摘要：中美兩國作為全球碳排放量居前兩位的國家，在全球氣候治理過程中扮演著重要的角色。中美兩國在多方面有著廣泛的合作，但又基于各自利益而在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、資金到位等方面存在分歧。本文從全球氣候問題入手，深入分析兩國在氣候領域的合作、分歧及其原因，并根據(jù)建構(gòu)主義學說提出中美未來應對氣候變化的合理化建議。

關(guān)鍵詞：氣候外交；中美關(guān)系；合作與分歧

中圖分類號：F11文獻標識碼：A

收稿日期：2015-03-22

作者簡介：張君艷（1980-），女，黑龍江牡丹江人，中共黑龍江省委黨?？蒲刑幹硌芯繂T，研究方向：公共管理、國際政治。

氣候變化最初只是被人們認為是一個自然現(xiàn)象，但是隨著自然災害的頻發(fā)、全球氣候的異常，尤其是跟蹤紀錄的全球氣溫變化逐漸將氣候問題推上了歷史舞臺。20世紀60年代末，著名的兩份報告《增長的極限》和《人類處在轉(zhuǎn)折點》，分別提出了諸如糧食、資源、人口和環(huán)境污染（生態(tài)平衡）的全球性問題，給人類社會的傳統(tǒng)發(fā)展模式敲響了第一聲警鐘。1972年聯(lián)合國人類環(huán)境氣候大會上，“人類只有一個地球”的口號掀起了科學家研究世界性環(huán)境氣候問題的熱潮。隨著全球氣候的日益變化，對氣候問題的討論也顯得越來越緊迫了。

氣候變化問題的產(chǎn)生和影響具有明顯的全球性。氣候變化直接影響到氣候異常、空氣質(zhì)量、海平面上升、生物多樣性、農(nóng)業(yè)產(chǎn)量、能源利用等，這對于人類生存環(huán)境造成了顯而易見的影響。

從國家層面來說，氣候問題還關(guān)系著一個國家的安全利益、經(jīng)濟利益以及政治利益。美國布魯金斯學會在《氣候災難：氣候變化的國家安全含義與對外政策》一書中詳細描述了氣候變化給國家安全帶來的八種挑戰(zhàn)：“加劇了南北國家之間的緊張；造成氣候難民的產(chǎn)生和遷徙；給人類健康帶來負面影響；加劇了水資源的匱乏；惡化了核安全和核擴散問題；加重了國家社會和政治機構(gòu)的負擔；對政府的效率和權(quán)威提出了挑戰(zhàn)；加重了世界政治的失衡”（Kurt Mcamphelled，2008）。

氣候變化不僅給個人和國家?guī)砹擞绊?，也影響著國際關(guān)系格局和國際秩序。作為一種典型的全球公共產(chǎn)品，排放溫室氣體的空間范圍可以超越人為界線，具有非競爭性和非排他性；任何一個國家，即使是沒有排放量，都將受到影響。解決氣候問題存在著很強的外部性，任何一個國家節(jié)能減排的行為效果將使全世界各個國家都受益。由此引發(fā)了集體行動的困境和搭便車效應（free-ride effect）。“在全球氣候議題中，其實質(zhì)上也是一個大集團的集體行動，作為成員國，其作為和不作為對于事件整體的作用相對較小，影響力也較小，而在整個集團中，由于溫室氣體排放的監(jiān)督難度較大，計算相對困難，加之‘不干涉內(nèi)政的國際法原則，使各國相互監(jiān)督的可能性降低，因此，在無法保證本國做出減排行動的同時，別國也做出同樣的行動的情況下，很多國家就會采取較為消極的態(tài)度，從而導致集體行動出現(xiàn)發(fā)展滯后和緩慢”（關(guān)孔文，2012）。氣候問題自然而然地與其他領域的問題牽扯到一起，整個國際秩序?qū)o法達成有效的一致性，反過來也加劇了氣候問題的解決難度。

因此作為一個全球性問題，氣候問題已經(jīng)引起了世界各國的關(guān)注，圍繞著氣候變化問題，世界各國展開了廣泛的談判與合作。任何的談判實踐或者是合作項目，以處理氣候變化的國家關(guān)系和參與國際應對氣候變化事務為主要目的，都成為一國維護本國利益及實施其對外政策的重要手段。自1992年《聯(lián)合國氣候變化框架公約》訂立以來，各國圍繞著一期目標經(jīng)過了長久的爭持，2009年被譽為“拯救人類的最后一次會議”上，由于美國的阻撓也未能有“好結(jié)果”。2012年多哈氣候大會極力敦促各方遵守議定書和巴厘島路線，表面上取得了實質(zhì)性進展，但是在會議期間各方“推三阻四”，歐盟、日本、俄羅斯等國家的“一致”立場讓我們認識到應對氣候變化的步伐任重而道遠。多哈談判過去 4 個多月之后，在各國政治意愿不高、國際碳價和清潔能源投資一片低迷之聲中，波恩氣候變化會談于2013年4 月 29 日至 5 月 3 日正式舉行，重聚波恩參加會談的代表有1 000余人，來自 175 個國家和地區(qū)的；波恩談判是就“德班增強行動平臺問題特設工作組”（德班平臺）所展開的首次談判，也是三軌并一軌，然而5 天的會議，各國仍舊因“共同但有區(qū)別的責任”等老問題未能達成共識。

在中美關(guān)系中，氣候問題是一個重要的方面，它是一個綜合體，涵蓋了經(jīng)濟、政治、文化等各個領域。在中美關(guān)系處在繼往開來的重要歷史時期，美國國務卿克里于2013年4 月 13 日訪華。當日，中美兩國簽署并發(fā)布了《中美氣候變化聯(lián)合聲明》，兩個關(guān)鍵之處被著重指出：一是將氣候變化領域的合作議題納入 2013 年中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話，為此成立了高級別氣候變化工作小組；二是指出了氣候變化和新能源合作已成為中美關(guān)系新的利益匯合點，強調(diào)了提升兩國間氣候變化合作的規(guī)模和影響力度的必要性。在全球應對氣候變化進程舉步維艱之時，中美這一《聲明》無異于一劑強心針。中國，作為世界上最大的發(fā)展中國家，有著強大發(fā)展?jié)摿蛣恿?，而美國，作為世界上最大的發(fā)達國家，一直保持著不可撼動的強國地位，這樣的兩大世界經(jīng)濟體，溫室氣體排放量累計已經(jīng)占世界排放總量的40%以上，以它們?yōu)榇淼膫阈渭瘓F和發(fā)展中國家是氣候談判桌上的兩大主角，兩國應對氣候變化的政策和立場對于全球氣候外交和氣候治理有著舉足輕重的作用，同時也是中美兩國大國關(guān)系建構(gòu)中的重要議題。

一、中美兩國氣候外交的成效及動因分析

氣候問題儼然成為影響國家關(guān)系的問題，所謂的氣候外交，即指主權(quán)國家或經(jīng)過授權(quán)的國際組織，通過官方代表，使用交涉、談判和其他和平方式，調(diào)整全球氣候變化領域國際關(guān)系的各類活動；或者是主權(quán)國家或經(jīng)過授權(quán)的國際組織利用全球氣候變化問題來達到某種政治和外交目的的各類對外行動①。氣候外交的行為體，概括來說，是窮國和富國兩大陣營、三股力量和多個主體（金磚四國、77國集團、小島國家以及一些重大國際組織）。從1972年聯(lián)合國首屆人類環(huán)境會議之后，國際社會逐漸形成了“三維棋局”。也就是，歐盟是氣候問題的先驅(qū)者； “傘形國家”集團，即以美國為首，日本、加拿大、澳大利亞、俄羅斯等發(fā)達國家集團；以77國集團和中國為首的發(fā)展中國家組成的集團。

歐盟首先提出了“氣候外交”，2002年建立的排放交易系統(tǒng)迄今仍是氣候議題的重要內(nèi)容，但由于近年來其內(nèi)部金融危機的上演，導致在氣候問題上的領頭羊作用逐漸向中美為主導的其他兩個集團傾斜。研究顯示，中美兩國的碳排放量是全球最高的，兩國在氣候問題上責無旁貸，他們的行動直接影響著整個氣候談判的進程。

中美氣候外交上的合作由來已久，早在中美兩國建交伊始的1980年，雙方就簽署了《中美環(huán)保科技合作議定書》，“規(guī)定在平等、互利和互惠的基礎上，通過研究空氣、水、土壤、海洋、環(huán)境的污染對人體健康和生態(tài)的影響，以及城市環(huán)境的改善、大自然的保護等方面進行合作”（吳曉春，2013）?？肆诸D政府時期，兩國高層領導人互訪頻繁，合作不斷。1997年3月，兩國以成立中美環(huán)境與發(fā)展討論會為契機，逐漸將環(huán)境合作納入能源合作的范疇，加速了兩國合作的步伐。1997年，中美兩國簽訂了《中美能源和環(huán)境合作倡議書》， 1998年又繼續(xù)簽訂了《中美城市空氣質(zhì)量監(jiān)測項目合作意向書》和《中美和平利用核技術(shù)合作協(xié)定》及其它各項聲明，這無疑加深了兩國的合作內(nèi)容。小布什政府盡管單邊主義盛行，中美的環(huán)境議題的關(guān)注仍然沒有減少。2008年6月，中美戰(zhàn)略經(jīng)濟第四次對話期間簽署了《能源和環(huán)境合作十年框架協(xié)議》，確定了十年合作起步的優(yōu)先合作的5大領域：電力、清潔水、清潔交通、清潔大氣以及森林與濕地保護，并成立了五個行動小組。同年12月第五次中美戰(zhàn)略經(jīng)濟對話設立能源效率目標（即第六大優(yōu)先合作領域），簽署了《中美能源環(huán)境十年合作框架下的綠色合作伙伴計劃框架》”（吳曉春，2013）。到了奧巴馬政府，合作的姿態(tài)顯得很誠摯，兩國也取得了很多成就。奧巴馬于2009年11月首次訪華，雙方簽署了《中美兩國政府關(guān)于加強氣候變化、能源和環(huán)境合作的諒解備忘錄》，雙方這一合作推進了十年合作框架下的能效行動計劃達成一致的進程。

2013年4月13日，中美發(fā)表了《氣候變化聯(lián)合聲明》，中美兩國將在2013年中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話舉行之前建立氣候變化工作組，確定雙方推進技術(shù)、研究、節(jié)能以及替代能源和可再生能源等領域合作的方式②。

合作的基礎是存在共同利益。在一定條件下，建立在互惠基礎上的合作甚至在敵對者之間也是可能的，這稱之為“我活也讓別人活”（live and let live）模式。在全球化時代里，國際關(guān)系的基本特征是相互依存，這是“一種復雜的跨國現(xiàn)象，它包含國家之間多層次、多方面的互動模式，并產(chǎn)生明顯的相互敏感性和脆弱性”（Robert Axelrod，1984） 。中美兩國在經(jīng)濟、生態(tài)、安全等領域表現(xiàn)出了明顯的“相互依存”關(guān)系。而就氣候問題上，兩國顯然是“同呼吸，共命運”的，因此，兩國的合作也是必然的?！昂蟿t兩利”是一個常識。首先，在節(jié)能減排方面，中美兩國為提高經(jīng)濟效能都迫切需要減少能源消耗和溫室氣體排放。美國是高消費、奢侈型消費模式的國家，能源消耗極大；而中國由于正處于經(jīng)濟高速發(fā)展的時期，能耗強度是美國的四倍，而能源效率僅是日本的1/9（Gerherd Mally，1976）。但一個事實是氣候問題赫然紙上，節(jié)能減排是一個降低耗能的重要手段。其次，在能源安全方面，中美兩國開發(fā)可替代能源均顯格外迫切，因為兩國都是依賴石油和煤炭的能源消費模式的國家， “中國和美國分別是世界第一和第二煤炭生產(chǎn)國和消費國，兩國都在廣泛地使用煤炭發(fā)電，中國能源需求的2/3和發(fā)電量的80%要靠煤，而美國22%的一次能源和49%的電力來自煤炭”③。中美兩國是世界上最大的兩個石油進口國，美國的用油量超過世界任何其他國家，約占全球用油總量的25%。中國位居第二，用油量約占世界總量的9%④。中美急需轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，開發(fā)新能源，維護國家能源安全。再次，在應對金融危機方面，為了搶占未來更多的經(jīng)濟發(fā)展空間和市場，中美兩國都迫切需要開發(fā)新能源產(chǎn)業(yè)。 2008年的金融海嘯至今還留有余震，新能源企業(yè)將會成為兩國走出經(jīng)濟陰霾的突破點。此外，在氣候談判上的發(fā)言權(quán)被視為兩國暗中較勁的一個方面。中美關(guān)系發(fā)展的一個穩(wěn)固基礎就是推動聯(lián)合國氣候變化談判能夠取得理想成果。

二、中美氣候外交領域的分歧及原因

在國際社會上，美國和中國是被公認為發(fā)達國家與發(fā)展中國家、北方國家與南方國家的“形象代言人” 的。盡管中美兩國在氣候問題上的合作成就斐然，然而，由于身份認同和利益認同等差異，中美兩國在氣候外交中存在著立場和利益的對峙。與雙邊層面環(huán)境合作的蓬勃開展不同，雙方在幾個重要問題上是存在著矛盾與分歧的，個別問題甚至是嚴重對立的，比如說，環(huán)境保護的責任問題、資金和技術(shù)的共享問題、環(huán)境與發(fā)展的關(guān)系問題。

首先，對“共同但有區(qū)別的責任原則”所持的觀點就大相徑庭。美國政府認為：發(fā)展中國家與發(fā)達國家在應對氣候變化問題上都應當承擔責任，因此“共同”的責任意味著發(fā)展中國家與發(fā)達國家應當承擔“同等”的責任；“區(qū)別”的責任是指對不同的發(fā)展中國家根據(jù)其經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模、溫室氣體排放程度以及能源使用情況加以區(qū)分，在此基礎上由不同的發(fā)展中國家承擔有區(qū)別的責任（董勤，2009）。而在中國看來，如前面所述，強調(diào)的“共同但有區(qū)別的責任”立場是以美國為首的發(fā)達國家不但要向發(fā)展中國家提供資金和技術(shù)援助，更應該帶頭減少溫室氣體排放；毫無疑問，發(fā)展中國家壓倒一切的首要任務是要發(fā)展經(jīng)濟、消除貧困，如果發(fā)達國家在這些基本的承諾方面能夠切實有效的執(zhí)行，那么發(fā)展中國家履行公約義務的程度也會令人滿意。

其次，在具體的節(jié)能減排指標和技術(shù)、資金援助方面的分歧。美國在哥本哈根會前作出的承諾是2020年溫室氣體排放量在2005年基礎上減少17%，中國及其他發(fā)展中國家認為，該目標僅是在1990年的基礎上減排4%，離IPCC要求的25%-40%的目標相去甚遠。在哥本哈根會議上，希拉里大打資金牌，“富國于2020年前為窮國應對氣候變化提供1 000億美元援助，但條件是中國等發(fā)展中國家需要積極減排，并向國際社會保證其透明度”⑤。由此可見，美國政府的言論意圖是不言而喻的。就在2012年多哈會議上，重申在2020年前實現(xiàn)“綠色氣候基金”每年入款1 000億美元的目標，而美國至今還沒有行動。

關(guān)于氣候技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方面，美國是談判中最大的障礙，以本國技術(shù)主要由私人部門掌控，涉及知識產(chǎn)權(quán)等為由，提出走商業(yè)化途徑淡化政府的途徑來獲得技術(shù)援助，這樣使得中國引進低能排放的設施成本大大提高。

再次，對碳交易機制的立場不同。碳交易最早由歐盟提出，即溫室氣體排放權(quán)交易，一些達到碳排放標準的國家可以出售自己的碳排放量給那些碳排放超標的國家，得到這些權(quán)益的國家可以適當?shù)窒约旱奶寂欧帕?。美國主張實行碳關(guān)稅，外交部官員、氣候談判代表高風則表示，“如果要征稅就會轉(zhuǎn)嫁到中國政府或者是中國消費者身上，把中國的錢給小島國聯(lián)盟，發(fā)達國家就相當于是‘美國請客，中國買單”⑥。清潔能源發(fā)展機制（CDM）是談交易的一個靈活機制，它的初衷在于通過減少二氧化碳排放以解決全球變暖問題而采用的市場機制。截至2012年11月末，在5 100多個的CDM注冊項目中，中國的注冊項目超過2 600個，占50%以上?？梢钥闯?，中美對碳交易市場持兩種相反態(tài)度。美國政府在氣候談判上的言論和做法顯然是居心叵測，以此分化發(fā)展中國家陣營，矛頭直指中國。

國際關(guān)系著名學者基歐漢為代表的建構(gòu)主義觀點認為：國際關(guān)系的社會結(jié)構(gòu)決定了物質(zhì)結(jié)構(gòu)，即行為體占支配地位的信仰、規(guī)范、觀念和認識等文化因素對于行為體的實力分配、行為體所從事的政治、經(jīng)濟及文化活動的模式起著重要作用。這種社會結(jié)構(gòu)也是合作的一個基礎，“認同是利益的基礎，認同構(gòu)成利益和行為”（陳岳，2011）。中美在氣候問題上存在的分歧，首先是兩國對于身份的認同上存在歧義。認同是一個心理學概念，指某行為體所具有的和展示出的通過與“其他者”的關(guān)系而形成的個性及區(qū)別性形象。美國站在發(fā)達國家立場上代表著傘形集團利益，而中國代表著發(fā)展中國家，雙方在身份認知上的不同導致了發(fā)展背景和發(fā)展前景的不同，敵對的看法很容易使兩國相向而對。

兩國的信任感的缺失很容易忽視兩國長遠的共同利益，而著眼于相對不重要的事務上。如前所述，氣候外交是一個外部性很強的產(chǎn)品，集體行動的困境和搭便車效應及其明顯。“有理性的、尋求自我利益的個人不會采取行動以實現(xiàn)他們共同的或集團的利益”（曼瑟爾·奧爾森，2011）。利益的錯位是導致分歧的直接原因，中國認為美國應該履行《議定書》內(nèi)容，美國國會則認為如果兌現(xiàn)了技術(shù)轉(zhuǎn)讓、資金援助的承諾，其經(jīng)濟復蘇計劃定會受到影響。

三、中美兩國氣候外交的前景展望

中美在氣候議題上長期存在著分歧，如何實現(xiàn)雙方跨越式的戰(zhàn)略合作成為一個巨大的考驗。國際社會需要在雙邊的交流、增強戰(zhàn)略互信和多邊的聯(lián)合國框架下共同努力。

一是要實現(xiàn)中美兩國戰(zhàn)略互信。合作的基礎源于認同的一致，中美應該從經(jīng)濟、政治等高度進一步實現(xiàn)戰(zhàn)略互信。在 “破除舊觀念、建立新認同”的理念下，奠定雙方最基本的信任基礎，使兩國氣候合作邁出實質(zhì)性的一步。戰(zhàn)略互信首先要轉(zhuǎn)變身份認同，盡管兩國的基本國情存在本質(zhì)區(qū)別，但隨著中國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的切實推進與實施，美國越來越需要重新審慎對待中國的排放現(xiàn)狀，進而重新理性定位中國的環(huán)保形象。中美兩國只是大集團中的參與國，沒有能力躲避自然給他們的懲罰，也無法回避“只有一個地球”的事實和參與治理的責任。

二是對氣候變化問題有一個科學的共識。明確“共同但有區(qū)別的責任”原則是突破國際氣候合作的前提，兩國需要認識到加強氣候變化行動與合作所帶來的互惠利益與為可持續(xù)發(fā)展提供必要的條件。

三是在合作的行動中檢驗認同的一致性。中美兩國采取強有力的行動，對于鼓舞其他各國展開行動有著強有力的榜樣作用。在雙邊高層方面，開展兩國高層峰會，定期舉行雙方高層領導委員會和技術(shù)專家委員會交流會。中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話是至2002年開始的高層對話模式，在一些領域已經(jīng)起到了很積極的作用，應該繼續(xù)重點扶持，將更多領域的話題引入到對話中去。加大科研投資，必要的合作機制創(chuàng)新，給予雙方更好的發(fā)展空間。

四是在雙邊的民間交流中，政府應該放寬條件，鼓勵推動民間企業(yè)和個人在推動節(jié)能減排的合作。不僅要在政策上給予方便，還要在財政上給予補貼。同時，對于媒體宣傳需要一定的引導，利用新興網(wǎng)絡技術(shù)，推動優(yōu)秀影片、書籍走向?qū)Ψ絿訌姟罢芰俊痹诿癖婇g傳播。舉辦青少年之間的氣候變化體驗夏令營等活動，讓新一代的力量來影響政府決策。

五是在多邊談判上，雙方應該引導不同集團的成員國謀求共識，為更強有力的全面協(xié)作鋪平道路?？犊妮o助弱勢國家和組織，給予它們技術(shù)培訓，資金援助。兩國都是聯(lián)合國的常任理事國之一，也是國際話語權(quán)最重的大國，將自身的國際權(quán)威化作國際合作的姿態(tài)。

六是要推進聯(lián)合國框架下的中美合作。氣候談判難以落實很大程度在于缺少有力的監(jiān)督機制。不同于一個國家內(nèi)部的完整結(jié)構(gòu)，國際社會當前處于一種無政府狀態(tài)，即沒有一個集權(quán)的政治實體，完全凌駕于主權(quán)國家的權(quán)威性機構(gòu)來統(tǒng)領世界，因此，在應對氣候問題上很難存在一致性的舉動。但就目前取得的成就來看，聯(lián)合國對國際政治、經(jīng)濟、文化等諸多方面起著協(xié)調(diào)、聯(lián)絡、校正等作用?！奥?lián)合國它長期致力于構(gòu)建公平合理的國際氣候秩序、確立解決氣候問題的原則、主導著國際多邊氣候合作進程、制定科學權(quán)威的評估報告，圍繞氣候變化問題做出了一系列的結(jié)構(gòu)性和制度性的安排，在應對氣候變化的問題上具有主導性的作用”（Robert Gilpin，1981）。《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》就是在聯(lián)合國框架下，通過國際社會的共同努力，經(jīng)過多年研究形成的兩個重要的法律文件，一直引領著氣候談判的進展。因此，推動中美在氣候外交上的合作仍然需要在聯(lián)合國的框架下努力。

中美先后都簽署了《框架公約》和《議定書》，兩個文件對兩國都存在著約束力。盡管美國一再想要另辟蹊徑，獨當一面，但是這兩個重要的文件依舊是國際社會努力的方向。在兩國自身做出努力的同時，應建立起完備的監(jiān)督機制。國際社會，特別是聯(lián)合國這一氣候談判的東道主，必要的聯(lián)合一些國家采取經(jīng)濟制裁等措施，強行推行。聯(lián)合國秘書長發(fā)揮個人影響力，積極斡旋，推動氣候大會往實質(zhì)性方向進展，而不是成為各國作秀的舞臺。

從國際格局角度，多極格局還是存在極大優(yōu)勢的。歐盟作為一支國際力量，盡管內(nèi)部問題重重，但就氣候問題上仍可以給美國施加壓力，進而通過三角關(guān)系的掣肘來扭轉(zhuǎn)中美兩國因政體形式帶來落實行動上的不對稱。

注釋：

①參見百度百科-氣候外交[J/OL].http：//baike.baidu.com/view/2516724.htm.

②新華社.中國氣候變化信息網(wǎng)[J/OL].

③Energy Information Administration， U.S. Department of Energy. International Energy Annual 2005， October 1， 2007.Table 1g：World Energy Intensity - Total Primary Energy Consumption per Dollar of Gross Domestic Product Using Market Exchange Rates， 1980-2005.

④李侃如，桑德羅. 約翰·桑頓.中國中心專題論文系列：克服中美氣候變化合作的障礙[C].2009-01.

⑤哥本哈根：氣候政治的新起點[N].南風窗，2010-01-17.

⑥多哈落幕角力繼續(xù)[N].南方日報，2012 -12 -11（A06）.

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