●宋凱 徐靜霞 尹永強

摘 要：隨著我國提出由“制造大國”向“創(chuàng)造大國”轉(zhuǎn)變戰(zhàn)略的提出，科技成果知識產(chǎn)權化成為急需解決的一個重要問題。文章指出了科技成果知識產(chǎn)權化的意義，結合相關法律政策指出了科技成果向知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化運用中遇到的問題，提出了健全完善法律制度、創(chuàng)新科技成果知識產(chǎn)權化運營模式、建立科技成果轉(zhuǎn)化激勵制度等對策。

關鍵詞：科技成果 知識產(chǎn)權 激勵制度

中圖分類號：F205 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2015）06-012-02

一、相關理論界定

所謂科技成果是指人們在科學技術活動中通過復雜的智力勞動所得出的具有某種被公認的學術或經(jīng)濟價值的知識產(chǎn)品。{1}知識產(chǎn)權是指公民或法人等主體依據(jù)法律的規(guī)定，對其從事智力創(chuàng)作或創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的知識產(chǎn)品所享有的專有權利，又稱為“智力成果權”、“無形財產(chǎn)權”，主要包括著作權（或版權）、專利權、商標專用權、發(fā)現(xiàn)權、發(fā)明權和其他科技成果權。{2}

科技成果是知識產(chǎn)權的客體，而知識產(chǎn)權是科技成果的產(chǎn)權表現(xiàn)形式。當然二者的外延并不完全重合，這首先表現(xiàn)在，并非所有的科技成果都可以成為知識產(chǎn)權的客體，如作為醫(yī)學研究成果的疾病的診斷方法，各國的專利法都不對它授予專利；其次，并非所有的知識產(chǎn)權都屬于科技成果，比如商標等標識性知識產(chǎn)權以及商業(yè)秘密本身并沒有科學研究或創(chuàng)造性勞動的屬性，因此不屬于科技成果范疇。作為知識產(chǎn)權的科技成果具有以下的突出特性：（1）無形性；（2）獨占性；（3）財產(chǎn)權與人身權一體的雙重性；（4）期限性；（5）不完全公共品特性。

二、科技成果知識產(chǎn)權化的現(xiàn)實意義

所謂“科技成果知識產(chǎn)權化”，是指對能夠采取知識產(chǎn)權保護的科技成果，落實并確定采用何種知識產(chǎn)權保護形式進行保護，及最終形成知識產(chǎn)權的過程。它關注科技成果知識產(chǎn)權化結果的同時，關注科技成果知識產(chǎn)權化的過程。

科技成果知識產(chǎn)權化可以保障科技成果形成企業(yè)的核心競爭力?！翱茖W技術是第一生產(chǎn)力”，技術是企業(yè)核心競爭力的最主要來源，科技成果知識產(chǎn)權化可以有效地保護企業(yè)的創(chuàng)新成果不被模仿和抄襲，確立企業(yè)的技術核心競爭力。科技成果知識產(chǎn)權化是企業(yè)重要的利潤源泉，企業(yè)借助知識產(chǎn)權的多種盈利途徑，如可技術轉(zhuǎn)讓、技術入股、交叉許可等手段，為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟效益。實施科技成果知識產(chǎn)權化，有利于評價科研人員的工作成績。著作、專利的數(shù)量一直都是國內(nèi)各種項目、課題、工程等科技計劃審核評價的一項重要指標。發(fā)達國家企業(yè)建立了完整的知識產(chǎn)權體系，并以此參與全球競爭，國內(nèi)企業(yè)要參與國際競爭就必須遵守國際競爭的條例規(guī)則。國內(nèi)企業(yè)就需要既研究別人已有的知識產(chǎn)權，避免侵權糾紛的同時，又努力地創(chuàng)造自己的知識產(chǎn)權。因此，科技成果知識產(chǎn)權化又是企業(yè)參與國際競爭的重要手段和途徑。

三、科技成果知識產(chǎn)權化存在的問題

1.知識產(chǎn)權保護力度不夠，是影響科技成果知識產(chǎn)權化的制度問題。知識產(chǎn)權保護不力打消了科技人員技術創(chuàng)新的積極性，減少了知識產(chǎn)權所有者的預期收益。我國現(xiàn)行法律對知識產(chǎn)權侵權實行“填平原則”，實際賠償額過低，對權利人的保護力度較弱，司法與行政保護不足。我國各個地方知識產(chǎn)權法院對知識產(chǎn)權侵權案件的審判結果、賠償標準不統(tǒng)一。行政執(zhí)法缺乏法定處罰手段，相當一部分案件仍然起訴到法院。同時，我國對職務知識產(chǎn)權、發(fā)明人的保護都顯不足。

2.知識產(chǎn)權的供給與需求的矛盾是影響制約轉(zhuǎn)化運用的基礎問題。我國的知識產(chǎn)權絕對數(shù)量比較大，但這些知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力比較低，主要原因在于大多數(shù)知識產(chǎn)權的目的不是為了滿足企業(yè)需求而產(chǎn)生的，不是出于對市場的需求，更多地是為了數(shù)量而產(chǎn)生的，為知識產(chǎn)權而知識產(chǎn)權化的?？萍汲晒R產(chǎn)權化的基礎必須以市場需求為根本出發(fā)點，任何科技成果轉(zhuǎn)化都必須識別市場需求和符合有效需求。需求導向的科技成果轉(zhuǎn)化是主要的轉(zhuǎn)化方式。

3.缺乏有效的科技成果知識產(chǎn)權化的運用模式是影響制約轉(zhuǎn)化運用的突出問題。我國真正有需求的科技成果大多出自企業(yè)和高校，而這些機構或團隊雖然具有科研能力，但并不具有統(tǒng)一的知識產(chǎn)權管理、技術轉(zhuǎn)移和投資功能的類似機構。具備這些功能的類似機構往往是知識產(chǎn)權專利所、生產(chǎn)力促進中心或是國家科技部門等科技中介，這些科技中介又缺乏運作轉(zhuǎn)化的投資能力。國際經(jīng)驗證明，知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化的最好方式是對它進行投資。{3}科技成果的產(chǎn)生機構不具備轉(zhuǎn)化運用能力，轉(zhuǎn)化運用機構不具備投資能力，這種兩難境地急需一種有效的科技成果知識產(chǎn)權化的運用模式的誕生。

4.產(chǎn)權激勵制度的缺失是影響制約轉(zhuǎn)化運用的主要問題。促進科技成果知識產(chǎn)權化必須對整個運用流程及各個節(jié)點的個人和機構同時進行有效的激勵。在委托研發(fā)的合作模式中，雙方通常在委托合同中已明確科研成果的歸屬和利益分配條款，這類模式的利益分配一般比較明確。在合作研發(fā)的模式中，科技成果一般為合作者共同享有、共同使用、共同收益，利益分配通常由雙方約定或由出資比例決定?？此乒胶侠?，但實際操作時往往爭議糾紛頻出，嚴重影響科研成果知識產(chǎn)權化的績效，尤其是涉及到職務研發(fā)的科技成果。法律及相關政策在科技成果的知識產(chǎn)權歸屬方面偏向保護單位的利益，但同時為了兼顧研發(fā)者個人的利益，也有一些相應的獎勵與報酬制度，但法律及相關制度的規(guī)定不統(tǒng)一，現(xiàn)實難以操作。

5.法律和政策規(guī)定不完善是制約轉(zhuǎn)化運用的關鍵問題。我國關于科技成果知識產(chǎn)權化轉(zhuǎn)化運用的有關法律不僅僅是在產(chǎn)權激勵制度、利益分配制度上規(guī)定不一，在一些概念界定、產(chǎn)權處置權等方面也存在不一致性。如科技法、知識產(chǎn)權法之間存在交叉重復和沖突問題，不僅概念界定各不相同、知識產(chǎn)權處置方法不一致，職務成果獎酬比例也不一致。而且，相關法律政策大量使用政策性語言，缺乏限制和規(guī)范性規(guī)定，原則性和上位性規(guī)定較多，缺乏實施細則，可操作性存在不足。

四、科技成果知識產(chǎn)權化的發(fā)展對策

1.系統(tǒng)完善知識產(chǎn)權相關法律制度。要系統(tǒng)完善與知識產(chǎn)權相關的法律制度，從系統(tǒng)的角度協(xié)調(diào)各相關法律規(guī)定，做到不交叉、不重復、不沖突。相關制度條例要依從法律，做到規(guī)定有限，靈活有度，這是解決科技成果知識產(chǎn)權化的制度保障。

2.加強科技成果市場化引導。鼓勵支持科技成果的市場化，加強對科技成果轉(zhuǎn)變現(xiàn)實生產(chǎn)力的引導，是科技成果知識產(chǎn)權化的基礎措施。科技產(chǎn)出不能很好地轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟競爭力和國家競爭力，大大降低了科技投入的效益，同時也降低了科技成果知識產(chǎn)權化的比率。要面向市場建立健全科技成果轉(zhuǎn)化機制，促進科技成果轉(zhuǎn)化，只有科技成果能變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力，能給企業(yè)帶來期望的利益，無疑也增加了科技成果轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權的動力。

3.構建完善促進科技成果知識產(chǎn)權化的運用模式。推進高校、科研機構、企業(yè)等有科研能力的機構與知識產(chǎn)權專利所、高新技術生產(chǎn)力促進中心及科技管理部門，甚至是金融部門合作，探討建立科技成果知識產(chǎn)權化的新模式，是科技成果知識產(chǎn)權化的有效措施。推進轉(zhuǎn)化運用組織機構、人才團隊與能力建設，支持將技術轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權管理和投資功能三合一。可以借鑒國外的先進經(jīng)驗，建立一些專利池或?qū)＠M合運營企業(yè)，積極鼓勵和吸引風投、保險、銀行和擔保等金融機構參與，為企業(yè)提供全流程的專業(yè)服務。

4.建立合理的科技成果知識產(chǎn)權化轉(zhuǎn)化運用的激勵機制。激勵機制要落實到法律政策中，堅持從市場需求和創(chuàng)新動機出發(fā)，遵循兼顧合同和各方利益平衡原則，切實保障作出實質(zhì)性貢獻的個人和單位的利益。建立相應的保障機制，協(xié)調(diào)相關法律政策的激勵條款，切實保障激勵的統(tǒng)一與落實。同時，探索以“按勞分配”為基礎的職務科技成果知識產(chǎn)權共有制度。

[基金項目：本文系國家科技支撐計劃資助項目（編號：2012BAH32F02）]

注釋：

{1}王曄.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中與權屬有關的問題研究[J].電子知識產(chǎn)權，2006（10）

{2}毛哲.淺談我國商業(yè)銀行知識產(chǎn)權保護的問題及對策[J].吉林金融研究，2010（4）

{3}劉靜.知識產(chǎn)權對企業(yè)價值的貢獻研究[D].天津財經(jīng)大學，20115

（作者單位：沈陽理工大學經(jīng)濟管理學院 遼寧沈陽 110159）

（作者簡介：宋凱，碩士，講師，研究方向：技術經(jīng)濟，項目管理；徐靜霞，碩士，副教授，研究方向：統(tǒng)計學；尹永強，碩士，講師，研究方向：經(jīng)濟法，公司治理）

（責編：若佳）