朱蘭芳

〔摘 要〕在學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)中，針對學(xué)位論文審核工作中發(fā)現(xiàn)的一些問題，結(jié)合網(wǎng)上搜索到的一些名校對學(xué)位論文封面格式的規(guī)范要求，做了匯集、分析和思考，指出了學(xué)位論文封面格式規(guī)范中存在的一些缺陷，以及學(xué)位論文提交系統(tǒng)值得改進(jìn)的幾點(diǎn)建議。

〔關(guān)鍵詞〕數(shù)字圖書館；全文數(shù)據(jù)庫；學(xué)位論文；提交系統(tǒng)；封面格式

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2015.07.030

〔中圖分類號〕G2507 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821（2015）07-0156-06

〔Abstract〕In construction of dissertation full text database，according to some problems found in the audit work，this paper combined with specification requirements of the dissertation covers format in some online famous universities，through collection，analysis and thinking，the existing defects in the format specification of thesis covers were pointed out，and some suggestions for improvement in dissertation submission system were given.

〔Key words〕digital library；full text database；dissertation；submission system；cover format

按照《中華人民共和國學(xué)位條例》，學(xué)位分學(xué)士、碩士、博士三級。從1991年開始，我國實(shí)行專業(yè)學(xué)位教育制度，截止到2013年底，教育部和國務(wù)院學(xué)位委員會已批準(zhǔn)100多所學(xué)校進(jìn)行各種專業(yè)學(xué)位的試點(diǎn)工作。目前，碩士層次專業(yè)學(xué)位已有39種，博士層次有5種[1]。傳統(tǒng)意義上的碩士和博士是指學(xué)術(shù)學(xué)位的，現(xiàn)在分別有了專業(yè)學(xué)位。河海大學(xué)現(xiàn)有學(xué)術(shù)學(xué)位的情況為：12個(gè)一級學(xué)科博士點(diǎn)，66個(gè)二級學(xué)科博士點(diǎn)；35個(gè)一級學(xué)科碩士點(diǎn)，198個(gè)二級學(xué)科碩士點(diǎn)。專業(yè)學(xué)位的情況為：11種碩士專業(yè)學(xué)位類別，其中工程碩士專業(yè)學(xué)位涉及18個(gè)工程領(lǐng)域[2]。

河海大學(xué)圖書館從2004年開始實(shí)行學(xué)位論文在線提交，收集的研究生學(xué)位論文包括學(xué)術(shù)學(xué)位博士和碩士學(xué)位論文，專業(yè)學(xué)位的碩士學(xué)位論文3種，目前沒有專業(yè)學(xué)位博士學(xué)位論文。

為了保證學(xué)位論文的質(zhì)量，規(guī)范學(xué)位論文格式，出臺了國家標(biāo)準(zhǔn)《中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)——科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式》（GB/T7713-87）及《中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)——文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T7714-87）。各個(gè)單位根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)，分別制定有各自的規(guī)范，如本校的《河海大學(xué)博士（碩士）學(xué)位論文編寫格式規(guī)定》。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)也在不斷地修訂中，GB/T7713-87標(biāo)準(zhǔn)含有三部分內(nèi)容，修訂時(shí)將原標(biāo)準(zhǔn)中的學(xué)位論文部分單獨(dú)列為一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，稱為《中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)——學(xué)位論文編寫規(guī)則》（GB/T77131-2006），在學(xué)位論文組成要素及結(jié)構(gòu)等方面盡可能與國際標(biāo)準(zhǔn)保持一致，以達(dá)到資源共享和國際交流的目的。有了GB/T7714-2005新標(biāo)準(zhǔn)。本校也新增了《河海大學(xué)工程碩士學(xué)位論文編寫格式規(guī)定》、《河海大學(xué)工商管理碩士（MBA）學(xué)位論文編寫格式規(guī)定》，這些規(guī)定給出了這些論文的編寫格式。

由于在審核學(xué)位論文時(shí)，檢查的內(nèi)容大部分在論文的封面上，因而這里主要關(guān)心論文的封面格式及內(nèi)容要求。為了在審核學(xué)位論文時(shí)，適應(yīng)多樣的論文，了解有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范是必需的。工程碩士和工商管理碩士是專業(yè)學(xué)位中招生量比較大的兩個(gè)，因而有了相應(yīng)的規(guī)定，而其他專業(yè)學(xué)位雖然沒有規(guī)定，也可以類推出封面的格式，這樣有多少種專業(yè)碩士，就有多少種的專業(yè)學(xué)位的封面格式。將原來只有“博士學(xué)位論文”和“碩士學(xué)位論文”兩種封面的格式的情況復(fù)雜化了，為此，有不少的專業(yè)碩士論文的封面不符合規(guī)定，如何避免提交的論文出現(xiàn)錯(cuò)誤，是否這些格式要求有不妥之處，其他單位是如何要求的，這些都成為本文探討的問題。

1 本校學(xué)位論文封面要素

我校3種學(xué)位論文的編寫格式大同小異的，現(xiàn)將其歸納為如下：

為了描述的方便，在封面內(nèi)容的左邊加了行號。

說明：表1中|（豎線）只能選擇一個(gè)項(xiàng)目；[]（方括號）可選語法項(xiàng)目，不必鍵入方括號；{}（大括號）必選語法項(xiàng)，不要鍵入大括號。

專業(yè)學(xué)位尤其是工程碩士通常有單位的指導(dǎo)老師，為了區(qū)別校內(nèi)的導(dǎo)師，稱作基地指導(dǎo)老師，并將校內(nèi)導(dǎo)師前加“學(xué)?！倍?。如是工程碩士，第8行用“學(xué)科領(lǐng)域”，其他均為“專業(yè)名稱”。

本校目前專業(yè)學(xué)位的碩士有11種[1]，這樣表1中的第3行格式：

{{博士}|{碩士}|[全日制]{專業(yè)學(xué)位類別值}專業(yè)}學(xué)位論文

取值可以除了“博士學(xué)位論文”、“碩士學(xué)位論文”之外，還有11種專業(yè)學(xué)位的學(xué)位論文，如“金融碩士專業(yè)學(xué)位論文”，“全日制工程碩士專業(yè)學(xué)位論文”，而工商管理碩士為“工商管理碩士學(xué)位論文”，不加“專業(yè)”二字等等。

11 申請學(xué)位級別

根據(jù)本校研究生網(wǎng)站上公布的學(xué)科布局可知，封面上“申請學(xué)位級別”取值如表2：

12 專業(yè)名稱|學(xué)科領(lǐng)域

專業(yè)名稱應(yīng)該是所學(xué)專業(yè)的名稱。在提交系統(tǒng)中，是從學(xué)科樹上去選，理論上是很簡單的，只要找到所學(xué)的學(xué)科即可。問題是，有些專業(yè)學(xué)位的領(lǐng)域名稱與學(xué)術(shù)學(xué)位的學(xué)科名稱相同，在提交系統(tǒng)中，名稱相同，即使有不同的代碼也是加不進(jìn)去的。按照本校研究生院網(wǎng)站上最新公布[7]，工程碩士這一專業(yè)學(xué)位類別有18個(gè)專業(yè)學(xué)位領(lǐng)域，經(jīng)過比對，至少有7種和學(xué)術(shù)學(xué)科的名稱是相同的，具體如下：endprint

如表3可知，“機(jī)械工程”有兩種0802和085201代碼，分別是一級學(xué)術(shù)學(xué)科名稱和專業(yè)學(xué)位領(lǐng)域名稱。在本校使用的提交系統(tǒng)中，無法一起加入這兩種名稱，會報(bào)學(xué)科名相重的錯(cuò)誤提示。為了能加入到系統(tǒng)中，將所有的專業(yè)學(xué)位的學(xué)科全部加了“（專業(yè)學(xué)位）”做后綴，并在提交系統(tǒng)中加了說明，要求專業(yè)學(xué)位請選擇帶“（專業(yè)學(xué)位）”后綴的。因?yàn)樘峤幌到y(tǒng)的界面上不顯示學(xué)科代碼，但在系統(tǒng)內(nèi)部是保存學(xué)科代碼的。

2 容易出錯(cuò)的地方

在審核論文的過程中，有些容易出錯(cuò)的地方需注意。

21 紙本出錯(cuò)情況

通常認(rèn)為，學(xué)生提交到圖書館的學(xué)位論文，肯定是經(jīng)過多道嚴(yán)格的把關(guān)，只要審核時(shí)，提交的信息和紙本一致就行了。多年的審核工作經(jīng)驗(yàn)表明，有的論文送來時(shí)就存在明顯的錯(cuò)誤。這類錯(cuò)誤分為兩類：

211 孤立的錯(cuò)

①學(xué)號錯(cuò)。學(xué)號出錯(cuò)的情況不少見。像少了個(gè)數(shù)字、多了個(gè)數(shù)字或者數(shù)字順序搞錯(cuò)的情況居多，更有可能是套用別人的封面，忘了改學(xué)號。②封面缺作者。封面上應(yīng)該有作者（表1第5行），但有一些學(xué)生沒有寫，考慮有些書脊上有，封二里有，所以缺了這項(xiàng)的也沒有拒絕收。③日期錯(cuò)。包括論文提交日期、論文答辯日期和下面的落款的年代。可能是套用別人論文的封面，忘了修改。也有極個(gè)別將指導(dǎo)教師名字寫錯(cuò)的情況。

以上這些錯(cuò)誤都是孤立的錯(cuò)，即不影響其他信息。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即改正。發(fā)生這類問題，一般是不仔細(xì)、馬虎大意造成的。

212 關(guān)聯(lián)的錯(cuò)

①中英文題名出錯(cuò)。題名在論文兩處出現(xiàn)。中文題名在封一和封二中均有，英文題名在封二和英文扉頁兩處有。審核工作中，發(fā)現(xiàn)提交的題名和論文上不同，最后發(fā)現(xiàn)是兩處中的內(nèi)容不同，通常的解釋是改過題名，只改了一處，忘了改另一處，這種情況必須修改。

②學(xué)位學(xué)科信息不匹配。從前面的分析可知，表1中的第3、8行的3處內(nèi)容是關(guān)聯(lián)的，即內(nèi)容要匹配。事實(shí)表明，該處出錯(cuò)率比較高，尤其是專業(yè)學(xué)位碩士容易出錯(cuò)。如“工程碩士”中有“計(jì)算機(jī)技術(shù)”，寫成了“計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)”或“計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)”，成為學(xué)術(shù)學(xué)位的學(xué)科了。如“工業(yè)工程”是工程碩士，將第3行寫成“碩士學(xué)位論文”，“申請學(xué)位級別”寫成了“工學(xué)碩士”。甚至有的學(xué)科名是不規(guī)范的，如寫成“計(jì)算機(jī)”。第8行中的申請學(xué)位級別取值應(yīng)為前面分析的24種取值之一，事實(shí)上，有很多學(xué)生不清楚這里如何寫，直接寫博士、碩士的情況很多，不夠規(guī)范。

22 提交出錯(cuò)情況

221 孤立的錯(cuò)誤

這類錯(cuò)誤比較多。①如學(xué)號輸入錯(cuò)誤，提交系統(tǒng)中其他提交信息都是可以修改的，惟獨(dú)學(xué)號是不能輕易修改的。這樣的提交記錄必須刪除，重新提交。②中英文題名提交不完整。③漏第二、第三導(dǎo)師。④研究方向出錯(cuò)。⑤電子本出錯(cuò)。

222 關(guān)聯(lián)的錯(cuò)

本校采用的是方正Apabi系統(tǒng)，進(jìn)入提交系統(tǒng)時(shí)，博士和碩士（含專碩）的入口不同，進(jìn)入后其他提交界面是一樣的。入口的不同，只是在選擇學(xué)位級別時(shí)出現(xiàn)的下拉菜單內(nèi)容的不同。即博和碩是分開的，學(xué)位級別不會混選，但學(xué)術(shù)碩士和專業(yè)碩士是混在一起的，容易發(fā)生選混的錯(cuò)誤，如工學(xué)碩士選成了工程碩士，或者反過來的情況。選學(xué)科時(shí)，是在一個(gè)大的學(xué)科樹上選（如圖1），即博士、碩士和專業(yè)碩士所有可能的學(xué)科合在一起的一個(gè)大學(xué)科樹，選擇學(xué)科就像大海撈針，要費(fèi)一些周折。尤其是碩士學(xué)位中，學(xué)術(shù)學(xué)位和專業(yè)學(xué)位有學(xué)科名相同的學(xué)科（如表3），這對審核工作帶來極大的麻煩，如學(xué)術(shù)學(xué)位的“水利工程”（0815）和專業(yè)學(xué)位的“水利工程”（085214）是不一樣的，學(xué)科代碼也完全不同。再有專業(yè)學(xué)位的“項(xiàng)目管理”（085239），學(xué)生到管理學(xué)里面找不到該學(xué)科，就選有幾個(gè)字相同的學(xué)科，如“工程管理與項(xiàng)目管理”來替代。

3 出錯(cuò)原因分析

無論是紙本上的錯(cuò)還是提交信息的錯(cuò)，獨(dú)立的錯(cuò)還是關(guān)聯(lián)的錯(cuò)中兩處內(nèi)容不一致，只要學(xué)生認(rèn)真仔細(xì)一點(diǎn)，都是可以避免的。惟獨(dú)欠缺學(xué)科專業(yè)的相關(guān)知識，很容易將封面中的第3行和第8行中的3項(xiàng)內(nèi)容填錯(cuò)，尤其那些沒有給出封面格式的專業(yè)學(xué)位，甚至有時(shí)一批學(xué)生全錯(cuò)成一樣。

有了專業(yè)學(xué)位，學(xué)位論文的封面格式復(fù)雜化了，以后有新增的專業(yè)碩士，格式的種類還會增加。另一方面，將這些專業(yè)學(xué)位類別和“碩士”和“博士”并列起來，是不對等的。如果每一種專業(yè)學(xué)位就一種格式，按這個(gè)推論，那學(xué)術(shù)學(xué)位的也應(yīng)該有多種格式，而不應(yīng)該就一種格式。如果學(xué)術(shù)學(xué)位采用一種格式，那專業(yè)學(xué)位的也應(yīng)該是一種格式。再有，如果是工學(xué)碩士，在第3行沒有體現(xiàn)，第8行里“申請學(xué)位級別”填“工學(xué)碩士”是合適的。而工程碩士在第3行里已經(jīng)出現(xiàn)，在第8行里又出現(xiàn)一次，重復(fù)出現(xiàn)也不妥。為此，筆者瀏覽了其他一些學(xué)校在這方面是如何規(guī)定的。以各學(xué)校的研究生院網(wǎng)站給的封面格式為第一選擇，找不到的以CNKI網(wǎng)站上能檢索到的學(xué)位論文封面為準(zhǔn)。同等學(xué)力申請學(xué)位的，通常在封面上有明顯的說明，在此不作為比較的內(nèi)容，僅將專業(yè)學(xué)位和學(xué)術(shù)學(xué)位列出做比較。由于專業(yè)博士目前還比較少，有則列出，如“西安交通大學(xué)”和“山東大學(xué)”，和專業(yè)碩士的格式是一樣的。有些學(xué)校將校名和格式合在一起，即如表1中的第2行和第3行合并，有的在校名前再加上“申請”，如“清華大學(xué)”、“同濟(jì)大學(xué)”和“上海交通大學(xué)”，還有的將哪一屆，或者將“在職人員攻讀”加在專業(yè)學(xué)位前面，如“山西大學(xué)”和“北京大學(xué)”，最終歸納如表4：

由表4可知，每個(gè)學(xué)校都有自己的格式，雖然有國家標(biāo)準(zhǔn)，但是是推薦性而非強(qiáng)制性的標(biāo)準(zhǔn)，尤其對論文的封面，標(biāo)準(zhǔn)只要求“應(yīng)包括題名頁的主要信息，如論文題名、論文作者等，其他信息可由學(xué)位授予機(jī)構(gòu)自行規(guī)定。”但是各種格式的優(yōu)劣，還是可以作個(gè)比較的。

表4中的1～6，沒有將專業(yè)學(xué)位另做第3行，仍然沿用過去的格式，但會存在一些問題，如表3描述的學(xué)科，從封面看不出是學(xué)術(shù)型的還是專業(yè)型的。表4中的7～12，將專業(yè)學(xué)位類別和學(xué)術(shù)學(xué)位對等，和本校類似，是不妥的。表4中的21～22，將工程碩士例外，其他專業(yè)學(xué)位和學(xué)術(shù)學(xué)位對等。表4中的13～19和22～24，分別將學(xué)術(shù)型和專業(yè)型對等，學(xué)科門類和專業(yè)學(xué)位類別對等，這兩種是合適的。表4中較好的處理方式是25，格式對等又清楚。經(jīng)過分析可知，格式上、內(nèi)容上的不對等造成的混亂，正是學(xué)生們?nèi)菀壮鲥e(cuò)的最根本原因。endprint

4 幾點(diǎn)建議

41 獨(dú)立項(xiàng)的檢查

獨(dú)立項(xiàng)的檢查，只能是格式上的檢查，如答辯日期不可能在審核日期之后，郵箱的格式，手機(jī)號的數(shù)字長度等都可以做一個(gè)簡單的格式檢查，還有必填項(xiàng)的檢查，包括分類號（中圖分類號）的匹配等等。有些學(xué)生將電子稿加密，最好系統(tǒng)能予以檢測，否則會影響正常發(fā)布。

42 關(guān)聯(lián)項(xiàng)自動(dòng)產(chǎn)生

不論是博士、碩士還是專碩，一旦學(xué)科定下來，學(xué)位級別也就定了。也就是說，學(xué)科和學(xué)位級別是關(guān)聯(lián)的，例如博士學(xué)科是“管理科學(xué)與工程”，相關(guān)聯(lián)的學(xué)位級別就應(yīng)該是“管理學(xué)博士”，審核過程中確實(shí)發(fā)現(xiàn)過不少類似的錯(cuò)誤。需要在提高系統(tǒng)的智能化上下功夫，就可避免低級錯(cuò)誤的產(chǎn)生。

43 建議將總學(xué)科樹改為3個(gè)小學(xué)科樹

如果將博士、碩士和專碩的學(xué)科樹分開，分別是自己的小學(xué)科樹（如圖2），當(dāng)然如果有專博就分成4棵小樹，避免在學(xué)科選擇中發(fā)生諸多錯(cuò)誤。

圖2 建議采用的選學(xué)位和學(xué)科的流程

44 封面格式的優(yōu)化

經(jīng)過前面對各校封面格式的分析可知，按照表4中13～19行；22～24行的格式是合適的，或者采用表4中的第25行的格式也是較好的，其他的格式存在一些缺陷，容易引起格式混亂，這就需要各校研究生院給出合適的寫作規(guī)范，并公布到學(xué)生能方便獲取的網(wǎng)上供學(xué)生參照。

45 提供培訓(xùn)

當(dāng)然，如果有條件和機(jī)會給學(xué)生提供培訓(xùn)，內(nèi)容包括一些學(xué)科學(xué)位方面的知識，以及如何提交學(xué)位論文等，可以提高學(xué)生寫作和提交的正確率，起到事半功倍的效果。

5 結(jié) 論

學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫的建庫工作中，提高數(shù)據(jù)正確率可以從多方面入手。學(xué)位論文封面格式規(guī)范化很重要，目前一些學(xué)校提供的格式規(guī)范存在一些缺陷，導(dǎo)致學(xué)生在編排時(shí)容易出錯(cuò)。學(xué)位論文提交系統(tǒng)也有值得改進(jìn)的地方，如將學(xué)術(shù)學(xué)位和專業(yè)學(xué)位的學(xué)科樹分開，也可以大大減少所選學(xué)科的選項(xiàng)出錯(cuò)。希望這些問題引起相關(guān)部門的注意。

參考文獻(xiàn)

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[5]百度百科.baidu.河海大學(xué)工商管理碩士（MBA）學(xué)位論文編寫格式規(guī)定[EB/OL].http：∥wenku.baidu.com/link？url=52 QlbvoAD1d25IrJPXI-bJKHIbk-p3uvMpDVXa7nSUT1-6jT1 JpwfTG18yqzhxh5XOgGh0LWXaN-bLON-9kd4PrGUXWMQZZBemFXMEq.

[6]河海大學(xué)研究生院.學(xué)科布局[EB/OL].http：∥gs.hhu.edu.cn/s/11/t/359/p/1/c/4571/d/4638/list.htm.

[7]河海大學(xué)研究生院.專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)[EB/OL].http：∥gs.hhu.edu.cn/s/11/t/359/c0/a9/info49321.htm，2013-09-22.

[8]中國知網(wǎng).博碩士學(xué)位論文[DB/OL].http：∥epub.cnki.net/kns/brief/result.aspx？dbPrefix=CDMD.

（本文責(zé)任編輯：馬 卓）endprint