■ 李凍菊 教授 陳 偉（河南財經(jīng)政法大學(xué) 鄭州 450000）

問題提出

在日新月異的二十一世紀，全球化的經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢已經(jīng)使傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長模式對自然資源、資本、勞動力等要素的依賴性變的越來越弱，相反科技創(chuàng)新對于經(jīng)濟發(fā)展的推動作用變的越來越顯著。新一輪的技術(shù)革命給人類社會帶來了巨大的進步，同時知識創(chuàng)新也逐漸成為了國家競爭力的核心部分。在這樣的大背景下，世界發(fā)達國家紛紛選擇了科技創(chuàng)新作為國家的基本發(fā)展戰(zhàn)略，作為正在發(fā)展中的國家，一方面需要借助科技革命的歷史性機遇，并且充分利用后發(fā)優(yōu)勢來發(fā)展生產(chǎn)力；另一方面也需要把握好這一重大的挑戰(zhàn)，否則也很有可能會拉大與發(fā)達國家的差距，最終被邊緣化。按照各地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀，建立各具特色和優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新體系，提高區(qū)域創(chuàng)新能力，將是促進區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的必有之路，也是我國經(jīng)濟發(fā)展的重要條件。所以，建立一套科學(xué)合理的區(qū)域創(chuàng)新評價指標體系來評價某一區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力，是評價一個地域區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)的重要方法，這對于判斷一個地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀及潛力，并且為政府部門提供合理的政策建議有著十分重要的作用。

美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫·熊彼特認為，創(chuàng)新就是在生產(chǎn)體系中引入生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件，并且將這些元素進行新組合，即建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，實現(xiàn)生產(chǎn)要素的一種新的生產(chǎn)模式。這種新組合包括：創(chuàng)造新的產(chǎn)品，采用新的生產(chǎn)法，開辟新的市場，取得或控制原材料或半制成品新的供應(yīng)源，實現(xiàn)新的工業(yè)組織形式，目的是為了獲取更大潛在的利潤。區(qū)域創(chuàng)新能力科學(xué)合理的理解對以后的研究影響深遠，因此需要注意：首先區(qū)域創(chuàng)新能力不僅僅是對區(qū)域創(chuàng)新體系中諸要素的簡單集合，而是在于區(qū)域創(chuàng)新體系系統(tǒng)能力所產(chǎn)生的影響力，它遠遠高于各個要素能力之和。其次區(qū)域創(chuàng)新能力不單單是依靠規(guī)劃集中配置資源、組織新項目的能力，而是把企業(yè)作為市場創(chuàng)新主體的作用充分的發(fā)揮出來的能力，并且為創(chuàng)新活動建立良好的框架與催生創(chuàng)新環(huán)境的能力。最后，區(qū)域創(chuàng)新能力并沒有把個體與組織的創(chuàng)新能力相分離，而是以二者的創(chuàng)新能力為基礎(chǔ)，把二者都融入到區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展中去。結(jié)合以上幾點，本文將區(qū)域創(chuàng)新能力定義為在一個區(qū)域范圍內(nèi)，以加速區(qū)域經(jīng)濟增長與持續(xù)發(fā)展為目標，充分發(fā)揮科研機構(gòu)獨立和高校、企業(yè)、信息中介服務(wù)機構(gòu)、地方政府等區(qū)域創(chuàng)新行為主體的創(chuàng)新積極性，有效地組織、合理調(diào)配并且優(yōu)化配置區(qū)域內(nèi)外部創(chuàng)新資源，進行知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新，并將其轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的能力。

當(dāng)然創(chuàng)新推動經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵是創(chuàng)新對于經(jīng)濟增長的“乘數(shù)”效應(yīng)。具體而言，技術(shù)創(chuàng)新使區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)集群成為相關(guān)的新的“集合”，這一集合不斷吸引周圍的各類要素，并且這一集合的擴散能力會隨著其積聚作用的擴大而不斷的增長。因此，作為引導(dǎo)者，需要充分利用這一推動力的牽引作用。

區(qū)域創(chuàng)新能力指標體系的構(gòu)建及評價

（一）指標體系的構(gòu)建

區(qū)域創(chuàng)新能力的評價指標是區(qū)域創(chuàng)新能力屬性的綜合概括，選擇科學(xué)、客觀的評價指標是進行區(qū)域創(chuàng)新能力評價活動的前提和基礎(chǔ)，可以通過指標體系可以更好的反映區(qū)域創(chuàng)新的投入、轉(zhuǎn)化、產(chǎn)出規(guī)模、水平以及區(qū)域創(chuàng)新的發(fā)展?jié)摿头较虻取?/p>

區(qū)域創(chuàng)新能力評價的指標體系在構(gòu)建時，重點是建立一套標準化、系統(tǒng)化、規(guī)范化的評價指標體系，并且能夠客觀地、全面地反應(yīng)區(qū)域創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀與潛力，以求對地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力有一個真實、可靠的綜合評價。針對河南省區(qū)域創(chuàng)新的情況，需要提出具體應(yīng)該遵循的原則。因此，在構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系時，應(yīng)該的原則是：科學(xué)性與現(xiàn)實性相結(jié)合的原則；相對指標與絕對指標相結(jié)合原則；可操作性原則；系統(tǒng)性原則；動態(tài)性原則。

表1 2005-2012年主成分得分以及綜合得分

區(qū)域創(chuàng)新能力水平的高低關(guān)鍵看創(chuàng)新行為主體的能力，離開了創(chuàng)新的主體，也談不上創(chuàng)新能力。為此，本文就從區(qū)域創(chuàng)新的行為主體出發(fā)構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系。區(qū)域創(chuàng)新的主體主要包括高等學(xué)院、科研機構(gòu)，企業(yè)、信息中介機構(gòu)與地方政府等，將區(qū)域創(chuàng)新能力作為目標層，可以劃分為知識創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境及創(chuàng)新資源配置能力四個準則層。其中知識創(chuàng)新能力包括：獨立科研機構(gòu)R＆D人員全時當(dāng)量、獨立科研機構(gòu)R＆D經(jīng)費支出額、高等院校R＆D人員全時當(dāng)量、高等院校R＆D經(jīng)費支出額、每萬人高等院校畢業(yè)生數(shù)、研究與開發(fā)機構(gòu)數(shù)；技術(shù)創(chuàng)新能力包括：內(nèi)設(shè)科技機構(gòu)的企業(yè)占全部企業(yè)比重、科技人員占全部從業(yè)人員比重、科技經(jīng)費支出占產(chǎn)品總銷售收入比重、技術(shù)改造經(jīng)費支出占科技經(jīng)費支出比重、新產(chǎn)品銷售收入占總產(chǎn)品銷售收入比重、新產(chǎn)品開發(fā)項目占科技項目數(shù)比重、三種專利申請授權(quán)數(shù)；創(chuàng)新環(huán)境能力包括：教育事業(yè)費占財政收入比重、科技三項費占財政收入比重、生產(chǎn)總值增長率、外商直接投資實際發(fā)生額占GDP比重、每萬人郵電業(yè)務(wù)量；創(chuàng)新資源配置能力包括：技術(shù)市場成交額占GDP比重、產(chǎn)學(xué)研合作水平、企業(yè)科技經(jīng)費中金融機構(gòu)貸款額、計算機互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)。

近年來，國內(nèi)外學(xué)者在綜合評價理論與方法的研究領(lǐng)域，取得了很大的進展，為評價區(qū)域創(chuàng)新能力提供了有利的手段。在完善了指標評價體系之后，選擇正確的方法進行分析也是十分重要的。由于區(qū)域創(chuàng)新能力是一個系統(tǒng)性概念，因此必須采用綜合評價的方法。但是考慮到主觀賦值法和客觀賦值法的優(yōu)缺點，本文采用二者相結(jié)合的方法。

（二）數(shù)據(jù)搜集和方法確定

本文選取縱向比較的方法，選取上述指標體系中河南省2005-2012年年度數(shù)據(jù)進行分析，指標數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《河南統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》等。由于各個指標對應(yīng)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的計量單位不同，無法對其進行綜合分析，因而在統(tǒng)計分析前需對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進行標準化處理，標準化的數(shù)據(jù)公式為：

其中，Zi為標準化值，xi表示第i 項指標值，表示平均值，S為標準差。由于采用因子分析前得先進行數(shù)據(jù)檢驗，檢驗之后符合因子分析的條件，因此本文選取的方法是因子分析與指數(shù)分析相結(jié)合的方法對河南省區(qū)域創(chuàng)新能力進行分析。

（三）河南省區(qū)域創(chuàng)新能力綜合評價

按照因子分析方法的步驟，將河南省8年的區(qū)域創(chuàng)新能力指標的數(shù)據(jù)進行比較分析。運用SPSS16.0軟件進行數(shù)據(jù)處理，總分差貢獻顯示相關(guān)矩陣的前四個特征值的方差貢獻率為93.681%，能夠解釋原始變量大部分的信息，且符合設(shè)定的條件，因此可以從中選定四個公因子（見表1）。

第一主成分主要是獨立科研機構(gòu)R&D人員全時當(dāng)量、獨立科研機構(gòu)R&D經(jīng)費支出額、高等院校R&D人員全時當(dāng)量、每萬人高等院校畢業(yè)生數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)占科技項目數(shù)比重、三種專利授權(quán)數(shù)、教育經(jīng)費占財政收入比重、外商直接投資實際發(fā)生額占GDP比重、企業(yè)科技經(jīng)費中金融機構(gòu)貸款額、每萬人互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)。第二主成分主要是科技活動經(jīng)費占產(chǎn)品總銷售收入比重、技術(shù)改造經(jīng)費支出占科技經(jīng)費支出比重、新產(chǎn)品銷售收入占總產(chǎn)品銷售收入比重、科研與開發(fā)機構(gòu)數(shù)、人均郵電業(yè)務(wù)量。第三主成分主要是科技人員占全部從業(yè)人員比重、科技經(jīng)費占財政收入比重。第四主成分主要是內(nèi)設(shè)科技機構(gòu)的企業(yè)占全部企業(yè)的比重。第一主成分占的比重為67.8%；第二主成分占的比重為16.2%；第三主成分占的比重為10.2%；第四主成分占的比重為5.8%。

根據(jù)上述的各個因子的得分以及綜合得分情況可以得出以下結(jié)論：從綜合得分來看，2005年以來各年份的綜合得分都是逐年增加的（2011年例外），各個主成分的得分大致上呈上升趨勢。

提升河南省區(qū)域創(chuàng)新能力的建議

就整體看來，河南的區(qū)域創(chuàng)新能力是呈上升趨勢；就河南的區(qū)域創(chuàng)新能力的各項指數(shù)與中部五省的對比分析來看，河南整體的區(qū)域創(chuàng)新能力還處于一個比較低的水平。因此，進一步提高區(qū)域創(chuàng)新能力，也將會成為河南省經(jīng)濟與社會實現(xiàn)跨越式發(fā)展的關(guān)鍵因素。結(jié)合實證分析，結(jié)合各個因子對于區(qū)域創(chuàng)新能力的綜合得分情況可以對河南的區(qū)域創(chuàng)新能力提出以下建議：

（一）提高知識創(chuàng)新能力是提高河南省區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵所在

一個地區(qū)提升區(qū)域創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)是有效提高知識創(chuàng)新能力，而知識創(chuàng)新依賴于產(chǎn)學(xué)研合作機制的完善程度。由于河南省缺乏能夠集應(yīng)用性基礎(chǔ)研究與技術(shù)開發(fā)于一體的大型企業(yè)，在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和共性技術(shù)研究開發(fā)等方面迫切需要獨立科研院所和高等院校的作用發(fā)揮其帶頭作用。在這一基礎(chǔ)上不僅需要提高高效與科研機構(gòu)的科技研發(fā)能力，還需要建立和完善創(chuàng)新人才的激勵機制。

（二）加大對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)

企業(yè)作為一個區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的領(lǐng)頭軍，需要加大對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。這就需要企業(yè)采取積極的措施來構(gòu)建和完善企業(yè)的研究開發(fā)機構(gòu)，以此來提高企業(yè)的核心競爭力。想要提高企業(yè)的區(qū)域創(chuàng)新能力，首先確保企業(yè)有足夠的資金進行研發(fā)利用，其次還需要積極引進先進的技術(shù)設(shè)備，并且能夠在這一基礎(chǔ)上進行改進、集成和提升的再創(chuàng)新，進而可以形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品。

（三）抓好區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)以創(chuàng)造有利于技術(shù)創(chuàng)新的良好環(huán)境

抓好區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)，創(chuàng)造有利于技術(shù)創(chuàng)新的良好環(huán)境，吸引更多的科技資源創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，對河南省的經(jīng)濟發(fā)展有重要意義。首先得進一步加大對教育的投入力度；其次還要迅速的轉(zhuǎn)變觀念，想要創(chuàng)新，就要解放思想。必須用思想認識的提高，來求得創(chuàng)新能力的提高，堅決革除一切影響創(chuàng)新的體制弊端，堅決改變一切束縛創(chuàng)新的做法和規(guī)定，積極營造增強自主創(chuàng)新能力的社會氛圍。

綜上所述，河南省想要在激烈的市場環(huán)境下立于不敗之地，就必須集中力量，大力開展技術(shù)創(chuàng)新，想方設(shè)法的提高區(qū)域創(chuàng)新能力，合理地利用科學(xué)技術(shù)將河南省區(qū)域經(jīng)濟推向一個新的發(fā)展高度。

1.[美]約瑟夫·熊彼特.經(jīng)濟發(fā)展理論[M].商務(wù)印書館，1997

2.趙彥云，甄峰.我國區(qū)域自主創(chuàng)新和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新能力評價與分析[M].中國人民大學(xué)學(xué)報，2007（4）

3.肖小英，劉展.基于主成分分析的中國區(qū)域創(chuàng)新能力比較研究.江西理工大學(xué)學(xué)報，2010（4）