方陽(yáng)春，賈 丹，宣 勇

（浙江工業(yè)大學(xué)現(xiàn)代大學(xué)制度研究中心，浙江杭州310023）

·方略·

專業(yè)化大學(xué)校長(zhǎng)勝任特征模型研究

方陽(yáng)春，賈 丹，宣 勇

（浙江工業(yè)大學(xué)現(xiàn)代大學(xué)制度研究中心，浙江杭州310023）

大學(xué)校長(zhǎng)勝任力模型是高校進(jìn)行校長(zhǎng)遴選、培訓(xùn)和考核的重要依據(jù)。本文基于勝任特征的相關(guān)理論，通過(guò)高校校長(zhǎng)的深度訪談，運(yùn)用扎根理論研究方法歸納出專業(yè)化大學(xué)校長(zhǎng)的勝任特征。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，專業(yè)化大學(xué)校長(zhǎng)勝任特征由7個(gè)主范疇構(gòu)成，分別為校長(zhǎng)自我管理和發(fā)展素質(zhì)、規(guī)劃學(xué)校發(fā)展、優(yōu)化內(nèi)部管理、人才隊(duì)伍建設(shè)、專業(yè)學(xué)科建設(shè)、內(nèi)部關(guān)系與保障以及外部關(guān)系與保障。其中，校長(zhǎng)自我管理和發(fā)展素質(zhì)影響其管理學(xué)校職能的實(shí)現(xiàn)；規(guī)劃學(xué)校發(fā)展、優(yōu)化內(nèi)部管理、人才隊(duì)伍建設(shè)、專業(yè)學(xué)科建設(shè)是校長(zhǎng)管理的具體職責(zé)體現(xiàn)；內(nèi)外部關(guān)系與保障是內(nèi)外部情境變量，調(diào)節(jié)著校長(zhǎng)具體管理學(xué)校的行為。

大學(xué)校長(zhǎng)；勝任特征；扎根理論

一、引言

為了實(shí)現(xiàn)建設(shè)世界一流大學(xué)的戰(zhàn)略目標(biāo)，推動(dòng)我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)，需要建設(shè)高素質(zhì)專業(yè)化大學(xué)校長(zhǎng)隊(duì)伍。校長(zhǎng)是學(xué)校的法定代表人，在學(xué)校黨委領(lǐng)導(dǎo)下，貫徹黨的教育方針，組織實(shí)施學(xué)校黨委有關(guān)決議，行使《高等教育法》等規(guī)定的各項(xiàng)職權(quán)，全面負(fù)責(zé)教學(xué)、科研和行政管理工作。校長(zhǎng)的專業(yè)化水平直接影響大學(xué)的辦學(xué)成效。大學(xué)校長(zhǎng)管理專業(yè)化是完善中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度的切入點(diǎn)和突破口，是推進(jìn)高等教育治

理體系和治理能力現(xiàn)代化的關(guān)鍵問(wèn)題。為保證專業(yè)化大學(xué)校長(zhǎng)的勝任能力與高校的發(fā)展需求相匹配，必須建立專業(yè)化大學(xué)校長(zhǎng)的勝任特征模型。大學(xué)校長(zhǎng)勝任能力標(biāo)準(zhǔn)是大學(xué)校長(zhǎng)專業(yè)素質(zhì)的要求，是制定大學(xué)校長(zhǎng)遴選標(biāo)準(zhǔn)、任職資格標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)課程標(biāo)準(zhǔn)、考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等的重要依據(jù)。本文將通過(guò)對(duì)高校校長(zhǎng)的訪談資料，運(yùn)用扎根理論研究方法構(gòu)建大學(xué)校長(zhǎng)勝任力模型，為大學(xué)校長(zhǎng)的遴選、任用、培訓(xùn)與考核提供參考。

二、研究背景

（一）勝任特征

Mcclelland最先提出用勝任特征來(lái)代替?zhèn)鹘y(tǒng)的智力測(cè)驗(yàn)成績(jī)，強(qiáng)調(diào)挖掘影響工作業(yè)績(jī)的個(gè)人潛質(zhì)和行為特征[1]。勝任特征指在工作情境中員工的價(jià)值觀、動(dòng)機(jī)、個(gè)性、知識(shí)等[2],它是個(gè)體的較為持久的潛在特征[3]，能將優(yōu)秀者與一般者區(qū)分開來(lái)[4]。Woodruff將勝任特征視為人們履行工作職責(zé)時(shí)的行為表現(xiàn)，是個(gè)體的潛在特征滿足工作標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的輸出行為，是特定情境下對(duì)知識(shí)、技能、動(dòng)機(jī)等的具體運(yùn)用和實(shí)際行為表現(xiàn)[5]。本文認(rèn)為，大學(xué)校長(zhǎng)勝任特征主要是指區(qū)分出優(yōu)秀校長(zhǎng)與一般校長(zhǎng)的個(gè)體潛在特征，是影響校長(zhǎng)業(yè)績(jī)的關(guān)鍵理念、價(jià)值觀、態(tài)度、能力和知識(shí)等。

（二）勝任特征模型

勝任特征模型的理論基礎(chǔ)是美國(guó)學(xué)者Spencer于1993年提出的冰山模型。他將人員個(gè)體素質(zhì)的不同表現(xiàn)劃分為表面的“冰山以上部分”和深藏的“冰山以下部分”?！氨揭陨喜糠帧卑ㄖR(shí)和技能，是外在表現(xiàn)，比較容易了解與測(cè)量。而“冰山以下部分”包括社會(huì)角色、自我形象、特質(zhì)和動(dòng)機(jī)，是人內(nèi)在的、難以測(cè)量的部分，但對(duì)人員的行為與績(jī)效起著關(guān)鍵性的作用。

以往的研究比較關(guān)注企業(yè)高層管理者勝任特征模型。例如：時(shí)勘、王繼承等提出企業(yè)高層管理者的勝任特征模型包括影響力、組織承諾、信息尋求、成就欲、團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)、人際洞察力、主動(dòng)性、客戶服務(wù)意識(shí)、自信和發(fā)展他人[6]；仲理峰、時(shí)勘以家族企業(yè)高層管理者為研究對(duì)象，總結(jié)出威權(quán)導(dǎo)向、主動(dòng)性、捕捉機(jī)遇、信息尋求、組織意識(shí)、指揮、仁慈關(guān)懷、自我控制、自信、自主學(xué)習(xí)、影響他人等11項(xiàng)勝任特征[3]。

近年來(lái)，一些學(xué)者開始探討大學(xué)校長(zhǎng)勝任特征模型。葉桂芹、袁本濤分析了加州大學(xué)伯克利分校20世紀(jì)初至50年代迅速崛起時(shí)期兩位校長(zhǎng)的一些治校舉措，強(qiáng)調(diào)大學(xué)校長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)具備管理才能、戰(zhàn)略眼光、治校理念以及重大事件的把控和籌集資金等能力[7]。馬俊杰以領(lǐng)導(dǎo)學(xué)和團(tuán)隊(duì)理論為基礎(chǔ)，提出大學(xué)校長(zhǎng)的13項(xiàng)核心勝任能力為戰(zhàn)略規(guī)劃能力、決策能力、分析能力、領(lǐng)導(dǎo)能力、協(xié)助能力、控制能力、資源管理能力、績(jī)效導(dǎo)向、創(chuàng)新能力、經(jīng)營(yíng)管理能力、社會(huì)活動(dòng)能力、服務(wù)育人能力、全球化視野[8]。劉晶玉、婁成武等利用關(guān)鍵行為事件訪談及多元統(tǒng)計(jì)分析的方法，得出大學(xué)校長(zhǎng)的23項(xiàng)勝任特征，涵蓋人格魅力、教育理念、管理能力、人際關(guān)系及發(fā)展意識(shí)5個(gè)維度[9]。劉新軍、許放以行業(yè)特色型大學(xué)為調(diào)查對(duì)象，提出大學(xué)校長(zhǎng)勝任力包括人格特性、教育思想、管理能力、發(fā)展能力、行業(yè)影響力5個(gè)維度[10]。本文在以往研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)深度訪談和扎根理論研究方法，構(gòu)建大學(xué)校長(zhǎng)的勝任能力特征和模型。

三、研究方法

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文在綜合考慮了校長(zhǎng)的社會(huì)影響力、專業(yè)化程度、所在高校的實(shí)力等條件后，選取國(guó)內(nèi)10位高校校長(zhǎng)作為研究對(duì)象，就“大學(xué)校長(zhǎng)管理專業(yè)化”問(wèn)題進(jìn)行深度訪談。該研究對(duì)10位受訪校長(zhǎng)進(jìn)行編號(hào)（A01-A10），訪談時(shí)間均在一個(gè)小時(shí)以上。訪談中，征得受訪校長(zhǎng)同意，對(duì)訪談進(jìn)行了錄音。訪談結(jié)束后，對(duì)訪談錄音進(jìn)行整理，完成訪談?dòng)涗浐蛡渫洝?/p>

（二）研究工具

本研究主要采用扎根理論方法[11]，對(duì)訪談資料進(jìn)行開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼3個(gè)步驟來(lái)構(gòu)建專業(yè)化大學(xué)校長(zhǎng)勝任特征模型。具體操作程序?yàn)椋海?）從原始資料中提取概念，對(duì)概念進(jìn)行一級(jí)編碼；（2）反復(fù)比較原始資料和所提取的概念，對(duì)概念進(jìn)行范疇化；（3）分析和創(chuàng)建概念間的聯(lián)結(jié)關(guān)系，構(gòu)建概念與范疇間的邏輯架構(gòu)；（4）對(duì)三級(jí)編碼進(jìn)行分析和理論構(gòu)建，形成理論模型。

四、范疇提煉與模型構(gòu)建

（一）開放式編碼

本研究通過(guò)分解訪談得到的原始資料得到若干個(gè)“信息元”，然后將各個(gè)“信息元”進(jìn)行概念化和范疇化，得到初步的概念群和范疇群。為了減少研究者的主觀影響，該研究盡量使用被訪談校長(zhǎng)的原話作為“信息元”，從中挖掘出初始概念。一共得到248條原始語(yǔ)句及相應(yīng)的初始概念。由于初始概念的數(shù)量非常龐大且存在一定的交叉關(guān)系，所以本文將初始概念進(jìn)行重新歸類組合，剔除重復(fù)頻次少于2次的初始概念，對(duì)

重復(fù)頻次在3次以上的初始概念進(jìn)行范疇化。得到的初始概念和若干范疇如表1所示。為節(jié)省篇幅，本文僅在每個(gè)范疇內(nèi)截取2-3條原始語(yǔ)句及相應(yīng)的初始概念。

表1 開放式編碼范疇化

（二）主軸編碼

主軸編碼是要發(fā)現(xiàn)和建立范疇之間的潛在邏輯關(guān)系。本研究根據(jù)不同范疇在概念層次上的相互關(guān)系對(duì)其進(jìn)行歸類，共歸納出7個(gè)主范疇。各主范疇及其對(duì)應(yīng)的開放式編碼范疇如表2所示。

表2 主軸編碼形成的主范疇

（三）選擇性編碼

選擇性編碼是在主軸編碼所形成的眾多主范疇中，發(fā)現(xiàn)其中起著關(guān)鍵性作用的一個(gè)或幾個(gè)核心范疇，分析核心范疇與主范疇及其他范疇的聯(lián)結(jié)點(diǎn)，最后形成一個(gè)有意義的穩(wěn)定的理論模型。該研究中，主范疇間的典型關(guān)系如表3所示。

表3 主范疇的典型關(guān)系結(jié)構(gòu)

本文確定“專業(yè)化大學(xué)校長(zhǎng)勝任特征模型”為核心范疇，圍繞核心范疇的主范疇分別為校長(zhǎng)自我管理和發(fā)展素質(zhì)、規(guī)劃學(xué)校發(fā)展、優(yōu)化內(nèi)部管理、人才隊(duì)伍建設(shè)、專業(yè)學(xué)科建設(shè)、內(nèi)部關(guān)系與保障、外部關(guān)系與保障。其中，校長(zhǎng)的自我管理和發(fā)展素質(zhì)是基本要素，它是驅(qū)動(dòng)校長(zhǎng)負(fù)責(zé)的內(nèi)在動(dòng)力，是校長(zhǎng)“修身養(yǎng)性，管理好學(xué)?！钡膬?nèi)在要求；內(nèi)外部關(guān)系保障是校長(zhǎng)管理好學(xué)校的關(guān)系和環(huán)境需求，調(diào)節(jié)著校長(zhǎng)自我管理和發(fā)展素質(zhì)與校長(zhǎng)管理學(xué)校的行為之間的關(guān)系?；谠撽P(guān)系結(jié)構(gòu)，本研究建構(gòu)和發(fā)展出專業(yè)化大學(xué)校長(zhǎng)勝任特征

模式架構(gòu)，即“專業(yè)化大學(xué)校長(zhǎng)勝任特征模式”，如圖1所示。

圖1 專業(yè)化大學(xué)校長(zhǎng)勝任特征模型

（四）理論飽和度檢驗(yàn)

本研究為檢驗(yàn)理論飽和度，另外對(duì)兩個(gè)高校書記進(jìn)行訪談。結(jié)果顯示：模型中的范疇已經(jīng)發(fā)展得非常豐富，對(duì)于專業(yè)化大學(xué)校長(zhǎng)勝任特征模式的7個(gè)主范疇，均沒(méi)有發(fā)現(xiàn)形成新的重要范疇和關(guān)系，7個(gè)主范疇內(nèi)部也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)新的構(gòu)成因子。由此可以認(rèn)為，“專業(yè)化大學(xué)校長(zhǎng)勝任特征模型”是理論上飽和的。

五、研究結(jié)論與模型闡釋

（一）研究結(jié)論

本文基于已有的研究成果，利用對(duì)我國(guó)10位大學(xué)校長(zhǎng)的深度訪談資料，運(yùn)用扎根理論方法，通過(guò)開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼，一步步進(jìn)行歸納概括，得出核心范疇以及相關(guān)的主范疇，最后分析核心范疇與主范疇及其他范疇的聯(lián)結(jié)點(diǎn)，得出專業(yè)化大學(xué)校長(zhǎng)勝任特征模型。該模型包括7個(gè)主范疇：校長(zhǎng)自我管理和發(fā)展素質(zhì)、規(guī)劃學(xué)校發(fā)展、優(yōu)化內(nèi)部管理、人才隊(duì)伍建設(shè)、專業(yè)學(xué)科建設(shè)、內(nèi)部關(guān)系與保障、外部關(guān)系與保障。

（二）模型闡釋

借鑒領(lǐng)導(dǎo)學(xué)的邏輯結(jié)構(gòu)和勝任能力的“冰山模型”，校長(zhǎng)首先必須有自我管理和發(fā)展素質(zhì)，其次是具備承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)大學(xué)的職責(zé)的能力，最后是具備建立良好內(nèi)外部關(guān)系的能力。本研究中專業(yè)化大學(xué)校長(zhǎng)勝任特征模型涵蓋了以上三大塊內(nèi)容。

校長(zhǎng)專業(yè)自我管理和發(fā)展素質(zhì)，強(qiáng)調(diào)校長(zhǎng)全身心投入工作，擁有強(qiáng)烈的使命感與榮譽(yù)感。作為校長(zhǎng)勝任能力模型的“冰山下”內(nèi)容，校長(zhǎng)專業(yè)自我管理和發(fā)展素質(zhì)體現(xiàn)出校長(zhǎng)的職業(yè)基本素養(yǎng)和自我修養(yǎng)，在各主范疇中處于最基礎(chǔ)的地位，直接影響著大學(xué)校長(zhǎng)履行職責(zé)和建立關(guān)系的能力。規(guī)劃學(xué)校發(fā)展、優(yōu)化內(nèi)部管理、人才隊(duì)伍建設(shè)、專業(yè)學(xué)科建設(shè)是校長(zhǎng)行政過(guò)程中的具體職責(zé)和管理行為。內(nèi)部關(guān)系與保障、外部關(guān)系與保障說(shuō)明了內(nèi)外關(guān)系對(duì)“自我管理發(fā)展素質(zhì)——管理學(xué)校的行為”的調(diào)節(jié)作用。校長(zhǎng)在管理過(guò)程中要面對(duì)教師、學(xué)生、媒體、政府、社會(huì)等多元群體，必須將管理活動(dòng)置于內(nèi)外部關(guān)系環(huán)境中，根據(jù)內(nèi)外部關(guān)系環(huán)境對(duì)管理行為作出一定的調(diào)整，以適應(yīng)學(xué)校內(nèi)外部發(fā)展的需求，保障各主體的利益，為學(xué)校的發(fā)展提供良好的生態(tài)環(huán)境。

[1]MCCLELLAND D C.Testing for Competence Rather than for "Intelligence"[J].American Psychologist，1973，28（1）：1-14.

[2]彭長(zhǎng)桂，張劍.國(guó)內(nèi)勝任特征研究進(jìn)展及評(píng)價(jià)[J].科研管理，2006，27（6）：62-67.

[3]仲理峰，時(shí)勘.家族企業(yè)高層管理者勝任特征模型[J].心理科學(xué)，2004，36（1）：110-115.

[4]吳孟捷.勝任特征模型內(nèi)在關(guān)系初探[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2003（8）：14-16.

[5]WOODRUFF C.Competent by any other name[J].Personnel Management，1991（23）：30-33.

[6]時(shí)勘，王繼承，等.企業(yè)高層管理者勝任特征模型評(píng)價(jià)的研究[J].心理科學(xué)，2002，34（3）：306-311.

[7]葉桂芹，袁本濤.大學(xué)校長(zhǎng)與世界一流大學(xué)建設(shè)：伯克利的案例[J].清華大學(xué)教育研究，2008，29（1）：78-84.

[8]馬俊杰.高校領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)能力建設(shè)研究[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2010.

[9]劉晶玉，婁成武，等.大學(xué)校長(zhǎng)勝任力模型研究[J].現(xiàn)代大學(xué)教育，2010（4）：40-44.

[10]劉新軍，許放.我國(guó)行業(yè)特色型大學(xué)校長(zhǎng)勝任力模型研究[J].國(guó)家教育行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2013（10）：60-64.

[11]STRAUSS A，CORBIN J.Grounded theory methodology- an overview[G]//NORMAN K D，YVONNA S L.Handbook of Qualitative Research.Thousand Oaks:Sage Publications，1994.

A Study on the Competency Model of Professional University President

FANG Yang-chun，JIA Dan，XUAN Yong
（Modern University System Research Centre,Zhejiang University of Technology, Hangzhou 310023,Zhejiang,China）

The competency modelofprofessionaluniversity presidentprovides basis for the selection,training and evaluation ofuniversity presidents.Based on the relevant theory of competence,this paper conducts in-depth interviews with 10 college presidents,using grounded theory to summarize the competency characteristics of professional university presidents.The results show that the competency characteristics of professional university presidents are classified into seven main categories,i.e.self-management and development quality,university development planning,internal management optimization,talent team building,disciplinary development,internal relationship maintenance,and externalrelationship maintenance.Among them,self-management and development quality influences the realization of university running functions;university development planning,internal management optimization,talentteam building and disciplinary development compose the specific responsibilities ofuniversity presidents;internal and externalrelationship maintenance is a situation variable,which regulates the performance ofuniversity president's specific responsibilities.

University President;Competency;Grounded Theory

2015-01-19

教育部2011年哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重大攻關(guān)招標(biāo)項(xiàng)目“完善中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度進(jìn)程中的大學(xué)校長(zhǎng)管理專業(yè)化研究”（11JZD042）

方陽(yáng)春，1974年生，女，浙江浦江人，浙江工業(yè)大學(xué)全球浙商發(fā)展研究院、政治與公共管理學(xué)院副教授，管理學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師，主要研究方向是組織行為學(xué)和人力資源管理；賈丹，1992年生，女，浙江金華人，浙江工業(yè)大學(xué)2014級(jí)研究生，主要研究方向是教育經(jīng)濟(jì)與管理；宣勇，1965年生，男，浙江諸暨人，浙江工業(yè)大學(xué)現(xiàn)代大學(xué)制度研究中心主任、浙江農(nóng)林大學(xué)黨委書記，管理學(xué)博士，教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)楦叩冉逃芾怼?/p>