柴富成　程豹　譚周令

摘要：采用門檻模型，探討新疆地區(qū)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化在促進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中的門檻效應(yīng)，以揭示新疆地區(qū)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中的影響。結(jié)果表明，新疆地區(qū)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的促進(jìn)作用具有雙門檻效應(yīng)，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化發(fā)展水平越過一定的門檻值，會(huì)對地區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化及地區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有推動(dòng)作用；城鎮(zhèn)化對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的門檻效應(yīng)對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響不斷深化，而當(dāng)工業(yè)化水平超出一定限度，會(huì)對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的發(fā)展呈現(xiàn)一定的阻滯作用。在此基礎(chǔ)上，對新疆地區(qū)按照門檻值進(jìn)行歸類，提出加快城鎮(zhèn)化建設(shè)的對策建議，以期為統(tǒng)籌新疆地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展提供指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：工業(yè)化；城鎮(zhèn)化；農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化；門檻效應(yīng)；新疆

中圖分類號： F327 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A 文章編號：1002-1302（2015）10-0523-03

經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律表明，農(nóng)業(yè)是國家工業(yè)化道路發(fā)展的基礎(chǔ)，為工業(yè)化和城鎮(zhèn)化提供原料、資本及勞動(dòng)力等要素，當(dāng)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化達(dá)到一定水平，工業(yè)開始反哺農(nóng)業(yè)[1]，從而促進(jìn)城鄉(xiāng)并舉、一二產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展?！笆濉逼陂g，新疆維吾爾自治區(qū)黨委副書記在談話中指出，“要全面貫徹落實(shí)中央新疆工作座談會(huì)和兵團(tuán)黨委六屆五次、六次全委（擴(kuò)大）會(huì)議精神，加快推進(jìn)城鎮(zhèn)化、新型工業(yè)化及農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程”。然而，工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的發(fā)展進(jìn)程因地區(qū)資源環(huán)境、人文制度等因素的影響而略顯不同，對農(nóng)業(yè)、城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展的作用也存在顯著差異。新疆具有特殊的地理位置和外部環(huán)境，且作為西部大開發(fā)戰(zhàn)略的核心地區(qū)，在工業(yè)化、城鎮(zhèn)化發(fā)展進(jìn)程中具有明顯的特殊性。如何加快新疆地區(qū)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化建設(shè)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，新疆將面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和發(fā)展條件決定新疆工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展是由不協(xié)調(diào)走向協(xié)調(diào)的過程。以往學(xué)者大多采用線性回歸方法研究相關(guān)問題，而未考慮可能存在特定的門檻值使變量之間的關(guān)系發(fā)生階段性改變[1]。本研究基于面板門檻模型刻畫農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中的非線性關(guān)系，深刻揭示工業(yè)化和城鎮(zhèn)化對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的影響，并根據(jù)相應(yīng)的門檻值對樣本進(jìn)行分組，考察不同地區(qū)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化影響的變化關(guān)系，具有重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義和現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。

1 理論分析

農(nóng)業(yè)是工業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。在工業(yè)化初期，農(nóng)業(yè)為工業(yè)發(fā)展提供了原料、資本以及人力等要素。隨后，工業(yè)發(fā)展又為農(nóng)業(yè)發(fā)展提供了大量的技術(shù)支持和資金支持[2]，使農(nóng)業(yè)實(shí)現(xiàn)大機(jī)械生產(chǎn)，不斷提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，并從體力勞動(dòng)中解放出大量人力資源，大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力為工業(yè)發(fā)展提供了人力保障。工業(yè)對剩余勞動(dòng)力的吸收，使農(nóng)業(yè)和工業(yè)二者并非獨(dú)立存在，而是一種不斷協(xié)調(diào)和平衡的過程，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)邊際效率不斷下降和工業(yè)化的快速發(fā)展，使大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力涌入城市，進(jìn)一步推動(dòng)城鎮(zhèn)化建設(shè)；城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展促進(jìn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級，使農(nóng)產(chǎn)品需求不斷增加，進(jìn)一步促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提升，實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的不斷提升。

在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，城鎮(zhèn)化、工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展都對其具有重要的影響。然而，工業(yè)化的階段性特征導(dǎo)致城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有階段性影響作用，即在工業(yè)化不同時(shí)期，城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展水平不同，對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用也不同。工業(yè)化、城鎮(zhèn)化推動(dòng)了農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，改變了原來的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)，使其具有階段性特征。為此，本研究提出2個(gè)假說：假說1，工業(yè)化的階段性發(fā)展會(huì)作用于農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展，使其對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有不同的作用效果；假說2，城鎮(zhèn)化的階段性發(fā)展會(huì)作用于農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展，使其對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有不同的作用效果。

2 實(shí)證研究

2.1 模型選擇

對于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型問題，宜采用“門檻模型”進(jìn)行研究。門檻模型可以有效捕捉經(jīng)濟(jì)可能發(fā)生躍升、下降的臨界點(diǎn)或臨界區(qū)域，將模型按門檻值區(qū)分為2個(gè)或2個(gè)以上區(qū)間，每個(gè)區(qū)間有不同的方程表達(dá)式，與傳統(tǒng)依靠主觀判斷的鄒氏檢驗(yàn)略有不同[3]。面板門檻模型依據(jù)數(shù)據(jù)特點(diǎn)內(nèi)生地劃分區(qū)間，根據(jù)不同門檻值建立單門檻模型或者多門檻模型。

2.2 指標(biāo)及數(shù)據(jù)選擇

農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平主要通過農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平來體現(xiàn)。因此，本研究采用農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力近似地衡量農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平（x1），以農(nóng)業(yè)產(chǎn)值（y）表示農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，以第二產(chǎn)業(yè)增加值和地區(qū)GDP的比值表示工業(yè)化程度（x2），以城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎乇硎境擎?zhèn)化水平（x3）。為避免序列相關(guān)性，數(shù)據(jù)全部經(jīng)過對數(shù)化處理。本研究所有數(shù)據(jù)均來自于《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《新疆五十年》，依據(jù)不同的地理特征和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，將新疆分成哈密、吐魯番等13個(gè)地區(qū)，并整理出2001—2011年具有代表性的面板數(shù)據(jù)。為保證面板數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性和防止偽回歸，首先對數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)，如果數(shù)據(jù)均為單整，則可進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)[4]。經(jīng)過ADF檢驗(yàn)和IPS檢驗(yàn)表明所有數(shù)據(jù)均非平穩(wěn)，在1%的水平下均呈現(xiàn)一介單整。采用Peordni檢驗(yàn)對數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，結(jié)果表明，在5%顯著性水平下存在異質(zhì)性變系數(shù)的協(xié)整關(guān)系。最后，將工業(yè)化水平（x2）作為門檻變量，通過Stata12構(gòu)建工業(yè)化對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的門檻模型。

2.3 模型建立和假說驗(yàn)證

2.3.1 假說1的驗(yàn)證 為驗(yàn)證假說1，建立門檻模型為：

y=β1x3+β2x1（x2x2≥γ1）+β4x1（x2≥γ2） 。其中，β1、β2、β3、β4為待估方程系數(shù)，γ1、γ2為設(shè)置的門檻變量。由表1可知，工業(yè)化作為門檻變量的一門檻和二門檻效應(yīng)作用顯著，工業(yè)化對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有顯著的影響。

由表2可知，城鎮(zhèn)化系數(shù)x3=0.790 3，為正，這說明隨著城鎮(zhèn)化的深入，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值在逐步提升，也側(cè)面反映現(xiàn)階段城鄉(xiāng)人口比例沒有達(dá)到最佳配比，新疆地區(qū)城鎮(zhèn)化水平仍有待提升；當(dāng)工業(yè)化水平介于3.604 1～4.452 8時(shí)，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的作用程度提升為原來的1.057 6倍，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對于農(nóng)業(yè)機(jī)械動(dòng)力需求有所提升；當(dāng)工業(yè)水平超過4.4528時(shí)，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用強(qiáng)度降低。在工業(yè)化水平達(dá)到特定值前，工業(yè)化對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化有正向影響，當(dāng)工業(yè)化水平越過某個(gè)門檻值時(shí)，工業(yè)化對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化有一定的阻滯作用。這是因?yàn)楣I(yè)的高附加值和地區(qū)農(nóng)業(yè)自然環(huán)境的限制，大量人力物力投入到地區(qū)工業(yè)發(fā)展中，導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品需求依靠地區(qū)貿(mào)易進(jìn)行補(bǔ)給，如著名的石油城市克拉瑪依，因其具有豐富的油氣資源，油氣開采等重工業(yè)發(fā)展迅速，而農(nóng)業(yè)發(fā)展長期處于滯后狀態(tài)。endprint

將工業(yè)化作為門檻變量，根據(jù)相應(yīng)的門檻值對新疆地區(qū)進(jìn)行分類。工業(yè)化水平位于第一個(gè)門檻值以下的地區(qū)稱為第三地區(qū)；工業(yè)化水平位于第一門檻值和第二門檻值之間的地區(qū)稱為第二地區(qū)；工業(yè)化水平突破第二門檻值的地區(qū)稱為第三地區(qū)。由表3可見，2011年，工業(yè)化水平位于第一地區(qū)的只有克拉瑪依，位于第二地區(qū)的有7個(gè)，位于第三地區(qū)的有5個(gè)；從地區(qū)分布來看，南北疆工業(yè)化水平差距明顯；2001年，工業(yè)化水平位于第三地區(qū)的有9個(gè)，其中南疆有4個(gè)，北疆有4個(gè)，東疆有1個(gè)，2011年，工業(yè)化水平仍處于第三地區(qū)的南疆有4個(gè)，北疆有1個(gè)，這說明南北疆工業(yè)發(fā)展偏差在持續(xù)擴(kuò)大。

2.3.2 假說2的驗(yàn)證 為驗(yàn)證假說2，建立門檻模型為：

y=β1x2+β2x1（x3x3≥γ1）+β4x1（x3≥γ2） 。由表4可知，城鎮(zhèn)化作為門檻變量的一門檻和二門檻效應(yīng)作用顯著，城鎮(zhèn)化對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有顯著的影響。

由表5可知，當(dāng)城鎮(zhèn)化水平介于4.270 7～4.471 9時(shí)，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對農(nóng)業(yè)產(chǎn)出邊際效率提高1.112倍；當(dāng)城鎮(zhèn)化水平超過4.471 9時(shí)，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的邊際效率較上一階段提高1.141倍。城鎮(zhèn)化對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的門檻效應(yīng)不斷深化，城鎮(zhèn)化水平不斷提升，推動(dòng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化不斷向前發(fā)展。

將城鎮(zhèn)化作為門檻變量，根據(jù)相應(yīng)的門檻值對新疆地區(qū)進(jìn)行分類。城鎮(zhèn)化水平低于4.270 7的地區(qū)，命名為C類地區(qū)；城鎮(zhèn)化水平介于4.270 7～4.471 9的地區(qū)，命名為B類地區(qū)；城鎮(zhèn)化水平大于4.471 9的地區(qū)，命名為A類地區(qū)。由表6可知，不同地區(qū)城鎮(zhèn)化水平都有所提高，但絕大部分地區(qū)仍未突破原先的門檻值。2001年，A類地區(qū)只有2個(gè)，B類地區(qū)有3個(gè)，C類地區(qū)有8個(gè)，其中4個(gè)位于南疆，4個(gè)位于北疆；2011年，A類地區(qū)有3個(gè)，B類地區(qū)有6個(gè)，C類地區(qū)有5個(gè)，其中4個(gè)位于南疆，1個(gè)位于北疆，北疆大部分地已經(jīng)跨越第一門檻，位居B類地區(qū)，而南疆地區(qū)仍然沒有跨過第一門檻。南北疆地區(qū)城鎮(zhèn)化發(fā)展水平極不均衡。

3 結(jié)論與政策啟示

3.1 結(jié)論

地區(qū)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化發(fā)展水平達(dá)到一定門檻值前，會(huì)對地區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和地區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有推動(dòng)作用，但當(dāng)工業(yè)化水平超出一定限度后， 會(huì)對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的發(fā)展起到一定的阻滯作用。新疆地區(qū)間城鎮(zhèn)化水平長期滯后于工業(yè)化水平，這是由于城鄉(xiāng)分割政策，導(dǎo)致了大量的農(nóng)村富余勞動(dòng)力滯留在農(nóng)村，難以順利流入城鎮(zhèn)投入二、三產(chǎn)業(yè)中。本研究在計(jì)算出具體門檻水平的基礎(chǔ)上，根據(jù)門檻水平對新疆地區(qū)按照門檻值進(jìn)行歸類，為統(tǒng)籌新疆地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展提供參考。

3.2 政策啟示

工業(yè)化積累為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和城鎮(zhèn)化建設(shè)提供了強(qiáng)大的技術(shù)支持和資金支持，城鎮(zhèn)化發(fā)展也可以有效促進(jìn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級。當(dāng)?shù)貐^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入工業(yè)化后期階段，第二產(chǎn)業(yè)比重會(huì)明顯變低，因此，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要注重協(xié)調(diào)性和創(chuàng)新性，可從以下幾方面入手。

一是加快推進(jìn)南疆地區(qū)的工業(yè)化、城鎮(zhèn)化發(fā)展，進(jìn)一步協(xié)調(diào)南北疆的“三化”發(fā)展。南北疆“三化”協(xié)調(diào)發(fā)展，對促進(jìn)新疆就業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)升級和地區(qū)維穩(wěn)具有重要作用。從分類結(jié)果看，新疆城鎮(zhèn)化和工業(yè)化發(fā)展長期處于不均衡的狀態(tài)，主要表現(xiàn)為工業(yè)化步伐較快，城鎮(zhèn)化建設(shè)相對滯后，南疆所有地區(qū)的工業(yè)化水平和城鎮(zhèn)化水平都沒有突破第一門檻值，且南北疆工業(yè)化和城鎮(zhèn)化發(fā)展水平極度不均衡。因此，在工業(yè)化升級中，結(jié)合地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)和資源狀況，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。通過一定程度的工業(yè)化積累帶動(dòng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展，將人力從農(nóng)業(yè)勞動(dòng)中解放出來，促進(jìn)剩余勞動(dòng)力向二三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，以加快城鎮(zhèn)化建設(shè)。

二是依托創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)推動(dòng)城鎮(zhèn)化加速發(fā)展，協(xié)調(diào)工業(yè)結(jié)構(gòu)布局，促進(jìn)“低碳”經(jīng)濟(jì)發(fā)展。北疆一些地區(qū)工業(yè)化發(fā)展水平過高，產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)不均衡。因此，可以通過引進(jìn)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行合理布局，以加速城鎮(zhèn)化建設(shè)，使之達(dá)到與工業(yè)化相適應(yīng)的水平。

三是合理配置人力資源。大量青壯年勞動(dòng)力涌入城市，留守在農(nóng)村的多為老人和婦女，這雖然在一定程度上促進(jìn)了城市發(fā)展，但嚴(yán)重危害農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。因此，應(yīng)該鼓勵(lì)年輕勞動(dòng)力回農(nóng)村創(chuàng)業(yè)，帶動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。此外，快速培養(yǎng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)所需的各類人才，提高農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平，增強(qiáng)農(nóng)村自我發(fā)展能力，以協(xié)調(diào)城市和農(nóng)村同步發(fā)展[2]。

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