■ 何泓武

軍事代表在裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理上的作用探討

■ 何泓武

本文針對(duì)當(dāng)前裝備采購(gòu)中風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀，分析了裝備采購(gòu)在研制、試生產(chǎn)、批生產(chǎn)和使用階段中存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況，構(gòu)建了各階段的風(fēng)險(xiǎn)體系，并結(jié)合軍代表的質(zhì)量監(jiān)督工作實(shí)際，探討軍代表在裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的作用，并提出了軍代表通過日常監(jiān)督管理工作降低裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的措施方法。

一、引言

隨著科學(xué)技術(shù)和社會(huì)生產(chǎn)力的迅猛發(fā)展，裝備系統(tǒng)化、配套化、復(fù)雜化的程度越來(lái)越高，使得武器裝備采購(gòu)項(xiàng)目日趨龐大和復(fù)雜。武器裝備采購(gòu)項(xiàng)目的規(guī)?；约凹夹g(shù)和組織管理的復(fù)雜化使得武器裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理工作更加艱巨和復(fù)雜。武器裝備采購(gòu)項(xiàng)目能否圓滿完成，直接影響到裝備形成戰(zhàn)斗力的能力。軍事代表作為軍工產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督的一線人員，全方位的參與到合同履行監(jiān)督中，如何運(yùn)用軍事代表的監(jiān)督作用，有效地降低和規(guī)避各種風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步發(fā)揮好軍事代表工作效能，是裝備建設(shè)中需要解決的重要問題?；诖?，本文結(jié)合軍事代表質(zhì)量監(jiān)督工作，從裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)入手，在對(duì)各階段風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別的基礎(chǔ)上，探討軍事代表通過日常監(jiān)督工作來(lái)有效降低裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的各種措施，進(jìn)一步提升軍事代表監(jiān)督效能。

二、裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及不足

近年來(lái)，我軍裝備建設(shè)取得了長(zhǎng)足發(fā)展，武器裝備科技含量不斷上升，這些都對(duì)我軍裝備采購(gòu)提出了新的要求。裝備采購(gòu)工作對(duì)于我軍裝備現(xiàn)代化至關(guān)重要，裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理也日益被重視起來(lái)，并發(fā)揮著越來(lái)越大的作用。但從風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀來(lái)看，仍存在著一些不足，主要表現(xiàn)在：

1.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)識(shí)仍有不足

盡管近年來(lái)風(fēng)險(xiǎn)管理提到的越來(lái)越多，但是，各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)仍然有很多不到位，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的概念缺乏系統(tǒng)性的了解，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理方法、程序不夠清楚，只是依靠對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理片面的理解和經(jīng)驗(yàn)來(lái)指導(dǎo)實(shí)際工作。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行效果差

由于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理存在模糊認(rèn)識(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)類型的區(qū)分不夠細(xì)化，不能夠有效識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理在實(shí)際執(zhí)行過程中流于口號(hào)、空有其表。

3.企業(yè)不夠重視

由于武器裝備采購(gòu)更多的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，承研承制單位處于壟斷地位，拿到合同后，往往對(duì)于履行過程中存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)不夠重視，進(jìn)而導(dǎo)致由于缺乏對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制，必然增大項(xiàng)目投入的風(fēng)險(xiǎn)，體現(xiàn)在“拖(進(jìn)度)、降(性能指標(biāo))、漲(經(jīng)費(fèi))”。

4.風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人才匱乏

很多企業(yè)往往不設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門或?qū)Ｂ毜娘L(fēng)險(xiǎn)管理人員。風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)工作，就分散于各環(huán)節(jié)執(zhí)行部門和人員身上。但由于各部門及人員缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)知識(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)也不到位，往往導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展缺乏有效的方法和手段，起不到真正風(fēng)險(xiǎn)控制的效果，這也進(jìn)一步導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理工作在企業(yè)中越來(lái)越不受重視。

三、裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分析

為了進(jìn)一步探討軍事代表在參與裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)上能夠發(fā)揮的作用，首先必須對(duì)裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別和確認(rèn)。目前軍事代表的質(zhì)量監(jiān)督工作已覆蓋了裝備的研制、生產(chǎn)及使用三個(gè)過程，應(yīng)按照這三個(gè)階段進(jìn)行裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。但裝備由研制轉(zhuǎn)入批量生產(chǎn)之間還有一個(gè)試生產(chǎn)過程，由于其設(shè)計(jì)和工藝等并沒有經(jīng)過批量試制的實(shí)際檢驗(yàn)，在風(fēng)險(xiǎn)控制上與研制階段和批量生產(chǎn)階段還有一定的差異，因此將試生產(chǎn)階段單獨(dú)列出，分研制階段、試生產(chǎn)階段、批量生產(chǎn)階段和使用階段四個(gè)階段進(jìn)行采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。

1.風(fēng)險(xiǎn)分類

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)將風(fēng)險(xiǎn)劃分為：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、組織管理風(fēng)險(xiǎn)等。各風(fēng)險(xiǎn)之間相互聯(lián)系，存在一定的因果聯(lián)系，風(fēng)險(xiǎn)分類詳見表1。

2.各階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

（1）研制階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

研制階段目標(biāo)一般為在規(guī)定的技術(shù)、費(fèi)用和進(jìn)度條件下，設(shè)計(jì)出滿足要求的裝備并能夠有效指導(dǎo)后續(xù)生產(chǎn)。因此，該階段風(fēng)險(xiǎn)就是指在規(guī)定的技術(shù)、費(fèi)用和進(jìn)度等約束條件下，對(duì)不能實(shí)現(xiàn)裝備研制目標(biāo)的可能性及所導(dǎo)致的后果嚴(yán)重性的度量。研制風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于任何項(xiàng)目都是固有的，并且包含在論證、方案、工程研制、設(shè)計(jì)定型和生產(chǎn)定型階段全過程中。因此，該階段風(fēng)險(xiǎn)最終集中體現(xiàn)在技術(shù)、費(fèi)用和進(jìn)度三個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)。需要說(shuō)明的是，由于該階段重點(diǎn)并不是生產(chǎn)出合格的產(chǎn)品，而是需要通過生產(chǎn)出來(lái)與設(shè)計(jì)相符的樣機(jī)來(lái)驗(yàn)證設(shè)計(jì)是否能夠達(dá)到研制總要求的要求，因此，該階段質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)并不列為核心風(fēng)險(xiǎn)。

表1　風(fēng)險(xiǎn)分類表

表1　風(fēng)險(xiǎn)分類表（續(xù)）

（2）試生產(chǎn)階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

試生產(chǎn)階段主要是對(duì)試生產(chǎn)的第一批產(chǎn)品進(jìn)行全面的過程和成品檢查，來(lái)確定技術(shù)文件能否有效指導(dǎo)生產(chǎn)，企業(yè)生產(chǎn)條件能否滿足裝備生產(chǎn)要求。由于研制階段的技術(shù)文件并沒有經(jīng)過批量生產(chǎn)的驗(yàn)證，因此該階段產(chǎn)品的技術(shù)、質(zhì)量并不穩(wěn)定；同時(shí)，由于技術(shù)不成熟，產(chǎn)品交付進(jìn)度也易受影響。需要說(shuō)明的是，由于技術(shù)、質(zhì)量不穩(wěn)定，裝備的生產(chǎn)成本和質(zhì)量成本可能較高，因此該階段費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)仍然存在，只是相對(duì)研制階段，其風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，因此歸入次級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

（3）批生產(chǎn)階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

表2　軍事代表在裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中采取的措施

表2　軍事代表在裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中采取的措施（續(xù)）

裝備在經(jīng)過小批量試制和質(zhì)量評(píng)審后，其圖紙和工藝等技術(shù)文件已相對(duì)成熟，其核心風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。但是，這階段仍然存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。其中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)突出表現(xiàn)在隨著批量生產(chǎn)的進(jìn)行，原本未暴露的設(shè)計(jì)隱患可能顯現(xiàn)，同時(shí)，由于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和技術(shù)水平的提高，裝備設(shè)計(jì)也存在著不斷更新的可能。另外，該階段的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為隨著原材料、外購(gòu)器材和人力資源成本的不斷提高，可能造成裝備成本的不斷提高。

（4）使用階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

本文的使用階段是指裝備交付部隊(duì)后到裝備報(bào)廢退役的全過程。該階段作為承制單位需要做好的就是售后服務(wù)工作。對(duì)該階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別如圖4所示。其中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在編寫的教材、使用維護(hù)說(shuō)明書不能有效指導(dǎo)部隊(duì)使用，不能促進(jìn)裝備在部隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力的盡快形成。而售后服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)集中體現(xiàn)在部隊(duì)所反映的技術(shù)質(zhì)量問題、非技術(shù)質(zhì)量問題和培訓(xùn)要求不能得到有效反饋和解決。同時(shí)該階段關(guān)于人力資源配置、組織管理協(xié)調(diào)、安全方面的風(fēng)險(xiǎn)仍然存在。

3.風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)分析

通過以上分析可以看出，當(dāng)前裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)：

（1）多樣性和體系性

隨著武器裝備的科技含量越來(lái)越高，結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜，各過程的風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)量日益增多且種類繁雜，具有多樣性，而各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，交叉影響并與外部因素相互交織，風(fēng)險(xiǎn)顯示出體系性。

（2）動(dòng)態(tài)性

各種風(fēng)險(xiǎn)都有一個(gè)孕育、發(fā)生、發(fā)展和減弱或消失的過程。隨著時(shí)間的推移，與裝備有關(guān)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)等核心風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)在質(zhì)和量上發(fā)生變化。同時(shí)每一階段都又有可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。特別是武器裝備越來(lái)越復(fù)雜的今天，風(fēng)險(xiǎn)種類更多，風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化性更明顯。

（3）集中性

雖然風(fēng)險(xiǎn)種類繁多、特點(diǎn)不一，但是各階段風(fēng)險(xiǎn)會(huì)重點(diǎn)體現(xiàn)在幾種特定風(fēng)險(xiǎn)上，而這些風(fēng)險(xiǎn)也是軍事代表在日常工作中需要去關(guān)注的重點(diǎn)。

四、軍代表在降低裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的舉措

質(zhì)量監(jiān)督是為了確保滿足規(guī)定的要求，對(duì)組織、過程和產(chǎn)品的狀況進(jìn)行監(jiān)視、驗(yàn)證、分析和督促的活動(dòng)。軍事代表的質(zhì)量監(jiān)督工作是通過對(duì)裝備承制單位質(zhì)量管理體系以及裝備的研制過程、生產(chǎn)過程、成品檢驗(yàn)、售后服務(wù)等進(jìn)行監(jiān)督，確保裝備滿足合同要求的一系列活動(dòng)。由于裝備在研制、生產(chǎn)過程中，裝備承研承制單位管理、技術(shù)、人事等多方面原因，存在著最終研制、生產(chǎn)的裝備不能滿足研制總要求或合同要求的可能性。因此，質(zhì)量監(jiān)督的實(shí)質(zhì)也是對(duì)裝備質(zhì)量形成過程中導(dǎo)致裝備達(dá)不到要求的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行連續(xù)的監(jiān)視和驗(yàn)證，并提出或采取相應(yīng)的對(duì)策，把風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍內(nèi)，確保滿足要求的裝備交付部隊(duì)。而質(zhì)量監(jiān)督采用的機(jī)動(dòng)檢查、巡回檢查、文件審查、實(shí)物檢查等方法，也可以理解為針對(duì)質(zhì)量形成過程中各個(gè)環(huán)節(jié)重要程度的不同，而采取不同的控制風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。因此，軍代表的質(zhì)量監(jiān)督工作在裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理方面，能夠有效的降低裝備研制、生產(chǎn)、使用中的風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)軍事代表日常監(jiān)督工作的內(nèi)容，在對(duì)各階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，探討軍代表在裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制上的方法、措施見表2。

五、結(jié)語(yǔ)

可以看出，軍事代表的日常監(jiān)督工作已涵蓋了風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，軍事代表在日常監(jiān)督工作中，如果能夠建立風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，在日常監(jiān)督過程中針對(duì)性的采取相應(yīng)措施，將能有效地降低裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。需要說(shuō)明的是，本文側(cè)重于探討軍事代表在日常監(jiān)督工作中能夠降低裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的措施，而不是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程，因此并未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析與評(píng)估方法、過程展開探討。在風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估上可以運(yùn)用檢查單法、流程圖法、頭腦風(fēng)暴法、反復(fù)函詢法等多種方法，從而使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別更科學(xué)和準(zhǔn)確，進(jìn)而提高軍事代表在降低采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)方面采取措施的針對(duì)性和有效性。

1.國(guó)防科工委. GJB 5852-2006裝備研制風(fēng)險(xiǎn)分析要求[S].北京：國(guó)防工業(yè)出版社，2006.

2.國(guó)防科工委. GJB 1405A-2006 裝備質(zhì)量管理術(shù)語(yǔ)[S].北京：國(guó)防工業(yè)出版社，2006.

3.白鳳凱、蔣興宏.基于風(fēng)險(xiǎn)管理的質(zhì)量監(jiān)督方式探討[J].裝備指揮技術(shù)學(xué)報(bào)，2006,8.

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（作者單位：總裝備部工程兵軍事代表局）