周衛(wèi)華　周琴　熊德平

摘要：隨著海洋經(jīng)濟的發(fā)展，我國海洋產(chǎn)業(yè)分布日益呈現(xiàn)出空間集聚的趨勢。針對這種現(xiàn)象，運用2001-2011年我國11個沿海?。ㄊ?、區(qū)）的面板數(shù)據(jù)，實證檢驗了金融發(fā)展、FDI對我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚的影響。結(jié)果表明金融發(fā)展和FDI都能顯著地推動我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚，但兩者的交互作用卻會抑制我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展。最后，為提高我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚水平提出一些政策建議。

關(guān)鍵詞：金融發(fā)展；FDI；海洋產(chǎn)業(yè)集聚；面板數(shù)據(jù)；影響機制

中圖分類號：F830.2 文獻標(biāo)志碼：A

21世紀(jì)是海洋的世紀(jì)，海洋是支撐我國未來發(fā)展的重要戰(zhàn)略空間。隨著海洋經(jīng)濟的發(fā)展，我國海洋產(chǎn)業(yè)分布日益呈現(xiàn)出空間集聚的現(xiàn)象，自北向南已形成了大連、天津、青島、上海等在內(nèi)的八大海洋產(chǎn)業(yè)中心。產(chǎn)業(yè)集聚（industry clu8Let）作為一種產(chǎn)業(yè)高效空間組織形式，是近年來學(xué)術(shù)研究的一個熱點論題，特別是新經(jīng)濟地理學(xué)對產(chǎn)業(yè)集聚動因、機制和后果的揭示，進一步推動了產(chǎn)業(yè)集聚理論的發(fā)展。海洋產(chǎn)業(yè)集聚是指以海洋資源開發(fā)利用為目標(biāo)的不同企業(yè)及相關(guān)機構(gòu)在海洋資源豐富的地區(qū)會形成空間集聚。紀(jì)玉俊通過區(qū)位熵法分析發(fā)現(xiàn)我國海洋產(chǎn)業(yè)的集聚化特征已比較明顯，任博英，劉聿銘都對海洋產(chǎn)業(yè)集聚與經(jīng)濟增長的耦合關(guān)系進行實證研究，結(jié)果得出海洋產(chǎn)業(yè)集聚帶來的外部經(jīng)濟性有助于降低涉海企業(yè)的生產(chǎn)和創(chuàng)新成本，提高生產(chǎn)效率，刺激區(qū)域經(jīng)濟增長。

一般認為產(chǎn)業(yè)集聚離不開金融部門的支持，金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心，可以通過動員儲蓄、資金配置和分散風(fēng)險等功能影響產(chǎn)業(yè)集聚。Rajan等認為發(fā)達的金融市場能夠降低廠商的外部融資成本，促使廠商依靠外部融資推動產(chǎn)業(yè)的發(fā)展或集聚。錢水土等，張曉蒂等分別從金融結(jié)構(gòu)和金融效率等方面，研究金融環(huán)境對產(chǎn)業(yè)集聚的重要影響。馬潤平基于銀行、證券和保險3個市場分析金融發(fā)展對江蘇省產(chǎn)業(yè)集聚的影響，得出銀行間融資、證券融資都有利于產(chǎn)業(yè)集聚，而保險業(yè)卻沒能促進產(chǎn)業(yè)集聚。FDI與產(chǎn)業(yè)集聚是一個相伴而生、難以分離的過程。早在1980年Alfred就指出了FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)集聚的重要性。20世紀(jì)90年代以來，F(xiàn)DI流入對產(chǎn)業(yè)集聚的影響引起學(xué)術(shù)界的重視。Birkinshaw認為外資通過降低市場風(fēng)險和投資成本推動產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展。梁琦認為FDI通過提升地區(qū)專業(yè)化生產(chǎn)程度促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚。冼國明等，趙偉等分別從不同方面研究了FDI流入對我國產(chǎn)業(yè)集聚的顯著推動作用。張志綱等研究得出FDI主要是通過資本集聚、技術(shù)外溢和開放市場3種效應(yīng)促進浙江產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展。但這種促進作用會受制于一些因素，其中金融發(fā)展水平就是一個不容忽視影響因素。Bailliu認為健全的金融環(huán)境利于降低貸款成本，能將國外私人流入資本有效地轉(zhuǎn)化為投資或?qū)⑵渫度氲竭呺H收益較高的項目上，能有效地促進資本流動，帶動產(chǎn)業(yè)集聚。周兵等研究得出金融環(huán)境作為促進產(chǎn)業(yè)集聚的重要因素，能在FDI促進產(chǎn)業(yè)集聚時發(fā)揮重要的中間傳導(dǎo)作用，并且金融發(fā)展水平對FDI能否促進產(chǎn)業(yè)集聚存在明顯的門檻效應(yīng)。

綜合來看，國內(nèi)外學(xué)者已從金融發(fā)展和FDI的視角對影響產(chǎn)業(yè)集聚的因素進行了深入探究，認為金融發(fā)展和FDI的流入都會對產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展帶來重要作用，但現(xiàn)有研究對海洋產(chǎn)業(yè)集聚的關(guān)注度不夠，海洋產(chǎn)業(yè)本身具有高投入、高風(fēng)險、高收益、回收周期長、技術(shù)要求高等特點?；诖?，本文以我國海洋產(chǎn)業(yè)為研究對象，利用我國11個沿海省（市、區(qū)）的面板數(shù)據(jù)，實證檢驗金融發(fā)展、FDI以及金融發(fā)展和FDI的交互作用對我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚的影響，以期為通過提升海洋產(chǎn)業(yè)的集聚效應(yīng)，帶動沿海地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展提供政策建議。文章接下來的內(nèi)容安排如下：第二部分是對金融發(fā)展、FDI以及金融發(fā)展和FDI的交互作用對海洋產(chǎn)業(yè)集聚的影響機制分析；第三部分是模型設(shè)定和指標(biāo)選??；第四部分是研究方法、檢驗結(jié)果與分析；第五部分為結(jié)論和政策建議。

1.金融發(fā)展、FDI對海洋產(chǎn)業(yè)集聚的影響機制分析

1.1金融發(fā)展對海洋產(chǎn)業(yè)集聚的影響機制

金融發(fā)展作為影響海洋產(chǎn)業(yè)集聚的重要因素，主要通過以下3種途徑發(fā)揮作用。

一是資本形成。由于海洋產(chǎn)業(yè)開發(fā)利用中存在著高風(fēng)險性和信息不對稱性，會增加涉海企業(yè)資金使用的風(fēng)險成本。金融中介憑借其在政策、信息獲取和專業(yè)知識等各方面具有的絕對優(yōu)勢，通過提供信息和風(fēng)險管理功能，能將社會閑散資金在儲蓄者和從事海洋產(chǎn)業(yè)的投資者之間進行重新安排，為推動海洋產(chǎn)業(yè)集聚提供資金支持。

二是資本導(dǎo)向。金融部門具有利益競爭性，決定了金融系統(tǒng)會將更多的儲蓄資金配置到高科技含量的新興海洋產(chǎn)業(yè)，使得儲蓄資金向科技含量高的新興海洋產(chǎn)業(yè)集聚，推動新興海洋產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展。

三是分散風(fēng)險。技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展海洋產(chǎn)業(yè)集聚的強大動力，也是發(fā)展海洋產(chǎn)業(yè)集聚過程中所面臨的難題之一。金融系統(tǒng)能夠提高信息生產(chǎn)優(yōu)勢，利于評估和選擇有發(fā)展前景的項目，將資金提供給海洋產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)中最具開發(fā)和投產(chǎn)能力的涉海企業(yè)，降低企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險，提高技術(shù)創(chuàng)新的成功率。

1.2FDI對海洋產(chǎn)業(yè)集聚的影響機制

FDI作為海洋產(chǎn)業(yè)集聚的重要推動力，主要通過以下3種途徑推動我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚。

一是增加資金供給。跨國公司作為FDI的載體，擁有全球市場足以支撐高附加值投入的巨額資金，跨國公司的進入為風(fēng)險資本的介入提供了可能，為發(fā)展海洋產(chǎn)業(yè)集聚提供一定的資金支撐。

二是技術(shù)溢出效應(yīng)。FDI技術(shù)溢出效應(yīng)影響海洋產(chǎn)業(yè)集聚的途徑主要包括以下4個方面：1）競爭效應(yīng)?？鐕镜倪M入加劇了國內(nèi)涉海企業(yè)間的市場競爭，打破原有的市場格局，迫涉海企業(yè)更有效率地利用海洋資源。2）示范效應(yīng)。隨著FDI的流入，跨國公司帶來新的技術(shù)、先進的管理經(jīng)驗和營銷理念等，對國內(nèi)從事海洋產(chǎn)業(yè)的企業(yè)起到示范的作用，會刺激國內(nèi)企業(yè)通過模仿、消化、吸收等取得技術(shù)進步。同時能向其他內(nèi)外資企業(yè)傳遞出該地區(qū)投資環(huán)境的可靠性，吸引內(nèi)外資企業(yè)向該地區(qū)投資，推動海洋產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展。3）關(guān)聯(lián)效應(yīng)?？鐕具M來之后，需要下游企業(yè)的原材料或半成品等供給，需要上游企業(yè)提供廣告、銷售、維修和運輸?shù)认嚓P(guān)服務(wù)?？鐕镜那昂笙蜿P(guān)聯(lián)企業(yè)，借助于技術(shù)、管理和信息的流動，獲得技術(shù)的提升和效率的提高，加速了該區(qū)域海洋產(chǎn)業(yè)集聚及海洋相關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展。4）人力資源效應(yīng)。隨著在跨國公司接受培訓(xùn)或有工作經(jīng)驗的技術(shù)人員流動，與跨國公司相鄰的國內(nèi)企業(yè)更易從人員流動中獲得先進的技術(shù)和管理經(jīng)驗，提高了技術(shù)知識的生產(chǎn)、獲取和利用的效率，促進了技術(shù)知識在海洋產(chǎn)業(yè)集聚中的流動和轉(zhuǎn)移，加速海洋產(chǎn)業(yè)集聚的技術(shù)知識積累。

三是循環(huán)累積效應(yīng)。FDI在推動海洋產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的同時，海洋產(chǎn)業(yè)在區(qū)位上的集聚也會成為吸引FDI流入的區(qū)位優(yōu)勢，這種不斷變化的循環(huán)累積和發(fā)展?fàn)顟B(tài)會加深二者之間的相互作用關(guān)系，在吸引FDI不斷流人的同時，也會進一步推動海洋產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展。

1.3金融發(fā)展和FI）I的交互作用對海洋產(chǎn)業(yè)集聚的影響機制

FDI對海洋產(chǎn)業(yè)集聚的推動作用一在定程度上會受金融發(fā)展水平的影響，進而體現(xiàn)為金融發(fā)展水平和FDI的交互作用是促進或抑制海洋產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展。

一是金融發(fā)展和FDI的交互作用促進海洋產(chǎn)業(yè)集聚。發(fā)達的金融市場憑借其較高的融資效率、較低的融資成本，為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)融資和人才招聘等提供便利條件，通過吸引跨國公司的進入，較好地滿足了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的外部融資需求。同時，為了吸引FDI的流入，也會倒逼東道國提供更好的金融服務(wù)，金融發(fā)展和FDI對海洋產(chǎn)業(yè)集聚的推動作用相互加強，進而表現(xiàn)為金融發(fā)展和FDI的交互作用促進海洋產(chǎn)業(yè)集聚。

二是金融發(fā)展和FDI的交互作用抑制海洋產(chǎn)業(yè)集聚。FDI的流人會增加對東道國上游涉海企業(yè)的產(chǎn)出需求，便于獲得規(guī)模效應(yīng)，同時FDI進入帶來的新思想、新商機會激發(fā)東道國涉海企業(yè)從業(yè)者的潛在企業(yè)家精神。但在缺少金融市場融資服務(wù)的前提下，潛在的經(jīng)濟增長效應(yīng)會因上游企業(yè)規(guī)模擴張受阻，潛在的企業(yè)家精神會受到很大程度的阻礙，這些都不利于發(fā)展海洋產(chǎn)業(yè)集聚，表現(xiàn)為金融發(fā)展和FDI的交互作用抑制海洋產(chǎn)業(yè)集聚。

2.2.2解釋變量

1）金融發(fā)展（FIN）。Goldsmith最早提出用全部金融資產(chǎn)價值占國民財富的比重來測算一個國家或地區(qū)的金融發(fā)展水平。Mckinnon采用廣義貨幣存量占GDP的比重測算金融深度，即M2/GDP。受數(shù)據(jù)資料的限制，無法收集到各地區(qū)的M2，本文用各地金融機構(gòu)的貸款余額代替各地區(qū)的金融資產(chǎn)，即用各地區(qū)的金融機構(gòu)貸款余額占GDP比重來表示各地區(qū)的金融發(fā)展水平。

2）FDI。用各地區(qū)外商投資額占各地GDP的比重表示，外商直接投資額用當(dāng)年的人民幣兌美元匯率的中間價折合成人民幣。

3）FIN×FDI。用金融發(fā)展與外商直接投資的乘積指標(biāo)來衡量金融發(fā)展和FDI的交互作用對海洋產(chǎn)業(yè)集聚的影響，如果乘積前的估計系數(shù)大于0，表明金融發(fā)展和FDI的交互作用推動我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展，系數(shù)值越大，說明金融發(fā)展和FDI的交互作用推動海洋產(chǎn)業(yè)集聚的作用越大。反之，如果乘積前的估計系數(shù)小于0，表明金融發(fā)展和FDI的交互作用會抑制我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚，系數(shù)絕對值越大，說明金融發(fā)展和FDI的交互作用對我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚的抑制作用越大。

2.2.3控制變量

控制變量（Ctrl）是指用來控制其他可能會對海洋產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生影響的外生變量，主要包括以下指標(biāo)：政府支出規(guī)模（Govscal），表示一個地區(qū)的政府對經(jīng)濟活動的干預(yù)程度，用政府財政支出占地方GDP的比重來表示。固定資產(chǎn)投資（Invest），用全社會固定資產(chǎn)投資占GDP的比重來衡量。人力資本（H），把小學(xué)、初中、高中、大專以上程度的受教育年限分別賦值以6年、9年、12年和16年，將每一種受教育水平按一定的受教育年限進行折算，然后乘以受教育水平的人數(shù)，加總之后除以相應(yīng)的總?cè)藬?shù)，得到數(shù)據(jù)單位為年的人均受教育水平。

2.2.4描述性統(tǒng)計

各地區(qū)海洋產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)來自于2002-2012年《中國海洋統(tǒng)計年鑒》，各地區(qū)貸款余額來自于2002-2012年《中國金融年鑒》，F(xiàn)DI數(shù)據(jù)來自同花順（iFinD）數(shù)據(jù)庫，固定資產(chǎn)投資、政府支出、匯率和受教育年限來均自于2002-2012年《中國統(tǒng)計年鑒》和國家統(tǒng)計局網(wǎng)站，對于各變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果，如表1所示。

3.研究方法、實證結(jié)果與結(jié)果解釋

3.1研究方法

理論上，面板數(shù)據(jù)可供選擇的估計方法有混合最小二乘法（POLS）、固定效應(yīng)（FE）模型和隨機效應(yīng)（RE）模型，實證時應(yīng)根據(jù)樣本數(shù)據(jù)情況進行選擇，模型選擇過程為：以F統(tǒng)計量來確定是選擇POLS法或FE模型；以Breusch-Pagan的拉格朗日乘子（LM）檢驗來確定是POLS法或RE模型；以Hausman檢驗（以下簡稱H檢驗）來比較選擇FE模型或RE模型。若F檢驗和LM檢驗都不顯著，則選用POLS法；若F檢驗和LM檢驗至少有一個顯著，則進入H檢驗；若H檢驗不顯著，選用RE模型；否則，選用FE模型。

3.2檢驗結(jié)果與分析

本文首先實證檢驗金融發(fā)展、FDI對我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚的影響，運用Statal2.0計量軟件對我國11個沿海省（市、區(qū)）2001-2011年的面板數(shù)據(jù)進行參數(shù)估計，并按上述檢驗方法進行模型選擇，得出的金融發(fā)展、FDI對我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚影響的估計結(jié)果，如表2所示。

表2中的模型Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ列分別為法、模型和模型的參數(shù)估計結(jié)果。檢驗結(jié)果表明應(yīng)拒絕模型，選擇法；檢驗結(jié)果表明應(yīng)拒絕模型，選擇法。因此，在分析金融發(fā)展、對海洋產(chǎn)業(yè)集聚的影響時應(yīng)選擇估計方法。通過Stata進行相關(guān)檢驗得出模型中存在顯著異方差和自相關(guān)問題，為消除面板估計模型存在的殘差異方差性和序列自相關(guān)性，本文將采用廣義最小二乘法（FGLS）進行重新估計，估計結(jié)果在表2模型Ⅳ中。

由FGLS估計結(jié)果可以看出，金融發(fā)展和FDI都能顯著地推動我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚，并且FDI對我海洋產(chǎn)業(yè)集聚的推動作用遠大于金融發(fā)展對我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚的推動作用。金融發(fā)展水平每提高1%，我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚水平就會提高0.086%，一方面表明金融系統(tǒng)憑借其在資金流動過程中具有的信息獲取、專業(yè)知識和風(fēng)險管理等各方面絕對優(yōu)勢，能將社會閑散資金在儲蓄者和涉海企業(yè)的投資者之間進行重新安排，通過降低海洋產(chǎn)業(yè)集聚形成過程中資金的使用成本，解決海洋產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)中小企業(yè)搜集、處理信息困難和風(fēng)險承擔(dān)能力低等問題，推動海洋產(chǎn)業(yè)集聚；另一方面表明我國金融發(fā)展水平尚低，對海洋產(chǎn)業(yè)集聚的推動作用微弱。FDI前的系數(shù)為4.477，表明FDI每提高1%，我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚水平就會提高4.477%，表明FDI流人帶來的資本累積、示范競爭的循環(huán)累積等外部效應(yīng)，能夠增加對我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚的推動力。FIN * FDI系數(shù)的顯著為負，表明金融發(fā)展和FDI的交互作用會抑制海洋產(chǎn)業(yè)集聚，由于我國11個沿海省（市、區(qū)）的金融發(fā)展水平相對較低，不能為FDI推動我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)揮有效地傳導(dǎo)作用，結(jié)果與鐘娟等的研究結(jié)果相似。對于各控制變量，政府支出規(guī)模（Govscal）系數(shù)顯著為正，表明增加政府支出能顯著地促進我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展。增加固定資產(chǎn)投資（Invest）一定程度上能為發(fā)展海洋產(chǎn)業(yè)提供便利，同樣也會推動我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展。但增加人力資本（H）并不能促進我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚，這與發(fā)展海洋產(chǎn)業(yè)集聚對海洋科技人才的數(shù)量和層次等專項要求有關(guān)。

4.結(jié)論和政策建議

基于2001-2011年我國11個沿海?。ㄊ小^(qū)）數(shù)據(jù)的實證結(jié)果，可得出如下結(jié)論：金融發(fā)展和FDI都能顯著地推動我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚，但由于我國沿海地區(qū)金融發(fā)展水平相對較低，不能在FDI促進我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚時有效地發(fā)揮中間傳導(dǎo)作用，即表現(xiàn)為金融發(fā)展和FDI的交互作用會抑制我國海洋產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展。本文的政策建議如下。

一是加強金融支持。探索發(fā)展海洋產(chǎn)業(yè)的多元化融資渠道，大力扶持涉海企業(yè)，特別是從事海洋產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)。國家政策性銀行要加強對海洋產(chǎn)業(yè)的信貸力度，建立發(fā)展海洋產(chǎn)業(yè)的專項基金，引導(dǎo)各類金融機構(gòu)加大對發(fā)展海洋產(chǎn)業(yè)集聚提供融資支持。

二是強化政策支持。政府應(yīng)提高自身的公共服務(wù)能力，加大對發(fā)展海洋產(chǎn)業(yè)集聚的財政轉(zhuǎn)移支付力度，不斷完善公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和制度、管理等投資等環(huán)境建設(shè)。根據(jù)海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，合理引導(dǎo)外資流向。鼓勵和支持競爭力強、技術(shù)水平高的外資企業(yè)進入，帶動和提升海洋產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力，通過提高對FDI外溢效應(yīng)的吸納能力來推動海洋產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展。

三是重視海洋人才培育。加大對海洋教育資金的投入力度，加強對海洋專業(yè)人才的培養(yǎng)。強化海洋綜合學(xué)科建設(shè)，建立復(fù)合型海洋人才培養(yǎng)機制。設(shè)立海洋科研基金，提高海洋科技人才的薪酬待遇，增強對海洋專項科技人才的吸引力，通過培育海洋專項人才的集聚帶動海洋產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展。