河南省高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)——基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

李淑平， 張雪梅

(中原工學(xué)院， 鄭州 450007)

摘要：科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用日益突出。高校作為科技創(chuàng)新的主體之一，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中扮演著重要角色。采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，以河南省高校2009-2013年科技創(chuàng)新相關(guān)指標(biāo)為樣本，對(duì)河南省高?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。結(jié)果表明：2009-2013年河南省高校創(chuàng)新效率穩(wěn)步提升，技術(shù)效率較高，規(guī)模效率對(duì)綜合效率影響最大。

關(guān)鍵詞：高校；科技創(chuàng)新能力；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

收稿日期：2014-11-23

作者簡(jiǎn)介：李淑平(1965-)，男，湖南常德人，教授，主要研究方向?yàn)樯鲜泄矩?cái)務(wù)分析。

文章編號(hào)：1671-6906(2015)02-0086-04

中圖分類(lèi)號(hào)：G305

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

DOI:10.3969/j.issn.1671-6906.2015.02.020

Abstract:The role of science and technology innovation in economic growth is increasingly protruding, as one of the main body of technological innovation ,colleges and universities plays an important role.This paper uses the data envelopment analysis method ,related index in 2009-2013 as sample, evalutes Henan university of science and technology innovation ability.The results show that the innovation efficiency of colleges and universities in Henan province from 2010 to 2013 is steady rise, technical efficiency is high, scale efficiency has the greatest influence on the comprehensive efficiency.Finally the countermeasures and suggestions of Henan university of science and technology innovation ability are put forward.

“十二五”時(shí)期是加快中原崛起、河南振興和全面建設(shè)小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期，河南省要實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，科技創(chuàng)新方面必須實(shí)現(xiàn)突破。高?？萍紕?chuàng)新成果是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵，能夠直接為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供動(dòng)力。進(jìn)行高校科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，能夠?yàn)楦咝５馁Y源配置提供決策依據(jù)，促進(jìn)高校自身創(chuàng)新能力的發(fā)展。對(duì)社會(huì)而言，掌握高校的整體實(shí)力和綜合情況，對(duì)于謀劃科技創(chuàng)新能力整體提升也大有裨益。

1研究現(xiàn)狀

高?？萍紕?chuàng)新能力是高校有效利用和優(yōu)化配置各種創(chuàng)新資源，通過(guò)知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等各種創(chuàng)新活動(dòng)，產(chǎn)出高水平科技創(chuàng)新成果，并形成具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的科技領(lǐng)域與創(chuàng)新特色的綜合能力[1]。高?？萍紕?chuàng)新能力是高校利用企業(yè)、政府、金融、中介等機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)造、技術(shù)開(kāi)發(fā)的能力[2]，是人才隊(duì)伍、條件基礎(chǔ)、文化環(huán)境、科技投入、科技產(chǎn)出及科研活動(dòng)6個(gè)要素之間相互作用的結(jié)果[3]。

高校科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系已日趨成熟。蔣艷萍等構(gòu)建的高校科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系有5個(gè)一級(jí)指標(biāo)、10個(gè)二級(jí)指標(biāo)、37個(gè)三級(jí)指標(biāo)[4]。章熙春等采用6個(gè)一級(jí)指標(biāo)、23個(gè)二級(jí)指標(biāo)、77個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)建了高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系[5]。

評(píng)價(jià)高?？萍紕?chuàng)新能力的方法主要有層次分析法、主成分分析法、因子分析法、模糊數(shù)學(xué)分析法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等。有的學(xué)者采用單一方法評(píng)價(jià)。如梁燕等采用層次分析法進(jìn)行權(quán)重賦值，確立了評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力的影響程度[6]。有的學(xué)者采用多種方法相結(jié)合的方式，旨在更全面地進(jìn)行評(píng)價(jià)。如陶耘等采用因子分析、模糊聚類(lèi)分析相結(jié)合的方法對(duì)安徽省高?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)[7]；藍(lán)祥龍等采用層次分析與數(shù)據(jù)包絡(luò)分析相結(jié)合的方法對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)[8]。

從現(xiàn)有研究來(lái)看，國(guó)內(nèi)高?？萍紕?chuàng)新能力的評(píng)價(jià)大多是以基礎(chǔ)研究為主，對(duì)于高?？萍紕?chuàng)新效率的研究較少。然而，高校科技創(chuàng)新能力高低很大程度上體現(xiàn)在科技創(chuàng)新效率上，使用參數(shù)或非參數(shù)的效率評(píng)價(jià)工具對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出效率進(jìn)行研究，能客觀反映高校的綜合實(shí)力。本文使用評(píng)價(jià)有效性的方法——數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)，采用河南省高校2010-2013年的面板數(shù)據(jù)，將現(xiàn)階段的高校科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系分為投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)，對(duì)河南省高?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行分析，探究河南省高校創(chuàng)新資源的利用情況，為河南省高?？萍紕?chuàng)新能力的提升提供參考。

2DEA方法簡(jiǎn)介

1978年，Charnes A等率先提出了數(shù)據(jù)分析方法，建立了CCR模型，用來(lái)評(píng)價(jià)規(guī)模效率不變的模型。1985年，Banker R D等提出了規(guī)模效率可變的模型，即BCC模型。

DEA方法的基本思想是建立一個(gè)數(shù)學(xué)模型，對(duì)投入、產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行綜合分析，根據(jù)各決策單元(DMU)與有效生產(chǎn)前沿面的距離來(lái)判斷決策單元是否DEA有效。在BCC的基本模型中，引入非阿基米德無(wú)窮小量ε，松弛變量s+、s-，得到第j0個(gè)決策單元的BCC模型為：

3評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)置是否合理直接影響到評(píng)價(jià)結(jié)果是否公正、有效。河南省高校創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)置必須具有導(dǎo)向性，引導(dǎo)高校把科學(xué)研究與國(guó)家、社會(huì)的需要結(jié)合起來(lái)；同時(shí)，還要具備整體性，緊緊圍繞創(chuàng)新能力的內(nèi)涵確立出一套相關(guān)體系；最后，指標(biāo)還要遵循可操作性原則，能夠與高校的客觀實(shí)際相結(jié)合。本文選取了8個(gè)既能量化又容易獲得的評(píng)價(jià)指標(biāo)，如表1所示。

表1　河南省高校創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

4決策單元選取

依據(jù)2009-2013年教育部編著的《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》中河南省高校排名情況，按照滿(mǎn)足DEA分析中DMU數(shù)量大于輸入、輸出指標(biāo)之和2倍的要求，綜合選取河南省排名前20所高校，將其分為五大類(lèi)，分別是綜合性、工科、農(nóng)科、醫(yī)藥、師范。綜合類(lèi)高校為鄭州大學(xué)、河南大學(xué)，工科類(lèi)高校為華北水利水電學(xué)院、河南理工大學(xué)、鄭州輕工業(yè)學(xué)院、河南工業(yè)大學(xué)、河南科技大學(xué)、中原工學(xué)院、河南科技學(xué)院，農(nóng)科類(lèi)高校為河南農(nóng)業(yè)大學(xué)，醫(yī)藥類(lèi)高校為河南中醫(yī)學(xué)院和新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院，師范類(lèi)高校為河南師范大學(xué)、信陽(yáng)師范學(xué)院、周口師范學(xué)院、安陽(yáng)師范學(xué)院、許昌學(xué)院、南陽(yáng)師范學(xué)院、洛陽(yáng)師范學(xué)院、商丘師范學(xué)院。

創(chuàng)新投入到成果產(chǎn)出之間需要一定的時(shí)間(本文設(shè)定為1年)。故選取《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》中河南省高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)2009-2012年的投入指標(biāo)和2010-2013年的產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)，以產(chǎn)出年份為準(zhǔn)進(jìn)行歸一化處理，運(yùn)用DEAP2.1軟件以產(chǎn)出為導(dǎo)向進(jìn)行數(shù)據(jù)包絡(luò)分析。圖1、圖2、圖3、圖4分別為2010-2013年河南省高?？萍紕?chuàng)新綜合能力、綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率的分析數(shù)據(jù)。

5河南省高?？萍紕?chuàng)新能力實(shí)證分析

從圖1可以看出，2010-2013年工科、醫(yī)藥、師范類(lèi)高校綜合效率指標(biāo)各年變化不大，均接近于1，說(shuō)明河南省這三類(lèi)高校的創(chuàng)新投入與產(chǎn)出保持在一個(gè)合理的結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新效率較高，而農(nóng)科和綜合類(lèi)高校的綜合效率指標(biāo)在2012年變化較大。從2010-2013年的《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》可以看出，河南省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)支出來(lái)自政府資金，2011年環(huán)比增長(zhǎng)率為31.98%，2012年環(huán)比增長(zhǎng)率為42.20%，2013年環(huán)比增長(zhǎng)率為8.34%。2012年政府加大了對(duì)高校的科技創(chuàng)新投入，綜合類(lèi)高?？萍紕?chuàng)新項(xiàng)目較多。

5.1綜合效率分析

從圖2可以看出，河南省高校2010-2013年的創(chuàng)新綜合效率有了一定提升，2012年、2013年綜合創(chuàng)新能力為1，達(dá)到DEA有效的高校明顯增多。隨著對(duì)科技創(chuàng)新能力的重視，河南省相繼制定了《河南省自主創(chuàng)新體系建設(shè)和發(fā)展規(guī)劃(2009-2020年)》等多個(gè)加快科技創(chuàng)新發(fā)展的文件，實(shí)施“科教興豫”“人才強(qiáng)省”和“自主創(chuàng)新跨越發(fā)展”戰(zhàn)略；實(shí)施創(chuàng)新型科技人才隊(duì)伍建設(shè)工程，重點(diǎn)支持“中原學(xué)者”、科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)等高層次科技人才，圍繞我省技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重大關(guān)鍵技術(shù)開(kāi)展研究。政府支持力度不斷增加推進(jìn)了河南省高校的科技創(chuàng)新，使高?？萍汲晒粩喈a(chǎn)出，綜合效率不斷提升。

圖1　2010-2013年河南省高?？萍紕?chuàng)新綜合能力

圖2　河南省高?？萍紕?chuàng)新綜合效率

5.2純技術(shù)效率分析

從河南省高校創(chuàng)新純技術(shù)效率分析中可以看出(見(jiàn)圖3)，河南省高校的純技術(shù)效率保持在較高水平，2010-2013年期間，河南省高校創(chuàng)新純技術(shù)效率有明顯的提高，多數(shù)高校都為1，DEA有效。2013年，僅有河南工業(yè)大學(xué)、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)、河南師范大學(xué)、信陽(yáng)師范學(xué)院4所高校的純技術(shù)效率小于1，非DEA有效。

工科和農(nóng)科類(lèi)高校中，河工大和農(nóng)大創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展較慢，已經(jīng)落后于其他高校，沒(méi)有發(fā)揮兩所高校所具有的優(yōu)勢(shì)。師范類(lèi)高校中，河南師大和信陽(yáng)師院對(duì)創(chuàng)新資源的利用保持在較高水平，但技術(shù)成果產(chǎn)出慢。

圖3　河南省高校科技創(chuàng)新純技術(shù)效率

5.3規(guī)模效率分析

由上述分析可以看出，河南省高?？萍紕?chuàng)新純技術(shù)效率較高，對(duì)綜合效率影響最大的是規(guī)模效率。由圖4可知，鄭州大學(xué)作為河南省唯一的一所“211”工程院校，2010-2013年間的創(chuàng)新規(guī)模效率一直較低，相對(duì)于投入而言，存在資源浪費(fèi)的問(wèn)題。河南大學(xué)、鄭州輕工業(yè)學(xué)院、中原工學(xué)院、南陽(yáng)師范學(xué)院4所高校在四年間有了穩(wěn)定增長(zhǎng)，最終達(dá)到規(guī)模效率為1的水平，資源利用合理。河南科技大學(xué)、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)和河南師范大學(xué)四年間變化較大，科技創(chuàng)新結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，資源利用不當(dāng)。

結(jié)合投入冗余和產(chǎn)出不足的數(shù)據(jù)可知，河南工業(yè)大學(xué)“國(guó)外及全國(guó)性刊物發(fā)表論文數(shù)”“當(dāng)年技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入”兩個(gè)指標(biāo)產(chǎn)出不足，河南農(nóng)業(yè)大學(xué)發(fā)表刊物和鑒定成果產(chǎn)出較低，河南師范大學(xué)鑒定的成果以及成果獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)較少，信陽(yáng)師范學(xué)院鑒定的成果、獲得的相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入不足。

圖4　河南省高?？萍紕?chuàng)新規(guī)模效率

6結(jié)語(yǔ)

研究表明，河南省高校創(chuàng)新效率較高，有超過(guò)一半的高校綜合效率達(dá)到最優(yōu)，基本處在創(chuàng)新效率的“有效生產(chǎn)前沿面”上，科技創(chuàng)新處在蓬勃發(fā)展的階段。而綜合效率非DEA有效的其他9所高校，主要是規(guī)模效率較低影響了綜合效率的水平。

河南省高校應(yīng)完善相關(guān)的創(chuàng)新制度及創(chuàng)新體系，進(jìn)一步改進(jìn)創(chuàng)新資源的配置結(jié)構(gòu)，合理利用創(chuàng)新資源。在保證自身優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，加大與企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、其他高校的聯(lián)系，促進(jìn)創(chuàng)新能力的進(jìn)一步提升。

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(責(zé)任編輯：陸俊杰)

Henan University of Science and Technology Innovation Capability

Evaluation Based on Data Envelopment Analysis

LI Shu-ping, ZHANG Xue-mei

( Zhongyuan University of Technology, Zhengzhou 450007, China)

Key words:colleges and universities; science and technology innovation ability; data envelopment analysis