■ 王金超（吉林農業(yè)大學中藥材學院 長春 130118）

引言

20世紀90年代后，垂直非一體化逐漸成為國際制造業(yè)的主流因素（R.C.Feenstra，1998）。Hummel（2001）定義垂直專業(yè)化為：一種商品的生產(chǎn)過程被分割成多個連續(xù)的生產(chǎn)階段，每個國家或地區(qū)只在某個生產(chǎn)階段或某幾個生產(chǎn)階段從事專業(yè)化生產(chǎn)，形成了一條連接多個生產(chǎn)環(huán)節(jié)的全球價值鏈。

國際垂直專業(yè)化生產(chǎn)的格局呈現(xiàn)出發(fā)展中國家生產(chǎn)初級產(chǎn)品等低附加值環(huán)節(jié)，發(fā)達國家生產(chǎn)工業(yè)制成品等高附加值環(huán)節(jié)，新的國際分工涉及了全過程的跨企業(yè)網(wǎng)絡組織，稱為全球價值鏈，這種變化格局打破了從最終產(chǎn)品角度衡量工業(yè)化水平的傳統(tǒng)標準，納入了對生產(chǎn)環(huán)節(jié)新的評價和考核。從生產(chǎn)環(huán)節(jié)來看，發(fā)達國家以雄厚的基礎、發(fā)達的技術、豐富管理經(jīng)驗等方面，率先占據(jù)技術、資本等價值鏈高端環(huán)節(jié)，發(fā)展中國家依靠勞動力、資源密集等位于低端價值鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)。雖然垂直專業(yè)化國際分工格局與垂直一體化仍以比較優(yōu)勢為基礎，但是不同之處是垂直專業(yè)化具有更多主觀因素。發(fā)達國家為了維持壟斷地位且繼續(xù)鎖定發(fā)展中國家的低端地位，設計了“價值鏈治理”以此掌控新的國際分工格局。

價值鏈治理是指價值鏈的領導方協(xié)調和組織分散于不同地區(qū)的價值創(chuàng)造活動的管理行為（Gereffi，2002），發(fā)達國家憑借優(yōu)勢成為價值鏈的治理者，發(fā)展中國家依然是這個體系的跟隨者，因而，在新的國際分工形勢下，發(fā)展中國家實現(xiàn)全球價值鏈升級，提升生產(chǎn)環(huán)節(jié)質量是重要價值取向。

文獻回顧與分析

（一）垂直專業(yè)化生產(chǎn)的文獻

學界從四個方面探究垂直專業(yè)化：第一，從垂直專業(yè)化原因和因素角度（Feenstra，1997；Goldberg，1997；Yano M，2003；Grossman，2004；劉志彪，2005；胡昭玲，2006；馬濤，2008等）。第二，從垂直專業(yè)化社會經(jīng)濟效應角度（Hmmels et al.，2001；Chen et al.，2005；胡昭玲，2007；王中華，2009）。第三，從垂直專業(yè)化指數(shù)角度（Hmmels et al.，2001；洪聯(lián)英，2009）。第四，從垂直專業(yè)化與技術創(chuàng)新能力角度，從兩個方面：一是“促進論”。如Pack（2001）認為通過中間產(chǎn)品貿易，垂直專業(yè)化可以獲得一個國家的技術進步；Jabbour（2005）認為通過從事垂直專業(yè)化生產(chǎn)等，發(fā)展中國家會從發(fā)達國家獲取技術擴散；Amighini（2005）認為我國的垂直專業(yè)化生產(chǎn)等有利于產(chǎn)業(yè)升級和技術進步；胡昭玲（2007）認為發(fā)達國家企業(yè)將某些生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包給發(fā)展中國家企業(yè)，是以進口方式刺激發(fā)展中國家，而內部垂直一體化生產(chǎn)是被動擴散對發(fā)展中國家的影響。二是“挑戰(zhàn)論”。劉志彪（2001）認為跨國公司以垂直專業(yè)化有力吸引和借鑒國外發(fā)達國家的先進的技術和管理經(jīng)驗等；洪聯(lián)英（2006）認為我國的垂直分工環(huán)節(jié)和地位導致了制造產(chǎn)業(yè)結構鎖定；盛斌（2008）認為垂直專業(yè)化為發(fā)展中國家融入世界經(jīng)濟等提供了更好的發(fā)展途徑，但產(chǎn)業(yè)升級、攀升價值鏈具有挑戰(zhàn)性。

（二）全球價值鏈升級的文獻

1.全球價值鏈的涵義。邁克爾·波特（Michael E.Porter，1985）首次提出了“價值鏈”理論，即企業(yè)在研發(fā)設計、生產(chǎn)、銷售、配送、輔助等實現(xiàn)經(jīng)濟效益活動集合體，其價值增值可用價值鏈表明。他把一個最終產(chǎn)品分成研發(fā)設計、生產(chǎn)加工、銷售、消費服務四個方面。

全球價值鏈有兩種權威性定義，一是聯(lián)合國產(chǎn)業(yè)組織，認為全球價值鏈是為實現(xiàn)商品或服務價值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等，涉及從原料采集和運輸、半成品和成品的生產(chǎn)和分銷，最終消費和回收處理。二是Gereffi（2002）認為全球價值鏈是為在全球范圍內實現(xiàn)商品和服務價值，連接產(chǎn)品研發(fā)、中間品采購、加工生產(chǎn)、銷售連接、售后服務以及回收處理等過程的、跨越不同地域范圍的、企業(yè)或其它生產(chǎn)經(jīng)營單位的全球性價值創(chuàng)造鏈，強調全球價值鏈的“全球性”和“鏈條性”。

表1 實證分析結果一

表2 實證分析結果二

2.全球價值鏈的治理。Hemphery（2002）等認為全球價值鏈治理是生產(chǎn)環(huán)節(jié)的經(jīng)濟主體之間的關系調節(jié)和制度安排。Hemphery和Schmitz（2002）認為全球價值鏈治理可分為網(wǎng)絡型、層級型和準層級型治理模式。Gereffi、Stergeon（2003）認為全球價值鏈治理分為市場型、模塊型、關系型、依附型、等級型。

第一，市場型全球價值鏈治理模式，在整條價值鏈中各價值環(huán)節(jié)的供需求是通過市場來形成的；第二，等級型全球價值鏈治理模式，強調價值鏈參與方間關系是建立在不平等關系基礎上的；第三，依附型全球價值鏈治理模式，少數(shù)生產(chǎn)核心零部件的企業(yè)和大量生產(chǎn)非核心零部件的企業(yè)組成的全球垂直專業(yè)化生產(chǎn)體系中，生產(chǎn)非核心零部件的企業(yè)都圍繞并依附于生產(chǎn)核心零部件的企業(yè)；第四，模塊型全球價值鏈治理模式，按照一定聯(lián)系制度將復雜的系統(tǒng)和規(guī)則分解為多個可獨立運行的半自律子系統(tǒng)，統(tǒng)一為總系統(tǒng)過程；第五，關系型全球價值鏈治理模式，是嵌入全球價值鏈的經(jīng)濟單位間是生產(chǎn)密切協(xié)調、分工條件簡單、市場充分競爭的協(xié)作關系（張文宣，2008）。

3.全球價值鏈的升級。從相關文獻來看，有關全球價值鏈治理的相關研究，研究視角主要集中在價值鏈升級路徑、影響價值鏈升級的因素。

第一，價值鏈升級路徑選擇。Amsden（1989）認為在全球價值鏈中，委托代工是新興市場升級的發(fā)展和切入點，融入垂直專業(yè)化生產(chǎn)，需要通過引進先進技術，淘汰落后產(chǎn)能，獲取自主知識產(chǎn)權，不斷拓寬國內外市場。Hobbday（2000）研究了亞洲四小龍發(fā)展現(xiàn)象，提出了從委托代工到研發(fā)設計到自主品牌發(fā)展建設的規(guī)律。Kaplinsky 等（2008）認為委托加工方通過設計制造業(yè)外包、提供人員培訓、制定產(chǎn)品標準等方式，實現(xiàn)企業(yè)升級。宋泓（2005）認為從世界制造業(yè)基地向中心過度，發(fā)展中國家需要經(jīng)歷保護市場、培育市場、后發(fā)優(yōu)勢利用、市場機制作用、市場機制引導等方面。張向陽等（2005）以我國的蘇州和溫州為例進行分析，認為在全球價值鏈治理下，蘇州未來發(fā)展應積極引進外資，提高外資的質量，溫州未來發(fā)展應向全球價值鏈兩端延伸。朱有為（2005）認為我國應積極利用世界制造業(yè)價值鏈模塊化，積極參與國際制造業(yè)高端價值環(huán)節(jié)。黃永明（2006）認為我國服裝制造業(yè)需要通過技術、市場擴張及兩者的結合，積極實現(xiàn)全球價值鏈升級。

第二，價值鏈升級的影響因素。潘悅（2002）認為勞動供給、技術水平、體制制約、政策環(huán)境、外資企業(yè)是制約我國加工貿易產(chǎn)業(yè)升級因素。文嫮等（2005）認為全球價值鏈治理者對地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡主要關注基于是否侵占其核心競爭力。于明超（2006）認為企業(yè)技術能力和生產(chǎn)規(guī)模是限制升級潛力的因。毛日昇（2006）認為貿易專業(yè)化有利于大多數(shù)制造業(yè)行業(yè)的市場競爭力升級。汪建成（2008）認為技術戰(zhàn)略、升級與漸進式國際化是決定企業(yè)升級的關鍵因素。陶峰（2008）認為引進消化、吸收再創(chuàng)新的技術創(chuàng)新道路的重要性。毛蘊詩（2009）認為制度環(huán)境、組織資源與企業(yè)能力是企業(yè)轉型升級的重要因素。

總之，上述文獻中，學界在探究垂直專業(yè)化與技術創(chuàng)新能力時缺乏在全球價值鏈框架范圍內的研究，缺乏以價值鏈治理理論作為支撐的研究。全球價值鏈升級文獻大多是以案例研究，不能鳥瞰整個產(chǎn)業(yè)升級態(tài)勢。因此，本文以全球化大生產(chǎn)為背景，從產(chǎn)業(yè)層面切入，以我國 21 個制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的細分為對象，探究垂直專業(yè)化與全球價值鏈升級關系，對我國制造業(yè)的轉型升級具有重要的現(xiàn)實意義。

模型設定與變量假設

（一）變量假設

綜合上述國內外文獻分析，根據(jù)本文研究對象和目的，構建兩個假設：

假設 1：我國制造業(yè)垂直專業(yè)化生產(chǎn)影響全球價值鏈升級。

假設 2：制造業(yè)垂直專業(yè)化生產(chǎn)與價值鏈升級呈倒“U”型非線性關系。

（二）變量解釋

對于被解釋變量附加值率，用工業(yè)增加值與工業(yè)總產(chǎn)值之比表示。

對于解釋變量，主要有垂直專業(yè)化水平、企業(yè)平均規(guī)模、人力資本、技術因素等。

（三）模型構建

綜合上述分析，參考馬紅旗（2010）等文獻，本文模型構建如下：

其中，i為制造業(yè)細分行業(yè)，t為年份；lned 為各制造業(yè)細分行業(yè)附加值率；lnvs為垂直專業(yè)化水平，lnvs2it為垂直專業(yè)化水平的平方項，lnsc、lnhum、lnte、lnpe 為引入的控制變量，lnsc為企業(yè)平均規(guī)模，lnhum 為人力資本；lnte、lnpe分別為技術進步和技術效率指數(shù)。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒2014》、《中國科技統(tǒng)計年鑒2014》，本文選取 1995-2013年數(shù)據(jù)，制造業(yè)行業(yè)為 21個細分行業(yè)，Hausman 檢驗表明采用固定效應模型，采用Cross Section Weights進行廣義最小二乘估計（GLS，實證結果如表 1中模型（1）、模型（2）和模型（3）所示。

（四）實證分析

如表1、表2所示，模型（1）、（2）、（3）分別為企業(yè)平均銷售收入、平均固定資產(chǎn)、平均勞動力衡量lnsc，從實證結果看，lnsc、lnhum在模型（1）、（2）、（3）中分別為負，表明企業(yè)規(guī)模和人力資本對全球價值鏈升級存在一定的滯后效應，不利于研發(fā)投入和技術引進；分別引入企業(yè)平均規(guī)模和人力資本的滯后 1 期和2 期，如表中模型（4）、（5）、（6），系數(shù)為正，與實際相符合。

進一步考察，顯示lnvs系數(shù)為負，充分表明垂直專業(yè)化生產(chǎn)對制造業(yè)價值鏈升級呈倒“U”型的非線性關系；制造業(yè)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟效應對價值鏈升級存在滯后效應，模型（5）的 lnhum（-1）是 t 值明顯，表明人力資本因素對價值鏈升級需更長時間，技術進步和效率實證結果為正，前者系數(shù)大于后者，表明對制造業(yè)的全球價值鏈升級技術效率影響小于技術進步。

結論與對策

垂直專業(yè)化生產(chǎn)逐漸成為經(jīng)濟全球化背景下國際制造業(yè)的主流。當前，在對外開放度不斷加深，我國經(jīng)濟結構不斷實現(xiàn)轉型升級的態(tài)勢下，制造業(yè)需要轉型升級為高端化，垂直專業(yè)化生產(chǎn)并嵌入全球價值鏈逐漸成為我國制造業(yè)融入國際市場的主要方式。本文以全球價值鏈治理為視角，根據(jù)我國制造業(yè)態(tài)勢，在相關理論與國內外文獻綜述基礎上，構建假設制造業(yè)垂直專業(yè)化生產(chǎn)與全球價值鏈升級關系，通過計量模型，進行實證分析。

（一）結論

通過上述實證可知，本文假設存在，隨著我國經(jīng)濟發(fā)展的常態(tài)化，城鎮(zhèn)化的推進，在對外開放深入發(fā)展背景下，提高了外資利用效率。我國正處于有利發(fā)展環(huán)境，加之我國的勞動力資源具有優(yōu)勢，擴大了加工貿易水平，推進了垂直專業(yè)化生產(chǎn)，有利于嵌入全球價值鏈的環(huán)節(jié)。

當然，我國垂直專業(yè)化水平的提高，與技術密集型產(chǎn)業(yè)密不可分。但是，垂直專業(yè)化水平提高同時技術密集度高的產(chǎn)業(yè)附加值率呈現(xiàn)出下降的態(tài)勢，一定程度上抑制了全球價值鏈升級，表明全球價值鏈治理方對我國嵌入全球價值鏈制造業(yè)的價值鏈治理是存在的。進一步說明我國制造業(yè)垂直專業(yè)化附加值率不高，在嵌入全球價值鏈初期，我國制造業(yè)呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展態(tài)勢和現(xiàn)象，基于我國勞動力優(yōu)勢、學習了國外先進技術，有利于生產(chǎn)企業(yè)的發(fā)展和升級，但本質性作用較少，只是有利于價值鏈領導，呈現(xiàn)出倒“U”型非線性關系。

（二）對策

綜合上述分析，未來我國推進制造業(yè)的發(fā)展和價值鏈升級，需要采取以下對策：

第一，我國政府應出臺相關政策，積極鼓勵并扶資本密集型和技術密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)的發(fā)展。當前，我國的技術密集型生產(chǎn)工序在我國制造業(yè)中尤其是制造業(yè)的加工貿易中的比重較小；從技術密集度的高技術產(chǎn)業(yè)看，我國的一些“高技術”只是名義上的，實質是一些低端的生產(chǎn)工序或環(huán)節(jié)，附加值率較低。因此，在全球垂直專業(yè)化大生產(chǎn)條件下，我國政府和企業(yè)應積極轉變思維，改變衡量方法，不用最終產(chǎn)品衡量，用生產(chǎn)工序或環(huán)節(jié)價值增值考察企業(yè)或產(chǎn)業(yè)，同時我國政府應出臺扶持產(chǎn)業(yè)政策，特別是重點扶持資本密集型和技術密集型生產(chǎn)工序或環(huán)節(jié)上來，改變產(chǎn)業(yè)政策集中于某產(chǎn)業(yè)方面，針對制造業(yè)主要關注勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)的癥結，積極鼓勵并扶資本密集型和技術密集型生產(chǎn)工序發(fā)展。

第二，制造業(yè)發(fā)展重點以國內市場為主。我國嵌入全球價值鏈的主要切入點是從事加工貿易環(huán)節(jié)，特征是“大進大出”，銷售主要面向國際市場，這種情況下會面臨著一些國際市場風險。因此，未來我國政府應積極改變策略，改變目標市場，轉國際市場為國內市場，變被動為主動，從全球價值鏈治理考慮，不僅僅依靠國際銷售網(wǎng)絡和市場需求為提高我國的價值鏈治理升級所用，為我國制造業(yè)實現(xiàn)技術突破，建立屬于自己的銷售渠道，不過度依賴國際市場，不斷更新我國制造業(yè)新的技術，按照全球價值鏈領導方的價值鏈治理參數(shù)生產(chǎn)特定的產(chǎn)品。因此，我國制造業(yè)在嵌入全球價值鏈，主要依靠國內市場，通過相關政策，科學合理引導外資投資方向，積極采用政府采購措施，追求新型技術和資本密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)，為開拓國內市場提升更廣闊的空間。

第三，鼓勵企業(yè)深入改革，以重組、合并、兼并等多種方式，不斷壯大企業(yè)規(guī)模。上述實證結果表明，企業(yè)平均規(guī)模的大小有利于我國制造業(yè)實現(xiàn)全球價值鏈升級，具有積極的正向促進作用。因此，我國政府和企業(yè)應明確這一特點，制造業(yè)在考慮實現(xiàn)全球價值鏈升級時要改變中小企業(yè)小弱散的局面，通過政策鼓勵、引導兼并等多種方式，鼓勵、引導中小企業(yè)不斷形成規(guī)模，做大做強，更加集中和突出規(guī)模效應。首先，各地政府應根據(jù)中央的最新政策為背景，依國內外市場為條件，出臺相關優(yōu)惠和激勵政策，積極引導大量中小企業(yè)生產(chǎn)工序或生產(chǎn)環(huán)節(jié)實行集聚，實現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)、規(guī)?；?jīng)營，形成產(chǎn)業(yè)集聚，充分發(fā)揮企業(yè)規(guī)模效應、集聚效應、知識溢出效應、技術擴散效應，不斷增強企業(yè)技術創(chuàng)新能力。其次，人力資本和技術因素有利于實現(xiàn)全球價值鏈升級，具有正向的促進作用，今后我國政府和企業(yè)應積極從人力資本、技術創(chuàng)新、研發(fā)投入不斷形成優(yōu)勢，積極鼓勵引導制造業(yè)企業(yè)走自主創(chuàng)新發(fā)展的道路，避免依賴對外來中間產(chǎn)品，更避免被全球價值鏈治理者“鎖定”，在此基礎上避免技術進步和效率并重構建，不追求“粗放”式發(fā)展，通過提升內涵式技術發(fā)展，逐漸使我國制造業(yè)企業(yè)縮小與國際技術前沿水平的差距，以最小的成本優(yōu)勢、技術條件等獲得產(chǎn)出最大化，提高技術使用效率，實現(xiàn)技術進步和效率的兼得。

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