鮑　杰，毛應(yīng)爽，趙慧玲

(長(zhǎng)春工程學(xué)院，長(zhǎng)春 130012)

創(chuàng)新背景下的證券公司信息系統(tǒng)項(xiàng)目建設(shè)管理研究

鮑杰，毛應(yīng)爽，趙慧玲

(長(zhǎng)春工程學(xué)院，長(zhǎng)春 130012)

摘要：在調(diào)閱證券業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)資料、年度報(bào)告等相關(guān)資料的基礎(chǔ)上，結(jié)合行業(yè)信息技術(shù)部門(mén)組織設(shè)置、信息系統(tǒng)項(xiàng)目建設(shè)流程等實(shí)際情況，分析統(tǒng)計(jì)證券行業(yè)信息系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)用現(xiàn)狀，并提出有關(guān)建議，以進(jìn)一步提高證券公司對(duì)信息技術(shù)工作的精細(xì)化管理水平，充分發(fā)揮信息技術(shù)對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展的支持力度。

關(guān)鍵詞：證券；信息化；項(xiàng)目管理；費(fèi)用投入

隨著證券行業(yè)進(jìn)入新的轉(zhuǎn)型周期，各類(lèi)創(chuàng)新業(yè)務(wù)大量涌現(xiàn)，信息系統(tǒng)不斷升級(jí)、改造和擴(kuò)容，使得IT業(yè)務(wù)系統(tǒng)規(guī)模不斷擴(kuò)張；互聯(lián)網(wǎng)金融方興未艾，對(duì)原有經(jīng)營(yíng)模式的顛覆，使得業(yè)務(wù)發(fā)展對(duì)技術(shù)進(jìn)步

主要研究資產(chǎn)證券化、信息系統(tǒng)與電子商務(wù)管理。

的依賴(lài)度進(jìn)一步提升。信息系統(tǒng)建設(shè)水平直接關(guān)系到整個(gè)證券市場(chǎng)的運(yùn)行效率和創(chuàng)新能力，隨之而來(lái)的是證券公司信息技術(shù)投入的大幅提高，證券公司在獲得信息技術(shù)帶來(lái)的效率和收益的同時(shí)，也面臨著更為嚴(yán)峻的風(fēng)險(xiǎn)，各類(lèi)信息系統(tǒng)問(wèn)題逐漸凸顯。如何保障信息技術(shù)對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展的全方位支持，如何提高資金投入產(chǎn)出的效率，成為各家券商共同面臨的挑戰(zhàn)，也是券商在創(chuàng)新業(yè)務(wù)中確立自身優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)

飛躍發(fā)展的關(guān)鍵。

我國(guó)證券公司信息系統(tǒng)建設(shè)有關(guān)問(wèn)題及國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)一直備受關(guān)注[1-5]，但目前在證券公司信息系統(tǒng)建設(shè)投入產(chǎn)出等方面的分析較少。為了發(fā)揮信息系統(tǒng)在證券行業(yè)的重要作用，通過(guò)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)訪(fǎng)談等方法，在調(diào)閱證券業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)資料、年度報(bào)告等相關(guān)資料的基礎(chǔ)上，本文結(jié)合行業(yè)信息技術(shù)部門(mén)組織設(shè)置、信息系統(tǒng)項(xiàng)目建設(shè)流程等實(shí)際情況，分析統(tǒng)計(jì)證券行業(yè)信息系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)用現(xiàn)狀，對(duì)存在的問(wèn)題提出有關(guān)建議。

一、證券公司信息系統(tǒng)建設(shè)基本狀況分析

(一)技術(shù)部組織設(shè)置

證券公司信息技術(shù)部一般下設(shè)運(yùn)行中心、互聯(lián)網(wǎng)中心、建設(shè)中心、營(yíng)運(yùn)中心等，分別負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部日常管理相關(guān)事宜、公司網(wǎng)站維護(hù)、公司災(zāi)備系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)等工作。

(二)信息系統(tǒng)建設(shè)流程

信息系統(tǒng)項(xiàng)目建設(shè)一般包括項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目招標(biāo)、項(xiàng)目建設(shè)、項(xiàng)目驗(yàn)收四個(gè)環(huán)節(jié)。如圖1所示。

圖1　信息系統(tǒng)建設(shè)流程

在立項(xiàng)階段，由業(yè)務(wù)部門(mén)提出系統(tǒng)需求，并開(kāi)展調(diào)研，撰寫(xiě)項(xiàng)目可能性分析報(bào)告。其中技術(shù)部分的可行性分析由信息技術(shù)部配合完成。形成項(xiàng)目可行性分析報(bào)告后，統(tǒng)一報(bào)公司IT治理委員會(huì)審閱。IT治理委員會(huì)集中審議通過(guò)的項(xiàng)目報(bào)公司總裁辦公會(huì)審議，最終確定當(dāng)年立項(xiàng)項(xiàng)目。

招標(biāo)工作由行政管理部負(fù)責(zé)。項(xiàng)目實(shí)施階段由業(yè)務(wù)部門(mén)、技術(shù)部門(mén)和軟件開(kāi)發(fā)商組成實(shí)施小組。業(yè)務(wù)人員提出具體業(yè)務(wù)需求，技術(shù)部門(mén)配合協(xié)助溝通，由軟件開(kāi)發(fā)商完成具體開(kāi)發(fā)工作。

項(xiàng)目驗(yàn)收由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部牽頭，負(fù)責(zé)成立項(xiàng)目驗(yàn)收小組，由業(yè)務(wù)部門(mén)、技術(shù)部門(mén)及相關(guān)部門(mén)參加。經(jīng)了解，雖然相關(guān)辦法中要求合規(guī)部門(mén)參與驗(yàn)收環(huán)節(jié)，但在實(shí)際的執(zhí)行過(guò)程中，缺乏可操作性。在已完成的各類(lèi)項(xiàng)目驗(yàn)收中，均無(wú)合規(guī)部門(mén)參與。建議技術(shù)信息部對(duì)驗(yàn)收相關(guān)管理辦法進(jìn)行調(diào)整和細(xì)化，明確各類(lèi)項(xiàng)目具體驗(yàn)收流程。

(三)信息系統(tǒng)類(lèi)別

結(jié)合各證券公司信息系統(tǒng)用途說(shuō)明書(shū)，將一般系統(tǒng)分為四類(lèi)，如表1所示：

表1　證券公司信息系統(tǒng)

二、證券公司信息系統(tǒng)項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用分析

(一)費(fèi)用構(gòu)成分析

證券公司信息系統(tǒng)項(xiàng)目建設(shè)和后期運(yùn)維所涉及的相關(guān)費(fèi)用一般如圖2所示。一個(gè)信息系統(tǒng)從前期建設(shè)到后期運(yùn)維要發(fā)生三塊費(fèi)用：軟件費(fèi)用、硬件費(fèi)用和運(yùn)維費(fèi)用。其中軟件費(fèi)用和硬件費(fèi)用主要發(fā)生在項(xiàng)目建設(shè)或升級(jí)階段，運(yùn)維費(fèi)用則是供應(yīng)商在系統(tǒng)后期使用過(guò)程中，根據(jù)項(xiàng)目合同金額收取一定比例(一般為合同金額的10%)的后續(xù)服務(wù)費(fèi)用。

圖2　信息系統(tǒng)項(xiàng)目相關(guān)費(fèi)用

若證券公司新增一個(gè)業(yè)務(wù)模塊，不僅是對(duì)集中交易系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)，同時(shí)周邊相關(guān)系統(tǒng)的配套升級(jí)情況也需進(jìn)行統(tǒng)籌安排和考慮，尤其是項(xiàng)目的可行性分析階段，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的整體投入做出全面預(yù)算，以避免由于信息不對(duì)稱(chēng)，對(duì)公司決策造成影響。

(二)各上市券商軟件開(kāi)發(fā)投入情況

由于非上市券商公布的年報(bào)未具體披露軟件開(kāi)發(fā)投入數(shù)據(jù)，所以本文只收集14家上市券商年報(bào)中披露的軟件投入數(shù)據(jù)。軟件投入數(shù)據(jù)主要取自資產(chǎn)負(fù)債表中無(wú)形資產(chǎn)科目下的“計(jì)算機(jī)軟件”新增值。

1.各上市券商軟件投入及排名情況

如表1所示，在統(tǒng)計(jì)分析的14家上市券商中，大部分券商2010年至2013年間計(jì)算機(jī)軟件投入金額均有所增長(zhǎng)。其中2013年?duì)I收排名第1位的海通證券的軟件投入費(fèi)用排名第5，這是基于其在2010年、2011年較多的軟件投入，故在2013年控制了軟件投入費(fèi)用；營(yíng)收排名第2、3位的廣發(fā)、華泰證券，近年來(lái)在軟件投入項(xiàng)上始終保持前列；以上證明了大部分券商對(duì)于公司軟件建設(shè)十分重視。同時(shí)也存在一些券商營(yíng)收較為靠后，但軟件投入排名靠前的現(xiàn)象，這樣的證券業(yè)系統(tǒng)投入產(chǎn)出相對(duì)較低，資金投入規(guī)模與自身業(yè)務(wù)發(fā)展速度不成比例，應(yīng)予以重視，控制軟件投入預(yù)算。

2.主要券商軟件整體投入分析

近年來(lái)，14家上市券商的軟件整體投入呈逐年遞增趨勢(shì)，根據(jù)公開(kāi)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2010年投入總量為19 714.25萬(wàn)元，2011年投入總量為23 477.4萬(wàn)元，

2012年投入總量為27 023.03萬(wàn)元，2013年投入總量為35 313.64萬(wàn)元，2013年增幅高達(dá)30.68%。這表明近兩年行業(yè)創(chuàng)新對(duì)各家券商在軟件開(kāi)發(fā)上的投入影響較大，創(chuàng)新業(yè)務(wù)對(duì)證券公司信息化依賴(lài)程度較高。只要行業(yè)創(chuàng)新持續(xù)開(kāi)展，各券商在軟件投入上還將保持上升態(tài)勢(shì)。

券商創(chuàng)新業(yè)務(wù)的發(fā)展需要強(qiáng)大的信息技術(shù)平臺(tái)作為支撐，但各家公司資源有限，如何提高自身的投入產(chǎn)出效率，實(shí)現(xiàn)效益最大化，將是對(duì)各家券商共同考驗(yàn)，也是在這次創(chuàng)新浪潮中確立自身優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)飛躍發(fā)展的關(guān)鍵。

三、證券公司信息系統(tǒng)項(xiàng)目建設(shè)管理建議

(一)項(xiàng)目立項(xiàng)階段

1.立項(xiàng)階段需對(duì)新增業(yè)務(wù)模塊做出全口徑的費(fèi)用預(yù)算。結(jié)合前述介紹，可以看出一個(gè)業(yè)務(wù)模塊上線(xiàn)需要周邊多個(gè)系統(tǒng)的配合，因此在立項(xiàng)可行性分析階段，需求部門(mén)對(duì)新增業(yè)務(wù)模塊上線(xiàn)做出全面的費(fèi)用預(yù)算，包括周邊系統(tǒng)配套升級(jí)費(fèi)用、補(bǔ)充相關(guān)硬件費(fèi)用，以及后期運(yùn)維費(fèi)用等。避免由于信息不對(duì)稱(chēng)而對(duì)公司決策造成影響，或后續(xù)產(chǎn)生追加費(fèi)用投入。

表2　券商軟件投入排名

2.加強(qiáng)立項(xiàng)前的調(diào)研工作，將經(jīng)濟(jì)性分析納入項(xiàng)目可行性分析。目前大多數(shù)證券公司業(yè)務(wù)部門(mén)出具的項(xiàng)目可行性分析報(bào)告內(nèi)容，主要是對(duì)系統(tǒng)功能、建設(shè)模式、施工進(jìn)程的描述性說(shuō)明，而對(duì)上線(xiàn)該項(xiàng)目的必要性缺乏有效的論證依據(jù)。券商論證項(xiàng)目是否上線(xiàn)時(shí)，應(yīng)要求系統(tǒng)需求部門(mén)對(duì)公司客戶(hù)結(jié)構(gòu)、潛在客戶(hù)數(shù)量；公司配套資金規(guī)模、業(yè)務(wù)人力配置等多種因素予以論證考慮。同時(shí)，在充分考慮各類(lèi)因素的基礎(chǔ)上，業(yè)務(wù)部門(mén)嘗試對(duì)該業(yè)務(wù)未來(lái)潛在的收入做出判斷，與“系統(tǒng)投入費(fèi)用”進(jìn)行比較，完成對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性的預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)，并將此類(lèi)數(shù)據(jù)作為項(xiàng)目可行性分析報(bào)告的核心內(nèi)容，供公司領(lǐng)導(dǎo)層決策。

3.提高項(xiàng)目立項(xiàng)決策流程的嚴(yán)謹(jǐn)性和科學(xué)性。以目前行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)和證券公司現(xiàn)有的技術(shù)、人力、資金資源配置來(lái)看，全面參與各類(lèi)創(chuàng)新業(yè)務(wù)需要各券商建立一套科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)捻?xiàng)目立項(xiàng)決策流程。

目前，對(duì)于企業(yè)信息系統(tǒng)選擇評(píng)價(jià)理論的研究成果已較為豐富，建議證券公司信息技術(shù)部等相關(guān)部門(mén)在實(shí)際工作中嘗試對(duì)已有的方法理論加以利用。圖3是一個(gè)簡(jiǎn)單的兩維度項(xiàng)目選擇法，主要從項(xiàng)目收益和風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)維度對(duì)待選擇項(xiàng)目進(jìn)行分類(lèi)評(píng)估，指導(dǎo)企業(yè)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先開(kāi)發(fā)哪些系統(tǒng)項(xiàng)目。建議業(yè)務(wù)需求部門(mén)通過(guò)調(diào)研分析和經(jīng)濟(jì)性評(píng)價(jià)，可以將各類(lèi)項(xiàng)目依照兩個(gè)維度歸納為四個(gè)類(lèi)別，以便供公司領(lǐng)導(dǎo)層參考。

圖3　兩維度項(xiàng)目選擇法

結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，建議業(yè)務(wù)需求部門(mén)在項(xiàng)目立項(xiàng)階段適當(dāng)運(yùn)用定性和定量分析方法對(duì)項(xiàng)目可行性予以論證。例如將監(jiān)管要求、客戶(hù)結(jié)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)人才配置等客觀條件作為定性因素予以考慮；定量分析則可利用數(shù)據(jù)分析方法，對(duì)行業(yè)市場(chǎng)狀態(tài)、投入產(chǎn)出效果進(jìn)行預(yù)測(cè)分析。

4.進(jìn)一步發(fā)揮IT決策委員會(huì)的項(xiàng)目立項(xiàng)輔助決策職能。IT治理委員會(huì)的主要職能是對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行初審，即對(duì)各業(yè)務(wù)部門(mén)提交的項(xiàng)目可行性分析報(bào)告進(jìn)行審閱，將符合立項(xiàng)要求的項(xiàng)目一并提交給公司總裁辦公會(huì)審批。在此基礎(chǔ)上，應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮IT治理委員會(huì)輔助決策職能，運(yùn)用各類(lèi)項(xiàng)目評(píng)估方式方法，對(duì)各類(lèi)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分類(lèi)匯總；從券商經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的高度上對(duì)各類(lèi)項(xiàng)目的緊迫性、必要性和經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)供證券公司領(lǐng)導(dǎo)層決策。

(二)項(xiàng)目招標(biāo)階段

加強(qiáng)年初立項(xiàng)項(xiàng)目信息的匯總分析，提高項(xiàng)目招標(biāo)工作的質(zhì)量。由于證券公司新增業(yè)務(wù)模塊配套軟硬件投入涉及面較廣，所以參與招標(biāo)的相關(guān)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)項(xiàng)目信息的匯總分析，將各類(lèi)系統(tǒng)采購(gòu)項(xiàng)目匯總打包，形成明晰的采購(gòu)計(jì)劃，制定具有針對(duì)性的大宗招標(biāo)方案，禁止通過(guò)拆分、隨機(jī)的小額物資采購(gòu)活動(dòng)，規(guī)避證券公司招標(biāo)辦法的相關(guān)要求。建議如圖4所示：

圖4　項(xiàng)目招標(biāo)階段

(三)項(xiàng)目實(shí)施階段

通過(guò)培訓(xùn)、招聘等手段提高項(xiàng)目開(kāi)發(fā)人員的整體理論實(shí)踐水平。建議相關(guān)部門(mén)通過(guò)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)活動(dòng)，提高項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的技術(shù)人員和業(yè)務(wù)人員的項(xiàng)目管理能力，逐步積累項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)；證券公司技術(shù)信息部應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)和業(yè)務(wù)部門(mén)的內(nèi)部人員交流，培養(yǎng)技術(shù)業(yè)務(wù)復(fù)合性人才；并通過(guò)外部招聘等手段，吸納具備豐富項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人才以充實(shí)公司技術(shù)團(tuán)隊(duì)。

(四)項(xiàng)目驗(yàn)收移交階段

加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)各環(huán)節(jié)留痕備查資料的管理。相關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)現(xiàn)有項(xiàng)目管理的各個(gè)環(huán)節(jié)制定相應(yīng)的管理細(xì)則，明確技術(shù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)等在系統(tǒng)建設(shè)各環(huán)節(jié)所需留存的備查文檔。在驗(yàn)收工作中，規(guī)范開(kāi)發(fā)商對(duì)相關(guān)技術(shù)資料的移交工作。

信息技術(shù)部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)共同梳理、建立系統(tǒng)管理檔案，包括但不限于：系統(tǒng)立項(xiàng)階段調(diào)研報(bào)告、可行性分析報(bào)告、IT治理委員會(huì)立項(xiàng)記錄等；系統(tǒng)招標(biāo)階段的招投標(biāo)文件、項(xiàng)目合同等；項(xiàng)目實(shí)施階段的功能模塊需求分析，階段性報(bào)告總結(jié)等；項(xiàng)目移交階段的系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置文檔、數(shù)據(jù)字典、維護(hù)知識(shí)手冊(cè)等。

(五)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理建議

1.參考學(xué)習(xí)其他券商管理模式，嘗試對(duì)公司運(yùn)維管理模式進(jìn)行優(yōu)化。核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的運(yùn)維工作是證券公司日常管理的重中之重，所以如何能夠保證運(yùn)維人員全身心投入到運(yùn)維工作十分重要。以某券商為例，其信息技術(shù)管理工作由運(yùn)行維護(hù)部和項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部?jī)蓚€(gè)部門(mén)完成。項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門(mén)對(duì)證券公司系統(tǒng)建設(shè)的全過(guò)程負(fù)責(zé)，而運(yùn)行維護(hù)部則負(fù)責(zé)驗(yàn)收后系統(tǒng)的日常維護(hù)工作，并對(duì)系統(tǒng)建設(shè)、使用效果進(jìn)行評(píng)價(jià)、分析。雖然各家券商的實(shí)際情況千差萬(wàn)別，但合理設(shè)置組織結(jié)構(gòu)，將崗位職能適當(dāng)分離，既可以提高專(zhuān)業(yè)化水平，也可形成合理的牽制機(jī)制，有利于后期對(duì)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)效果的評(píng)價(jià)評(píng)估，會(huì)對(duì)提高整體項(xiàng)目管理水平產(chǎn)生促進(jìn)作用。

2.加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)運(yùn)行維護(hù)故障的分析和總結(jié)。信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的相關(guān)細(xì)則應(yīng)規(guī)范和細(xì)化。信息技術(shù)部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)運(yùn)維故障的記錄，對(duì)一定時(shí)間段內(nèi)的各類(lèi)系統(tǒng)故障進(jìn)行分類(lèi)匯總，總結(jié)分析，逐步建立部門(mén)級(jí)的運(yùn)維故障匯總知識(shí)庫(kù)，供全部技術(shù)人員學(xué)習(xí)分享。避免由于個(gè)別關(guān)鍵崗位人員變化，造成新上崗人員在運(yùn)維技能上存在缺陷而對(duì)公司整體運(yùn)行產(chǎn)生不良影響。

3.規(guī)范運(yùn)維人員工作交接流程。信息技術(shù)部應(yīng)重視知識(shí)轉(zhuǎn)移的重要性，保證工作的連續(xù)性，對(duì)需要移交的相關(guān)系統(tǒng)文檔制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，明確交接流程，保證新上崗的系統(tǒng)維護(hù)人員能夠及時(shí)了解和掌握相關(guān)知識(shí)，提高突發(fā)狀況下解決問(wèn)題的效率。

四、其他相關(guān)建議

1.目前，較多券商的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)主要以供應(yīng)商成品軟件為主，輔助業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)則以半成品為主，在使用的效率和效果上，僅限滿(mǎn)足日常需要，應(yīng)進(jìn)一步提升信息技術(shù)研究創(chuàng)新能力。

2.發(fā)揮IT治理工作實(shí)際作用和效果[6]，避免形

式化，能夠結(jié)合實(shí)際工作需要將其作為開(kāi)展信息技術(shù)相關(guān)工作的指導(dǎo)依據(jù)。

3.明確證券公司各部門(mén)在系統(tǒng)后期推廣階段的責(zé)任，并定期對(duì)系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)性、實(shí)用性和普及性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤分析。首先，對(duì)各類(lèi)信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、運(yùn)維成本進(jìn)行分?jǐn)?。在?duì)各類(lèi)信息系統(tǒng)進(jìn)行分類(lèi)后，對(duì)其發(fā)生的升級(jí)、維護(hù)及折舊費(fèi)用，在各部門(mén)之間進(jìn)行攤銷(xiāo)，納入成本考核，評(píng)價(jià)其投入產(chǎn)出效果；其次，對(duì)各類(lèi)管理系統(tǒng)的關(guān)鍵應(yīng)用指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，包括但不限于用戶(hù)使用頻率、模塊點(diǎn)擊率、數(shù)據(jù)增長(zhǎng)率等數(shù)據(jù)指標(biāo)，將系統(tǒng)的實(shí)際應(yīng)用情況，作為系統(tǒng)主用部門(mén)的年度考核內(nèi)容；最后，由證券公司具備一定獨(dú)立性的部門(mén)牽頭，組織聘請(qǐng)第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)自身的基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)架構(gòu)和設(shè)備負(fù)載等方面進(jìn)行專(zhuān)業(yè)測(cè)試，出具測(cè)評(píng)報(bào)告供證券公司決策層審閱，并作為制定或調(diào)整公司IT規(guī)劃戰(zhàn)略、開(kāi)展信息系統(tǒng)整合工作的依據(jù)。

4.重視證券公司客戶(hù)對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)客戶(hù)端的體驗(yàn)滿(mǎn)意度。結(jié)合對(duì)基層員工的訪(fǎng)談情況，加強(qiáng)在對(duì)業(yè)務(wù)客戶(hù)端客戶(hù)使用滿(mǎn)意度的調(diào)查分析，尤其隨著互聯(lián)網(wǎng)金融的推進(jìn)，還需不斷提高移動(dòng)終端、網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理等與客戶(hù)發(fā)生交互軟件的便利性和操控性。

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中圖分類(lèi)號(hào)：C931.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1009-8976(2015)02-0042-05

收稿日期：2015-03-17

作者簡(jiǎn)介：鮑杰(1981—)，女(漢)，遼寧海城，講師，碩士

Research on the securities company information
system project construction management in the context of innovation

BAO Jie，et al.

(ChangchunInstituteofTechnology，Changchun130012，China)

Abstract：The construction of information system is important to the securities industry innovation and development.Based on the examination of the securities financial data，technical data，the annual report data，combined with the actual situation of industry information technology department organization，process information system project construction，this article analyzes maintenance cost of securities industry information system construction and operation，puts some suggestions.In order to further improve the securities company to information technology，the fine management level gives full play to support information technology on business development.

Key words：securities；information technology；project management；cost