王曉麗　景懷宇

〔摘 要〕科技查新中通常采用官方免費專利數(shù)據(jù)庫和商業(yè)集成專利數(shù)據(jù)庫相結(jié)合的方式獲取專利文獻，檢索時需要注意檢索詞的合理確定和檢索字段的適當限制。對于檢索到的專利文獻，查新人員應(yīng)當依據(jù)查新點新穎性判斷原則選取最適合的對比文獻，并將其以恰當?shù)男问?，準確的措辭有效地呈現(xiàn)在科技查新報告中。本文依據(jù)專利文獻的特點，闡述了在科技查新過程中如何有效檢索及正確對比分析專利文獻，旨在為科技查新人員提供借鑒和參考。

〔關(guān)鍵詞〕科技查新；專利文獻；檢索；對比分析

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2015.07.017

〔中圖分類號〕G25553 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821（2015）07-0089-04

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〔Key words〕scientific & technical novelty search；patent document；retrieval；comparative analysis

1 專利文獻在科技查新中具有重要地位

科技查新始于20世紀80年代，是科研立項、成果鑒定和申報獎勵工作中的一個必要環(huán)節(jié)，為政府部門的科技管理和評估決策提供重要的參考依據(jù)。

科技查新是一項鑒證性很強的信息情報服務(wù)，以公開發(fā)表的文獻資源為對象，利用文獻檢索手段，通過對比分析文獻資料得出特定科學(xué)技術(shù)要點的新穎性評價。這里所說的公開發(fā)表的文獻資源指在科技查新委托日前或指定日期前，于國內(nèi)或國外公開出版物上發(fā)表的文獻，包括期刊論文、學(xué)位論文、會議論文、科技報告、專利文獻等。本文專門探討科技查新中專利文獻的獲取和對比分析，主要基于以下兩個方面原因。

（1）從科技查新的客體范圍看，查證工藝方法或產(chǎn)品設(shè)備新穎性的科技查新項目較多，而工藝方法、產(chǎn)品設(shè)備等科學(xué)技術(shù)內(nèi)容恰恰是專利保護的重要對象，其技術(shù)特點明確記載于專利文獻中。因此，對于要求查證工藝方法、產(chǎn)品設(shè)備的新穎性的科技查新項目來說，專利文獻是重要的必查文獻。

（2）與其他類型文獻相比，專利文獻具有顯著特點[1]。首先專利文獻信息及時，數(shù)量巨大。大多數(shù)國家專利局采用先申請原則，發(fā)明人為防止他人捷足先登，在發(fā)明完成之后會盡早提交專利申請。并且由于新穎性是專利性的首要條件，發(fā)明創(chuàng)造多以專利文獻而非其他科技文獻形式首先公布于眾。除了數(shù)量巨大，信息及時外，專利文獻在形式上統(tǒng)一規(guī)范，專利申請書和專利說明書的內(nèi)容包括扉頁題錄信息、權(quán)利要求書、說明書正文、附圖。題錄信息中的每個著錄項目都有統(tǒng)一的國際標準代碼（INID）；權(quán)利要求書中列出要求保護的獨立權(quán)利要求及從屬權(quán)利要求；說明書的正文中按順序?qū)懨鲗＠募夹g(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷膬?nèi)容、附圖說明及具體實施方式。另外，專利文獻不僅形式規(guī)范，文辭表達也非常嚴謹，是一種集技術(shù)、經(jīng)濟與法律信息于一體的特殊文獻，給普通讀者以文辭晦澀，閱讀不便的感覺。因此，有效檢索和正確對比分析專利文獻是保證科技查新新穎性結(jié)論公正準確的基礎(chǔ)。

2 科技查新中專利文獻的檢索范圍

與其他類型文獻檢索一樣，科技查新過程中檢索專利文獻，首先要確定檢索范圍。

從事科技查新服務(wù)的機構(gòu)必須具有連續(xù)15年以上的基本覆蓋本機構(gòu)查新專業(yè)范圍的國內(nèi)外文獻資源（數(shù)據(jù)庫），同時具備方便獲取相應(yīng)原文的能力；并且具有國際聯(lián)機檢索的手段。對于一個具體的科技查新項目來說，要求國內(nèi)查新必查數(shù)據(jù)庫應(yīng)不少于5個；國內(nèi)外查新必查數(shù)據(jù)庫應(yīng)不少于10個，其中國外數(shù)據(jù)庫不應(yīng)少于5個。如果必查數(shù)據(jù)庫或?qū)I(yè)數(shù)據(jù)庫欠缺，須采用國際聯(lián)機進行補充檢索[2]。

根據(jù)科技查新項目的具體情況，需要選擇國家有關(guān)科技產(chǎn)業(yè)政策數(shù)據(jù)庫、大型、知名的綜合類數(shù)據(jù)庫、專利類數(shù)據(jù)庫、與查新項目相關(guān)的專業(yè)類數(shù)據(jù)庫。如果科技查新項目屬于交叉學(xué)科，應(yīng)分別檢索相應(yīng)學(xué)科的專業(yè)類數(shù)據(jù)庫、成果、產(chǎn)品、專利或標準等數(shù)據(jù)庫、并利用搜索引擎檢索網(wǎng)絡(luò)開放資源（如政府網(wǎng)站、公司產(chǎn)品介紹、學(xué)科、協(xié)會、行業(yè)門戶網(wǎng)站等）。

由上述科技查新文獻檢索范圍的描述可見，根據(jù)項目的具體情況需要檢索專利文獻，但并沒有明確規(guī)定要檢索哪些國家或組織的專利文獻。為了保證專利文獻的查全率和查準率，查新人員理論上應(yīng)該檢索所有的專利數(shù)據(jù)庫。但實際上，這是不可能完成的任務(wù)[3]。在科技查新實踐中，專利文獻的檢索范圍是參考專利查新的文獻檢索范圍進行的。endprint

21 專利查新的文獻檢索范圍

各國專利局或國際專利組織在專利申請的實質(zhì)性審查過程中要對專利權(quán)利要求進行專利性檢索，即通常所說的專利查新，檢索和判斷專利申請的新穎性和創(chuàng)造性[4]?？萍疾樾屡c專利查新的區(qū)別主要有兩點：首先，科技查新的依據(jù)是文獻公開，專利查新中涉及的“公開”除了文獻公開外，還包括使用公開，其他公開及抵觸申請[5]。其次，科技查新只對新穎性進行查證，專利查新既對新穎性進行查證也對創(chuàng)造性進行判斷。

按照《專利合作條約》（PCT）規(guī)定，專利查新中要檢索的專利文獻范圍包括中、美、英、日、法、德、俄羅斯（包括前蘇聯(lián)）、瑞士、歐洲專利局、PCT條約和非洲知識產(chǎn)權(quán)組織的專利文獻，以及169種科技期刊。進行新穎性檢索，應(yīng)先確定發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)主題，然后確定其國際專利分類號進行分類檢索，利用檢索出的對比文獻判斷其新穎性。在進行新穎性檢索的基礎(chǔ)上，進行創(chuàng)造性檢索時不但要找出與新穎性有關(guān)的相關(guān)文獻，還要找出與創(chuàng)造性有關(guān)的對比文獻。與創(chuàng)造性有關(guān)的對比文獻，是兩篇或兩篇以上的相關(guān)文獻，這些文獻雖不能破壞發(fā)明或者實用新型的新穎性，但它們結(jié)合起來可用以評價該發(fā)明或者實用新型的創(chuàng)造性。

22 科技查新中常用的專利檢索系統(tǒng)

科技查新實踐中使用的專利檢索系統(tǒng)分為免費專利檢索系統(tǒng)和商業(yè)集成的專利數(shù)據(jù)庫，下面對兩類檢索系統(tǒng)的特點分別做以介紹。

221 官方免費專利檢索系統(tǒng)

各國專利局及專利組織均有各自的專利檢索系統(tǒng)，公眾可以利用這些系統(tǒng)免費檢索到向這些機構(gòu)申請的和被授權(quán)的專利文獻。

免費專利庫具有數(shù)據(jù)更新及時、可信賴度高等明顯優(yōu)點，有些官網(wǎng)專利庫除了專利數(shù)據(jù)，還提供審查歷時、法律狀態(tài)[6]等內(nèi)容。但是，利用官方免費專利庫的缺點在于操作比較繁瑣，需要逐一登陸各個檢索系統(tǒng)，費時費力、網(wǎng)速慢、不穩(wěn)定；另外，各個系統(tǒng)的設(shè)計架構(gòu)不同，相應(yīng)的檢索技巧有所差異；并且由于同族專利問題，從不同系統(tǒng)檢索到的專利文獻可能存在重復(fù)問題。

在這些免費檢索系統(tǒng)中，值得一提的是歐洲專利局的Espacenet專利檢索系統(tǒng)，該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)覆蓋范圍較大，是目前世界上收錄專利數(shù)據(jù)最多的免費專利數(shù)據(jù)庫。收錄范圍包括歐洲、美國、中國、日本、韓國等90多個國家、組織和地區(qū)的專利信息，以各國發(fā)明與實用新型專利為主。

222 商業(yè)集成專利檢索系統(tǒng)

科技查新人員常用的商業(yè)集成專利檢索系統(tǒng)為德溫特創(chuàng)新索引數(shù)據(jù)庫DII，它集成了德溫特世界專利索引（DerwentWorld Patents Index，DWPI） 和專利引文索引（Patent Citation Index）中的記錄，是查找全世界范圍內(nèi)發(fā)明專利信息的有力工具，它大約能夠覆蓋全世界90%的專利。

另一個常用的商業(yè)集成專利檢索系統(tǒng)是ProQuest Dialog國際聯(lián)機檢索系統(tǒng)，該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)資源包括科技工程、專利、藥學(xué)和商業(yè)新聞4個部分。專利部分中共收錄96個國家和組織的專利數(shù)據(jù)，每周更新；31個國家和組織提供可檢索的英文翻譯專利全文；65個國家和組織提供摘要級別專利數(shù)據(jù)。

3 科技查新中專利文獻的檢索策略

31 檢索詞

科技查新過程中，查新人員需要參考委托人提供的檢索詞，結(jié)合數(shù)據(jù)庫的特點，利用詞表、辭海、術(shù)語標準、詞典、百科全書、分類法等已有的檢索工具，將科技查新項目的技術(shù)內(nèi)容中要檢索的概念轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)庫可以識別的具體檢索詞，并用邏輯算符將檢索詞組合起來構(gòu)成檢索策略式。

確定檢索詞時盡量選擇行業(yè)內(nèi)慣用的專業(yè)術(shù)語、專指詞或特定概念詞；盡量選擇數(shù)據(jù)庫中的規(guī)范詞；廣泛列舉同義詞、近義詞、替代詞、縮寫詞、相關(guān)詞、上位詞、下位詞，并注意英美單詞的不同拼寫方式等。

對于專利文獻，尤其要注意上位詞和下位詞。如“用銅制成的桶”與“用金屬制成的桶”，“帶有環(huán)狀手柄的杯子”與“帶有環(huán)狀手柄的盛水容器”。

在檢索系統(tǒng)中輸入檢索詞時，中文檢索詞應(yīng)注意切詞；外文檢索詞應(yīng)注意截詞；2個以上單詞組成的詞組應(yīng)注意使用位置算符；對于專有名詞，注意采用固定短語和精確檢索等方式。

32 檢索字段

數(shù)據(jù)庫檢索中應(yīng)考慮檢索詞在數(shù)據(jù)庫中的字段和文獻中的位置及深度。對于期刊、學(xué)位論文、會議論文等文獻，一般需要將檢索詞限定在題名、摘要、關(guān)鍵詞字段。專利文獻的檢索字段還要尤其注意權(quán)利要求、分類號、機構(gòu)代碼、同族專利等著錄字段。

一般說來，在檢索專利文獻時，可以先將檢索詞限定在題名、摘要和權(quán)利要求字段。如果檢索得到的文獻不理想，特別是得到的檢索結(jié)果非常少時，可以利用國際專利分類號進行分類檢索，以獲得更多的同一技術(shù)領(lǐng)域，解決同類技術(shù)問題的專利文獻。

利用德溫特創(chuàng)新索引數(shù)據(jù)庫DII檢索時，還可以運用Derwent機構(gòu)代碼進行檢索，方便地獲得全球性跨國公司或機構(gòu)設(shè)在不同地區(qū)、國家的分支機構(gòu)所申請的專利。

分類途徑檢索和機構(gòu)代碼途徑檢索獲得的檢索結(jié)果可以構(gòu)成對關(guān)鍵詞途徑獲得的檢索結(jié)果的補充，并且可以用來檢驗關(guān)鍵詞的選擇是否準確和全面。

4 科技查新中專利文獻的選取

通過檢索，查新人員可能獲得多篇與查新項目相關(guān)的專利文獻，此時需要將這些專利文獻與查新技術(shù)內(nèi)容進行對比分析，選出相對查新技術(shù)內(nèi)容關(guān)系密切的專利文獻，這些專利文獻與非專利數(shù)據(jù)庫中選出的文獻一起構(gòu)成查新技術(shù)內(nèi)容新穎性判斷的對比文獻。由于選擇文獻是用來對比判斷查新技術(shù)內(nèi)容的新穎性，因此，查新技術(shù)內(nèi)容新穎性的判斷原則決定了文獻的選取標準。

41 科技查新技術(shù)內(nèi)容新穎性判斷的原則

411 單獨對比原則

查新人員只能將每一份對比文獻作為一個整體單獨與被查證新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容進行比較，而不允許將幾份對比文獻組合起來作為判斷該技術(shù)內(nèi)容是否具有新穎性的標準。endprint

412 相同排斥原則

如果查新項目在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域、研究目的、技術(shù)解決手段和預(yù)期效果等方面均與某一對比文獻實質(zhì)上相同，那么該項目缺乏新穎性。

413 下位否定上位原則

分析兩者是否屬上下位關(guān)系：如果查新項目技術(shù)特征屬上位概念，對比文獻技術(shù)特征屬下位概念，則“下位否定上位”，查新項目不具有新穎性，反之則具有新穎性。例如，查新項目是“用金屬制成的”上位概念的產(chǎn)品，對比文獻公開的同一產(chǎn)品是“用銅制成的”下位概念的產(chǎn)品，則查新項目喪失新穎性。

414 是否屬于慣用手段的直接置換

如果查新項目與對比文獻的區(qū)別僅僅是所屬技術(shù)領(lǐng)域慣用手段的直接置換，例如，對比文獻采用螺釘固定的裝置，而查新項目僅將該裝置的螺釘固定方式改換為螺栓固定方式，則該項目不具備新穎性。

415 是否突破傳統(tǒng)

例如現(xiàn)有技術(shù)公開的某個數(shù)值范圍是為了告誡所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不應(yīng)當選用該數(shù)值范圍，而查新項目卻正是突破這種傳統(tǒng)而確立該數(shù)值范圍，那么查新項目具有新穎性。

42 對比文獻的選取標準

根據(jù)41中科技查新新穎性的判斷原則，從相關(guān)文獻中選擇對比文獻時需要選取所屬領(lǐng)域、解決的問題、解決方案、研究方法、主要技術(shù)特征和效果（包括技術(shù)指標、功能、功效、適用范圍、推廣程度、社會經(jīng)濟效益等）與查新技術(shù)內(nèi)容相同或相近的文獻。

應(yīng)按以下幾個順序在相關(guān)文獻中確定最合適的對比文獻：首先應(yīng)當選擇一篇即能否定新穎性的文獻；其次，選擇不能否定新穎性，但是相同技術(shù)特征數(shù)目最多的文獻；最后選容易與其他文獻結(jié)合覆蓋查新點的文獻。選用的對比文獻可以是1篇，也可以是數(shù)篇；所引用的內(nèi)容可以是每篇對比文獻的全部內(nèi)容，也可以是其中的部分內(nèi)容。對于密切相關(guān)文獻原則上都應(yīng)選用，但一般相關(guān)文獻數(shù)量比較多時，應(yīng)針對每個查新點，從不同的側(cè)面各選1～3篇文獻。

5 科技查新報告中專利文獻的對比分析與呈現(xiàn)

專利查新的檢索報告以表格的形式呈現(xiàn)相關(guān)專利文獻，并以特定的字母X、Y、E、A、R、P來表示對比專利文獻與申請專利的關(guān)系類型[7]。其中：X—表示該篇相關(guān)文獻單獨就可以影響專利申請的新穎性或創(chuàng)造性；Y—表示該篇相關(guān)文獻與檢索報告中另外的Y類文獻組合而影響創(chuàng)造性；E—表示抵觸申請；A—表示背景技術(shù)文獻；R—表述在申請日向?qū)＠痔峤坏摹儆谕瑯拥陌l(fā)明穿鑿的專利或?qū)＠暾埼募?；P—表示中間文件，其公開日在專利申請的申請日與所要求的優(yōu)先權(quán)日之間的文獻。表1給出了專利檢索報告的文獻對比示例。在文獻WO0109948A1中，說明書的第6頁第1段～第12頁最后一段和圖18影響被檢索專利申請的權(quán)利要求10～12的新穎性/創(chuàng)造性。同時，WO0109948A1與GB2411521A聯(lián)合起來影響所檢索專利申請的權(quán)利要求1～9的創(chuàng)造性。

在科技查新報告中，不對查新點的創(chuàng)造性進行對比判斷，也不采用特定字母來表示對比文獻與查新點新穎性的關(guān)系，而是直接用文字表述對比文獻與查新點的區(qū)別所在?？萍疾樾聢蟾嬷械南嚓P(guān)專利文獻需要注意著錄格式規(guī)范、措辭準確和緊緊圍繞查新點進行對比分析。

51 著錄格式

在科技查新報告撰寫環(huán)節(jié)，查新人員需要保存對比文獻的題錄信息和摘要信息。題錄的著錄格式一般參照“GB/T 7714—2005 文后參考文獻著錄規(guī)則”的規(guī)定執(zhí)行。在科技查新報告中非專利文獻一般保留題名、作者、作者機構(gòu)、出處（年卷期頁）、摘要等字段；網(wǎng)絡(luò)新聞或技術(shù)報道保留字段有網(wǎng)頁題目、公司或作者、報道日期、網(wǎng)址或其它出處、內(nèi)容摘要；專利文獻在查新報告中需要保留專利名稱、專利申請?zhí)枴⒐_號或公告號、專利權(quán)人、發(fā)明人、專利申請日、公開日或公告日、摘要/權(quán)利要求；對于涉及產(chǎn)品設(shè)備結(jié)構(gòu)的專利文獻，除保留上述需要呈現(xiàn)的著錄字段外，還需附上專利摘要中的結(jié)構(gòu)主圖，便于進行直觀對比。

52 措辭準確

雖然和專利文獻相比，科技查新報告在規(guī)范性和嚴謹性上有一定差距，但作為一種鑒證性的情報咨詢文件，查新報告也有比較規(guī)范的格式（現(xiàn)行的報告格式主要有科技部格式和教育部格式兩種），并且也需要在文辭上力爭做到嚴謹，尤其是查新報告中對比文獻包含專利文獻的時候更需注意。此處筆者列舉幾種情況供借鑒。

521 專利權(quán)人或發(fā)明人的專利文獻與自己委托科技查新項目的對比

如果檢索到的對比專利文獻的專利權(quán)人或發(fā)明人是科技查新項目的委托人或項目組成員，需要在科技查新報告的檢索結(jié)果和查新結(jié)論中做出明確標注和闡述。與專利新穎性判斷不同，在科技查新中，查新委托人或查新項目組成員公開發(fā)表的文獻對所要查證的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容的新穎性不構(gòu)成影響，只有查新項目組外的人員公開發(fā)表的文獻才會影響查新技術(shù)內(nèi)容的新穎性。這種情況在查新結(jié)論中可表述為：除本查新項目負責(zé)人/成員發(fā)表的文獻外，未見其他影響查新點新穎性的文獻報道。

522 注意專利文獻的編號和日期

一件專利申請?zhí)幱诓煌碾A段會有不同的專利文獻產(chǎn)生。在專利申請公開說明書中有申請?zhí)柡凸_號及對應(yīng)的申請日和公開日；專利授權(quán)說明書中有授權(quán)公告號和公告日。撰寫查新報告時不能隨便地將專利申請的公開號當成專利號，也不能混淆申請日、公開日和授權(quán)公告日。尤其對于時間先后有要求的科技查新項目，對比文獻日期的準確理解至關(guān)重要。

53 對比分析要緊緊圍繞查新點

相關(guān)文獻對比分析是否準確直接影響查新點的新穎性判斷結(jié)論的公正性?？萍疾樾聢蟾嬉獙Ω鱾€查新點分別進行新穎性評價，所以在對比分析時要緊緊圍繞查新點進行對比，不能將單篇對比文獻與整個科技查新項目，或與多個查新點的內(nèi)容聯(lián)合進行對比，也不能將對比文獻與查新點中并不涉及的技術(shù)特點進行對比，防范對比分析“跑題”現(xiàn)象發(fā)生。

6 結(jié) 語

隨著我國科技創(chuàng)新步伐的加快，專利文獻在科技情報中所占的地位會日益重要?？萍疾樾氯藛T只有充分認識專利文獻的特點，選擇適當途徑有效獲取并將其合理應(yīng)用到查新報告中，才能真正發(fā)揮科技查新對科研及其管理的支撐作用。

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（本文責(zé)任編輯：郭沫含）endprint