張峣

高技術(shù)企業(yè)是我國(guó)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的推動(dòng)力量。在現(xiàn)實(shí)中，一方面，企業(yè)加大新技術(shù)研發(fā)的投資力度，不斷擁有新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。另一方面，高技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)又存在一些問(wèn)題：如知識(shí)產(chǎn)權(quán)大量流失、閑置浪費(fèi)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)不當(dāng)使用造成價(jià)值貶損；未依法維護(hù)造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)滅失；因管理不善造成高技術(shù)企業(yè)失去本應(yīng)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)會(huì)等。在分析流失原因的基礎(chǔ)上，需要通過(guò)營(yíng)造外部環(huán)境、完善科技成果的轉(zhuǎn)化體系和制度、制定技術(shù)創(chuàng)新階段的保密措施和專(zhuān)利申請(qǐng)保護(hù)范圍的選擇等舉措，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。

一、高技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的原則

第一，制度化原則。高技術(shù)企業(yè)要成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，配備素質(zhì)相應(yīng)的人員，在研究國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的同時(shí)，注重企業(yè)內(nèi)部制度與國(guó)家法律的統(tǒng)一，并將企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度細(xì)化到技術(shù)研發(fā)、專(zhuān)利申請(qǐng)、發(fā)明創(chuàng)造的激勵(lì)、專(zhuān)利的管理、專(zhuān)利的利用等過(guò)程中。依靠制度的完備來(lái)克服企業(yè)、政府的隨機(jī)性，促進(jìn)人們行為的預(yù)期和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)、價(jià)值觀念的形成。

第二，適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新原則。技術(shù)創(chuàng)新是高技術(shù)企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也必須適應(yīng)這種不斷的技術(shù)創(chuàng)新。如在授權(quán)審查期限、權(quán)利有效期及對(duì)技術(shù)創(chuàng)造性、新穎性的要求上，都應(yīng)不斷適應(yīng)變化的技術(shù)發(fā)展。而且，由于現(xiàn)代科技已不同一種經(jīng)驗(yàn)技術(shù)（高技術(shù)尤其如此），而是一種實(shí)驗(yàn)型技術(shù)，因此，對(duì)處于科研階段的理論創(chuàng)新或尚未成果化的技術(shù)，也必須加強(qiáng)保護(hù)。

第三，政府推進(jìn)原則。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略并不只是企業(yè)的事情，政府要發(fā)揮引導(dǎo)、推進(jìn)作用。政府的推進(jìn)不僅表現(xiàn)在制定法規(guī)、政策，而且要加強(qiáng)行政指導(dǎo)和服務(wù)。如1997年國(guó)家科技部在全國(guó)對(duì)45個(gè)企事業(yè)單位開(kāi)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)試點(diǎn)工作，就是一種較好的方式，在一定程度上促進(jìn)了企事業(yè)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。

二、完善科技成果轉(zhuǎn)化的法制體系

應(yīng)建立以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法為核心，包括科技投入法、科技成果登記鑒定、推廣管理法及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范法在內(nèi)的體系完備的科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)體系，用以調(diào)整科技成果轉(zhuǎn)化管理主體、供給主體、轉(zhuǎn)化主體以及保障主體的行為及相互關(guān)系，我國(guó)還需要制定科技投入法、風(fēng)險(xiǎn)基金法、基礎(chǔ)研究法、產(chǎn)業(yè)振興法、成果推廣法等相關(guān)單行法律以配合促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果法的貫徹和實(shí)施。同時(shí)，要提高司法人員的素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法，認(rèn)真糾正和嚴(yán)厲打擊違法行為，切實(shí)保護(hù)科技人員的合法權(quán)益。發(fā)揮政府和市場(chǎng)在科技成果轉(zhuǎn)化中各自應(yīng)有的作用，政府要加強(qiáng)宏觀調(diào)控，加大對(duì)科技的投入，重視科技成果的轉(zhuǎn)化，在科技資源配置、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的培育、投入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面實(shí)行有效干預(yù)，充分發(fā)揮政府在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作中所起的作用，由市場(chǎng)來(lái)決定科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和科技成果轉(zhuǎn)化雙方的供需并通過(guò)市場(chǎng)開(kāi)拓融資渠道，為此，要加強(qiáng)中介服務(wù)組織和中介隊(duì)伍的建設(shè)，建立科學(xué)、公正、權(quán)威的科技成果鑒定評(píng)估的機(jī)構(gòu)和體系，發(fā)展投資、創(chuàng)業(yè)、教育培訓(xùn)、資本運(yùn)營(yíng)、技術(shù)信息等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，著力培養(yǎng)技術(shù)人才、信息、產(chǎn)權(quán)交易等中介服務(wù)市場(chǎng)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供平臺(tái)，開(kāi)辟暢通的渠道。

三、為高技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)營(yíng)造良好的外部環(huán)境

第一，國(guó)家通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)和扶持高技術(shù)企業(yè)的發(fā)展。在專(zhuān)利申請(qǐng)中為激發(fā)企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利的積極性，國(guó)家可以予以扶持和資助。通過(guò)提供技術(shù)咨詢(xún)和文獻(xiàn)檢索服務(wù)，減少或降低申請(qǐng)費(fèi)、審查費(fèi)和年費(fèi)等方式，以減輕高技術(shù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。在版權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，可以建立版權(quán)信息中心和專(zhuān)門(mén)的版權(quán)交易市場(chǎng)方便高技術(shù)企業(yè)查詢(xún)和進(jìn)行版權(quán)交易。版權(quán)信息中心作為集各種版權(quán)信息為一體的信息超市，可以向公眾提供信息服務(wù)，方便作品使用者進(jìn)行針對(duì)性查詢(xún)。版權(quán)交易市場(chǎng)可與著作權(quán)的集體管理機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)存在，對(duì)版權(quán)交易的方式、條款內(nèi)容等做示范性調(diào)整，使版權(quán)交易在規(guī)模上、速度上都能有所提高。

第二，加強(qiáng)專(zhuān)利管理機(jī)關(guān)、商標(biāo)管理機(jī)關(guān)、版權(quán)管理機(jī)關(guān)等的人力和設(shè)備投入。審查機(jī)構(gòu)的技術(shù)與設(shè)備、人員素質(zhì)影響專(zhuān)利申請(qǐng)的順利進(jìn)行，在提高人員素質(zhì)的同時(shí)，還要增加其人員配備和技術(shù)配備，如運(yùn)用電子技術(shù)提高審查檢索的速度、節(jié)約申請(qǐng)成本等。專(zhuān)利局、版權(quán)局和商標(biāo)局除在技術(shù)要求上適應(yīng)信息技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀外，還要健全檔案管理和文獻(xiàn)檢索制度，掌握國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展水平，為高技術(shù)企業(yè)提供及時(shí)、準(zhǔn)確的咨詢(xún)服務(wù)和查詢(xún)服務(wù)。

同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)還必須加大對(duì)侵權(quán)行為的打擊力度。行政途徑打擊侵權(quán)的優(yōu)勢(shì)在于程序簡(jiǎn)單、結(jié)案時(shí)間短、費(fèi)用低等，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)充分發(fā)揮自身的靈活性、快捷性。相對(duì)應(yīng)的刑事責(zé)任的追究之立法模式、司法組織也應(yīng)進(jìn)行改革，以適應(yīng)不斷變化的市場(chǎng)與社會(huì)。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得與保護(hù)中的職能。據(jù)筆者調(diào)查，高技術(shù)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中設(shè)有的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)與專(zhuān)業(yè)人員的力量尚顯不足，而對(duì)這些專(zhuān)門(mén)代理機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)還缺乏了解和認(rèn)同。代理機(jī)構(gòu)也應(yīng)通過(guò)自身宣傳、推銷(xiāo)典型成功事例以及服務(wù)專(zhuān)業(yè)化、優(yōu)勢(shì)化來(lái)獲得公眾的認(rèn)知。專(zhuān)利管理機(jī)關(guān)也可以在具體操作過(guò)程中向知識(shí)產(chǎn)權(quán)人推薦這些代理機(jī)構(gòu)，協(xié)助當(dāng)事人做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。

第四，高技術(shù)企業(yè)還可以自發(fā)地組織行業(yè)協(xié)會(huì)，進(jìn)行有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)策與方案的經(jīng)驗(yàn)交流，共同探討高技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的管理與服務(wù)，并對(duì)侵權(quán)加以防范和打擊，在必要的時(shí)候可以以行業(yè)協(xié)會(huì)的名義出面對(duì)受害企業(yè)予以支持。行業(yè)協(xié)會(huì)可以與相關(guān)的協(xié)會(huì)組織建立聯(lián)系，如律師協(xié)會(huì)等；可以以協(xié)會(huì)的名義聘請(qǐng)一些專(zhuān)家、創(chuàng)辦自己的宣傳刊物、發(fā)行宣傳畫(huà)冊(cè)等等，尤其是在高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)在域外受到侵害時(shí)，協(xié)會(huì)可組織專(zhuān)門(mén)人員進(jìn)行協(xié)調(diào)，提供這方面的人員、信息、技術(shù)和法律服務(wù)。

第五，必須強(qiáng)調(diào)的是要優(yōu)化高技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最外圍的環(huán)境，即加強(qiáng)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律宣傳工作。這既可以使公眾知曉知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性并發(fā)揮監(jiān)督與揭發(fā)、檢舉作用，使不知法而侵權(quán)的現(xiàn)象減少，更重要的是還可以通過(guò)宣傳逐步樹(shù)立全民知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念，培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，形成全社會(huì)尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的環(huán)境。

四、制定技術(shù)創(chuàng)新階段的保密措施

第一，對(duì)于不適用專(zhuān)利保護(hù)的技術(shù)創(chuàng)新成果，如不屬于專(zhuān)利法保護(hù)的主題；技術(shù)創(chuàng)新成果極具商業(yè)價(jià)值，但不具備專(zhuān)利性，盡管其商業(yè)價(jià)值可能較大；專(zhuān)利保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)較大的技術(shù)成果等，可以通過(guò)商業(yè)保密進(jìn)行保護(hù)，達(dá)到長(zhǎng)期、無(wú)國(guó)界的獨(dú)占市場(chǎng)之目的。然而，企業(yè)將技術(shù)創(chuàng)新成果作為技術(shù)秘密保護(hù)局限性也很明顯，專(zhuān)利保護(hù)仍然是更主要的保護(hù)形式。企業(yè)選擇技術(shù)秘密保護(hù)形式應(yīng)當(dāng)慎重，即使是在決定實(shí)施技術(shù)秘密方式保護(hù)后，也應(yīng)注意與其他方法綜合運(yùn)用。

第二，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新階段，申請(qǐng)前的保密工作是必要的，以免技術(shù)被公開(kāi)而喪失新穎性。一般而言，企業(yè)在申請(qǐng)專(zhuān)利前不宜急于召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)、成果鑒定會(huì)，也不宜在一般展覽會(huì)、報(bào)紙、雜志等媒體披露發(fā)明創(chuàng)造的細(xì)節(jié)。如果他人對(duì)企業(yè)擬申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)感興趣而需要許可使用該技術(shù)，則應(yīng)當(dāng)與其簽訂保密協(xié)議，明確約定違反協(xié)議的法律責(zé)任。這樣即使他人擅自泄露了發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容的，根據(jù)我國(guó)專(zhuān)利法規(guī)定，該發(fā)明創(chuàng)造仍不喪失新穎性。

五、專(zhuān)利申請(qǐng)保護(hù)范圍的選擇

企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)的保護(hù)范圍選擇對(duì)于提高專(zhuān)利申請(qǐng)的質(zhì)量、取得實(shí)實(shí)在在的專(zhuān)有壟斷權(quán)具有重要意義。專(zhuān)利申請(qǐng)的保護(hù)范圍是由專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求書(shū)確定的。根據(jù)專(zhuān)利法原理，專(zhuān)利權(quán)利要求書(shū)是用技術(shù)特征的總和表示發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)實(shí)質(zhì)內(nèi)容的。權(quán)利要求書(shū)起著界定專(zhuān)利申請(qǐng)請(qǐng)求保護(hù)的范圍以及專(zhuān)利保護(hù)范圍的作用。在專(zhuān)利申請(qǐng)被授予專(zhuān)利權(quán)后，權(quán)利要求書(shū)就是確認(rèn)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利保護(hù)范圍的根據(jù)，也是判斷他人是否侵權(quán)的依據(jù)。在企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)戰(zhàn)略實(shí)踐中，有的因?yàn)闄?quán)利要求保護(hù)的范圍確定不當(dāng)，以致一項(xiàng)高質(zhì)量的發(fā)明創(chuàng)造獲得的專(zhuān)利保護(hù)力度很低，如將本來(lái)可以獲得保護(hù)的技術(shù)要點(diǎn)沒(méi)有覆蓋在權(quán)利要求中，從而失去專(zhuān)利保護(hù)，這是值得吸取的教訓(xùn)。

此外，企業(yè)在確定專(zhuān)利申請(qǐng)保護(hù)范圍的問(wèn)題上，為防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)施“繞過(guò)策略”，可以實(shí)施相應(yīng)的“反繞過(guò)策略”?；舅悸肥?，將專(zhuān)利技術(shù)人員以外的技術(shù)人員假定為專(zhuān)利權(quán)人的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從兩種相反的角度評(píng)估專(zhuān)利申請(qǐng)，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能采取的“繞過(guò)策略”加以考慮，然后對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求書(shū)進(jìn)行適當(dāng)修改，以使權(quán)利要求書(shū)確定的保護(hù)范圍盡可能擴(kuò)大，將專(zhuān)利保護(hù)范圍擴(kuò)大到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能想得到的技術(shù)范圍?！胺蠢@過(guò)策略”的目的在于阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手運(yùn)用“繞過(guò)策略”對(duì)付自己的專(zhuān)利，實(shí)施的基本要點(diǎn)是搶在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之前“繞過(guò)”自己的專(zhuān)利并就此再申請(qǐng)專(zhuān)利，防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通過(guò)采用與自己首先發(fā)現(xiàn)的方法相同的方法“繞過(guò)”自己的專(zhuān)利。

（作者單位：鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院法律系）