多少。“關(guān)系”學(xué)派把社會關(guān)系分為強關(guān)系和弱關(guān)系，認為強關(guān)系比弱關(guān)系重要，弱關(guān)系本身并不重要，重要的是弱關(guān)系所連接的社會資源。隨著社會資本理論研究的不斷深入，社會資本理論又被廣泛地應(yīng)用與經(jīng)濟學(xué)中，經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域?qū)W者們紛紛引入社會資本理論來解釋企業(yè)、地區(qū)乃至國家的經(jīng)濟發(fā)展。經(jīng)濟學(xué)對于社會資本理論的延伸主要體現(xiàn)在“規(guī)范”“制度”“信任”上。社會資本通過使社會單元在網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的過程中形成的緘默知識在一定程度上約束著集團內(nèi)部成員的行為。處于同一關(guān)系網(wǎng)中的社會單元在長期的交流合作之中加強信任，信任也成了社會資本在集團內(nèi)部的隱化體現(xiàn)。

產(chǎn)業(yè)集群是眾多的企業(yè)在空間上集聚的一種現(xiàn)象，一個集群產(chǎn)業(yè)要想在其所在領(lǐng)域有一定的影響力，需要有某種信念的精神力量，以及這種信念對于整個產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)所具有的感召力。薩克森寧（2000）認為，在硅谷的產(chǎn)業(yè)集群中，該集群內(nèi)密集的社會網(wǎng)絡(luò)和人力資源市場弘揚了不斷地探索和進取的創(chuàng)新精神，各公司之間在開展激烈競爭的同時，也通過非正式交流和合作，相互學(xué)習(xí)和合作[1]。清華大學(xué)的傅家驥教授在《技術(shù)創(chuàng)新學(xué)》一書中指出：合作創(chuàng)新是指企業(yè)間或企業(yè)、科研機構(gòu)、高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新的行為[2]。其實，集群整體技術(shù)創(chuàng)新能力的提升都是各個機構(gòu)合作的結(jié)果，要靠集群內(nèi)、外部社會資本的協(xié)調(diào)促進。本文以中山古鎮(zhèn)燈飾產(chǎn)業(yè)集群為例，將社會資本分為集群內(nèi)部社會資本和集群外部社會資本，并分別討論內(nèi)外社會資本在集群發(fā)展不同階段對集群創(chuàng)新能力的影響。

2 古鎮(zhèn)燈飾產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新與研究結(jié)果

2.1 燈飾產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新

古鎮(zhèn)鎮(zhèn)是聞名國內(nèi)外的“中國燈飾之都”。從1982年發(fā)展至今，經(jīng)過近30幾年的培育和發(fā)展，已形成了以古鎮(zhèn)為中心，覆蓋周邊三市11鎮(zhèn)區(qū)，年產(chǎn)值超千億元的燈飾產(chǎn)業(yè)集群。本文基于產(chǎn)業(yè)集群成長理論，將古鎮(zhèn)燈飾產(chǎn)業(yè)集群分為孕育期、快速成長期、成熟期三個階段。

2.1.1 孕育期（1980年代初期）。古鎮(zhèn)家用電器廠和古鎮(zhèn)異型燈具廠最初嘗試制作簡易臺燈，市場效應(yīng)極好，接著環(huán)形光管、吸頂燈、應(yīng)急燈等產(chǎn)品應(yīng)運而生。外部資本集中體現(xiàn)在古鎮(zhèn)鎮(zhèn)政府對燈飾產(chǎn)業(yè)的引進和倡導(dǎo)政策中：從貸款上給予支持，從香港引進了兩家燈具組裝企業(yè)作為試驗和示范。大量的夫妻、兄弟及家族式燈飾廠，使燈飾產(chǎn)業(yè)初具規(guī)模。內(nèi)部資本主要體現(xiàn)在夫妻、兄弟等“強關(guān)系”上，這種“強關(guān)系”決定了此時技術(shù)創(chuàng)新的局限性：往往是各個廠家自行組裝，創(chuàng)新程度不高。

2.1.2 快速成長期?？焖俪砷L期分為兩個階段：第一階段是第一輪燈飾創(chuàng)業(yè)潮，為1980年代中期到1990年代初。第二階段是第二輪燈飾創(chuàng)業(yè)潮，為1990年代初期到21世紀初期。

2.1.2.1 1980年代中期到1990年代初，燈飾業(yè)的興旺，使鎮(zhèn)內(nèi)其他行業(yè)業(yè)主，紛紛地轉(zhuǎn)行、轉(zhuǎn)產(chǎn)加入燈飾生產(chǎn)行業(yè)，古鎮(zhèn)掀起了第一輪燈飾創(chuàng)業(yè)潮。外部社會資本集中體現(xiàn)在政府優(yōu)惠政策、燈飾產(chǎn)業(yè)人才的進入和技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的興起。政府的技術(shù)創(chuàng)新支持政策：貸款優(yōu)惠、創(chuàng)辦燈飾報刊、對名優(yōu)產(chǎn)品給予重獎。政府不僅鼓勵開辦燈飾企業(yè)和模仿創(chuàng)新，還宣傳企業(yè)創(chuàng)新活動、嘉獎創(chuàng)新典型企業(yè)。人才的引進：在政府和集群內(nèi)部市場需求共同作用下，大批燈飾專業(yè)技術(shù)人才和管理人才進入古鎮(zhèn)。燈飾產(chǎn)品質(zhì)量不斷提高，燈飾產(chǎn)品品種速度加快。技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的興起：質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督辦、個私企業(yè)管理辦的相繼創(chuàng)辦，可以對燈飾企業(yè)提供技術(shù)指導(dǎo)和政策引導(dǎo)，對燈飾產(chǎn)品質(zhì)量進行監(jiān)督和管理。內(nèi)部資本對技術(shù)創(chuàng)新的作用體現(xiàn)在古鎮(zhèn)商人們競相引進和模仿港澳臺燈飾產(chǎn)品。他們開始由外地購件、進行簡單的作坊加工組裝，轉(zhuǎn)而進入模仿制造，自購注塑造模設(shè)備和五金配件沖壓機械生產(chǎn)燈飾配件。模仿創(chuàng)新有了一定發(fā)展，創(chuàng)新能力較上一階段有了較大提高。

2.1.2.2 1990年代初期到21世紀初期，特別是從1992年至1999年，古鎮(zhèn)燈飾業(yè)進入了更大規(guī)模的發(fā)展熱潮。當(dāng)時，在燈飾業(yè)界曾廣泛流傳“燈飾潮流看京滬，京滬燈飾看古鎮(zhèn)”的說法。外部社會資本對技術(shù)創(chuàng)新體現(xiàn)在政府、燈飾產(chǎn)業(yè)服務(wù)機構(gòu)的持續(xù)設(shè)立以及外地企業(yè)的遷入三個方面。政府的服務(wù)政策：其一，從1999年至2005年，古鎮(zhèn)政府部門投資10多億元高標準完善城鎮(zhèn)硬件設(shè)施，注重質(zhì)量技術(shù)服務(wù)體系，提升軟件建設(shè)。其二，1999年，古鎮(zhèn)鎮(zhèn)政府耗資2 500萬元，舉辦了首屆中國燈飾博覽會。燈飾服務(wù)機構(gòu)的持續(xù)設(shè)立：中山市（古鎮(zhèn)）照明工程技術(shù)研究開發(fā)中心、中山市（古鎮(zhèn)）企業(yè)技術(shù)中心等服務(wù)機構(gòu)的成立，為企業(yè)提供技術(shù)和生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)，鼓勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。外地企業(yè)的遷入：臺灣地區(qū)的燈飾產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，給古鎮(zhèn)帶來了資金、先進的技術(shù)設(shè)備、管理經(jīng)驗、銷售渠道。臺商的進入和古鎮(zhèn)政府對燈飾產(chǎn)業(yè)的支持政策，吸引了大量的溫州商人。從1999年到2002年間，95%的溫州燈具企業(yè)集體轉(zhuǎn)移到古鎮(zhèn)。外地企業(yè)的融入使得原有企業(yè)生存壓力驟升，促使集群內(nèi)各企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。內(nèi)部社會資本體現(xiàn)在企業(yè)家的創(chuàng)新意識、企業(yè)尋求外部合作、行業(yè)協(xié)會的成立三個方面。企業(yè)尋求外部合作：在古鎮(zhèn)燈飾成功打入國際市場后，不少當(dāng)?shù)責(zé)麸椘髽I(yè)依托B2B網(wǎng)絡(luò)平臺，甚至建立公司主頁進一步鞏固和拓展國際貿(mào)易往來。這也是合作創(chuàng)新的開端。其三，燈飾產(chǎn)業(yè)協(xié)會成立：中山市古鎮(zhèn)照明電器協(xié)會、古鎮(zhèn)商會燈飾分會相繼成立，引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新。

2.1.3 成熟期。成熟期分為兩個階段：第一階段是2002年到2007年，行業(yè)領(lǐng)頭地位逐步確定;第二階段是2007以后，行業(yè)地位穩(wěn)固。

2.1.3.1 2002年到2007年——行業(yè)領(lǐng)頭地位逐步確定。2003年，古鎮(zhèn)燈飾總產(chǎn)值為57.84億元，古鎮(zhèn)有2 000家燈飾企業(yè)。到2007年，古鎮(zhèn)燈飾總產(chǎn)值達到141億元，燈飾企業(yè)達到5 600多家。成功舉辦了六屆燈博會，均取得了良好的經(jīng)濟效益和社會效益。外部社會資本體現(xiàn)在政府技術(shù)創(chuàng)新支持政策、集群與外部供應(yīng)商的聯(lián)系兩方面。政府政策：其一，古鎮(zhèn)準備投資組建“世界照明燈具專利數(shù)據(jù)庫”以此來保護燈飾技術(shù)創(chuàng)新成果。其二，興建2.5萬平方米、高20層的燈飾產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)平臺，為當(dāng)?shù)責(zé)麸椘髽I(yè)提供科技創(chuàng)新平臺。集群與外部機構(gòu)的聯(lián)系：廠商之間在信息上的共享與融通往往就是通過聯(lián)結(jié)市場各方的市場平臺來實現(xiàn)的。這些市場平臺的搭建，最大的優(yōu)勢就是在于信息量大、信息搜索成本低、創(chuàng)新率快。內(nèi)部社會資本體現(xiàn)在集群內(nèi)部各企業(yè)之間的聯(lián)系上。由于合作關(guān)系和社會關(guān)系等因素的作用，古鎮(zhèn)燈飾產(chǎn)業(yè)集群中，產(chǎn)業(yè)鏈上下游以及旁側(cè)關(guān)聯(lián)企業(yè)之間90%以上都存在相互融資的現(xiàn)象。這也就為企業(yè)之間開展技術(shù)合作奠定了良好的關(guān)系基礎(chǔ)。專業(yè)化分工使得古鎮(zhèn)燈飾集群中規(guī)模較大的燈飾企業(yè)與中小燈飾企業(yè)之間的技術(shù)合作愈來愈密切。

2.1.3.2 2007以后——穩(wěn)固行業(yè)地位。2008年，燈飾業(yè)總產(chǎn)值為164億元。到2014年，燈飾業(yè)總產(chǎn)值達160.8億元，占全國市場份額的60%以上[3]。外部社會資本對技術(shù)創(chuàng)新的影響集中體現(xiàn)在專利權(quán)保護、技術(shù)創(chuàng)新平臺搭建和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合方面。2015年1—3月，古鎮(zhèn)專利申請量高達1 075個，同比增長6.54%;專利授權(quán)量為1 861個，同比增長36.04%[3]。從2012年起，面向現(xiàn)代照明產(chǎn)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新與支撐能力建設(shè)、廣東新能源特色產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合示范基地等相繼立項。內(nèi)部社會資本對技術(shù)創(chuàng)新的體現(xiàn)在龍頭企業(yè)帶動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級。至2011年底，中山市華藝燈飾照明股份有限公司、中山市澳克士照明電器有限公司、中山市歐普照明股份有限公司等燈飾公司被評上中山市高新技術(shù)企業(yè)。這些創(chuàng)新龍頭企業(yè)極大的帶動了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

2.2 社會資本類型及其對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響

本文將社會資本分為集群內(nèi)部社會資本和集群外部社會資本。集群外部社會資本對技術(shù)創(chuàng)新的影響主要體現(xiàn)政府投資、服務(wù)機構(gòu)建立和外地企業(yè)遷入三個方面。政府初期的投資會為集群未來持續(xù)創(chuàng)新提供保障。技術(shù)服務(wù)機構(gòu)可以為集群內(nèi)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新提供全方位指導(dǎo)和幫助。外地企業(yè)的入駐會使集群內(nèi)原有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新機制發(fā)生變化，從而促使整個產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力提升。

集群內(nèi)部社會資本對于集群技術(shù)創(chuàng)新能力的影響隨著產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展階段的不同而不同。在集群發(fā)展初期，內(nèi)部社會資本對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響較弱，企業(yè)之間還沒有形成互相信任，內(nèi)部資本處于積累和發(fā)展階段，對技術(shù)創(chuàng)新的影響甚小。到了發(fā)展期，集群內(nèi)部社會資本對集群技術(shù)創(chuàng)新的作用逐漸增強，各種正式和非正式組織逐漸建立起來。集群發(fā)展到成熟期后，內(nèi)部資本的集聚會對集群內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新造成不利影響，此時要通過完善技術(shù)創(chuàng)新監(jiān)督機制來延緩成熟期。

3 結(jié)論與展望

3.1 在集群內(nèi)部社會資本不變的情況下，集群外部社會資本的增加對產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力的提升有顯著的促進作用，如圖1。

3.2 在集群外部社會資本不變的情況下，創(chuàng)新能力隨著集群外部社會成本的增加呈現(xiàn)出拋物線變化，并在某一確定的內(nèi)部社會資本點處達到峰值，如圖2。

3.3 在現(xiàn)實中，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)、外社會資本往往是同時變化的。

創(chuàng)新能力的最大值點處于內(nèi)部社會資本高于外部社會資本的某一點，如圖3中A點所示。因此，集群應(yīng)密切關(guān)注集群內(nèi)外社會資本的發(fā)展變化，尋找最有利于集群創(chuàng)新發(fā)展的資本比例。

本文的研究僅僅是一個初步的探討，還有大量的關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的問題有待于進一步的深入探討和研究。社會資本如何進一步量化？類似這些問題都需要進一步研究和探索。

參考文獻：

[1] 安納利·薩克森寧著，曹蓬，楊宇光，等譯.地區(qū)優(yōu)勢──硅谷和128公路地區(qū)的文化與競爭優(yōu)勢[M].上海：上海遠東出版社，1999.

[2] 傅家驥.技術(shù)創(chuàng)新學(xué)[M].北京：清華大學(xué)出版社，1998.

[3] http：//www.zsguzhen.gov.cn/gzgk/n95gzgk.asp中國燈飾之都──古鎮(zhèn)鎮(zhèn)政府網(wǎng).