申慶元

（中原工學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河南　鄭州　45500000077）

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南水北調(diào)中線水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償模式研究——基于市場(chǎng)化視角

申慶元

（中原工學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河南鄭州45500000077）

［摘要］通過(guò)對(duì)目前南水北調(diào)中線水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償模式中出現(xiàn)的種種弊端分析后認(rèn)為，應(yīng)引入市場(chǎng)化的生態(tài)補(bǔ)償模式：水權(quán)購(gòu)買(mǎi)模式、水源區(qū)發(fā)展機(jī)會(huì)流轉(zhuǎn)模式、公共產(chǎn)品市場(chǎng)交易模式。鑒于我國(guó)市場(chǎng)化生態(tài)補(bǔ)償模式運(yùn)作環(huán)境尚不成熟等原因，當(dāng)前水源區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償模式仍以政府補(bǔ)償模式為主，政府保障和公眾參與兩種輔助機(jī)制下的市場(chǎng)化生態(tài)補(bǔ)償模式為輔。

［關(guān)鍵詞］南水北調(diào)；市場(chǎng)化；生態(tài)模式

1　引言

南水北調(diào)中線工程是為緩解我國(guó)華北地區(qū)的水資源短缺問(wèn)題而興起的大型跨流域調(diào)水工程，其水源區(qū)為丹江口水庫(kù)及上游地區(qū)，主要包括陜西、湖北、河南的45個(gè)縣共計(jì)92 493km2。為保證“一渠清水送京津”的目標(biāo)，該工程從開(kāi)始實(shí)施就對(duì)水源區(qū)的水質(zhì)和生態(tài)環(huán)境提出了高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求。為此，中線水源區(qū)人民付出了巨大犧牲來(lái)確保良好的水質(zhì)和生態(tài)環(huán)境，如移民搬遷、限制產(chǎn)業(yè)發(fā)展等。然而該地區(qū)多屬貧困縣，經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，工業(yè)基礎(chǔ)薄弱。同時(shí)，中線工程的建設(shè)使得這一區(qū)域陷入了既要維護(hù)生態(tài)環(huán)境，又要追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙重困境。另一方面，工程的實(shí)施使得受水區(qū)解決了水資源短缺問(wèn)題，成了生態(tài)環(huán)境效益的最大受益者，獲得了經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的長(zhǎng)足發(fā)展。顯然，這是一種效益的外部性問(wèn)題。無(wú)償?shù)恼{(diào)水、“免費(fèi)搭車(chē)”行為違背了跨流域調(diào)水公平性的原則，不利于水源地的良性發(fā)展。為使外部性問(wèn)題內(nèi)部化，受水區(qū)應(yīng)該為水源區(qū)提供補(bǔ)償以調(diào)節(jié)水源區(qū)和受水區(qū)的利益關(guān)系，體現(xiàn)公平性原則，解決水源區(qū)維護(hù)生態(tài)環(huán)境與追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾。因此，建立合理、完善、有效的生態(tài)補(bǔ)償模式確保水源區(qū)的水質(zhì)、生態(tài)安全以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)南水北調(diào)中線工程“功在當(dāng)代、利在千秋”的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)已是勢(shì)在必行。

針對(duì)生態(tài)補(bǔ)償模式，國(guó)外有些國(guó)家起步發(fā)展較早比如德國(guó)、美國(guó)、哥斯達(dá)黎加等，目前這些國(guó)家已經(jīng)建立了較為成熟完善的補(bǔ)償模式即政府和市場(chǎng)分工非常明確的模式［1］。雖然，我國(guó)的生態(tài)補(bǔ)償起步較早，但進(jìn)程緩慢，原理性的理論探討的較多，而對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償?shù)募夹g(shù)方法應(yīng)用于實(shí)踐的卻很少［2］。諸如南水北調(diào)中線工程水源區(qū)這樣大型的流域性的生態(tài)補(bǔ)償更是缺乏。因此，目前現(xiàn)行的南水北調(diào)中線水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償制度在實(shí)施過(guò)程中就暴露了很多弊端。針對(duì)這些弊端，朱桂香、趙秀玲、李雪松等學(xué)者主張大力引入市場(chǎng)化的生態(tài)補(bǔ)償模式［3-5］。然而，目前針對(duì)市場(chǎng)化的流域生態(tài)補(bǔ)償依然缺乏較為完善深入的研究。因此，筆者在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)一步拓寬市場(chǎng)化的視角深入研究水源區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償模式，希望能夠?yàn)槲覈?guó)流域生態(tài)補(bǔ)償提供有益參考。

2　中線工程水源地現(xiàn)行生態(tài)補(bǔ)償模式及弊端

2.1中線工程水源地現(xiàn)行的生態(tài)補(bǔ)償模式。目前我國(guó)針對(duì)南水北調(diào)中線水源區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償模式主要是以政府為主導(dǎo)，通過(guò)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付、項(xiàng)目支持、政策傾斜等方式對(duì)水源地進(jìn)行補(bǔ)償。具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

2.1.1中央項(xiàng)目資金支撐方面

20世紀(jì)90年代，國(guó)家通過(guò)啟動(dòng)一系列的生態(tài)工程加大了對(duì)南水北調(diào)中線工程水源區(qū)的生態(tài)建設(shè)的補(bǔ)償力度，如長(zhǎng)江上游水土保持重點(diǎn)工程、退耕還林（草）工程、天然林資源保護(hù)工程等。這些大型生態(tài)工程的實(shí)施在一定程度上遏制了水源區(qū)的水土流失，增加了林草面積，改善和保護(hù)了水源區(qū)的生態(tài)環(huán)境，同時(shí)也調(diào)整了當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展［2］。此外，為維護(hù)好南水北調(diào)中線工程的長(zhǎng)期穩(wěn)定性，從2004年開(kāi)始中央政府每年都會(huì)對(duì)水源地進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)財(cái)政資金撥款到2012年此項(xiàng)撥款已達(dá)270多億元。

2.1.2防止水源污染、改善生態(tài)環(huán)境方面。自2006年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)實(shí)施《丹江口庫(kù)區(qū)及上游水土保持及水污染防治規(guī)劃》到2012年共實(shí)行了99個(gè)水污染防治項(xiàng)目，累計(jì)投入資金42.56億元。同時(shí)在中央政府的大力推動(dòng)下水源區(qū)各地政府紛紛投入大量資金，啟動(dòng)了多項(xiàng)治污項(xiàng)目，如河南省制定實(shí)施的《河南省丹江口庫(kù)區(qū)及上游水污染防治規(guī)劃》等。2008年中央正式實(shí)施了南水北調(diào)中線工程水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制試點(diǎn)工程，針對(duì)重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)因加強(qiáng)生態(tài)建設(shè)而造成的損失給予補(bǔ)償，并將補(bǔ)償基金納入中央財(cái)政預(yù)算，通過(guò)一般性財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的方式對(duì)水源區(qū)進(jìn)行撥付生態(tài)補(bǔ)償專(zhuān)項(xiàng)資金［6］。這在一定程度上緩解了水源區(qū)在保護(hù)生態(tài)環(huán)境方面的經(jīng)濟(jì)壓力。

2.1.3移民安置和工業(yè)企業(yè)補(bǔ)償方面。由于南水北調(diào)水源區(qū)移民安置和企業(yè)補(bǔ)償是關(guān)乎中線工程能否順利進(jìn)行的關(guān)鍵問(wèn)題，因此中央及地方政府對(duì)移民的安置和企業(yè)補(bǔ)償問(wèn)題進(jìn)行了非常詳細(xì)的規(guī)劃，如2006年國(guó)務(wù)院出臺(tái)的《大中型水利水電工程建設(shè)征地補(bǔ)償和移民安置條例》、2008年河南省人民政府發(fā)布的《河南省人民政府關(guān)于南水北調(diào)中線工程丹江口水庫(kù)移民安置優(yōu)惠政策的通知》以及2012年陜西省人民政府出臺(tái)的《陜西省移民搬遷安置稅費(fèi)優(yōu)惠政策》等等。其內(nèi)容均涉及了移民土地補(bǔ)償費(fèi)、安置補(bǔ)助費(fèi)、工業(yè)企業(yè)遷移補(bǔ)償費(fèi)等等方面的問(wèn)題［5］。

2.2現(xiàn)行生態(tài)補(bǔ)償模式的弊端

2.2.1生態(tài)補(bǔ)償方式以及資金來(lái)源過(guò)于單一化。目前，南水北調(diào)中線工程生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆绞街饕侵醒胝呢?cái)政補(bǔ)貼和項(xiàng)目補(bǔ)償為主，缺乏包括產(chǎn)業(yè)補(bǔ)償和技術(shù)補(bǔ)償在內(nèi)的多元化補(bǔ)償方式。例如中央政府對(duì)水源區(qū)的河南水源區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償主要是以財(cái)政資金補(bǔ)貼和治污、水土保持等項(xiàng)目補(bǔ)償為主，這是一種短期的“輸血式”補(bǔ)償，容易造成補(bǔ)償資金流的斷裂，進(jìn)而不能從根本上解決水源區(qū)的生存發(fā)展問(wèn)題，生態(tài)環(huán)境保護(hù)問(wèn)題也就不能長(zhǎng)期持續(xù)下去。另外，補(bǔ)償資金的來(lái)源幾乎都是靠中央政府的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，缺乏市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)制以及多渠道融資途徑。同時(shí)也缺乏各級(jí)受水區(qū)獲益者的廣泛參與，因?yàn)榘凑帐芤嬲哐a(bǔ)償?shù)脑瓌t各級(jí)獲益者理應(yīng)對(duì)水源區(qū)提供的生態(tài)環(huán)境服務(wù)功能支付相應(yīng)的費(fèi)用，按照一定的比例承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)償責(zé)任。

2.2.2生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)過(guò)低，其制定形式單一化。目前，水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)普遍過(guò)低，難以彌補(bǔ)水源區(qū)居民和政府為保護(hù)水源地所承受的損失，同時(shí)也不能完全真實(shí)反映水源區(qū)生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)價(jià)值。例如，2008年國(guó)家啟動(dòng)的南水北調(diào)中線工程水源地保護(hù)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制試點(diǎn)，規(guī)劃到2010年底撥付的補(bǔ)償金為100億元，而實(shí)際撥付的款項(xiàng)只有50億元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。又如在丹江口庫(kù)區(qū)建設(shè)征地移民安置針對(duì)旱地的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為28.13萬(wàn)元/hm2，實(shí)際撥付的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)只有20.25萬(wàn)元/ hm2。另外，在制定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，部分水源區(qū)實(shí)行“一刀切”的政策，沒(méi)有根據(jù)不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平以及地理環(huán)境的差異制定不同的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，比如南陽(yáng)水源區(qū)的淅川縣和鄧州市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在著較大的差異，但某些項(xiàng)目的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)卻相同［7］。

2.2.3生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?duì)象狹隘，覆蓋面不廣。目前，中央政府再向水源區(qū)進(jìn)行財(cái)政轉(zhuǎn)移生態(tài)補(bǔ)償時(shí)由于缺少監(jiān)督管理制度以及各地政府利益不一致進(jìn)而使得生態(tài)補(bǔ)償金沒(méi)有全部發(fā)放到水源區(qū)的生態(tài)保護(hù)建設(shè)者中，變相成了地方政府的吃飯財(cái)政，補(bǔ)償?shù)男Ч蟠罂s水。例如，有關(guān)資料顯示，中央政府用于水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)馁Y金實(shí)際發(fā)放到為水源區(qū)生態(tài)保護(hù)建設(shè)做出貢獻(xiàn)的工業(yè)企業(yè)只有60%［2］。

從上述政府主導(dǎo)的生態(tài)補(bǔ)償模式所暴露出來(lái)的弊端來(lái)看，這種模式具有很大的局限性。因此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，積極探索依托市場(chǎng)機(jī)制的高效率和低成本性完成資源最優(yōu)化利用的生態(tài)補(bǔ)償模式已刻不容緩。

3　水源區(qū)市場(chǎng)化生態(tài)補(bǔ)償模式探索

市場(chǎng)化生態(tài)補(bǔ)償模式是建立在產(chǎn)權(quán)理論、外部性理論、公共產(chǎn)品理論基礎(chǔ)上，采用市場(chǎng)交易、配額交易等方式，將生態(tài)資源轉(zhuǎn)化為生態(tài)資本，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的自我調(diào)節(jié)作用實(shí)現(xiàn)對(duì)生態(tài)服務(wù)提供者進(jìn)行直接補(bǔ)償?shù)囊环N模式。依據(jù)上述三種理論，筆者認(rèn)為南水北調(diào)中線工程可以探索以下三種補(bǔ)償模式：

3.1水權(quán)購(gòu)買(mǎi)模式

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)權(quán)的清晰界定是發(fā)生市場(chǎng)交易的前提條件。市場(chǎng)交易通過(guò)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)供求雙方交易資源的對(duì)等價(jià)值。補(bǔ)償?shù)拇嬖谡f(shuō)明產(chǎn)權(quán)發(fā)生了再分配和轉(zhuǎn)移。南水北調(diào)中線工程的水權(quán)交易是指水源區(qū)在轉(zhuǎn)出水權(quán)時(shí)能夠獲得相應(yīng)的價(jià)值支付以實(shí)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償，進(jìn)一步激勵(lì)水權(quán)轉(zhuǎn)出方的生態(tài)保護(hù)行為，進(jìn)而體現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償“誰(shuí)受益、誰(shuí)補(bǔ)償”的原則，最終保證水源區(qū)持續(xù)供水的積極性。目前，水源區(qū)的水權(quán)不清晰，使得水資源的產(chǎn)權(quán)無(wú)法實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)轉(zhuǎn)，也就無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)的力量實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。普遍存在的受水區(qū)超低價(jià)使用或無(wú)償使用水資源的現(xiàn)象就說(shuō)明了這一情況。除此之外，由于水權(quán)不清晰致使水源區(qū)和受水區(qū)劃分不明確，其權(quán)利責(zé)任模糊，交易成本過(guò)高，進(jìn)而使得市場(chǎng)化的補(bǔ)償模式難以推廣。需指出的是目前水源區(qū)的水資源權(quán)屬不清晰和我們國(guó)家在各級(jí)法律條文中對(duì)水權(quán)的概念界定比較模糊有著直接的關(guān)系，目前我國(guó)現(xiàn)行的《水法》等相關(guān)條文中均未明確“水權(quán)”的法律地位。

根據(jù)上述關(guān)于水權(quán)權(quán)屬的分析，筆者認(rèn)為首先應(yīng)盡快落實(shí)我國(guó)法律法規(guī)中對(duì)水資源所屬權(quán)的界定，在明晰水權(quán)之后成立跨區(qū)域的南水北調(diào)中線水權(quán)交易委員會(huì)，該委員會(huì)必須是擁有實(shí)權(quán)的行政單位，由水源區(qū)和受水區(qū)各級(jí)政府、水權(quán)方面的專(zhuān)家以及NGO組織等多方面人員組成。委員會(huì)的主要職能是：確定生態(tài)補(bǔ)償具體對(duì)象、制定市場(chǎng)化的水權(quán)購(gòu)買(mǎi)政策、嚴(yán)格審查交易雙方的資格、嚴(yán)格監(jiān)督檢查交易過(guò)程等。制定市場(chǎng)化水權(quán)購(gòu)買(mǎi)政策主要圍繞以下幾個(gè)方面展開(kāi)：首先，組織相關(guān)專(zhuān)家根據(jù)水源區(qū)為中線工程付出的直接成本、機(jī)會(huì)成本和發(fā)展成本將水資源予以?xún)r(jià)格化，并且水資源的價(jià)格要隨著供求、水質(zhì)和水量的波動(dòng)而變化，這就使得交易雙方基于競(jìng)爭(zhēng)策略節(jié)約和保護(hù)水資源；其次，委員會(huì)根據(jù)受水區(qū)的需水量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異等因素來(lái)對(duì)完成對(duì)水資源的原始分配。同時(shí)，節(jié)約用水區(qū)可將富裕的水通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓給仍需水區(qū)；最后，委員會(huì)根據(jù)各個(gè)水源區(qū)所付出的成本來(lái)制定水權(quán)收益補(bǔ)償?shù)谋壤＿@樣就解決了以往生態(tài)補(bǔ)償對(duì)水源區(qū)激勵(lì)不足的缺陷，有利于完善市場(chǎng)化的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。

3.2水源區(qū)發(fā)展機(jī)會(huì)流轉(zhuǎn)模式

經(jīng)濟(jì)外部性是一種效益和成本外溢的現(xiàn)象，包括正外部性和負(fù)外部性。其中，正外部性指的是某一經(jīng)濟(jì)主體的生產(chǎn)或消費(fèi)使其他經(jīng)濟(jì)主體收益而沒(méi)有得到相應(yīng)補(bǔ)償?shù)男袨椤＝?jīng)濟(jì)外部性的存在使得邊際私人成本和邊際私人收益相背離，導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，資源配置效率低下。為實(shí)現(xiàn)中線工程的可持續(xù)發(fā)展，水源區(qū)的當(dāng)?shù)卣途用裨谏鷳B(tài)功能區(qū)進(jìn)行了大量的生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)措施，喪失了自身的發(fā)展機(jī)會(huì)，這在很大程度上造成了對(duì)當(dāng)?shù)赝恋厥褂脵?quán)的制約和生產(chǎn)費(fèi)用的增加，使得當(dāng)?shù)孛癖姷淖陨砝媸艿搅撕艽髶p失，但產(chǎn)生的正外部效應(yīng)輻射受水區(qū)乃至全國(guó)，特別是受水區(qū)獲得了豐富的水資源，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，獲得了巨大的收益。此時(shí)，水源區(qū)的邊際私人收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于邊際社會(huì)收益。因此，必須采取一定的措施來(lái)調(diào)整兩者之間的邊際收益，消除這種外部性，使得外部效益內(nèi)部化，否則將會(huì)挫傷水源區(qū)人民保護(hù)生態(tài)功能區(qū)的積極性，進(jìn)而不利用南水北調(diào)中線工程的可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)于外部性問(wèn)題內(nèi)部化，科斯認(rèn)為外部性問(wèn)題的實(shí)質(zhì)是雙方產(chǎn)權(quán)界定不清，在明晰產(chǎn)權(quán)和交易費(fèi)用為零的情況下，外部性問(wèn)題可以通過(guò)市場(chǎng)手段來(lái)解決。所以，按照科斯理論，在明晰水權(quán)所有權(quán)、使用權(quán)后借助市場(chǎng)的力量消除外部性［8］。具體到水源區(qū)的外部性問(wèn)題就是實(shí)施水源區(qū)發(fā)展機(jī)會(huì)損失補(bǔ)償模式，即在水源區(qū)和受水區(qū)建立一種交易機(jī)制，以補(bǔ)償水源區(qū)的損失。具體做法：通過(guò)水源區(qū)和受水區(qū)的民主協(xié)商建立生態(tài)補(bǔ)償基金進(jìn)行橫向轉(zhuǎn)移支付幫助水源區(qū)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)區(qū)域間的準(zhǔn)市場(chǎng)補(bǔ)償模式，其中生態(tài)補(bǔ)償基金的出資來(lái)源于京、津、冀、豫、鄂5省獲益的企業(yè)和個(gè)人，其出資標(biāo)準(zhǔn)按照用水量和水權(quán)交易的價(jià)格來(lái)定。另外，受水區(qū)對(duì)水源區(qū)進(jìn)行對(duì)口支援以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)補(bǔ)償，如受水區(qū)要對(duì)現(xiàn)已達(dá)標(biāo)排放的水源區(qū)的工礦企業(yè)所做出的技術(shù)改造進(jìn)行補(bǔ)償；受水區(qū)的大型企業(yè)集團(tuán)幫助水源區(qū)的工礦企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基地遷出，在受水區(qū)建立生產(chǎn)基地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的延伸，或者每年幫助水源區(qū)安排一些技術(shù)項(xiàng)目，以幫助水源區(qū)發(fā)展替代產(chǎn)業(yè)；抑或扶植水源區(qū)上馬一些無(wú)污染綠色產(chǎn)業(yè)，著重以零息或低息貸款支持水源區(qū)發(fā)展生態(tài)環(huán)保產(chǎn)業(yè)。另外，有能力的受水區(qū)在移民遷入地區(qū)多發(fā)展一些勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)以解決丹江口庫(kù)區(qū)移民的就業(yè)生存發(fā)展問(wèn)題。

3.2公共產(chǎn)品市場(chǎng)交易模式

按照公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，我們將具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的產(chǎn)品稱(chēng)之為公共產(chǎn)品。這里的非競(jìng)爭(zhēng)性是指消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性即個(gè)人對(duì)一種物品的消費(fèi)并不妨礙別人消費(fèi)該種物品，因而增加一個(gè)人消費(fèi)這種物品的邊際社會(huì)成本等于零；非排他性指的是供給的非排他性即多向一個(gè)人提供該物品消費(fèi)的邊際社會(huì)成本為零。正是由于公共產(chǎn)品的這兩種特性使得其在使用過(guò)程中極易產(chǎn)生“公地悲劇”和“搭便車(chē)”的現(xiàn)象。受水區(qū)可以免費(fèi)享有水源地所提供的優(yōu)質(zhì)水源，進(jìn)而不可避免的產(chǎn)生“搭便車(chē)”現(xiàn)象。這種“搭便車(chē)”行為的存在使得廠商減少或停止提供公共產(chǎn)品。因此，絕大多數(shù)公共產(chǎn)品都是由政府所提供的。但完全由政府提供公共產(chǎn)品由于機(jī)構(gòu)龐大、缺乏競(jìng)爭(zhēng)、活力而導(dǎo)致效率低下、成本過(guò)重等問(wèn)題。在這種情況下，政府可以引入市場(chǎng)機(jī)制即通過(guò)購(gòu)買(mǎi)私人廠商的產(chǎn)品或服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品的供給［9］。在對(duì)水源地進(jìn)行保護(hù)工程中會(huì)產(chǎn)生很多公共服務(wù)的需求，如水土保持工程、點(diǎn)面源污染治理、林地維護(hù)工程等。這些項(xiàng)目工程目前大都是由政府來(lái)建設(shè)。鑒于政府提供公共物品的弊端，在公共產(chǎn)品市場(chǎng)交易模式下，針對(duì)這些公共項(xiàng)目，政府可采用招、投標(biāo)的形式購(gòu)買(mǎi)出價(jià)低、效率高的私人廠商的服務(wù)，同時(shí)以水源區(qū)的私人廠商優(yōu)先，政府只為此支付費(fèi)用并定期檢驗(yàn)監(jiān)督。在這種模式下，政府即節(jié)約了財(cái)政資金，又避免了資金使用不合理、補(bǔ)償不到位等問(wèn)題。另外，由于政府和私人廠商的權(quán)責(zé)明確進(jìn)而有效避免了完全由政府提供所造成的效率低下、成本過(guò)重等弊端。同時(shí)，優(yōu)先考慮水源地的私人廠商一方面體現(xiàn)政府對(duì)水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償重視，另一方面還能增加水源區(qū)人們的就業(yè)緩解丹江口庫(kù)區(qū)的發(fā)展壓力。

4　市場(chǎng)化生態(tài)補(bǔ)償模式的運(yùn)作建議

由于目前我國(guó)市場(chǎng)化生態(tài)補(bǔ)償模式的運(yùn)作環(huán)境尚未成熟，運(yùn)作條件尚不完善，因此在目前南水北調(diào)中線工程水源區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償中仍以政府補(bǔ)償為主，市場(chǎng)化的生態(tài)補(bǔ)償模式為輔。同時(shí)市場(chǎng)化生態(tài)補(bǔ)償模式運(yùn)作的實(shí)現(xiàn)需在制度層面上依托于政府保障和公眾參與兩種輔助機(jī)制才能合理高效運(yùn)作。

首先，政府從立法的角度參與到市場(chǎng)化的水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償模式的運(yùn)作中，從而形成對(duì)市場(chǎng)化生態(tài)補(bǔ)償模式的法律約束。盡快完善關(guān)于水權(quán)的法律法規(guī)以明晰水資源的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，其中必須堅(jiān)持水資源的所有權(quán)屬于國(guó)家這一基本原則，充分考慮公平、效率等因素。同時(shí)，對(duì)于水源區(qū)和受水區(qū)的權(quán)利與義務(wù)以法律形式確定下來(lái)，并協(xié)調(diào)雙方在水源區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)中的利益與訴求。這將為生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖袌?chǎng)化運(yùn)作提供依據(jù)和法律保障。

其次，公眾參與到水源區(qū)的市場(chǎng)化生態(tài)補(bǔ)償模式運(yùn)作過(guò)程中，作為政府和市場(chǎng)失靈的第三種調(diào)節(jié)機(jī)制以形成反饋監(jiān)督機(jī)制。包括定期發(fā)布生態(tài)補(bǔ)償?shù)男畔?，讓公眾及時(shí)了解、獲取生態(tài)補(bǔ)償?shù)男畔⑶闆r如生態(tài)補(bǔ)償資金的使用狀況。同時(shí)還要給予公眾相應(yīng)的表達(dá)權(quán)，使其能夠反饋對(duì)于市場(chǎng)化生態(tài)補(bǔ)償模式的運(yùn)作評(píng)價(jià)以起到監(jiān)督的作用。

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·科技人力資源管理·

Research on the EcologicalCompensation Model in the Water Source Area of South-to-North Water Transfer Project——based on the Market Perspective

Shen Qingyuan
（School of Economics and Management，Zhongyuan University of Technology Zhengzhou Henan 450007）

Abstract：This paper analyzed all the defects occurred in the ecological compensation mode of current?South-to-North Water Transfer Project water source area，and it is believed that market-oriented ecological compensation mode should be introduced：water rights purchase mode，water source district development oppor?tunities circulation mode，and public products market trading mode. The ecological compensation modes of cur?rent water source area are still in the main mode of government compensation，aided with the market-oriented ecological compensation mode under the two auxiliary mechanisms of government guarantees and public partici?pation，since China’s market-oriented ecological compensation mode operating environment is not yet mature and other reasons.

Keywords：South-to-North Water Transfer；Market oriented；Ecological model

作者簡(jiǎn)介：申慶元（1991-），男，碩士研究生，研究方向：生態(tài)環(huán)境管理研究。

收稿日期：2015-10-18

［中圖分類(lèi)號(hào)］F426

［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A

文章編號(hào)：1671-0037（2015）11-42-4