李通屏

摘要：家庭、企業(yè)和政府的關(guān)系事實(shí)上是一種委托一代理關(guān)系，基于為家庭和企業(yè)服務(wù)、追求經(jīng)濟(jì)效率的中性政府假定和貝克爾的家庭分析模型，構(gòu)建一個(gè)拓展的家庭效用函數(shù)，分析家庭發(fā)展、企業(yè)行為、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和政府作用的關(guān)系?；窘Y(jié)論是，市場(chǎng)效率依賴于家庭與企業(yè)之間的協(xié)同互動(dòng)，市場(chǎng)對(duì)資源配置的決定作用也就是家庭和企業(yè)對(duì)資源分配的共同決定，家庭、企業(yè)具有資源配置的自主權(quán)是市場(chǎng)充分發(fā)揮作用的基礎(chǔ)。政府對(duì)家庭的過(guò)度干預(yù)，既傷害家庭功能、又壓縮企業(yè)利潤(rùn)，實(shí)質(zhì)上是限制市場(chǎng)。家庭發(fā)展政策應(yīng)該為至高無(wú)上的家庭自由、自主、自治提供制度性保護(hù)，追求對(duì)家庭的寬容和福利增加。

關(guān)鍵詞：家庭發(fā)展；家庭效用；政府與市場(chǎng)；委托一代理關(guān)系

中圖分類號(hào)：C92；F.014. 31 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：0257-5833（2015）09-0063-09

2013年11月，中國(guó)共產(chǎn)黨十八屆三中全會(huì)通過(guò)了《全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》?！稕Q定》指出，經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，核心問(wèn)題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。其目的在于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)更有效率、更加公平、更可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)一步解放和發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力、解放和增強(qiáng)社會(huì)活力。改革開(kāi)放以來(lái)，處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系、推動(dòng)市場(chǎng)化改革始終處于核心地位。家庭、企業(yè)對(duì)于市場(chǎng)和政府是什么關(guān)系？市場(chǎng)對(duì)資源的配置和家庭、企業(yè)之間存在什么樣的關(guān)系？處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系是否就是處理好家庭、企業(yè)與政府的關(guān)系？或者在忽視家庭利益、家庭發(fā)展的環(huán)境中能否處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系進(jìn)而激發(fā)各經(jīng)濟(jì)主體的活力？從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的角度思考，家庭僅僅是一個(gè)利他主義（altruism）驅(qū)動(dòng)的社會(huì)細(xì)胞嗎？家庭發(fā)展和經(jīng)濟(jì)主體是何種關(guān)系？基于這種背景，本文試圖從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)循環(huán)的視角，探討家庭、企業(yè)和市場(chǎng)中的政府如何協(xié)調(diào)、互動(dòng)，分析家庭、企業(yè)和政府的功能及可能的邊界。希望一方面能夠有助于深化對(duì)政府與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)，另一方面，有助于新常態(tài)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步激發(fā)活力、保持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持久動(dòng)力。本文的創(chuàng)新在于，拓展了家庭效用函數(shù)，將主流經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視的家庭因素納入經(jīng)濟(jì)運(yùn)行系統(tǒng)，并提煉其政策含義。

一、家庭、企業(yè)、政府與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行

在最簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)模型里，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行是這樣的：家庭向企業(yè)提供各種生產(chǎn)要素，同時(shí)從企業(yè)那里得到相應(yīng)的貨幣收入；家庭向企業(yè)購(gòu)買(mǎi)物品與服務(wù)（稱之為消費(fèi)），相應(yīng)地用于消費(fèi)的貨幣支出流向企業(yè)；如果家庭不把所有的收入用于消費(fèi)，就會(huì)發(fā)生儲(chǔ)蓄。這些儲(chǔ)蓄流入金融市場(chǎng)。企業(yè)則從金融市場(chǎng)得到貸款，進(jìn)行投資。與貨幣投資相應(yīng)的實(shí)物資本的流動(dòng)則發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部。在這個(gè)經(jīng)濟(jì)中，當(dāng)家庭從企業(yè)購(gòu)買(mǎi)物品和勞務(wù)時(shí)，這些物品通過(guò)勞務(wù)市場(chǎng)流動(dòng)。當(dāng)企業(yè)反過(guò)來(lái)從銷售中得到的錢(qián)用來(lái)支付工人工資、土地租金和企業(yè)所有者的利潤(rùn)時(shí)，這些要素又通過(guò)生產(chǎn)要素市場(chǎng)流動(dòng)。貨幣不斷地從家庭流向企業(yè)，然后又流回家庭?，F(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)雖然復(fù)雜得多，但資源由非政府組織（企業(yè)、家庭和市場(chǎng)）所有和配置仍然是資本主義的標(biāo)志。家庭的收人要分為消費(fèi)、政府稅收和儲(chǔ)蓄三部分，企業(yè)的全部產(chǎn)品和勞務(wù)通常也有三個(gè)流向：家庭購(gòu)買(mǎi)、政府購(gòu)買(mǎi)和企業(yè)購(gòu)買(mǎi)。家庭通過(guò)市場(chǎng)向企業(yè)購(gòu)買(mǎi)市場(chǎng)品用于家庭生產(chǎn)，生孩子并把孩子培養(yǎng)成市場(chǎng)所需要的勞動(dòng)力，家庭和企業(yè)通過(guò)購(gòu)買(mǎi)政府生產(chǎn)的公共產(chǎn)品（如建立家庭和企業(yè)的許可、避免沖突和有效合作的規(guī)則和秩序）和準(zhǔn)公共物品（如學(xué)校、醫(yī)院、公共場(chǎng)所等），從而政府得到收入（稅收），但基本經(jīng)驗(yàn)是相同的：家庭、企業(yè)和政府總有買(mǎi)者與賣者（如圖1所示）。三者在市場(chǎng)上的合作互動(dòng)形成完整的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。

二、一個(gè)拓展的家庭效用函數(shù)

（一）貝克爾的家庭生產(chǎn)函數(shù)

從傳統(tǒng)意義上說(shuō)，家庭問(wèn)題似乎是社會(huì)學(xué)研究的范圍。但被譽(yù)為“經(jīng)濟(jì)帝國(guó)主義”（economic imperialism）推廣人的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主貝克爾（G.S.Becker）認(rèn)為，有必要從經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)研究家庭問(wèn)題。因?yàn)椋彝ヒ呀?jīng)發(fā)生了巨大變化，而經(jīng)濟(jì)因素對(duì)推動(dòng)這種變化起了至關(guān)重要的作用。家庭類似于一種小微企業(yè)——生產(chǎn)一種不能在市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)而是被家庭生產(chǎn)出來(lái)的“商品”，包括：孩子、聲望和尊嚴(yán)、健康、利他主義、嫉妒以及精神享受。如同家庭消費(fèi)一樣，在這個(gè)單位內(nèi)，利用市場(chǎng)品、自有時(shí)間以及各種環(huán)境投入品進(jìn)行生產(chǎn)。他將家庭效用函數(shù)表示如下：

S表示家庭的時(shí)間和貨幣收入限制，V表示家庭的非貨幣收入，Z₁……Z_n可以用Z_i表示，每個(gè)商品Z_i都是在家庭生產(chǎn)出來(lái)的，既表示商品又表示這種商品提供的服務(wù)，x_i為生產(chǎn)Z_i所需的市場(chǎng)物品，t_i為家庭成員消費(fèi)x_i所需時(shí)間，E表示生產(chǎn)所處的環(huán)境變量，這些環(huán)境變量反映生產(chǎn)工藝狀態(tài)或生產(chǎn)過(guò)程的技術(shù)水平。家庭效用函數(shù)的極大化受Z_i限制，也受家庭的時(shí)間和收入限制，也就是說(shuō)，家庭的效用函數(shù)是把市場(chǎng)商品與家庭的時(shí)間相結(jié)合，經(jīng)由家庭生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的。

（二）家庭效用函數(shù)的拓展

貝克爾關(guān)于家庭生產(chǎn)概念的提出有重要意義。但在上述效用函數(shù)中，孩子在家庭中的地位沒(méi)有凸顯出來(lái)。在分析對(duì)孩子需求的時(shí)候，進(jìn)一步提出了附加孩子數(shù)量、質(zhì)量及其相互作用的家庭效用函數(shù)

U=（N，Q，Z）

預(yù)算方程為P_nN+P_qQ+P_zZ=I，此處的N表示家庭的孩子數(shù)量，Q表示孩子質(zhì)量，Z表示其它物品給家庭帶來(lái)的滿足。P_n、P_q和P_z分別表示家庭這個(gè)企業(yè)生產(chǎn)出來(lái)的“商品”的價(jià)格，I表示收入。

貝克爾把孩子數(shù)量、質(zhì)量加進(jìn)家庭生產(chǎn)函數(shù)的努力有重要意義，但忽略了一個(gè)很重要的因素——家長(zhǎng)，一個(gè)完整的家庭是由家長(zhǎng)和孩子共同組成的，同時(shí)又似乎輕易地放棄了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的效用函數(shù)假定，即U=U（x），這里的x表示家庭的消費(fèi)。因此有必要構(gòu)建一個(gè)新的家庭效用函數(shù)

（三）貝克爾效用函數(shù)的進(jìn)一步改進(jìn)——一個(gè)新的家庭效用函數(shù)

基于貝克爾的分析和傳統(tǒng)的效用函數(shù)假定，家庭效用函數(shù)可進(jìn)一步拓展為

U=U（N，Q，x_i，O）

約束條件仍然是收入和時(shí)間。這個(gè)公式里邊，N、Q和x_i含義與前相同，O表示這三個(gè)因素以外的給家庭帶來(lái)滿足的物品或服務(wù)，其最接近的含義是家長(zhǎng)。這個(gè)新的效用函數(shù)包含了孩子、家長(zhǎng)、消費(fèi)這樣一些因素，既符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般假定，也涵蓋了貝克爾的分析。從而有助于開(kāi)展隱含于家庭內(nèi)部的物質(zhì)行為與非物質(zhì)行為的經(jīng)濟(jì)分析。

按照這個(gè)模型，家庭效用依賴于孩子的數(shù)量（相當(dāng)于家庭規(guī)模）、孩子的質(zhì)量（如孩子的受教育程度、孩子的性別等等）、購(gòu)買(mǎi)的市場(chǎng)品（相當(dāng)于消費(fèi)水平）和其他物品（家長(zhǎng)的與孩子無(wú)直接關(guān)系的偏好，如家長(zhǎng)的事業(yè)等等）之間的配置，但要受到時(shí)間和收入的約束。同時(shí)家庭效用還有一個(gè)硬約束，即家庭效用函數(shù)中的每個(gè)變量都必須為正，否則，家庭效用將下降到最低。

如N=O，Q將不復(fù)存在，因?yàn)橛泻⒆硬庞泻⒆拥馁|(zhì)量，N=O意味著長(zhǎng)期里的家庭是不復(fù)存在的。所以家庭的效用特別依賴于孩子數(shù)量和質(zhì)量的相互作用，孩子是家庭效用的核心。

x_i=0，意味著從家庭以外的市場(chǎng)里得不到任何資源，沒(méi)有購(gòu)買(mǎi)任何市場(chǎng)物品的能力，即消費(fèi)水平等于0，這樣就生產(chǎn)不出Z_i，從而家庭效用最低，這類似于最貧困的家庭。

Q=O，意味著孩子質(zhì)量為0，孩子沒(méi)有成長(zhǎng)為社會(huì)所需要的勞動(dòng)力，如殘疾、生理和心理方面的缺陷、培養(yǎng)孩子的失敗等等。

0=0，意味著沒(méi)有家長(zhǎng)的家庭，或者說(shuō)沒(méi)有事業(yè)的家長(zhǎng)，如失業(yè)者和那些灰心喪氣的人（discouraged worker）；O和x_i緊密相聯(lián)，前者決定獲取市場(chǎng)品的能力，后者是前者的表征。

三、政府干預(yù)對(duì)家庭效用和企業(yè)利潤(rùn)的影響

（一）政府干預(yù)下的家庭行為

在家庭完全自主的社會(huì)，約束僅僅是來(lái)自貨幣和非貨幣的約束，也就是說(shuō)，家庭把時(shí)間和收入分別用在孩子數(shù)量、孩子質(zhì)量、從市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)更多的物品和家長(zhǎng)的事業(yè)上?，F(xiàn)在考慮政府對(duì)家庭規(guī)模進(jìn)行限制背景下的家庭效用函數(shù)。假定政府要求每個(gè)家庭只生一個(gè)孩子，則家庭效用函數(shù)可表示如下

U=U（1，Q，x_i，O），OO， x_i>0， 0>0

在政府限制家庭規(guī)模N的情況下，即在O

（二）政府限制家庭規(guī)模對(duì)企業(yè)的影響

1.企業(yè)行為假定

在新古典企業(yè)模型中，利潤(rùn)被假定為企業(yè)目標(biāo)函數(shù)的唯一維度，即在給定的市場(chǎng)或技術(shù)條件下進(jìn)行利潤(rùn)的最大化。企業(yè)行為表示如下：

π是利潤(rùn)，p⁰是市場(chǎng)價(jià)格，q表示產(chǎn)量，x表示投入，其價(jià)格分別為r，企業(yè)家根據(jù)體現(xiàn)在生產(chǎn)函數(shù)中的工程或技術(shù)條件追求利潤(rùn)最大化。這里假定企業(yè)的投入是從家庭購(gòu)買(mǎi)的，而且購(gòu)買(mǎi)的只是一種勞動(dòng)力要素。當(dāng)家庭是自主的情況下，家庭能夠根據(jù)企業(yè)的需求提供企業(yè)所需的生產(chǎn)要素：如企業(yè)家、企業(yè)的普通人力資本和資產(chǎn)一消費(fèi)選擇。

2.政府干預(yù)家庭生產(chǎn)對(duì)企業(yè)的影響

如家庭規(guī)模受限制，家庭規(guī)模的選擇范圍為（0，1]，這會(huì)通過(guò)三個(gè)渠道影響企業(yè)運(yùn)行：（1）影響企業(yè)家產(chǎn)生和市場(chǎng)活動(dòng)時(shí)間的提供。企業(yè)家的創(chuàng)新能力不是天生的，而是特定環(huán)境的產(chǎn)物，在某種程度上是逼出來(lái)的。1個(gè)孩子的家庭或無(wú)孩子的家長(zhǎng)盡管有時(shí)間，但會(huì)減少家長(zhǎng)市場(chǎng)勞動(dòng)供給的時(shí)間，還可能降低對(duì)企業(yè)家的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)（如在男性繼承權(quán)的情況下或在孩子夭折的情況下）。從歷史上看，企業(yè)是企業(yè)家創(chuàng)建的；（2）影響企業(yè)生產(chǎn)要素的投入成本。家庭向企業(yè)提供的生產(chǎn)要素如勞動(dòng)力數(shù)量、質(zhì)量（能夠滿足企業(yè)需求的因素）也都受到限制。在長(zhǎng)期中，企業(yè)可供選擇的生產(chǎn)要素勞動(dòng)力數(shù)量減少，由此造成企業(yè)的投入價(jià)格上升；（3）影響企業(yè)產(chǎn)品價(jià)值的最終實(shí)現(xiàn)。企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)值的最終實(shí)現(xiàn)極大地依賴于家庭購(gòu)買(mǎi)，家庭規(guī)模受限制將影響家庭從企業(yè)購(gòu)買(mǎi)的數(shù)量和結(jié)構(gòu)，進(jìn)而影響企業(yè)產(chǎn)品價(jià)值的最終實(shí)現(xiàn)。在很多發(fā)達(dá)圍家，來(lái)自家庭的總消費(fèi)占GDP的絕大部分，如美國(guó)2009年為70.8%，其他歐美國(guó)家在65%以上，世界總體水平也都在60%以上。（4）獎(jiǎng)勵(lì)與處罰——政府干預(yù)家庭規(guī)模的兩條途徑。一是處罰孩子數(shù)量大于l的家庭。如對(duì)多子女家庭的孩子在受教育、工作方面給予歧視，直接或間接增加他們受教育的成本，直接或間接提高他們從事高收入工作的門(mén)檻，或者直接進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，減少多子女家庭應(yīng)得的收入。二是給獨(dú)生子女家庭以各種優(yōu)惠，把1個(gè)孩子家庭的孩子當(dāng)成“寵兒”，享受教育、工作機(jī)會(huì)、升遷提拔等方面的優(yōu)先，或者直接給予貨幣激勵(lì)，使其收入高于市場(chǎng)水平或本人勞動(dòng)能力應(yīng)得的水平。這樣的結(jié)果是處罰造成購(gòu)買(mǎi)力下降，從而消費(fèi)減少和企業(yè)銷售下降；后者增加獨(dú)生子女的優(yōu)越感、降低創(chuàng)新激勵(lì)和努力工作的激勵(lì)，或者把一個(gè)企業(yè)不需要的人員壓給企業(yè)或者人員高配、崗位高配，其結(jié)果損失可能更大。所以政府干預(yù)不當(dāng)，會(huì)造成激勵(lì)的扭曲和企業(yè)活力的下降。

3.政府行為與政府作用

任何政府都面臨著權(quán)威和自由的永恒沖突，沒(méi)有任何一方能夠絕對(duì)戰(zhàn)勝另一方。溫加斯特（B. Weingast）認(rèn)為，強(qiáng)大到足以保護(hù)產(chǎn)權(quán)和實(shí)施合同的政府也同樣強(qiáng)大到足以剝奪公民的財(cái)產(chǎn)。諾斯（D.C.North）的國(guó)家理論認(rèn)識(shí)到政府既有生產(chǎn)性亦有潛在的掠奪性。青木昌彥（Aoki）將國(guó)家概括為政治領(lǐng)域中一般政治交換博弈的多重穩(wěn)定均衡，其中政府和私人之間達(dá)成某種秩序。同時(shí)國(guó)家也是約束政府本身的秩序。國(guó)家有民主型、剝奪型和勾結(jié)型三種類型。最一般的民主型國(guó)家，對(duì)產(chǎn)權(quán)的自發(fā)秩序侵犯最少。勾結(jié)型國(guó)家是指政府與特定私人集團(tuán)為了自身利益相互勾結(jié)。他認(rèn)為，既不應(yīng)該把國(guó)家視為仁慈的社會(huì)福利最大化者或潛在的萬(wàn)能的社會(huì)T程師，又不應(yīng)該把國(guó)家看作本性上對(duì)個(gè)人利益侵犯的超自由主義者，而應(yīng)把政府看成一個(gè)追求自身目標(biāo)但又受到私人策略行為制約的策略性參與人。姚洋與青木昌彥有相似的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，發(fā)展主義國(guó)家（the developmental state）在自主性國(guó)家的基礎(chǔ)上為國(guó)家制定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，假定政府都會(huì)采取好的經(jīng)濟(jì)政策以加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度，即“好人”政府。需要注意的是，好人政府的確在一些國(guó)家和地區(qū)存在過(guò)，但只不過(guò)是對(duì)特定時(shí)期政府行為的描述和總結(jié)而已，不具有一般性。姚洋進(jìn)而提出了不長(zhǎng)期偏向某個(gè)（些）社會(huì)群體的中性政府（disinterested government）的假定。中性政府不是對(duì)社會(huì)群體毫無(wú)興趣，也不是在制定政策的時(shí)候不摻雜自己的利益訴求。相反，中性政府是自利的，它采取中性的態(tài)度，是策略選擇的結(jié)果。由于它的中性選擇，政府在制定政策的時(shí)候才可以不受社會(huì)利益集團(tuán)的限制，放開(kāi)手腳把資源分配給那些最具生產(chǎn)力的群體，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。由于中性政府既不同于發(fā)展主義國(guó)家，也不同于自主性國(guó)家。發(fā)展主義國(guó)家要求政府主動(dòng)地以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為政策導(dǎo)向，而中性政府只對(duì)政府施加一個(gè)禁止性限制，要求它不得和社會(huì)集團(tuán)結(jié)盟，發(fā)展性政府類似于主動(dòng)自由，而中性政府類似于被動(dòng)自由，只要求政府免予被利益集團(tuán)俘獲。這顯然超出了本文的主題，但仍然為以下分析提供指導(dǎo)和借鑒意義。

在完全競(jìng)爭(zhēng)性的勞動(dòng)力市場(chǎng)上，政府部門(mén)和私人部門(mén)的工資（分別用WG和WL表示）取決于勞動(dòng)的邊際產(chǎn)量，即WG=WL=VMP_L。政府部門(mén)支付的工資水平為邊際勞動(dòng)產(chǎn)品的價(jià)值，即VMPL，而從中獲得的稅收為VMP_L.t^*，因此政府的行為表示如下：

支出函數(shù)：VMP_L-VMP_L·t^*=（1-t^*）VMP_L

收益函數(shù)：t^*y（G）

生產(chǎn)函數(shù)：P（G）

t^*表示最優(yōu)稅率，該稅率恰好能使政府償付其工資帳單，并且平衡預(yù)算，即保持收支平衡（如圖2），G^*表示能夠保證社會(huì)共有收入最大化的政府雇員數(shù)量，y（G）表示某個(gè)經(jīng)濟(jì)的總產(chǎn)出和政府部門(mén)雇員數(shù)量的關(guān)系，P（G）表示政府部門(mén)提供的公共秩序或其生產(chǎn)函數(shù)，它由唯一的投人品——政府工作人員數(shù)量G生產(chǎn)出來(lái)。而經(jīng)濟(jì)的總產(chǎn)出和政府雇員數(shù)量存在非線性關(guān)系，總產(chǎn)出隨著政府雇員數(shù)量的增加而增加，但增加到一定程度后，將使得總產(chǎn)出下降。當(dāng)公共部門(mén)的就業(yè)水平為G^*時(shí)，公共部門(mén)和私人部門(mén)的勞動(dòng)者邊際產(chǎn)量相等，產(chǎn)量達(dá)到最大Y^*（圖3）。

假定政府是為企業(yè)和家庭服務(wù)的，企業(yè)和家庭作為委托人，政府作為家庭和企業(yè)的代理人，并形成長(zhǎng)期的委托一代理關(guān)系或契約關(guān)系，這種關(guān)系規(guī)定公共服務(wù)和與稅收之間的交換關(guān)系：從委托人角度看，可能關(guān)注兩個(gè)方面：一是企業(yè)和居民需要什么樣的公共服務(wù)（種類與范圍、數(shù)量與質(zhì)量）；二是委托人花費(fèi)的成本，也就是需要付出什么樣的代價(jià)獲得這種服務(wù)（如稅率高低、自由或選擇域的收縮）。從作為代理人的立場(chǎng)看，代理人的干預(yù)（或行動(dòng)）同時(shí)產(chǎn)生收益和費(fèi)用。我能提供什么樣的公共服務(wù)，提供或生產(chǎn)出這些公共服務(wù)需要什么樣的條件，是否存在對(duì)代理人提供公共服務(wù)效率的激勵(lì)？如何保證每個(gè)政府工作人員或大部分工作人員努力為委托人的利益服務(wù)而不采取機(jī)會(huì)主義行為？或者怎樣保證每個(gè)政府工作人員都是利他主義者，忠誠(chéng)地服務(wù)、服從于委托人的利益，而不計(jì)較個(gè)人的利益。因此，在委托人和代理人之間取得平衡非常重要。在尊重委托人一代理人核心利益的前提下，保持家庭、企業(yè)和政府之間的互動(dòng)和協(xié)調(diào)，政府為家庭和企業(yè)服務(wù)，家庭和企業(yè)也要尊重代理人的權(quán)威，考慮代理人的利益。

政府如何為作為委托人的家庭和企業(yè)服務(wù)呢？保證家庭效用、企業(yè)效用的實(shí)現(xiàn)是委托人的利益所在，而保證這個(gè)效用實(shí)現(xiàn)的前提就是保證家庭和企業(yè)之間的不斷循環(huán)、保持他們之間的交易能夠正常進(jìn)行。因此，真正代表委托人利益的有效率的政府最應(yīng)該在以下方面有所作為：

（1）促進(jìn)家庭效用的實(shí)現(xiàn)與提高

如前所述，家庭效用函數(shù)有4大要素N、Q、x和O，而且這四大要素都是大于零的，其中的一個(gè)要素是零，整個(gè)家庭的效用值就是0。所以政府對(duì)家庭的職能就是使這些要素都大于0，對(duì)無(wú)力保證這四個(gè)要素都為正的家庭提供幫助。幫助的渠道可以是：①讓家庭在寬松的環(huán)境下選擇4大要素的自主組合。在Development as Freedom 一書(shū)中，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家森（Amartya Sen）首先指出，發(fā)展是人民享有的真實(shí)自由的擴(kuò)展過(guò)程（a process of expanding the real freedoms thatpeople enjoy），經(jīng)濟(jì)政策應(yīng)該追求自由、寬容和福利的增加。即使在中性政府或“好人政府”假定下，政府的干預(yù)也可能出現(xiàn)好心辦不成好事的結(jié)局。中國(guó)政府在過(guò)去三十多年是一個(gè)中性政府，采納了有利于經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的政策，但中性政府卻不是發(fā)展中國(guó)家的常態(tài)。中國(guó)在今后的發(fā)展中能否保持這種獨(dú)特性，恐怕越來(lái)越難?；谶@種擔(dān)憂，保持家庭的高度自主性非常重要。②規(guī)避家庭風(fēng)險(xiǎn)。所謂家庭風(fēng)險(xiǎn)即是威脅家庭存續(xù)和運(yùn)行的因素，即造成家庭效用函數(shù)中的任一因素降到最低。因此在促進(jìn)家庭效用方面，政府的職責(zé)就是對(duì)其中任一個(gè)要素可能是0的家庭提供直接的幫助，最基本的保證是讓家庭N和0顯著大于0，極大地避免N=O、0=0的可能風(fēng)險(xiǎn)。有了N和0顯著大于0，那么Q和x的出現(xiàn)就是自然而然的事情。如果人為的制造N =0或者加大這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，將極大損害家庭的利益。避免0=0，主要表現(xiàn)是政府在促進(jìn)就業(yè)、發(fā)展家庭的事業(yè)上，讓家長(zhǎng)有從事市場(chǎng)活動(dòng)的機(jī)會(huì)和時(shí)間，使這個(gè)值顯著為正，這樣家庭才有能力從市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)商品和服務(wù)。③對(duì)獲取市場(chǎng)品能力低的家庭提供適當(dāng)補(bǔ)助。

（2）創(chuàng)造有利于企業(yè)獲利的環(huán)境

一是企業(yè)的產(chǎn)品有銷路，二是企業(yè)能夠在有利的環(huán)境中獲得生產(chǎn)要素，即創(chuàng)造一個(gè)企業(yè)正常交易的環(huán)境，保證企業(yè)與家庭的交易、企業(yè)之間的交易順暢、不中斷。如果把政府看作代理人的話，那么從代理人的角度講，如何使代理人受到激勵(lì)從而為委托人的利益服務(wù)呢？

政府的收入取決于最大化的社會(huì)產(chǎn)出和稅率，但稅率的高低要受到委托人的制約，或者取決于委托人一代理人之間的協(xié)商，因此高稅率的成本極大。所以在這種情況下，社會(huì)產(chǎn)出最大化是委托人一代理人利益均衡點(diǎn)之一。達(dá)成這個(gè)均衡，最終還是要企業(yè)能夠正常運(yùn)行，保持企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與家庭、企業(yè)與政府之間的正常交易。

（3）尊重家庭至高無(wú)上的自主權(quán)

家庭是一種契約型組織，是人類生存、生活和生產(chǎn)的一種比企業(yè)更為基本的契約組織形式，在人類歷史上幾乎是一種永恒的組織形式。現(xiàn)代企業(yè)是在家庭——工場(chǎng)——家庭企業(yè)——工廠——個(gè)體工商戶——家族企業(yè)這樣一個(gè)邏輯鏈條中逐步發(fā)展起來(lái)的。家庭自主權(quán)至高無(wú)上基于這樣一些理由：①家庭生產(chǎn)的特殊性。家庭的主要功能是“家庭品”的生產(chǎn)，孩子是在家庭里生產(chǎn)出來(lái)的，家庭品的生產(chǎn)和市場(chǎng)品的生產(chǎn)既有聯(lián)系也有區(qū)別，譬如，它們都需要投入和場(chǎng)所。家庭生產(chǎn)的場(chǎng)所相對(duì)于市場(chǎng)品來(lái)講相對(duì)封閉，具有極高的私密性，而市場(chǎng)品的生產(chǎn)是相對(duì)公開(kāi)的；家庭品的生產(chǎn)是父母在自主的時(shí)間、自主的場(chǎng)所投入大量時(shí)間和精力的結(jié)果，盡管這種生產(chǎn)需要對(duì)市場(chǎng)品的購(gòu)買(mǎi)。②家庭是個(gè)人自主活動(dòng)的領(lǐng)域，我家即我的城堡（my home is my castle）：人們?cè)谄浼抑袚碛幸粋€(gè)自治的空間，它受到被遵守的、可強(qiáng)制執(zhí)行的制度的保護(hù)。風(fēng)可以進(jìn)、雨可以進(jìn)，但天王老子不經(jīng)允許不能進(jìn)。所以家庭的自主權(quán)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于企業(yè)自主權(quán)。也就是說(shuō)，企業(yè)擁有的自主權(quán)，家庭都可以有，企業(yè)沒(méi)有的自主權(quán)，家庭也可以有。企業(yè)自主權(quán)表現(xiàn)在企業(yè)可以生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、為誰(shuí)生產(chǎn)、怎樣生產(chǎn)，家庭在進(jìn)行家庭品的生產(chǎn)時(shí)起碼也應(yīng)該有生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、怎樣生產(chǎn)的權(quán)利。從這個(gè)角度講，家庭的自主權(quán)幾乎是無(wú)窮大、幾乎不受外界限制。

四、總結(jié)與思考

本文基于一個(gè)擴(kuò)展的家庭效用函數(shù)，把家庭、企業(yè)和政府的關(guān)系看作事實(shí)上的委托一代理關(guān)系，基于為家庭和企業(yè)服務(wù)、追求經(jīng)濟(jì)效率的中性政府假定，分析了家庭發(fā)展、企業(yè)行為、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和政府作用的關(guān)系。本文要表達(dá)的核心觀點(diǎn)和得出的基本結(jié)論是市場(chǎng)效率高度依賴于家庭與企業(yè)之間的協(xié)同互動(dòng)，家庭、企業(yè)具有資源配置的自主權(quán)是市場(chǎng)充分發(fā)揮作用的基礎(chǔ)。政府的過(guò)度干預(yù)實(shí)質(zhì)上是對(duì)市場(chǎng)作用的限制。需要說(shuō)明的是，本文把家庭、企業(yè)和政府的關(guān)系看成委托一代理關(guān)系還有進(jìn)一步深化的余地，中性政府假定尚需進(jìn)一步展開(kāi)。盡管這樣，這些分析也足以說(shuō)明筆者的觀點(diǎn)和結(jié)論。由此引發(fā)出以下思考：

1.充分認(rèn)識(shí)家庭發(fā)展的重要性。家庭對(duì)人們的生存質(zhì)量和發(fā)展機(jī)遇都具有決定意義，任何在家庭以外建立起來(lái)的正規(guī)的社會(huì)保護(hù)制度都不能取代家庭的功能和責(zé)任。在《家庭、私有制和國(guó)家的起源》第一版序言中，恩格斯對(duì)家庭的重要性給予高度肯定，提出了“直接生活的生產(chǎn)和再生產(chǎn)”為歷史中的決定性因素的著名論斷。恩格斯說(shuō)，生產(chǎn)有兩種，“一方面是生活資料即食物、衣服、住房以及為此所必需的工具的生產(chǎn)；另一方面是人類自身的生產(chǎn)，即種的蕃衍。一定歷史時(shí)代和一定地區(qū)內(nèi)的人們生活于其下的社會(huì)制度，受著兩種生產(chǎn)的制約：一方面受勞動(dòng)的發(fā)展階段的制約，另一方面受家庭的發(fā)展階段的制約”。也就是說(shuō)，種的蕃衍是家庭的基本功能，這種功能也制約和影響人們生活的社會(huì)制度和社會(huì)發(fā)展，家庭的這種功能不會(huì)隨時(shí)代的發(fā)展而發(fā)生根本變化。習(xí)近平在2015年春節(jié)團(tuán)拜會(huì)上強(qiáng)調(diào)，“家庭是社會(huì)的基本細(xì)胞，是人生的第一所學(xué)校。不論時(shí)代發(fā)生多大變化，不論生活格局發(fā)生多大變化，我們都要重視家庭建設(shè)，注重家庭、注重家教、注重家風(fēng)”。

家庭發(fā)展是家庭效用不斷提高的過(guò)程，也是家庭享有的實(shí)際自由不斷拓展的過(guò)程。而家庭效用依賴于孩子數(shù)量、質(zhì)量、從家庭外獲得的市場(chǎng)品以及家長(zhǎng)能力的提高，這些變量都為正，既是家庭效用的基本保證，也是家庭發(fā)展的基本前提，一損俱損、一零皆零，家庭效用不是南這四個(gè)變量的平均值決定的，也不是其中的最大值決定的，而是由這四個(gè)變量中最小的值決定的。家庭南孩子和家長(zhǎng)組成，即家庭效用函數(shù)中的N和0最為重要，當(dāng)N=l時(shí)，孩子質(zhì)量替代孩子數(shù)量達(dá)到臨界點(diǎn)。

2.對(duì)家庭規(guī)模的高度限制，最終將打破家庭、企業(yè)和政府之間的行為均衡和利益均衡。當(dāng)不能保證N>O時(shí)，長(zhǎng)期來(lái)看，家庭存續(xù)面臨威脅，家庭效用將下降到0，家庭發(fā)展無(wú)從談起。企業(yè)家將失去最終激勵(lì)，企業(yè)產(chǎn)品價(jià)值的最終實(shí)現(xiàn)愈加困難，經(jīng)濟(jì)活力下降，社會(huì)總產(chǎn)出最大化的目標(biāo)難以達(dá)成。鑒于中國(guó)婦女的生育率已經(jīng)下降到超低生育水平，大幅度減少政府干預(yù)，特別是減少對(duì)家庭的行政干預(yù)、最大幅度地簡(jiǎn)政放權(quán)、大幅度減少行政審批，讓家庭擁有比小微企業(yè)更多、更高的自主權(quán)，不僅是家庭的幸事，也是企業(yè)的福音，更是政府的當(dāng)務(wù)之急。

3.一個(gè)真正為委托人利益服務(wù)的政府一是為家庭效用做貢獻(xiàn)，二是為企業(yè)效用做貢獻(xiàn)。鑒于家庭生產(chǎn)的隱秘性、鑒于家庭在人口再生產(chǎn)方面的獨(dú)特功能，政府的作用不是對(duì)家庭事務(wù)指手劃腳、大包大攬，而是要拿捏好干預(yù)的分寸，讓家庭享有最高的自主權(quán)，在充分寬松、自由、愉悅的環(huán)境中完成“種的蕃衍”。如果把自由看作發(fā)展，那么家庭發(fā)展就是家庭選擇權(quán)、選擇范圍的擴(kuò)大，如家庭規(guī)模的選擇、家庭投資（包括人力投資和物質(zhì)投資）和消費(fèi)的選擇等等。政府的家庭發(fā)展政策應(yīng)該追求家庭自由、寬容和福利的增加，有所為、有所不為，象曾經(jīng)對(duì)待企業(yè)改革一樣，大道至簡(jiǎn)、大膽放權(quán)。