陳琦

摘 要：運用索洛余值法對新興大國1991～2012年經(jīng)濟增長中全要素生產(chǎn)率的貢獻進行了測度；基于全要素生產(chǎn)率的視角，從資源重新配置效率與微觀生產(chǎn)效率兩個層面提出了新興大國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新驅(qū)動機制；針對制約新興大國創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的瓶頸提出了幾點建議。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟轉(zhuǎn)型；創(chuàng)新驅(qū)動機制；全要素生產(chǎn)率；新興大國

一、引 言

以中國、俄羅斯、印度和巴西為代表的新興大國的迅速崛起正深刻改變世界經(jīng)濟政治格局。據(jù)統(tǒng)計，近20年來，中國、俄羅斯、印度、巴西等新興大國的平均經(jīng)濟增長率分別達到10.2%、3.4%、6.8%、3.2%，而美國、德國、法國、日本、英國等發(fā)達大國的平均經(jīng)濟增長率僅為2.6%、1.3%、1.6%、0.8%、2.4%。這表明：國際經(jīng)濟格局正在發(fā)生變化，新興大國國家力量正在不斷增強，并逐步成為全球經(jīng)濟增長的重要力量與源泉。盡管如此，與發(fā)達大國相比，新興大國的經(jīng)濟增長只有量的規(guī)模，沒有質(zhì)的優(yōu)勢，總體上是建立在高投入、高消耗、高浪費基礎(chǔ)上的數(shù)量型和粗放型增長。特別是隨著“劉易斯拐點”的到來，新興大國“人口紅利”正在逐漸消失，資本報酬也在日趨遞減，這種靠高投入、高消耗、高浪費基礎(chǔ)上的經(jīng)濟增長模式，不再具有可持續(xù)性。新興大國應(yīng)該積極推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式由數(shù)量型到質(zhì)量型、粗放型到集約型的轉(zhuǎn)變{1}。

如何實現(xiàn)新興大國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型？吳敬璉認為技術(shù)進步是推動經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的重要動力{2}。厲以寧強調(diào)要用創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型{3}。辜勝阻認為中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵在于創(chuàng)新{4}。中共十八大報告提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強調(diào)通過創(chuàng)新驅(qū)動來實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。這些都為新興大國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型指明了方向：新興大國必須走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的道路，這樣才能提升其經(jīng)濟增長的質(zhì)量和效益，才能推動其增長模式的成功轉(zhuǎn)型。那么，如何借助創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟增長模式的轉(zhuǎn)變？這種轉(zhuǎn)變的路徑與機制是怎樣的？這些問題將在很大程度上決定著新興大國未來發(fā)展的可持續(xù)性。

自20世紀90年代以來，關(guān)于經(jīng)濟增長模式的轉(zhuǎn)型研究已成為國內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點。但是，以創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的相關(guān)研究近年來才逐漸得到重視。Allam Ahmed等分析了科學(xué)、技術(shù)與創(chuàng)新在阿拉伯聯(lián)合酋長國知識經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中的作用{5}。陳剛等探尋了“創(chuàng)新驅(qū)動”助推經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的動力機制{6}。龔六堂等研究了我國經(jīng)濟增長從投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型的政策選擇{7}。歐陽峣等基于拓展的內(nèi)生增長模型的研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟增長方式將隨科技水平的提升從投資驅(qū)動到研發(fā)驅(qū)動、從模仿主導(dǎo)到創(chuàng)新主導(dǎo){8}。程郁等{9}、Alberto Colino等{10}、Steffen Gackstatter（2014）{11}則實證檢驗了創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的重要影響。

全要素生產(chǎn)率是增長核算（Growth Accounting）中的核心概念。在經(jīng)濟學(xué)文獻中最早引入全要素生產(chǎn)率概念的是Tinbergen{12}和Stigler{13}，后由Solow{14}進一步發(fā)展，隨后全要素生產(chǎn)率被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟增長研究中。Prescott認為物質(zhì)資本和無形資本不能解釋今日各國間巨大的收入差異，全要素生產(chǎn)率（TFP）才是最重要的{15}。Easterly and Levine認為即使考慮到物質(zhì)資本和人力資本積累，全要素生產(chǎn)率（TFP）仍然構(gòu)成了人均GDP水平與增長率的跨國差異的主要部分{16}。易綱等提出了適合新興國家的全要素生產(chǎn)率測算方法，并分析了中國經(jīng)濟增長中的效率問題{17}。Wang Hongwei等通過對全要素生產(chǎn)率的估算，發(fā)現(xiàn)資本投入是中國經(jīng)濟增長的首要原因，而全要素生產(chǎn)率在改革后并沒有保持較高的增速{18}。鄭京海等{19}、蔡昉{20}認為，中國亟需通過正常調(diào)整，獲得更高的效率，以實現(xiàn)經(jīng)濟增長向全要素生產(chǎn)率支撐型模式的轉(zhuǎn)變。

這些成果為本文深入研究新興大國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新驅(qū)動機制提供了基礎(chǔ)，但概括起來還存在一些不足：（1）現(xiàn)有研究基本是對創(chuàng)新與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型關(guān)系的一般性研究，沒有立足于新興大國經(jīng)濟增長的典型特征，因而缺乏針對性與可操作性；（2）現(xiàn)有研究大多側(cè)重于運用全要素生產(chǎn)率來探尋經(jīng)濟增長的源泉，但全要素生產(chǎn)率作為衡量經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的重要指標，卻缺少其相關(guān)研究，更沒有關(guān)注到創(chuàng)新、全要素生產(chǎn)率與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型三者的內(nèi)在邏輯及作用機制研究。

鑒于此，本文旨在以全要素生產(chǎn)率為視角，結(jié)合新興大國經(jīng)濟增長的典型特征，探尋新興大國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新驅(qū)動機制，分析制約新興大國創(chuàng)新驅(qū)動的原因，并提出實現(xiàn)新興大國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的政策建議。

二、新興大國經(jīng)濟增長中全要素生產(chǎn)率貢獻的測度

西方經(jīng)濟學(xué)經(jīng)典理論表明，與勞動、資本等自然資源不同，全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長起著特別重要的作用，尤其在經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)型過程中，全要素生產(chǎn)率更是起著決定性的作用，它已成為區(qū)分粗放型和集約型經(jīng)濟增長方式的一個重要標志。一般認為，當全要素生產(chǎn)率貢獻率低于50%時，經(jīng)濟增長主要靠增加勞動、資本等要素數(shù)量投入驅(qū)動，屬于粗放型增長方式；而當全要素生產(chǎn)率貢獻率高于50%時，經(jīng)濟增長主要靠投入要素的效率和質(zhì)量取得，屬于集約型增長方式。本文將選取中國、俄羅斯、印度、巴西4個新興大國，定量分析這4國在1991～2012年的全要素生產(chǎn)率對其經(jīng)濟增長的貢獻率，以把握新興大國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀。

1. 研究方法與模型構(gòu)建

目前，測算全要素生產(chǎn)率的方法主要有索洛余值法、隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等方法。索洛余值法因其計算簡單、操作性強而得到廣泛的應(yīng)用。本文試運用索洛余值法來測度新興大國全要素生產(chǎn)率對其經(jīng)濟增長的貢獻大小。索洛余值法是1957年美國經(jīng)濟學(xué)家羅伯特·索洛（R.M.Solow）在研究美國經(jīng)濟時基于柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù){21}提出的測算方法，具體如下。

柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的一般形式可以表示為：Y=A0eλtKαLβ（1）

式中，Y、K、L分別為產(chǎn)出總值、資本要素投入量、勞動要素投入量，t表示時間，λ表示全要素生產(chǎn)率增長率，α和β分別表示資本、勞動對經(jīng)濟增長的彈性，λ、α和β均為待估參數(shù)。

對（1）兩邊進行微分，并取時間增量t=1，得到方程式：

？駐Y/Y=λ+α（？駐K/K）+β（？駐L/L）

即，λ=？駐Y/Y-α（？駐K/K）-β（？駐L/L）（2）

如果用y、k、l分別表示？駐Y/Y、？駐K/K 和？駐L/L，且（2）式兩邊同時除以y得方程式：

λ/y=1-α（k/y）-β（l/y）（3）

（3）式就是索羅余值方程，其中，λ/y表示全要素生產(chǎn)率貢獻率（EA）；α（k/y）表示資本的貢獻率（EK）；β（l/y）表示勞動的貢獻率（EL）。

為便于統(tǒng)計處理，可通過對柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)取自然對數(shù)的方法將其線性化，得：

lnY=lnA0+λt+αlnK+βlnL（4）

假設(shè)技術(shù)進步是希克斯中性，生產(chǎn)規(guī)模報酬不變，即α+β=1，則方程（4）可變形為：

ln（Y/L）=lnA0+λt+αln（K/L）（5）

2. 變量選擇與數(shù)據(jù)來源

柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)涉及以下三個變量：總產(chǎn)出（Y）、資本投入（K）以及勞動投入（L）?？偖a(chǎn)出（Y）選取已按2005年不變價格指數(shù)進行調(diào)整的歷年國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）來表示。對于資本投入（K）的度量，現(xiàn)有文獻一般選取年資本服務(wù)值或資本存量數(shù)據(jù)指標，也有學(xué)者使用固定資產(chǎn)投資額，由于很難搜集到4國歷年資本服務(wù)值或歷年資本存量的相關(guān)數(shù)據(jù)，所以本文采用按2005年不變價格指數(shù)進行調(diào)整后的歷年固定資本投資額來衡量。勞動力投入（L）采用從業(yè)人員來度量。其數(shù)據(jù)均來源于OECD數(shù)據(jù)庫或世界銀行網(wǎng)站。

3. 計量結(jié)果及分析

為估算（5）式中的系數(shù)λ、α，本文采用SPSS19.0軟件對（5）式進行回歸分析，得到中國、俄羅斯、印度、巴西的回歸方程分別為：

中國：lnY/L=-93.490+0.050t+0.367lnK/L

t=（-11.138）（11.466）（8.522）

R2=0.999，F(xiàn)=10964.089

俄羅斯：lnY/L=-26.668+0.017t+0.312lnK/L

t=（-19.704）（24.474）（28.584）

R2=0.990，F(xiàn)=919.777

印度：lnY/L=-23.078+0.014t+0.466lnK/L

t=（-2.224）（2.559）（6.514）

R2=0.992，F(xiàn)=1152.660

巴西：lnY/L=-30.981+0.012t+0.298lnK/L

t=（-3.131）（2.308）（4.106）

R2=0.844，F(xiàn)=51.287

式中，常數(shù)項和自變量的兩個系數(shù)的t值均通過了顯著性檢驗。從回歸方程的判決系數(shù)R2值與F值來看，回歸方程中的自變量與因變量之間具有高度的相關(guān)性。

因此，中國、俄羅斯、印度、巴西的資本的產(chǎn)出彈性α分別為0.367、0.312、0.466、0.298，根據(jù)β=1-α，這四國的勞動的產(chǎn)出彈性β分別為0.633、0.688、0.534、0.702。

按照 EK=α（k/y）、EL=β（l/y）計算資本和勞動對經(jīng)濟增長的貢獻率，再運用索羅余值方程EA=1-EK-EL計算全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長的貢獻率，結(jié)果如表2所示。

根據(jù)表1，1991～2012年間，中國資本投入、勞動投入及全要素生產(chǎn)率對其經(jīng)濟增長的貢獻率分別為48.3%、5.8%、45.9%。可以看出，中國全要素生產(chǎn)率與資本投入對經(jīng)濟增長的貢獻不相上下，都略低于50%。因此，近20年來，中國的經(jīng)濟增長主要由資本投入與全要素生產(chǎn)率共同推進，同時也說明其經(jīng)濟增長方式正在由依靠資本等要素投入的粗放式增長轉(zhuǎn)型為依靠全要素生產(chǎn)率提升的集約式增長。俄羅斯的資本貢獻率達66.9%，全要素生產(chǎn)率貢獻率僅為20.4%，說明俄羅斯的經(jīng)濟增長主要依靠資本投入推動，因此是一種以資本投入為主的粗放式增長方式。盡管印度的資本貢獻率與全要素生產(chǎn)率貢獻率分別為36.5%與39.2%，不相上下，但其全要素生產(chǎn)率貢獻率低于50%，說明印度的經(jīng)濟增長方式主要還是依靠資本與勞動投入為主的粗放式增長方式。巴西的勞動貢獻率高達61.7%，全要素生產(chǎn)率貢獻率僅為7.4%，遠低于50%，說明巴西還處于主要依靠勞動投入為主的粗放式增長階段。

因此，以中國、俄羅斯、印度、巴西為代表的新興大國的索洛余值分析結(jié)果表明：近20年來，在新興大國的經(jīng)濟增長中，勞動或資本等要素投入在新興大國的經(jīng)濟增長中起著重要的作用，全要素生產(chǎn)率的作用還不太明顯，新興大國基本還處于以勞動或資本等要素投入為主的粗放式增長階段。

三、新興大國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新驅(qū)動機制

邁克爾·波特在其《國家競爭優(yōu)勢》中將國家經(jīng)濟發(fā)展分為四個階段：生產(chǎn)要素導(dǎo)向階段、投資導(dǎo)向階段、創(chuàng)新導(dǎo)向階段和富裕導(dǎo)向階段{22}。很明顯，新興大國目前還處在依靠要素或投資驅(qū)動支撐經(jīng)濟發(fā)展階段。在人口紅利日趨終結(jié)、資本報酬不斷遞減、資源和環(huán)境約束日益加劇的背景下，新興大國經(jīng)濟增長方式應(yīng)當由過去依靠勞動或資本等要素投入轉(zhuǎn)為依靠全要素生產(chǎn)率提升，實現(xiàn)粗放式增長向集約式增長轉(zhuǎn)型。全要素生產(chǎn)率增長體現(xiàn)的是要素投入對產(chǎn)出增長貢獻以外的、不能被要素投入解釋的那部分產(chǎn)出的增長，主要來源于科技進步、勞動者素質(zhì)提高和管理創(chuàng)新等。它能抵消人口紅利終結(jié)、資本報酬遞減等因素帶來的不利影響，是經(jīng)濟持續(xù)增長的引擎。它由資源配置效率和微觀生產(chǎn)效率兩個部分構(gòu)成。新興大國全要素生產(chǎn)率較低，就是由較低的資源配置效率與較低的微觀生產(chǎn)效率共同所致。新興大國全要素生產(chǎn)率的提升，就在于如何促進這兩種效率的持續(xù)改善，而創(chuàng)新則在其中起著關(guān)鍵性作用。創(chuàng)新能促進這兩種效率的持續(xù)改善，從而提升全要素生產(chǎn)率，促進新興大國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，其內(nèi)在邏輯及作用機制如圖1所示。

（1）創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提升資源的重新配置效率

由于新興大國實行的是一種以政府為主體的集中式的非均衡的資源配置方式，使得新興大國的資源配置效率較低{23}。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)被認為是一國資源配置的具體載體和資源轉(zhuǎn)換器，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷就是實現(xiàn)資源配置優(yōu)化和資源轉(zhuǎn)換的具體過程{24}。資源重新配置效率就是通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、升級或者高度化而獲得的。目前，新興大國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)典型的多元特征{25}，且產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)不盡合理。突出表現(xiàn)為第一產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，現(xiàn)代化水平低；第二產(chǎn)業(yè)比重過高，以低端產(chǎn)品為主，產(chǎn)品競爭力不足；第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，比重偏低，傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)占比較高。

新興大國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級，需要靠技術(shù)創(chuàng)新來推動。技術(shù)創(chuàng)新能使新興大國需求結(jié)構(gòu)改變、就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級以及新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生，從而調(diào)整與優(yōu)化其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。首先，新興大國普遍實行以出口導(dǎo)向為主的外向型經(jīng)濟發(fā)展模式，因而外需依賴度高，內(nèi)需拉動不足，危機后外部需求萎縮，影響到相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但新興大國內(nèi)需市場規(guī)模龐大，技術(shù)創(chuàng)新能激發(fā)顯在需求，并改變需求結(jié)構(gòu)，這給新興大國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級提供了條件。其次，新興大國三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)不太均衡，第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比例偏高，第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比例偏低，這種失衡的就業(yè)結(jié)構(gòu)直接影響著農(nóng)業(yè)過剩勞動力從生產(chǎn)率低的第一產(chǎn)業(yè)向生產(chǎn)率高的第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，技術(shù)創(chuàng)新推動了生產(chǎn)的社會分工，并使生產(chǎn)要素在不同的生產(chǎn)部門之間轉(zhuǎn)換流動，從而導(dǎo)致勞動者的就業(yè)結(jié)構(gòu)不斷改善，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整與升級。第三，新興大國以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主，技術(shù)創(chuàng)新使得傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門通過采用新技術(shù)、新工藝和新裝備來提高其技術(shù)水平，改變其生產(chǎn)面貌，促進原有生產(chǎn)部門和產(chǎn)品的更新?lián)Q代，甚至創(chuàng)造出全新的產(chǎn)品，最終推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級換代。第四，新興大國落后產(chǎn)能過剩，而高技術(shù)產(chǎn)能嚴重不足，基于技術(shù)創(chuàng)新獲得的新技術(shù)在相關(guān)產(chǎn)業(yè)上的應(yīng)用，并通過前向、后向、旁側(cè)的擴散和滲透效應(yīng)，可以帶來一大批新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

因此，技術(shù)創(chuàng)新通過改變需求結(jié)構(gòu)、調(diào)整就業(yè)結(jié)構(gòu)、提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以及培育新興產(chǎn)業(yè)，從而調(diào)整與優(yōu)化新興大國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進資源重新配置，進而提升全要素生產(chǎn)率，最終帶動新興大國整個經(jīng)濟的協(xié)調(diào)和持續(xù)發(fā)展。

（2）創(chuàng)新促進生產(chǎn)可能性邊界外擴，提升微觀生產(chǎn)效率

全要素生產(chǎn)率中分離出資源重新配置效率部分所余下的部分，就是微觀生產(chǎn)效率。能夠提高微觀生產(chǎn)效率的因素有很多，如體制、管理、技術(shù)創(chuàng)新等。對于發(fā)達國家，微觀生產(chǎn)效率特別是其中技術(shù)進步帶來的效率改進，是全要素生產(chǎn)率的主要形式。因為在這些國家，體制已經(jīng)相對成熟與穩(wěn)定，同時技術(shù)水平已經(jīng)相對先進，因而沒有后發(fā)優(yōu)勢可言。新興大國無論從科技水平，還是體制機制，都與發(fā)達國家存在一定差距，因此新興大國的經(jīng)濟發(fā)展仍然具有后發(fā)優(yōu)勢，在體制改革、管理創(chuàng)新、新技術(shù)應(yīng)用等諸多領(lǐng)域中，仍有很大的進步空間，以顯著改善微觀生產(chǎn)效率。在高速經(jīng)濟增長時期，新興大國全要素生產(chǎn)率的主要來源是，通過勞動力在部門和地區(qū)間轉(zhuǎn)移，而獲得資源重新配置效率，在新的經(jīng)濟發(fā)展階段上，基于創(chuàng)新提高微觀生產(chǎn)效率須成為全要素生產(chǎn)率提高的更重要來源。

創(chuàng)新對微觀生產(chǎn)效率的提升作用主要體現(xiàn)在創(chuàng)新能實現(xiàn)生產(chǎn)可能性邊界外擴。眾所周知，生產(chǎn)可能性邊界的位置高低取決于投入要素的數(shù)量和技術(shù)水平。當投入要素數(shù)量不變或甚至降低時，可能生產(chǎn)的最大產(chǎn)出組合將由技術(shù)水平來決定，如果出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新，將會帶來要素效率的提高、生產(chǎn)要素的優(yōu)化或者產(chǎn)品品質(zhì)的提升，從而生產(chǎn)可能性邊界將會向外擴展，最大產(chǎn)出組合將會增加。首先，技術(shù)創(chuàng)新能提高新興大國的要素效率。新興大國主要依靠勞動力、資本等要素的大量投入來實現(xiàn)低水平技術(shù)的重復(fù)生產(chǎn)，而在其人口紅利終結(jié)、資本報酬遞減的背景下，技術(shù)創(chuàng)新能不斷提高其單個投入要素的使用效率或要素的組合效率，從而實現(xiàn)經(jīng)濟的集約式增長。其次，技術(shù)創(chuàng)新能優(yōu)化新興大國的生產(chǎn)要素。新興大國勞動力質(zhì)量不高，且資源能源正在日趨枯竭。技術(shù)創(chuàng)新會促進勞動者質(zhì)量的提高，并能促使資源能源等要素利用的深度和廣度不斷拓展。另外，技術(shù)創(chuàng)新能提升新興大國的產(chǎn)品品質(zhì)。新興大國產(chǎn)品的附加值較低，競爭力較弱。技術(shù)創(chuàng)新能帶來新興大國產(chǎn)品品質(zhì)及性能的提高，從而大大提升消費者對產(chǎn)品的認可度，這樣就會形成品質(zhì)效應(yīng)，在品質(zhì)效應(yīng)的影響下，消費者的需求也會大幅上升，也可以實現(xiàn)生產(chǎn)可能性邊界的外擴。

實際上，基于技術(shù)創(chuàng)新促使新興大國生產(chǎn)可能性邊界不斷外擴的過程就是微觀生產(chǎn)效率不斷提高的過程，也是全要素生產(chǎn)率不斷提升的過程，同時也是經(jīng)濟不斷轉(zhuǎn)型的過程。

四、依托創(chuàng)新促進新興大國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的思路

新興大國目前正面臨著人口紅利逐步消失、資本報酬日益遞減的嚴重挑戰(zhàn)，原有的經(jīng)濟增長模式亟需轉(zhuǎn)變。新興大國必須以提高全要素生產(chǎn)率為出發(fā)點，把經(jīng)濟發(fā)展建立在創(chuàng)新驅(qū)動的基礎(chǔ)上，盡快通過優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，改革人才培養(yǎng)機制、資源配置機制和技術(shù)研發(fā)機制，全面提升全要素生產(chǎn)率，促進經(jīng)濟增長從要素驅(qū)動型向創(chuàng)新驅(qū)動型轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)新興大國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。

（1）大力優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，保持投資的持續(xù)適度增長。投資一直是新興大國經(jīng)濟增長的最大驅(qū)動力，但由于其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源利用方式?jīng)]有得到根本調(diào)整，因而其資源能源消耗在世界上也是最高的。主要表現(xiàn)為重復(fù)建設(shè)嚴重，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同，產(chǎn)業(yè)綜合競爭力不強，導(dǎo)致新興大國經(jīng)濟增長質(zhì)量不高，在世界分工格局中處于價值鏈的低端。因此，新興大國應(yīng)在保持投資合理增長的同時，大力整合存量資本資源，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化企業(yè)布局，提高產(chǎn)業(yè)集中度和企業(yè)競爭力；積極引導(dǎo)增量資本投向優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，以增量變遷推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，進而推動投資水平和效益的提高。

（2）改革創(chuàng)新人才培養(yǎng)機制，激發(fā)人才創(chuàng)新活力。創(chuàng)新人才不足是制約創(chuàng)新驅(qū)動新興大國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的主要原因。根據(jù)2011年的數(shù)據(jù)，中國每萬就業(yè)人口中R&D研究人員數(shù)量僅有17.2人，俄羅斯為63，巴西為14，印度為5，同期美國、日本與韓國則分別達到101、104與109，這在源頭上制約著新興大國的創(chuàng)新活動。因此，新興大國應(yīng)打破傳統(tǒng)的人才觀，建立健全有利于人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的評價、使用和激勵制度，努力營造有利于激發(fā)創(chuàng)新活力的環(huán)境氛圍，鼓勵人才不斷創(chuàng)新創(chuàng)造。而高等院校作為創(chuàng)新人才培養(yǎng)的重要基地，應(yīng)改革創(chuàng)新人才培養(yǎng)機制，努力推動科學(xué)研究與實踐創(chuàng)新相結(jié)合、基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究相結(jié)合，建立產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的全面創(chuàng)新體系，加強高校同科研機構(gòu)、企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新，推動高校創(chuàng)新研究成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。

（3）改革創(chuàng)新資源配置機制，充分發(fā)揮市場的導(dǎo)向作用。創(chuàng)新資源配置的不盡合理是制約創(chuàng)新驅(qū)動新興大國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的重要原因。目前，新興大國以市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新資源配置機制還不完善，基本還是一種上傳下達式的行政資源分配方法，而這種以政府為主體的創(chuàng)新資源配置機制，很難真正激發(fā)起科技創(chuàng)新的活力。市場的功能是配置資源，優(yōu)化資源配置的過程就是不斷地將人才、資本、技術(shù)等要素從低效率的領(lǐng)域向高效率的領(lǐng)域轉(zhuǎn)移。只有市場能夠敏銳地把握各種社會需求，并將創(chuàng)新和社會需求有效結(jié)合起來，引領(lǐng)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。新興大國應(yīng)積極培育創(chuàng)新的市場環(huán)境，制定有益于市場化的法律法規(guī)體系；應(yīng)努力深化科技管理體制改革，建立基于市場導(dǎo)向的分配激勵機制、有利于創(chuàng)新資源和要素流動與互動的公平競爭機制等。

（4）建立以企業(yè)為主體的技術(shù)研發(fā)機制，大幅提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)創(chuàng)新主體地位的缺失是制約創(chuàng)新驅(qū)動新興大國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵因素。企業(yè)是創(chuàng)新的發(fā)動機，只有企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、研發(fā)組織和成果應(yīng)用的主體，創(chuàng)新才有了強大的引擎。但在新興大國，創(chuàng)新基本還是一種政府行為，產(chǎn)業(yè)界自身的創(chuàng)新積極性較低，企業(yè)還沒有真正成為創(chuàng)新的主體。其具體表現(xiàn)是，政府投入占研發(fā)總投入的比重過大，而這與發(fā)達國家以企業(yè)為研發(fā)投資主體的情況形成鮮明的反差。近幾年各國公開的經(jīng)濟數(shù)據(jù)顯示，巴西企業(yè)的研發(fā)投入僅占國家研發(fā)總投入的45%左右，俄羅斯與印度企業(yè)的研發(fā)投入則不足30%，且政府的研發(fā)投資多集中在研究機構(gòu)的科研方面，而非企業(yè)的技術(shù)推廣和升級。因此，新興大國應(yīng)進一步明確企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，建立以企業(yè)為主體的技術(shù)研發(fā)機制，通過政策引導(dǎo)激勵企業(yè)研發(fā)行為，引導(dǎo)人才等創(chuàng)新要素向企業(yè)流動，大幅提升企業(yè)創(chuàng)新能力。

注 釋：

{1}歐陽峣：《新興市場國家的增長與轉(zhuǎn)型》，《人民日報》2011年1月7日。

{2}吳敬璉：《經(jīng)濟增長模式與技術(shù)進步》，《中國科技產(chǎn)業(yè)》2006年第1期。

{3}厲以寧：《創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型》，《中國流通經(jīng)濟》2014年第1期。

{4}辜勝阻：《經(jīng)濟轉(zhuǎn)型亟需創(chuàng)新驅(qū)動》，《北大商業(yè)評論》2013年第10期。

{5}Allam Ahmed，Ibrahim M Abdalla Alfaki：“Transforming the United Arab Emirates into a Knowledge-based Economy：The Role of Science，Technology and Innovation”，World Journal of Science，Technology and Sustainable Development，Vol.10，No.2，2013.

{6}陳剛、趙志耘、許端陽：《科技創(chuàng)新支撐經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的動力機制》，《中國科技論壇》2014年第6期。

{7}龔六堂、嚴成樑：《我國經(jīng)濟增長從投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型的政策選擇》，《中國高校社會科學(xué)》2014年第2期。

{8}歐陽峣、易先忠、生延超：《技術(shù)差距、資源分配與后發(fā)大國經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)換》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2012年第6期。

{9}程郁、陳雪：《創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟增長——高新區(qū)全要素生產(chǎn)率增長的分解》，《中國軟科學(xué)》2013年第11期。

{10}Alberto Colino，Diana Benito-Osorio，Carlos Rueda Armengot：“How Much Does Innovation Matter for Economic Growth？”，Management Decision，Vol.52，No.2，2014.

{11}Steffen Gackstatter Maxim Kotzemir Dirk Meissner：“Building an Innovation-driven Economy-The Case of BRIC and GCC Countries”，F(xiàn)oresight，Vol.16，No.4，2014.

{12}Tinbergen Jan：“Zur Theorie Der Langfristigen Wirtschaftsentwicklung”，Weltwirtschaftliches Archiv，Vol.55，No.1，1942.

{13}Stigler George J：“Trends in Output and Employment”，New York：National Bureau of Economic Research，1947.

{14}Robert M Solow：“Technical Change and the Aggregate Production Function”，Review of Economics and Statistics，Vol.39，No.3，1957.

{15}Prescott E：“Needed：A Theory of Total Factor Productivity”，International Economic Review，Vol.39，No.3，1998.

{16}Easterly W，R Levine：“Its Not Factor Accumulation：Stylized Facts and Growth Models”，World Bank Economic Review，Vol.15，No.2，2001.

{17}易綱等：《關(guān)于中國經(jīng)濟增長與全要素生產(chǎn)率的理論思考》，《經(jīng)濟研究》2003年第8期。

{18}Wang Hongwei，Li Ping：“Empirical Analysis of the Sources of Chinas Economic Growth in 1978-2008”，Journal of Knowledge-based Innovation in China，Vol.3，No.2，2011.

{19}鄭京海、胡鞍鋼、Arne Bigsten：《中國的經(jīng)濟增長能否持續(xù)？——一個生產(chǎn)率視角》，經(jīng)濟學(xué)（季刊）2008年第3期。

{20}蔡昉：《中國經(jīng)濟增長如何轉(zhuǎn)向全要素生產(chǎn)率驅(qū)動型》，《中國社會科學(xué)》2013年第1期。

{21}Cobb and Douglas：“A Theory of Production”，American Economic Review，18（Supplement），1928.

{22}邁克爾·波特：《國家競爭優(yōu)勢（下）》，李明軒、邱如美譯，北京：中信出版社，2007年，第505頁。

{23}曹玉書、樓東瑋：《資源錯配、結(jié)構(gòu)變遷與中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2012年第10期。

{24}趙春雨：《生產(chǎn)率增長、要素重置與中國經(jīng)濟增長質(zhì)量研究》，西北大學(xué)博士論文，2012年。

{25}歐陽曉、生延超、易先忠：《新興大國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對經(jīng)濟增長貢獻的演變》，《湘潭大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》2013年第5期。

The Innovation Driving Mechanism of the Economic Transformation of Emerging Countries：A Perspective of Total Factor Productivity

CHEN Qi

Abstract：Firstly，the paper measures the contribution of the total factor productivity to the economic growth of emerging countries from 1991 to 2012 based on Solow residual method. Then the paper probes into the innovation driving mechanism of the economic transformation of emerging countries from the resource reallocation efficiency and the micro- production efficiency based on the total factor productivity. Finally，the paper puts forward the corresponding suggestion to the bottleneck restricting the innovation development of emerging countries.

Key words：economy transformation；innovation driving mechanism；total factor productivity；emerging countries

（責任編校：文 香）