*本文已于2015-03-27 15∶42在中國(guó)知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版。 網(wǎng)絡(luò)出版地址：http：//www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20150327.1542.014.html

【管理與實(shí)務(wù)】

基于超效率DEA模型的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率研究*

侯強(qiáng)， 周雪

(沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院， 沈陽(yáng) 110870)

摘要：技術(shù)創(chuàng)新是區(qū)域發(fā)展的不竭動(dòng)力，如何在資源投入有限的情況下提升技術(shù)創(chuàng)新效率，日漸成為各方關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。采用非徑向的超效率SBM模型，對(duì)我國(guó)30個(gè)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度和評(píng)價(jià)。以R&D經(jīng)費(fèi)投入、R&D人員全時(shí)當(dāng)量、技術(shù)流入合同金額為投入指標(biāo)，以國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量、新產(chǎn)品產(chǎn)值及技術(shù)市場(chǎng)成交合同額為產(chǎn)出指標(biāo)，以各地區(qū)2012年的數(shù)據(jù)為依據(jù)測(cè)度其技術(shù)創(chuàng)新效率，指出我國(guó)整體技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模效率值偏低，呈啞鈴型的兩極分化狀態(tài)，地區(qū)間的效率值差異較大。同時(shí)，通過(guò)秩和檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)我國(guó)東中西部的技術(shù)創(chuàng)新效率有明顯差異，并在此基礎(chǔ)上對(duì)效率值非有效的地區(qū)進(jìn)行投入冗余和產(chǎn)出不足分析。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新； 創(chuàng)新效率； 超效率； DEA模型； SBM模型； 秩和檢驗(yàn)； 投入冗余； 產(chǎn)出不足

收稿日期：2014-11-17

基金項(xiàng)目：遼寧省教育廳基金資助項(xiàng)目(W2014026)。

作者簡(jiǎn)介：侯強(qiáng)(1980-)，男，內(nèi)蒙古赤峰人，副教授，博士，主要從事產(chǎn)業(yè)組織與戰(zhàn)略決策等方面的研究。

doi：10.7688/j.issn.1674-0823.2015.03.09

中圖分類(lèi)號(hào)：F124.3文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持續(xù)動(dòng)力來(lái)自于技術(shù)創(chuàng)新，特別是在環(huán)境約束和傳統(tǒng)粗放式、外延式增長(zhǎng)方式矛盾日益凸顯的情況下，地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的依賴(lài)越來(lái)越強(qiáng)，由于我國(guó)處于三期疊加的特殊時(shí)期，其作用更加明顯。技術(shù)創(chuàng)新一方面可以改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，另一方面可以創(chuàng)造新興業(yè)態(tài)，因此各地方政府都十分重視技術(shù)創(chuàng)新，其效率和能力已成為區(qū)域關(guān)注的重點(diǎn)。

在投入資源有限的條件下，如何提升科技創(chuàng)新效率成為關(guān)鍵，而提升效率的前提是要對(duì)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。相對(duì)而言，評(píng)價(jià)分為基于自身的縱向?qū)Ρ群蜋M向的對(duì)比，橫向?qū)Ρ葘⒏欣诎l(fā)掘地區(qū)之間的差距和發(fā)現(xiàn)標(biāo)桿，找到學(xué)習(xí)的典型和改進(jìn)的方向。

通過(guò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)，區(qū)域可以判斷其目前技術(shù)創(chuàng)新效率可以改進(jìn)的空間，并找到其可以參考的前沿區(qū)域，即能夠找到學(xué)習(xí)的對(duì)象。通過(guò)對(duì)投入冗余和產(chǎn)出不足的分析，區(qū)域可以?xún)?yōu)化投入結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)出能力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的有效配置。這樣區(qū)域就可以借鑒經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化自身的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，提高技術(shù)創(chuàng)新資源的利用效率，進(jìn)而提升區(qū)域整體的競(jìng)爭(zhēng)力。

一、文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的研究已經(jīng)取得豐碩的成果，使用的方法主要包括DEA(數(shù)據(jù)包絡(luò)分析)、SFA(隨機(jī)前沿分析)和Malmquist指數(shù)等投入產(chǎn)出分析法，其中DEA是最為常用的方法。

國(guó)外方面，Astrid Cullmann等(2006)利用DEA方法評(píng)估德國(guó)配電公司東西部的平均效率，以勞動(dòng)、資本和峰值負(fù)載能力作為投入指標(biāo)，以單位銷(xiāo)售、客戶數(shù)量作為產(chǎn)出指標(biāo)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)公司在德國(guó)東部的平均效率明顯高于西部[1]。Seong Kon Lee等(2011)運(yùn)用層次分析法和DEA模型來(lái)評(píng)估氫能源的相對(duì)技術(shù)效率，為科學(xué)地實(shí)現(xiàn)氫能源經(jīng)濟(jì)效益和改善國(guó)家能源安全性提供參考依據(jù)[2]。

V.J.Thomas等(2010)對(duì)美國(guó)50個(gè)州的研發(fā)效率之和進(jìn)行研究，并通過(guò)比較各國(guó)2004—2008年的研發(fā)效率發(fā)現(xiàn)中國(guó)、韓國(guó)、巴西和印度的研發(fā)效率呈現(xiàn)明顯上升趨勢(shì)，專(zhuān)利申請(qǐng)量對(duì)國(guó)家研發(fā)效率的評(píng)價(jià)效果具有很大的影響[3]。Sebastin Lozano等(2014)對(duì)傳統(tǒng)的DEA模型進(jìn)行改進(jìn)，進(jìn)而提出網(wǎng)絡(luò)DEA模型，并運(yùn)用該模型對(duì)歐洲航空公司進(jìn)行效率分析，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)DEA模型對(duì)效率值具有更高的辨識(shí)度，效率得分和排名更加有效[4]。

國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究?jī)?nèi)容主要集中于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的分析和比較方面。李曈等(2014)對(duì)傳統(tǒng)的DEA模型進(jìn)行改進(jìn)，提出具有權(quán)重偏好的DEA模型，并對(duì)2011年江蘇省13個(gè)地級(jí)市的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果表明偏好DEA模型的評(píng)價(jià)區(qū)分度明顯好于DEA模型[5]。王奇珍等(2014)運(yùn)用DEA模型測(cè)算2006—2010年我國(guó)東部十省市的技術(shù)效率，結(jié)果發(fā)現(xiàn)其整體技術(shù)創(chuàng)新效率較高，產(chǎn)出不足是造成技術(shù)創(chuàng)新效率非有效的主要原因[6]。劉戰(zhàn)偉(2013)運(yùn)用DEA模型對(duì)河南省2005—2008年的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證研究，并應(yīng)用Tobit回歸分析方法分析河南省技術(shù)創(chuàng)新效率的主要影響因素，指出河南省應(yīng)縮小地區(qū)差距，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)政府支持和人才建設(shè)[7]。

孫建等(2012)根據(jù)中國(guó)區(qū)域1999—2008年的技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)數(shù)據(jù)，利用空間過(guò)濾理論、面板協(xié)整理論及隨機(jī)前沿分析(SFA)模型對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率及影響因素進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新存在著明顯的空間相關(guān)性[8]。龔雪媚等(2011)采用我國(guó)2002—2006年30個(gè)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新流程進(jìn)行研究，運(yùn)用隨機(jī)前沿分析(SFA)方法測(cè)算了我國(guó)區(qū)域技術(shù)研發(fā)效率和商業(yè)化效率，發(fā)現(xiàn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率整體有所提高，但是地區(qū)之間的差距明顯加大[9]。

施衛(wèi)東等(2009)運(yùn)用DEA的方法，對(duì)2001—2005年環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈7省市區(qū)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率水平和全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)進(jìn)行分析，指出該區(qū)域內(nèi)技術(shù)效率低的原因是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)的兩極分化[10]。張宗益等(2008)使用基本的DEA模型對(duì)我國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)2002—2006年的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了分析，結(jié)果顯示我國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率雖呈上升趨勢(shì)，但總體水平較差且存在較為明顯的地區(qū)差異[11]。

王家庭等(2010)將技術(shù)創(chuàng)新劃分為試驗(yàn)創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新兩階段，利用DEA方法對(duì)2002—2007年我國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明試驗(yàn)創(chuàng)新效率基本穩(wěn)定，產(chǎn)品創(chuàng)新效率提升幅度較大，技術(shù)進(jìn)步是創(chuàng)新效率提升的關(guān)鍵[12]。劉志迎等(2012)運(yùn)用多系統(tǒng)DEA對(duì)我國(guó)31省的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新效率存在明顯的區(qū)域差異，并結(jié)合各地區(qū)的發(fā)展實(shí)際提出相應(yīng)建議[13]。

二、評(píng)價(jià)方法的選擇

技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的方法主要有單指標(biāo)評(píng)價(jià)方法、計(jì)量經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法、綜合評(píng)價(jià)方法和非參數(shù)規(guī)劃DEA方法。在這4種指標(biāo)評(píng)價(jià)方法中，單指標(biāo)評(píng)價(jià)方法無(wú)法體現(xiàn)效率評(píng)價(jià)的多屬性，計(jì)量經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法需要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的檢驗(yàn)，且只能有一個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)，綜合評(píng)價(jià)方法一般需要主觀確定權(quán)重，而DEA方法能夠?qū)Χ鄠€(gè)產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

根據(jù)實(shí)際需要，運(yùn)用DEA方法進(jìn)行分析評(píng)價(jià)的模型有很多種，本文選擇非徑向的超效率SBM模型對(duì)各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，原因包括：(1)傳統(tǒng)的DEA模型(CCR、BCC模型)對(duì)效率值為1的決策單元的辨識(shí)度較低；(2)由于技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，不能只從投入和產(chǎn)出角度進(jìn)行分析，且傳統(tǒng)的DEA模型忽視了投入產(chǎn)出要素的松弛性；(3)由于投入的非徑向性，而傳統(tǒng)超效率是基于徑向性的，所以本文選擇非徑向的超效率SBM模型進(jìn)行區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)和分析。

模型形式為

(1)

當(dāng)目標(biāo)函數(shù)ρSE≥1時(shí)，被評(píng)價(jià)的決策單元相對(duì)有效；當(dāng)ρSE<1時(shí)，被評(píng)價(jià)的決策單元相對(duì)無(wú)效，需要對(duì)投入產(chǎn)出進(jìn)行必要改進(jìn)。

三、指標(biāo)和樣本選擇

1. 指標(biāo)選擇

技術(shù)創(chuàng)新效率是指技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中投入要素轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出要素的比例，因此，在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)時(shí)，首先應(yīng)確定合理的投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)。

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的研究和總結(jié)，并考慮非徑向的超效率SBM模型對(duì)數(shù)據(jù)的要求以及數(shù)據(jù)的可獲得性，選擇R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出、R&D人員全時(shí)當(dāng)量和技術(shù)流入合同金額作為投入指標(biāo)，選擇國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量、新產(chǎn)品產(chǎn)值以及技術(shù)市場(chǎng)成交合同額作為產(chǎn)出指標(biāo)。對(duì)于投入指標(biāo)，R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出和R&D人員全時(shí)當(dāng)量衡量各地區(qū)研發(fā)投入力度，技術(shù)流入合同金額是各地區(qū)引進(jìn)外來(lái)技術(shù)所花費(fèi)的資金，衡量各地區(qū)進(jìn)行技術(shù)改造和技術(shù)升級(jí)的投入強(qiáng)度。對(duì)于產(chǎn)出指標(biāo)，國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量是各地區(qū)直接創(chuàng)新行為，新產(chǎn)品產(chǎn)值和技術(shù)市場(chǎng)成交合同額分別衡量各地區(qū)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)交易的成果。因此，這6項(xiàng)指標(biāo)能夠分別從人力、財(cái)力、物力方面對(duì)各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出進(jìn)行衡量和評(píng)價(jià)。

2. 樣本選擇與描述性統(tǒng)計(jì)

本文選擇省級(jí)層面的數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算，選擇大陸地區(qū)省、直轄市和自治區(qū)作為分析對(duì)象，由于西藏自治區(qū)的數(shù)據(jù)不全，因此選擇其余30個(gè)地區(qū)作為決策單元。超效率SBM模型本身用于截面分析，同時(shí)各地區(qū)的投入和產(chǎn)出指標(biāo)相對(duì)平穩(wěn)，所以本文采用我國(guó)30個(gè)地區(qū)2012年的截面數(shù)據(jù)，具有很強(qiáng)的代表性。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒(2013)》和EPS全球統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析平臺(tái)，具體指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1　各地區(qū)投入產(chǎn)出指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)

在表1的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，均值與中位數(shù)的比較表明各項(xiàng)指標(biāo)呈偏左分布，極差和方差的比較顯示各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)的波動(dòng)較大，最明顯的為國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量。

四、測(cè)度結(jié)果與分析

1. 總體分析

本文在指標(biāo)選擇和數(shù)據(jù)收集的基礎(chǔ)上，運(yùn)用非徑向超效率SBM模型對(duì)我國(guó)30個(gè)省、直轄市、自治區(qū)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)，結(jié)果如表2所示。

結(jié)果顯示，在我國(guó)30個(gè)地區(qū)中有5個(gè)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率相對(duì)有效，效率值由高到低依次為北京、廣東、江蘇、浙江、安徽，其余25個(gè)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率仍有提升空間。這30個(gè)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率均值為0.4118，其中技術(shù)創(chuàng)新效率值高于平均值的地區(qū)占地區(qū)總數(shù)的37%，整體技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模效率相對(duì)較低。效率值的中位數(shù)低于平均值為0.3271，表明大部分地區(qū)的效率值位于平均值的左邊，效率值偏左分布，呈兩邊集中的啞鈴形狀。極差為1.2774，表明地區(qū)間技術(shù)創(chuàng)新效率差異較大，呈現(xiàn)兩極分化狀態(tài)。

表2　2012年我國(guó)30個(gè)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率排名

2. 區(qū)域差異分析

通過(guò)秩和檢驗(yàn)測(cè)算東中西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率之間的差異性，采用排序替代選項(xiàng)的獨(dú)立樣本，假設(shè)效率值的分布在地區(qū)類(lèi)別上相同，通過(guò)Jonckheere-Terpstra檢驗(yàn)，在顯著水平為0.05時(shí)的檢驗(yàn)結(jié)果為拒絕原假設(shè)，即東中西部的效率值有明顯差異。

通過(guò)對(duì)表2所列的我國(guó)30個(gè)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率值進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，在效率值相對(duì)有效的5個(gè)地區(qū)中，北京、廣東、江蘇、浙江均屬于東部地區(qū)，而且效率值排在前10位的地區(qū)中，80%為東部沿海、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，而效率值偏低的地區(qū)大多數(shù)為中西部地區(qū)。東部沿海、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)與中西部地區(qū)在研發(fā)能力、人力資本和技術(shù)要求上的差異導(dǎo)致各地區(qū)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入力度不同，技術(shù)創(chuàng)新效率也隨之不同，而不同的地理環(huán)境、科研實(shí)力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度也是東中西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率存在明顯差異的重要原因。

3. 改進(jìn)空間

對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率非有效的地區(qū)進(jìn)行投入冗余和產(chǎn)出不足的分析，也就是對(duì)投入、產(chǎn)出指標(biāo)的實(shí)際值與目標(biāo)值進(jìn)行比較和分析，而實(shí)際值與目標(biāo)值之間的差距即為改進(jìn)空間。由于各地區(qū)在資源、能力和技術(shù)創(chuàng)新要求上的差異，選擇改進(jìn)值與實(shí)際值之間的比例進(jìn)行冗余度的分析，為地區(qū)根據(jù)自身特征制定改進(jìn)計(jì)劃提供參考。投入指標(biāo)冗余的地區(qū)如表3所示。

表3　投入指標(biāo)冗余的地區(qū)

注：按各地區(qū)投入指標(biāo)冗余程度從高到低順序排列。

一般而言，投入指標(biāo)出現(xiàn)冗余包括兩種情況：一方面，資源投入過(guò)多造成擁擠效應(yīng)，冗余部分資源發(fā)揮了逆向作用，降低整體的技術(shù)創(chuàng)新效率；另一方面，資源分配的不合理或資源的低效使用也是造成冗余的重要原因，其結(jié)果是資源得不到有效利用，對(duì)提高技術(shù)創(chuàng)新效率無(wú)法發(fā)揮作用。

在R&D經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)上，大多數(shù)企業(yè)仍有很大的提升空間，其中山東、廣西、河南和湖南等省份出現(xiàn)的冗余程度比較大，表明這些省份很大一部分的R&D經(jīng)費(fèi)沒(méi)有發(fā)揮其相應(yīng)的作用，需要在資金投入方面制定必要的改進(jìn)計(jì)劃，使經(jīng)費(fèi)得到充分利用。

人力資源出現(xiàn)冗余能夠造成技術(shù)創(chuàng)新效率值的降低，同時(shí)在一定程度上增加地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的勞動(dòng)力成本和運(yùn)營(yíng)成本，加大管理難度。在與人力資源有關(guān)的R&D人員全時(shí)當(dāng)量指標(biāo)上，廣西是冗余程度最高的地區(qū)，表明該地區(qū)的人力資源沒(méi)有得到有效利用，需要改進(jìn)的空間比較大，應(yīng)制定合理的人員機(jī)制調(diào)整人力資源的投入力度，提高技術(shù)創(chuàng)新效率。

在技術(shù)創(chuàng)新效率非有效的地區(qū)中，技術(shù)流入合同金額出現(xiàn)冗余的地區(qū)數(shù)量比前兩個(gè)投入指標(biāo)多，這說(shuō)明各地區(qū)對(duì)技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造的重視程度比較高，但技術(shù)上的投入冗余并沒(méi)有使引進(jìn)的新技術(shù)發(fā)揮作用，降低了地區(qū)整體技術(shù)創(chuàng)新效率值。以海南省為例，其技術(shù)流入合同金額冗余程度較高，地區(qū)技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用，具有很大的改進(jìn)空間。

產(chǎn)出指標(biāo)不足的地區(qū)如表4所示。國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量直接反映地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

表4　產(chǎn)出指標(biāo)不足的地區(qū)

注：按各地區(qū)產(chǎn)出指標(biāo)不足程度從高到低順序排列。

由表4可知，內(nèi)蒙古、江西、湖北等地區(qū)在該指標(biāo)上的產(chǎn)出比其他地區(qū)低，專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)能力較弱。在3個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)中，大多數(shù)地區(qū)在新產(chǎn)品產(chǎn)值上存在不足。以山西為例，其新產(chǎn)品產(chǎn)值不足程度最高，與前沿面的差距較大，擁有更大的提升空間。在技術(shù)市場(chǎng)合同成交額方面，產(chǎn)出相對(duì)不足的地區(qū)包括廣西、海南、寧夏和福建等，其中廣西的技術(shù)市場(chǎng)合同成交額的實(shí)際值與目標(biāo)值差距較大，表明該城市在技術(shù)交易上的能力較弱，需制定改進(jìn)政策以提升技術(shù)市場(chǎng)合同成交能力。

4. 典型省份技術(shù)創(chuàng)新效率分析

在技術(shù)創(chuàng)新效率非有效的區(qū)域中，以典型地區(qū)遼寧省為例進(jìn)行分析。作為東北地區(qū)的老工業(yè)基地，遼寧省十分重視高新技術(shù)的引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新的成果，但其技術(shù)創(chuàng)新效率并不理想，在所研究的30個(gè)地區(qū)中處于中等水平。遼寧省的生產(chǎn)前沿面為北京，與其相比，遼寧省在R&D經(jīng)費(fèi)投入和技術(shù)流入合同額兩項(xiàng)投入指標(biāo)上均出現(xiàn)冗余，在國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量和新產(chǎn)品產(chǎn)值指標(biāo)上出現(xiàn)不足，說(shuō)明在技術(shù)創(chuàng)新方面，遼寧省過(guò)于重視短期的規(guī)模效益，資源投入力度較大，但能夠創(chuàng)造價(jià)值的資本投入和技術(shù)投入并不多，而技術(shù)創(chuàng)新的配套機(jī)制并不完善，設(shè)備使用效率低，從而造成資源的浪費(fèi)和新產(chǎn)品的產(chǎn)出不足。因此，從技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出角度，遼寧省應(yīng)當(dāng)降低引進(jìn)新技術(shù)和購(gòu)置新設(shè)備的資金投入，優(yōu)化R&D經(jīng)費(fèi)的使用結(jié)構(gòu)，提高資金的使用效率，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)新技術(shù)引進(jìn)后的消化吸收，從整體上提高地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

五、結(jié)論

本文選擇我國(guó)大陸30個(gè)地區(qū)2012年技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)據(jù)，運(yùn)用非徑向的超效率SBM模型進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率的衡量和評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)整體規(guī)模效率水平偏低，效率值偏左分布且呈兩極分化的啞鈴形狀，地區(qū)間的效率值差異較大，東中西部地區(qū)的效率值存在明顯差異。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新效率非有效的地區(qū)，從投入冗余角度看，多數(shù)地區(qū)在技術(shù)流向合同金額指標(biāo)上出現(xiàn)冗余且改進(jìn)空間較大；從產(chǎn)出不足角度看，專(zhuān)利申請(qǐng)量較目標(biāo)值差距較小，但新產(chǎn)品產(chǎn)值和技術(shù)市場(chǎng)成交合同額仍有很大的提升空間，各地區(qū)應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)制定針對(duì)投入冗余和產(chǎn)出不足的改進(jìn)方案。

參考文獻(xiàn)：

[1]Christian H，Astrid C，Andreas K.Efficiency analysis of German electricity distribution utilities：non-parametric and parametric tests [J].Applied Economics，2006，38(21)：2553-2566.

[2]Seong K L，Gento M.Measuring the relative efficiency of hydrogen energy technologies for implementing the hydrogen economy：an integrated fuzzy AHP/DEA approach [J].International Journal of Hydrogen Energy，2011，36(20)：12655-12663.

[3]Thomas V J，Seema S，Sudhir K J.Using patents and publications to assess R&D efficiency in the states of the USA [J].World Patent Information，2010，33(1)：4-10.

[5]李曈，劉周成，張研，等.基于偏好DEA模型的江蘇省技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià) [J].河南科學(xué)，2014，32(6)：1096-1101.

[6]王奇珍，朱英明，楊連盛.基于DEA的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率研究：以東部十省市為例 [J].南京理工大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2014，27(2)：19-26.

[7]劉戰(zhàn)偉.河南省技術(shù)創(chuàng)新效率及影響因素研究：基于DEA與Tobit模型的實(shí)證分析 [J].安徽商貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2013，12(4)：5-9.

[8]孫建，吳利萍.中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率及影響因素研究：空間過(guò)濾與異質(zhì)效應(yīng)SFA實(shí)證 [J].科技與經(jīng)濟(jì)，2012，25(2)：25-29.

[9]龔雪媚，汪凌勇，董克.基于SFA方法的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率研究 [J].科技管理研究，2011(16)：57-62.，Astrid C，Andreas K.Efficiency analysis of German electricity distribution utilities：non-parametric and parametric tests [J].Applied Economics，2006，38(21)：2553-2566.

[2]Seong K L，Gento M.Measuring the relative efficiency of hydrogen energy technologies for implementing the hydrogen economy：an integrated fuzzy AHP/DEA approach [J].International Journal of Hydrogen Energy，2011，36(20)：12655-12663.

[3]Thomas V J，Seema S，Sudhir K J.Using patents and publications to assess R&D efficiency in the states of the USA [J].World Patent Information，2010，33(1)：4-10.

[5]李曈，劉周成，張研，等.基于偏好DEA模型的江蘇省技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià) [J].河南科學(xué)，2014，32(6)：1096-1101.

[6]王奇珍，朱英明，楊連盛.基于DEA的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率研究：以東部十省市為例 [J].南京理工大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2014，27(2)：19-26.

[7]劉戰(zhàn)偉.河南省技術(shù)創(chuàng)新效率及影響因素研究：基于DEA與Tobit模型的實(shí)證分析 [J].安徽商貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2013，12(4)：5-9.

[8]孫建，吳利萍.中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率及影響因素研究：空間過(guò)濾與異質(zhì)效應(yīng)SFA實(shí)證 [J].科技與經(jīng)濟(jì)，2012，25(2)：25-29.

[9]龔雪媚，汪凌勇，董克.基于SFA方法的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率研究 [J].科技管理研究，2011(16)：57-62.

[10]施衛(wèi)東，孫霄凌.環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈技術(shù)效率增進(jìn)與全要素生產(chǎn)率變動(dòng)的實(shí)證分析 [J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2009(2)：18-22.

[11]張宗益，張瑩.創(chuàng)新環(huán)境與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的實(shí)證研究 [J].軟科學(xué)，2008，22(12)：123-127.

[12]王家庭，單曉燕.我國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的效率測(cè)度及動(dòng)態(tài)比較 [J].中國(guó)科技論壇，2010(11)：73-78.

[13]劉志迎，郭磊，周志翔.基于多系統(tǒng)DEA模型的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效省際比較研究 [J].研究與發(fā)展管理，2012，24(5)：90-99.

Research on regional efficiency of technology innovation based

on super efficiency DEA model

HOU Qiang, ZHOU Xue

(School of Management, Shenyang University of Technology, Shenyang 110870, China)

Abstract：Technical innovation is an inexhaustible driver for regional development. It has become one of the hot topics of concern to all parties that how to enhance the efficiency of technological innovation in the circumstances of limited resources investment. Using the non-oriented super-SBM model, the technology innovation efficiency of 30 regions in China are measured and evaluated. By taking the R&D expenditure, R&D personnel FTE and the technical inflow contract amount as the input indicators, and the accepting number of domestic patents, the output value of new products and the technology markets traded contract amount as the output indicators, based on the 2012 data in different regions, the efficiencies of technology innovation are measured. It is proposed that the overall technology innovation scale efficiency in China is low, and forms dumbbell-shaped polarization state, which means that the difference of technology innovation between the areas is large. Moreover, through the rank sum test it is found that there are obvious differences of the technology innovation efficiencies among the areas of eastern, central, and western China. And on the above basis, the over investment and insufficient output are analyzed for the areas whose efficiency values are not effective.

Key words：technology innovation; innovation efficiency; super efficiency; DEA model; SBM model; rank sum test; over investment; insufficient output

(責(zé)任編輯：張璐)