王躍生

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近代之前家、戶及其功能異同探討
——基于制度的分析

王躍生

中國近代之前，家、戶名稱相異，其內(nèi)容和功能則相同、相異并存。一般而言，民眾家載于戶籍之上即為戶。唐宋之前，在基層社會(huì)管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建上，政府多以“家”為基本單位。宋之后，家戶一體、家戶并用、家戶互代的制度性規(guī)定成為趨向，表明二者內(nèi)容的一致性增強(qiáng)。就家、戶成員范圍來看，較多地表達(dá)將家人范圍限定于親子、夫婦、兄弟等具有血緣、姻緣等關(guān)系的近親上，或在此基礎(chǔ)上有所擴(kuò)展，而不包括非親屬。但唐朝將共同生活的非親屬甚至奴婢也納入“家人”之中，這實(shí)際是為了強(qiáng)化戶主、家長對(duì)其約束責(zé)任，他們只能被視為準(zhǔn)家人。關(guān)于戶成員，既有將所有親屬和非親屬登記在冊(cè)的做法，也有僅以男性成員或男丁為登記對(duì)象的做法。家、戶成員的規(guī)模，按照多數(shù)王朝的制度規(guī)定，二者應(yīng)該是一致的。但實(shí)際上，民眾出于對(duì)利益的保護(hù)，尋求庇蔭、隱冒和申報(bào)戶口時(shí)故意漏口的做法甚多，尤其是賦役繁重時(shí)代；特權(quán)階層庇蔭親屬、隱占佃戶行為也非個(gè)別現(xiàn)象，因而家大于戶和戶大于家兩種情形均存在。故此，借助不同時(shí)期戶口數(shù)量認(rèn)識(shí)家庭規(guī)模和結(jié)構(gòu)時(shí)需特別謹(jǐn)慎。

家；戶；功能；制度；近代之前

就當(dāng)代而言，由具有血緣、姻緣和收養(yǎng)關(guān)系成員形成的居住和生活單位以家庭稱之，而戶籍上所登記的家庭則以戶、家戶和家庭戶稱之*王躍生 ：《中國當(dāng)代家庭、家戶和家的“分”與“合”》，《中國社會(huì)科學(xué)》2016年第4期。。中國當(dāng)代“家庭”這一概念近代之前多被稱為“家”，當(dāng)代的戶、家戶和家庭戶近代之前亦多稱之為“戶”。那么，歷史上家與戶之間的本質(zhì)區(qū)分是什么？有哪些聯(lián)系？功能異同何在？ 對(duì)此進(jìn)行探討，不僅有助于認(rèn)識(shí)當(dāng)時(shí)的家、戶成員構(gòu)成和規(guī)模狀況，而且可以加深對(duì)家、戶與社會(huì)變遷關(guān)系的認(rèn)識(shí)。

一、 家、戶概念的一般性認(rèn)識(shí)

要想對(duì)家、戶異同做出區(qū)分，應(yīng)從彼此字面含義、成員范圍和實(shí)際功能等方面去認(rèn)識(shí)。許慎《說文解字》(第七卷上)對(duì)家的解釋是：家，居也?！稜栄拧费裕簯綦恢g謂之扆，其內(nèi)謂之家*《爾雅》，釋宮第五。。由此可見，家為居住場所，其位置處于戶之內(nèi)。若結(jié)合古人對(duì)“戶”的定義，家與戶的區(qū)別則更為明確。許慎《說文解字》謂：半門曰戶*《說文解字》第十二卷上，戶部。。按照《六書精薀》(見《康熙字典》卯集中)：戶為“室之口也”。凡室之口曰戶，堂之口曰門。內(nèi)曰戶，外曰門。一扉曰戶，兩扉曰門。以上定義將家、戶之間的聯(lián)系和區(qū)別呈現(xiàn)出來。家是人的居住場所(這些人無疑以具有血緣、姻緣等關(guān)系的成員為主)，戶則是家之門或家人進(jìn)出之口。二者有聯(lián)系，卻有空間位置上的不同。或者說，家、戶組合起來才是一個(gè)完整的獨(dú)立生活、居住單位。

然而，后世家、戶的含義被擴(kuò)展了，特別是戶由原來的“門戶”而有了家的含義，這使家、戶之間的差異模糊了。此種現(xiàn)象可以說從先秦至明清一直存在。那么，兩者的差異究竟在哪些方面？當(dāng)代學(xué)者對(duì)歷史上家、戶關(guān)系和差異的研究不多，但有一些初步認(rèn)識(shí)。張國剛認(rèn)為，中國歷史上“家”的含義主要有兩個(gè)：一指同居共爨的血緣、親緣或姻緣關(guān)系組合的社會(huì)單元；另一指關(guān)系密近的家族共同體。戶大體是一個(gè)行政概念，是政府管理人口登記的一個(gè)單元*張國剛主編 ：《中國家庭史》第一卷，廣東人民出版社2007年版，第1—2頁。。他將家、戶作了簡單劃分，即家是私人生活單位，戶則是政府管理單位。那么，近代之前家戶之間的差異是否像現(xiàn)在的家庭與戶一樣明確？二者之間的關(guān)系是什么？李偉認(rèn)為：古代中國的家與戶意義相近，故家與戶常并用，稱作“家戶”。但二者并不總是完全等同。戶在傳統(tǒng)法律中的一個(gè)重要體現(xiàn)是明確戶主身分。家有家長，戶有戶主*李偉 ：《“家”、“戶”之辨與傳統(tǒng)法律表征》，《政法論叢》2015年第6期。。家戶之間有聯(lián)系，又有區(qū)別。不過，這些認(rèn)識(shí)仍不是很清晰的。

在筆者看來，即使就微觀意義的家(血緣、姻緣和收養(yǎng)關(guān)系成員所組成的居住和生活單位)和戶的異同及功能，目前的研究也顯得薄弱。本文將主要借助文獻(xiàn)表達(dá)對(duì)此進(jìn)行辨析，重要的是弄清不同時(shí)期家、戶的聯(lián)系和區(qū)別。無論家還是戶，它們都是與家庭有關(guān)制度規(guī)定和約束的產(chǎn)物。我們對(duì)家、戶同異和功能的探究也主要基于制度性資料。

二、 家、戶之同

(一) 家、戶相同之義的幾種表達(dá)

1. 在說明民眾居住單位時(shí)，家、戶被作為含義相同的量詞來使用?！妒酚洝じ咦婀Τ己钫吣瓯怼份d：西漢初年，“大侯不過萬家，小者五六百戶”*《史記》卷18，高祖功臣侯者年表。。這里的家、戶均被視為功臣列侯所占有并役使的民眾生活單位，兩者沒有實(shí)質(zhì)區(qū)別?！逗鬂h書·東夷傳》載當(dāng)?shù)夭柯錁?gòu)成和規(guī)模時(shí)言：大者萬余戶，小者數(shù)千家，各在山海間*《后漢書》卷85，東夷傳。。此處的戶、家有相同含義。《晉書·范汪傳附子寧傳》：送兵多者至有千余家，少者數(shù)十戶*《晉書》卷75，范汪傳附子寧傳。。明朝都御史陳瑛曾就鈔法上奏指出：……天下人民不下千萬戶，官軍不下二百萬家，誠令計(jì)口納鈔食鹽，可收五千余萬錠*《明史》卷81，食貨5。。以上引文中的戶、家為意義相同的量詞，這種表達(dá)方法從秦漢到明清均在使用。

2. 家、戶直接并用。這多出現(xiàn)在官員的對(duì)策、諫言中。東漢順帝時(shí)郎顗在對(duì)策中言：數(shù)年以來，谷收稍減，家貧戶饉，歲不如昔*《后漢書》卷30下，郎顗傳。。三國吳賀邵曾進(jìn)諫末帝孫皓：百姓罹杼軸之困，黎民罷無已之求，老幼饑寒，家戶菜色。而所在長吏，迫畏罪負(fù)，嚴(yán)法峻刑，苦民求辦。是以人力不堪，家戶離散，呼嗟之聲，感傷和氣*《三國志·吳書》卷65，賀邵傳。。這些表述將家、戶均視為百姓的生活單位。至于民間社會(huì)普遍流行的“家喻戶曉”等習(xí)慣用法更表明二者有相同含義。

3. 家、戶對(duì)應(yīng)使用。漢語文字，特別是古漢語語句表達(dá)常使用對(duì)偶方式，以此顯得有變化、生動(dòng)。家、戶兩個(gè)概念就常以對(duì)偶形式出現(xiàn)，其指代意義相同。比如，晉朝嵇含曾為弘農(nóng)王粹豪宅作贊，辭中有“戶詠恬曠之辭，家畫老莊之象”*《晉書》卷89，忠義傳。。南朝宋周朗上書有言：今宜家寬其役，戶減其稅*《宋書》卷91，周朗傳。。北魏官員崔楷上疏奏冀、定等地因洪水泛濫，當(dāng)?shù)匕傩铡皯魺o擔(dān)石之儲(chǔ)，家有藜藿之色”*《魏書》卷56，崔楷傳。 宋朝兩浙舊募民掌榷，雍熙二年太宗下詔曰：“有司請(qǐng)罷杭州榷酤，乃使豪舉之家坐專其利，貧弱之戶歲責(zé)所輸，本欲惠民，乃成侵?jǐn)_。宜仍舊榷酒，罷納所均錢?！?《宋史》卷187，食貨下7。

(二) 家載于戶籍之上即為戶

當(dāng)政府希望或要求所有民眾把共同居住和生活單位成員均上報(bào)官府、登錄于戶籍上時(shí)，家、戶的人口信息應(yīng)該是一致的。近代之前多數(shù)王朝要求民眾將本家“大小男婦”一律上報(bào)登記，因而從制度上講，家、戶人口特別是具有血緣、姻緣和收養(yǎng)關(guān)系成員數(shù)量應(yīng)該是一致的。當(dāng)然，實(shí)際落實(shí)中則并非如此，這是另一回事，后文將要談到。

(三) 家、戶均為基層社會(huì)的最小管理單位

近代以前，中國地方正規(guī)官僚機(jī)構(gòu)建立于縣一級(jí)，縣以下則為官方督導(dǎo)所建立的不同形式的鄉(xiāng)里、坊巷組織，家、戶為其構(gòu)成基礎(chǔ)。當(dāng)然，有些時(shí)期以家為單位，有些時(shí)期以戶為單位。

五代后周時(shí)實(shí)行村團(tuán)制，顯德五年十月詔令：諸道州府，令團(tuán)并鄉(xiāng)村，大率以百戶為一團(tuán)，每團(tuán)選三大戶為耆長。凡民家之有奸盜者，三大戶察之；民田之有耗登者，三大戶均之；仍每及三載，即一如是*《文獻(xiàn)通考》卷12，職役。。按照這一政策，戶、家具有相同含義。在筆者看來，唐、宋以后，家、戶在基層社會(huì)管理中合一的趨向比較突出。這也是家、戶內(nèi)容一致性增強(qiáng)的表現(xiàn)。唐令：諸戶以百戶為里，五里為鄉(xiāng)，四家為鄰，五鄰為保。每里設(shè)正一人，掌按比戶口，課植農(nóng)桑，檢察非違，催驅(qū)賦役*《文獻(xiàn)通考》卷12，職役。。這一規(guī)定中，戶、家并用，總體上以戶作為組成“里”的單位，而最基本單位卻是“家”。這種一致是二者含義相同的表現(xiàn)。宋代王安石變法之后實(shí)行保甲制，根據(jù)這一制度：畿內(nèi)之民，十家為一保，選主戶有干力者一人為保長*《宋史》卷192，兵志6。。有自外入保者，收為同保，戶數(shù)足則附之，俟及十家，則別為保，置牌以書其戶數(shù)姓名*《宋史》卷163，職官3。?？梢?，家、戶作為保甲管理體系中的組成單位，沒有不同。 此外，政府令州縣坊郭擇相鄰戶三二十家，排比成甲，迭為甲頭，督輸稅賦苗役，一稅一替*《宋史》卷177，食貨上5。。這都表明，宋代保甲制度推行時(shí)期基層社會(huì)戶與家具有相同含義。

元代的最基層管理組織為“社”：諸縣所屬村疃凡五十家立為一社。無論何種身份的家庭“并行入社”。然后由社眾“推舉年高、通曉農(nóng)事、有兼丁者立為社長”*《元史》卷93，食貨1。。我們認(rèn)為，作為“社”組成單位的家與戶是相同的。

明太祖洪武十四年詔令天下編賦役黃冊(cè)，以一百十戶為一里，推丁糧多者十戶為長，余百戶為十甲，甲凡十人，歲役里長一人，甲首一人，董一里一甲之事，先后以丁糧多寡為序*《續(xù)通典》卷7，食貨。。此處的戶與家有相同之義。王陽明在南贛地區(qū)督編十家牌：每家各置一牌，備寫門戶籍貫，及人丁多寡之?dāng)?shù)，有無寄住暫宿之人，揭于各家門首，以憑官府查考*《王陽明全集》(二)，線裝書局2014年版，第199頁。。福建地方：凡一社之內(nèi)，一家為一牌，十牌為一甲，甲有總。十甲為一保，保有長。為保長者，專一倡率甲總防御盜賊，不許因而武斷鄉(xiāng)曲*《泰泉鄉(xiāng)禮》卷6，保甲。。十家共置一大牌，照式開寫。日輪一家當(dāng)甲總，沿門曉諭，因而審察各家動(dòng)靜，但有面目生疏之人、蹤跡可疑之事，及違條約不聽勸諭者，即行報(bào)官究治?；蛴须[匿，十家連罪。*《泰泉鄉(xiāng)禮》卷6，保甲。應(yīng)該說，十家牌與賦役黃冊(cè)中里下十戶所組成的甲是有聯(lián)系的，當(dāng)然兩者的職能有別，前者為賦役征派，后者重在治安維護(hù)。后者中的“十家”沿用了前者中的“十戶”，可以說，兩者中的“戶”和“家”是相通的。

清代保甲制的組織結(jié)構(gòu)則借鑒了明朝王陽明的做法：城鄉(xiāng)十戶立一牌頭，十牌立一甲頭，十甲立一保長，給印牌一張，備數(shù)姓名丁數(shù)，出則注明所往，入則稽其所來*光緒《大清會(huì)典事例》卷158，戶部。。于成龍任職地方時(shí)所訂“彌盜條約”中有：十家各開男婦年齡，自祖父母及本身妻妾至子孫婦女與同居叔侄、親戚并婢仆等人口，作何生理，盡數(shù)開立門單甲與甲長，不許遺漏，以便認(rèn)識(shí)稽查*賀長齡輯 ：《皇朝經(jīng)世文編》卷42，內(nèi)政16。。保甲編審中家、戶并用，可見二者均被作為民眾共同生活的基本單位。更重要的是，清代保甲門牌中所登錄的人口信息成為政府編審和匯總?cè)丝跀?shù)量的基礎(chǔ)。

(四) 戶主與家長含義相同之處

家、戶均有主事之人，多稱之為家長和戶主。在官方法律和政令中家長與戶主有相同之處。

唐代，“凡是同居之內(nèi)，必有尊長”*《唐律疏議》卷12，戶婚。。尊長一般情況下即是戶主。按照開元二十五年戶令：“諸戶主皆以家長為之”*《文獻(xiàn)通考》卷10，戶口。。唐律：諸脫戶者，家長徒三年；無課役者，減二等；女戶，又減三等(謂一戶俱不附貫。若不由家長，罪其所由。即見在役任者，雖脫戶及計(jì)口多者，各從漏口法)。疏議言：“若不由家長”，謂家長不知脫戶之情，罪其所由，家長不坐*《唐律疏議》卷12，戶婚。。清代時(shí)戶之長也稱之為家長。筆者從河北省檔案館查到光緒年間永安堡保甲戶口冊(cè)，具體認(rèn)識(shí)其形式和內(nèi)容：

本村共計(jì)十三牌一百三十六戶。其中：

第一牌 第一戶 牌長 周廷輔 年53歲，生業(yè) 匠，種地 5畝。

男大2名，小1名；女大2口，小 無。雇工 無，寄住親友 無。

……

第十戶 家長 周廷漢 年36歲，生業(yè) 能，種地 35畝。

男大2名 小1名；女大3口，小2口，雇工 無，寄住親友 無*河北省檔案館藏 ：《永安堡保甲戶口冊(cè)》，卷宗655-1-1217。。

可見，保甲戶籍冊(cè)中以10戶為一牌，每牌首列牌長，其他戶首列家長。家長要注明姓名、年齡、生業(yè)、家庭耕地?cái)?shù)。此外，家庭成員分男女大小名口及數(shù)量，男為名，女為口。家庭雇工單獨(dú)統(tǒng)計(jì)，若有寄住人口也須寫明。

至近代，清朝光緒三十四年(1908年)《調(diào)查戶口章程》第十二條規(guī)定：戶主指現(xiàn)主家政者而言*張慶五輯 ：《舊中國戶籍法規(guī)史料》(內(nèi)部資料)，中國人民公安大學(xué)、包頭市公安局印，1986年，第92頁。。清末宣統(tǒng)三年《戶籍法》第101條規(guī)定：因繼承宗祧而成為戶主者，須于一月內(nèi)呈報(bào)于戶籍吏；第106條，因分家而成為戶主者，須于十日內(nèi)呈報(bào)戶籍吏*《舊中國戶籍法規(guī)史料》，第13頁。。作為具有現(xiàn)代意義的法律，其對(duì)戶主的規(guī)定更為細(xì)致。當(dāng)然，近代之前家長較戶主之義更廣泛。他們可以是奴婢的主人。明清時(shí)期這種表達(dá)更普遍，并且體現(xiàn)在法律條文中。凡祖父母、父母故殺子孫及家長故殺奴婢圖賴人者，杖七十，徒一年半。若婢背家長在逃者，杖八十；因而改嫁者，杖一百，給還家長。*《大明律》卷19，刑律。清朝將這一規(guī)條繼承下來。不過，在平民家庭，戶主、家長地位的一致性是主流。但應(yīng)注意，一些宗族將族長以家長之名稱之*浙江《富春孫氏家范》：宗族必立一家長，以率一族之眾。載陳建華、王鶴鳴主編《中國家譜資料選編》家規(guī)族約卷(上)，上海古籍出版社2013年版，第84頁。，這實(shí)際是把同祖之族人視為一家，具有管理之責(zé)者被作為家長，實(shí)際是大家長，它與法律意義和民間習(xí)慣上的家長是不同的。

三、 家、戶之異

從本質(zhì)上講，家、戶既然名稱相異，就表明兩者存在差別。近代之前家、戶既有被混合使用、具有一致性的情形，也有將二者區(qū)別使用的狀況。我們認(rèn)為，弄清其差異并做出解釋，有助于正確把握、理解和使用不同時(shí)期涉及家、戶的文獻(xiàn)，還原二者的實(shí)際狀態(tài)。

(一) 從語義上看二者的差異

就語義本身看，家、戶具有空間位置之別。前面對(duì)此已有說明，這里再從文獻(xiàn)中家、戶本義進(jìn)行區(qū)分。

西漢末年，南陽太守郭欽、兗州刺史蔣詡因“王莽居攝”，“皆以病免官，歸鄉(xiāng)里，臥不出戶，卒于家”*《漢書》卷72，王貢兩龔鮑傳。。這里的“戶”為門戶，“家”則為與家人所組成的生活單位。東漢末三國初巨鹿人張臶“篤學(xué)隱居”、“以道樂身”，故世后，廣平太守要求當(dāng)?shù)乜h官“遣吏勞問其家，顯題門戶，務(wù)加殊異，以慰既往，以勸將來”*《三國志·魏書》卷11，管寧傳。。此處的戶也是門戶，家則有家人之意。

(二) 從功能看家、戶的差異

1. 家的功能

家是基層社會(huì)或組織形成的基本單位。家作為民眾具體的生活載體，可謂真實(shí)地存在于一地。而單個(gè)或獨(dú)立的家庭單位很難長期孤立于世，它要與血緣親屬和非血緣鄰居聚集成村落、坊巷等，進(jìn)而形成相助、交換等關(guān)系。近代之前的各個(gè)歷史時(shí)期，政府在縣以下督導(dǎo)民眾建立官督民理的多個(gè)層級(jí)單位。家是這些民間組織的形成基礎(chǔ)。在社會(huì)治安維護(hù)上，各家具有相互監(jiān)督之責(zé)。值得注意的是，這種以家為單位形成的民間社會(huì)組織網(wǎng)絡(luò)在宋金之前比較突出，尤其是唐朝之前。

周代，基層社會(huì)的組織層級(jí)為：“五家為鄰，五鄰為里，四里為族，五族為黨，五黨為州，五州為鄉(xiāng)”*《漢書》卷24上，食貨上。。

秦和西漢則有什伍之制。至東漢，政府仍實(shí)行“什主十家，伍主五家”*《后漢書》卷128，百官5。的政策。

晉朝：五家為比，使之相保*《晉書》卷14，地理志上。。這是對(duì)《周禮》精神的繼承*《周禮》卷10，地官司徒第二。大司徒：令五家為比，使之相保；五比為閭，使之相受。。

北魏孝文帝太和十年，給事中李沖上書建議設(shè)立三長制，被采納。其意為：五家立一鄰長，五鄰立一里長，五里立一黨長*《通典》卷3，食貨。。北齊令人居十家為比鄰，五十家為閭里，百家為族黨*《文獻(xiàn)通考》卷12，職役。。

隋朝文帝稱帝后頒發(fā)新令：五家為保，保五為閭，閭四為族，皆有正。畿外置里正，比閭正，黨長比族正，以相檢察*《通典》卷3，食貨。。

唐代以后以家和五家為基層社會(huì)基本管理單位的做法開始減少。當(dāng)然，唐代尚處于此項(xiàng)制度變革的過渡期。如前述，唐令規(guī)定：諸戶以百戶為里，五里為鄉(xiāng)，四家為鄰，五鄰為保。每里設(shè)正一人，掌按比戶口，課植農(nóng)桑，檢察非違，催驅(qū)賦役*《文獻(xiàn)通考》卷12，職役。。這一制度中，戶、家并用。

南宋隆興年間實(shí)行的村疃管理制度為：五家相比，五伍為保，十大保為都保，有保長有都副保正……戶則以物力之高下為役次之久近*《續(xù)通典》卷7，食貨。。南宋人所撰《州縣提綱》“戶口保伍”條中有：須令諸鄉(xiāng)各嚴(yán)保伍之籍。如一甲五家，必載其家老丁幾人，名某，年若干；成丁幾人，名某，年若干；幼丁幾人，名某，年若干。凡一鄉(xiāng)為一籍，其人數(shù)則總于籍尾。有盜賊則五家鳴鑼撾鼓，互相應(yīng)援，或遇差役起夫，水旱賑濟(jì)，皆可按籍而知。金朝亦曾令民以五家為保*《續(xù)通典》卷7，食貨。。

由此可見，宋金以前，按照政府要求，家、鄰是基層社會(huì)組織格局的第一或基本環(huán)節(jié)。其對(duì)民眾的管理和相互制約功能就此顯示出來。根據(jù)唐律：諸強(qiáng)盜及殺人賊發(fā)，被害之家及同伍即告其主司。若家人、同伍單弱，比伍為告*《唐律疏議》卷24，斗訟。?？梢姡@一組織是有具體職能的。

上述以家為基礎(chǔ)所編織的基層社會(huì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)于政府具體的社會(huì)管理和控制目標(biāo)，維護(hù)治安、抑制違規(guī)是其主要功能。家被作為民間聚落中具有相互制約作用的單位。一旦某家有違法之舉，其他家則要受連坐之罰。此外，處于邊地的居民點(diǎn)組織還具有防御功能。西漢景帝時(shí)晁錯(cuò)上書指出：臣又聞古之制邊縣以備敵也，使五家為伍，伍有長*《漢書》卷49，晁錯(cuò)傳。。當(dāng)然有些朝代也賦予其征派或督催賦役的功能，如北魏的“三長”和唐代的里長等。 整體看，這一基層制度的治安功能更受重視。

那么，是否可以戶取代家作為政府實(shí)施民間社會(huì)管理的基本單位呢？我們知道，從理論上講，所有戶登記在冊(cè)籍之上，處于政府掌控之下，它是可以承擔(dān)這一使命的。但這一組織格局更強(qiáng)調(diào)以居住上相互為鄰、且真實(shí)存在的百姓居住單位“家”為依托。戶籍上的“戶”雖然也可以按照居住順序編排冊(cè)籍，但與真實(shí)居住的鄰里相比還是有區(qū)別的。不過，更重要的是，當(dāng)時(shí)政府賦予戶籍上“戶”的主要功能是攤派賦役，藉此維護(hù)治安秩序則在其次。正如前言，宋金之后，政府對(duì)基層社會(huì)組織的管理出現(xiàn)了將家戶并列使用或?qū)⒍咭暈榛樘娲拿耖g最小管理單位的情況。

2. 戶的功能

政府對(duì)民眾居住和生活單位的管理形諸戶籍，戶成為“家”的登記單位?；蛘哒f，戶是政府對(duì)家庭人力(人口數(shù))和物力(財(cái)產(chǎn)狀況)的一種掌握方式。家這種私人生活單位若進(jìn)入政府管理體系中就變成了戶。從這一點(diǎn)看，戶是家的戶籍體現(xiàn)。實(shí)際上，它比家成員的邊界更為清楚。家庭成員被登記在政府所建立的戶籍之上，成為政府征派賦役的依據(jù)，也是政府掌握全國和地方家庭數(shù)量的方式。所以，我們看到的歷史人口數(shù)據(jù)只有戶數(shù)，而無家數(shù)。具體來看，戶的功能體現(xiàn)在以下方面。

(1) 戶及其戶籍是政府掌控一國一地人口的基本依據(jù)。在戶籍管理體系下，各個(gè)納入管理體系中的戶被稱為“編戶”。賦稅、徭役的征派落實(shí)，政府均以“戶”為基礎(chǔ)。因而對(duì)政府來說，唯有將民眾家口登載于冊(cè)籍之上的戶才是真實(shí)和有用的，而游離于戶籍之外的人口或家成員對(duì)政府沒有使用價(jià)值。

從文獻(xiàn)上看，“戶籍”之名最早見于《史記·始皇本紀(jì)》：獻(xiàn)公十年，“為戶籍相伍”。這說明戰(zhàn)國時(shí)秦國即建立了相對(duì)完善的戶籍制度，它是什伍之律推行的基礎(chǔ)。后世政府均把更多的民眾“家”單位及其成員納諸戶籍之中作為追求?！稘h書·梅福傳》：“今仲尼之廟不出闕里，孔氏子孫不免編戶” 。

政府通過不同方式增加編戶數(shù)量。隋朝，官方將私人家奴婢酬贖，“使為編戶”*《隋書》卷25，刑法。。這實(shí)際是增加了政府直接控制的人口數(shù)量。唐代不著戶籍者被稱為浮客，政府更希望將其“編附”于戶籍體系中，并享受有戶籍人口的待遇。證圣元年，鳳閣舍人李嶠上表指出：逃人有絕家去鄉(xiāng)，離失本業(yè)，心樂所在，情不愿還，聽于所在隸名，即編為戶*《唐會(huì)要》卷85，逃戶。。這一建議被采納。而若干年編審一次戶口則成為不少王朝的規(guī)范性做法。

唐朝：天下戶，量其資產(chǎn)升降，定為九等，三年一造戶籍，凡三本，一留縣，一送州，一送戶部，常留三比在州縣，五比送省*《文獻(xiàn)通考》卷12，職役。。

金代的戶口登記稱為計(jì)帳，三年編審一次。每逢編審之年，“自正月初，州縣以里正、主首，猛安謀克則以寨使，詣編戶家責(zé)手實(shí)，具男女老幼年與姓名，生者增之，死者除之”*《金史》卷46，食貨。。

明代初年，太祖下令建立戶籍制度：“籍天下戶口，置戶帖、戶籍，具書名、歲、居地。籍上戶部，帖給之民?！?《明史》卷77，食貨。

清朝初年仍繼承明朝的黃冊(cè)制度，以此編審戶口，攤派賦役。順治三年規(guī)定：三年一次編審天下戶口，責(zé)成州縣印官，照例攢造黃冊(cè)。其內(nèi)容是原額、新增、開除、實(shí)在四項(xiàng)，稱為“四柱”*光緒《大清會(huì)典事例》卷167，戶部，戶口。。

綜合以上，將民眾生活單位盡可能納入戶籍體系之中是政府的追求，其對(duì)“戶”的重視程度遠(yuǎn)勝于“家”。

(2) 賦役征派落實(shí)以戶為對(duì)象。政府?dāng)偱少x役須以已掌控的戶及其成員為基礎(chǔ)。

漢代即有以戶為征收單位的戶賦。晉朝有戶調(diào)，按照當(dāng)時(shí)戶調(diào)之式：丁男之戶，歲輸絹三匹，綿三斤，女及次丁男為戶者半輸。其諸邊郡或三分之二，遠(yuǎn)者三分之一*《晉書》卷16，食貨。。東晉的戶籍人口更是政府賦役征派的依據(jù)，所謂“舉召役調(diào)，皆相資須”*《晉書》卷75，范汪附子寧傳。。南朝宋孝武帝大明五年規(guī)定：天下人戶，歲輸布四尺*《文獻(xiàn)通考》卷10，戶口。。

唐代分戶等征收戶賦，各有等差。大歷四年正月十八日令：每年稅錢，上上戶四千文，上中戶三千五百文，上下戶三千文，中上戶二千五百文，中中戶二千文，中下戶一千五百文，下上戶一千文，下中戶七百文，下下戶五百文*《唐會(huì)要》卷83，租稅上。。

宋代保甲制推行時(shí)期，司農(nóng)寺乞廢戶長、坊正，令州縣坊郭擇相鄰戶三二十家，排比成甲，迭為甲頭，督輸稅賦苗役，一稅一替。后又規(guī)定：一邑之中當(dāng)應(yīng)大役者百家，而歲取十人，則九十家出力為助，明年易十戶，復(fù)如之。*《宋史》卷177，食貨上5。

明朝，根據(jù)賦役黃冊(cè)，以一百一十戶為里，推丁多者十人為長，…… 歲役里長一人，管攝一里之事。……凡十年一周。先后則各以丁數(shù)多寡為次。*《大明會(huì)典》卷20，戶口。

清代，前期賦稅征收方式：于每里之中，或五戶或十戶一單，于某名下注明田地若干，銀米若干，春秋應(yīng)各完若干，分為十限，發(fā)與甲首，依次滾催，自封投柜*《清史稿》卷121，食貨2。。

政府在賦役征派中所以重視戶而非家，除了戶在其戶口冊(cè)籍之上、便于落實(shí)相關(guān)征派外，還因?yàn)閼艟哂幸韵绿厥夤δ堋?/p>

一是戶具有便于分類的功能。政府以戶為基礎(chǔ)編審戶口，而民眾有身份、職業(yè)之別，政府通過戶籍加以區(qū)分和管理。

秦漢之后不少王朝有軍戶、工商戶；隋唐時(shí)期有主、客戶之分或課戶、不課戶之別，還有官戶、雜戶、奴婢戶等區(qū)分。按照唐代制度，戶內(nèi)有課口者為課戶，無課口者為不課戶。諸視流內(nèi)九品以上官及男年二十以上、老男、廢疾、妻妾、部曲、客女、奴婢，皆為不課戶*《文獻(xiàn)通考》卷10，戶口。。不過，不課戶過多將直接影響政府賦稅收入，因而會(huì)受到限制，或令其轉(zhuǎn)化。武宗時(shí)將十五萬奴婢轉(zhuǎn)為兩稅戶*《冊(cè)府元龜》卷486，邦計(jì)部。。這是具有積極意義的身份轉(zhuǎn)化政策。 金朝，其為戶有數(shù)等，有課役戶、不課役戶、本戶、雜戶、正戶、監(jiān)戶、官戶、奴婢戶、二稅戶*《金史》卷46，食貨1。。明朝，凡戶三等：曰民，曰軍，曰匠。民有儒，有醫(yī)，有陰陽。軍有校尉，有力士，弓、鋪兵。匠有廚役、裁縫、馬船之類。*《明史》卷77，食貨。軍戶不許將弟男子侄過房與人，脫免軍伍*《大明會(huì)典》卷19，戶口。。

二是戶具有便于分等的功能。民眾家產(chǎn)、人丁數(shù)量不同，賦役承擔(dān)能力有強(qiáng)弱。若不加區(qū)分按人口平均攤派，則貧窮者無力承當(dāng)，落實(shí)難度增大，甚至?xí)破让癖娒撾x戶籍體系。因而將民戶分等登記成為必要之舉。

隋朝實(shí)行輸籍定樣，每年正月五日，縣令巡人，各隨近五黨三黨共為一團(tuán)，依樣定戶上下*《通典》卷7，食貨7。。根據(jù)唐朝制度：凡天下之戶，量其資產(chǎn)，定為九等(每三年，縣司注定，州司復(fù)之，然后注籍而申之于省)。每定戶以仲年，造籍以季年，州、縣之籍恒留五比，省籍留九比。*《唐六典》卷3，尚書戶部。明朝實(shí)行的也是三等戶制。明初“因賦定役，每十年，大造黃冊(cè)，戶分上中下三等，差役照冊(cè)僉定”*《大明會(huì)典》卷20，戶口。?！捌浯笮‰s泛差役，各照所分上中下三等人戶點(diǎn)差”*《大明會(huì)典》卷20，戶口。。成化十五年則有細(xì)分：令各處差徭戶分九等，門分三甲，凡有差派，定民輸納*《續(xù)通典》卷7，食貨。。然一條鞭制度推行之下，戶等的評(píng)定重要性降低了。

戶的這些分類、分等功能建立在家庭財(cái)產(chǎn)和人丁等指標(biāo)之上，以共同生活單位或經(jīng)濟(jì)單位邊界清晰的戶為依據(jù)更便于評(píng)估和確認(rèn)。相比而言，家則不像戶那樣容易進(jìn)行分類和分等。

(3)戶數(shù)還是地方行政機(jī)構(gòu)設(shè)置廢止、級(jí)別升降的依據(jù)。基于戶籍所匯總的地方戶數(shù)多少最為中央政府所關(guān)注，它是地方州縣等機(jī)構(gòu)設(shè)置和升降等級(jí)的依據(jù)。因戶數(shù)減少而裁減、合并地方行政機(jī)構(gòu)，這成為不少朝代政府的施政原則。東漢建武六年，劉秀下詔指出：“今百姓遭難，戶口耗少，而縣官吏職所置尚繁，其令司隸、州牧各實(shí)所部，省減吏員”。結(jié)果并省“四百余縣，吏職減損，十置其一”。*《后漢書》卷2，光武帝紀(jì)。東晉時(shí)因荒郡人口較少，武帝接受范寧建議：今荒小郡縣，皆宜并合，不滿五千戶，不得為郡；不滿千戶，不得為縣*《晉書》卷75，范汪附子寧傳。。戶口增加則相應(yīng)增加地方管理機(jī)構(gòu)。隋朝文帝“廓定江表，尋以戶口滋多，析置州縣”*《隋書》卷29，地理。。戶數(shù)在地方行政機(jī)構(gòu)等級(jí)設(shè)定中的作用更為明顯。唐代州縣是地方基本行政單位，其中州分為上、中、下三級(jí)：四萬戶以上為上州，二萬戶以上為中州，不足二萬戶為下州。縣分為上、中、中下、下四級(jí)：六千戶以上為上縣，二千戶以上為中縣，一千戶以上為中下縣，不滿一千戶為下縣。*《舊唐書》卷43，職官。宋朝的標(biāo)準(zhǔn)為：四千戶以上為望縣，三千戶以上為緊縣，二千戶以上為上縣，千戶以上為中縣，不滿千戶為中下縣*《宋史》卷158，選舉。。元朝，縣戶口達(dá)到一定數(shù)量即可升格為州*王躍生 ：《中國人口的盛衰與對(duì)策》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社1986年版，第86頁。。州的標(biāo)準(zhǔn)也以“以戶為差”，“戶至四萬、五萬者為下州，五萬至十萬者為中州”*《元史》卷18，成宗紀(jì)。。不同等級(jí)的州、縣官員的品秩有別，官佐人數(shù)也有不同。這些都要以地方戶數(shù)統(tǒng)計(jì)作為基礎(chǔ)和依據(jù)。另外，近代之前多數(shù)王朝對(duì)州縣官員，特別是最基層的縣官，采取了將轄區(qū)戶口增加作為其主要政績予以獎(jiǎng)賞的政策，有的還將獎(jiǎng)懲結(jié)合起來。這種政策的推行表明，政府意識(shí)到當(dāng)時(shí)社會(huì)有一定數(shù)量的民眾之家及其成員沒有被納入政府戶籍體系之中，因而戶籍管理人口具有增長的空間。

(三) 家、戶的官私之別

應(yīng)該說，家、戶各有其功能和特征。家是民間百姓居住、生活單位，戶則是官方管理單位。這是從官、私角度看二者的最大不同。

家、戶官私之別的另一層含義是，在各個(gè)歷史時(shí)期，并非民眾所組成的生活單位均被納入官方戶籍體系之中，有一定數(shù)量百姓逃避入籍。前者為政府戶籍人口，后者則為脫籍者、逃戶等。但這些脫籍、遁逃者客觀上存在、生活于某一地。這會(huì)使特定時(shí)期官方所掌握的戶數(shù)和百姓實(shí)際家數(shù)存在差異。

納入戶籍的編戶及其成員既要承擔(dān)政府所攤派的賦稅、徭役義務(wù)，同時(shí)也能獲得戶籍成員才能享受的待遇。隋唐至清代科舉制度下，應(yīng)考者須為本地有戶籍之人。移民須祖、父或本人在遷入地入籍超過一定年數(shù)(清朝規(guī)定為二十年以上)，方準(zhǔn)應(yīng)試*光緒《大清會(huì)典事例》卷391，禮部，學(xué)校。。

由此可見，在地方管理上，戶是政府建立和維護(hù)統(tǒng)治的直接基礎(chǔ)。當(dāng)然，在這一點(diǎn)上，家與戶不是對(duì)立的，戶是家存在的戶籍形式。但沒有進(jìn)入官方戶籍體系中的家則未對(duì)政權(quán)的維系起到支撐作用。

總體而言，家、戶各有其功能，可以說民以家為居住和生活載體，政府則以戶為征派賦役對(duì)象。家及其成員既有被政府收納于戶籍之中者，也有游離于戶籍體系之外者。從官方視角看，掌握戶及其成員數(shù)量最為重要，一定程度上講，它是各朝政權(quán)存在和維系所需人力和物力來源所在。

四、 家、戶內(nèi)部成員范圍和宗族中的家戶

(一) 家、戶成員范圍之異

近代之前，家、戶內(nèi)部成員范圍總體上比較明確，但也有不一致的表現(xiàn)，這些不一致容易使人產(chǎn)生認(rèn)識(shí)歧義。對(duì)此有必要加以說明。

1. 家成員范圍

家成員在近代之前表達(dá)中多稱之為“家人”。《周易》(卷第四，下經(jīng))對(duì)“家人”范圍的解釋為：父父、子子、兄兄、弟弟、夫夫、婦婦，六親和睦交相愛樂而家道正，“正家而天下定矣”。 這“六親”既有血緣關(guān)系成員，也有姻緣關(guān)系成員，由此形成三對(duì)家庭成員關(guān)系類型，即親子關(guān)系、兄弟關(guān)系和夫婦關(guān)系。我們可以說，六親是“家人”的核心范圍。非血緣、姻緣關(guān)系成員是不包括在“家人”之中的。

秦漢時(shí)期儒家學(xué)者對(duì)“家”形成過程所作說明也以此為認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)。《禮記·禮運(yùn)》：“今大道既隱，天下為家，各親其親，各子其子”。家的基本關(guān)系為親子。在此基礎(chǔ)上，“父子篤、兄弟睦、夫婦和，家之肥也”?？傊?，父子、兄弟、夫婦六親是家庭成員所形成的基本關(guān)系范圍。顏之推言：夫有人民而后有夫婦，有夫婦而后有父子，有父子而后有兄弟，一家之親，此三而已矣*顏之推 ：《顏氏家訓(xùn)》，兄弟第三。。這里的“三”指三對(duì)、六類親屬，與《周易》的認(rèn)識(shí)相同。

后世人對(duì)“家人”的制度性規(guī)定在“六親”范圍基礎(chǔ)上有所擴(kuò)展。根據(jù)《唐律》：若家人共犯，止坐尊長?！短坡墒枳h》對(duì)此解釋為： 家人共犯者，謂祖、父、伯、叔、子、孫、弟、侄共犯，唯同居尊長獨(dú)坐，卑幼無罪*《唐律疏議》卷6，名例。。這里所列“家人”類別均為血緣親屬，具體是指直系親屬和父親兄弟、本人兄弟、本人之子和兄弟之子。當(dāng)然，這些血緣親屬的配偶也是“家人”。

也有家人范圍劃分在此基礎(chǔ)上有所縮小。元代人徐元瑞對(duì)“家口”如此解釋：父母、妻子并子之妻，謂之家口*徐元瑞 ：《吏學(xué)指南》，獄訟。。當(dāng)然，這種縮小或許因“家口”較“家人”更為具體所致。另一元代人胡祗遹對(duì)當(dāng)時(shí)一家人的消費(fèi)狀況進(jìn)行過估算： 父母妻子身，計(jì)家五口，人日食米一升，是周歲食粟三十余石；布帛各人歲二端，計(jì)十端；絮二斤，計(jì)十斤；鹽醢酰油一切雜費(fèi)略與食粟相當(dāng)*胡祗遹 ：《縣政要式》，匹夫歲費(fèi)。見《紫山大全集》卷23。。兩者均將本人和父母、妻子納入家人范疇。這表明當(dāng)時(shí)多數(shù)家庭的成員限定在這一范圍內(nèi)。

需要指出，以上對(duì)家人范圍的認(rèn)識(shí)多基于血緣和姻緣關(guān)系遠(yuǎn)近，只有當(dāng)著眼于“家口”時(shí)，才會(huì)以共同生活單位成員為基礎(chǔ)。可見，家人在多數(shù)情況下超出了共同生活單位成員范圍，實(shí)際也超出了官方登錄的“戶”成員范圍。這是家、戶成員不一致的重要表現(xiàn)之一。

2. 家成員范圍的擴(kuò)展

若強(qiáng)調(diào)家人為同居同財(cái)成員，一些時(shí)期則將非血緣、姻緣關(guān)系成員甚至奴婢包括在內(nèi)。

按照《唐律》：為度關(guān)禁，若家人相冒，杖八十。《唐律疏議》云：家人不限良賤，但一家之人，相冒而度者，杖八十。根據(jù)《唐律疏議》：奴婢賤人，律比畜產(chǎn)*《唐律疏議》卷5，名例。。在社會(huì)地位、家庭地位上，他們是不能與家長或戶主的血緣、姻緣成員相提并論的，法律上更是如此。但在當(dāng)時(shí)社會(huì)中，奴婢雖賤，卻也是人的一種。從政府維護(hù)社會(huì)和家庭秩序的要求上看，他們須隸屬于特定管理單位。對(duì)私奴婢來說，主人及其家庭即是其管理人和隸屬單位。政府將其視為特定家庭的“家人”，意在使其獲得主人的約束和控制。不過，即使在官方制度上將其視為“家人”，他們也是與主人的血緣、姻緣成員不一樣的“家人”，或者可稱之為“卑賤家人”。

3. 以同居單位為基礎(chǔ)的家

由同居共爨的血緣、姻緣和收養(yǎng)關(guān)系成員所形成的生活單位是現(xiàn)代人對(duì)當(dāng)代“家庭”的定義。它將非親屬成員排除在外。近代之前，這一認(rèn)識(shí)也存在。元代人徐元瑞對(duì)“本家”的解釋是：一家之內(nèi)，不分本房、別房，但同居者皆是，異姓者非*徐元瑞 ：《吏學(xué)指南》，戶婚。。同居或共同生活親屬均為本家人，但不包括異姓成員，奴婢更不在其中。

4. 戶成員范圍

一般來說，戶成員范圍相對(duì)比較一致。不僅共同生活的血緣、姻緣等親屬要登記，而且依附戶主居住的朋、客和奴婢也要登記。不過在隋唐之前戶內(nèi)奴婢往往被視為家產(chǎn)的一部分，上引《唐律疏議》已有這一表達(dá)。然而需指出，一些時(shí)期政府并不將所有家庭成員登記在冊(cè)，而只登錄男性成員，甚至男丁。由此，戶成員范圍在官方冊(cè)籍上也存在不一致的情形。

(二) 宗族管理中對(duì)家、戶的使用

在宗族組織中，從廣泛意義上講，家不是成員隸屬界限清晰的表達(dá)，人們多用“房”來區(qū)分。元朝人徐元瑞解釋道：本房 謂一家之內(nèi)，伯、叔、兄、弟數(shù)房同居，除己身、父母、妻、子孫及婦為本房外，其伯叔之類皆非也*徐元瑞 ：《吏學(xué)指南》，戶婚。。

一些宗族在族人義務(wù)承擔(dān)和福利享有上以房為單位進(jìn)行落實(shí)。但房之下兄弟分家各自形成獨(dú)立生活和經(jīng)濟(jì)單位，所以宗族組織也借用了官方管理方式，出現(xiàn)以戶為單位的形式。進(jìn)而在宗族之下形成支、房、戶的結(jié)構(gòu)。

江南《范氏義莊規(guī)條》：逐房計(jì)口給米，每口一升*余治 ：《得一錄》卷1，范氏義莊規(guī)條。。而該族在清代“增定規(guī)矩”中有了“戶”的分配方式。其中有：子孫年十六歲，本房房長同親支父兄于春秋祭祀時(shí)，親同詣祠中，具申文正位驗(yàn)實(shí)。批仰典籍注籍給歷至各門支本名一戶米。年至六十以上加優(yōu)老一戶，七十以上加二戶，八十以上加三戶，九十以上加四戶。如內(nèi)有無子孫者再加一戶，如有廢疾不能自營衣食者再加一戶。加給之?dāng)?shù)，通不得過五戶。寡婦守節(jié)滿三年者，本房房長及親支保明批給本名一戶米，五年以上加一戶，十年以上加二戶，十五年以上加三戶，二十年以上加四戶，過此不加給。*余治 ：《得一錄》卷1，范氏義莊規(guī)條。

清嘉慶年間廣東《海昌鵬坡陸氏頒胙條約》規(guī)定：先期三日，各房長單開某戶名增減丁數(shù)細(xì)賬，報(bào)明支長。支長刷造印票，照賬謄注，至祠驗(yàn)發(fā)?！繎魹橐黄?，下注明丁數(shù)。支長先驗(yàn)，發(fā)與本人收?qǐng)?zhí)，然后于祭畢，憑票支給。*費(fèi)成康主編 ：《中國的家法族規(guī)》，上海社會(huì)科學(xué)院出版社1998年版，287—288頁。

就家成員范圍來看，近代之前較多的表達(dá)將家人范圍限定于親子、夫婦、兄弟等具有血緣、姻緣等關(guān)系的近親上，或在此基礎(chǔ)上有所擴(kuò)展，而不包括非親屬。但唐朝法律將共同生活的非親屬甚至奴婢也納入“家人”之中，這實(shí)際是為了強(qiáng)化戶主、家長對(duì)其的約束責(zé)任，實(shí)際上，他們只能被視為準(zhǔn)家人。戶成員范圍多數(shù)情況下是將所有共同生活的親屬與非親屬成員登記在冊(cè)，但也存在僅登記男性成員或男丁的做法。宗族組織為了管理方便，在純粹民間事務(wù)中借用官方“戶”的概念，這也可謂與時(shí)俱進(jìn)的做法。

五、 家、戶大小之辨

就居住和生活單位一體的家、戶來說，兩者的成員數(shù)量即家規(guī)模和戶規(guī)模應(yīng)該是一致的。中國歷史上多數(shù)王朝也要求民眾將家庭大小男婦一體登記在官府戶口冊(cè)籍上*即使在元朝，戶籍登錄也有規(guī)范要求：署軍民站匠諸色戶計(jì)各鄉(xiāng)保村莊丁口產(chǎn)業(yè)鼠尾簿一扇，各戶留空紙一面于后，凡丁口死亡，或成丁，或產(chǎn)業(yè)孳畜增添消乏，社長隨即報(bào)官，于各戶下，令掌簿吏人即便標(biāo)注。凡遇差發(fā)、絲銀、稅糧、夫役、車牛、造作、起發(fā)當(dāng)軍，檢點(diǎn)簿籍，照各家即目增損氣力分?jǐn)?shù)科攤，不偏枯，不重并，使奸吏不能欺謾。胡祗遹 ：《縣政要式》，縣政要式。見《紫山大全集》卷23。。正因?yàn)槿绱?，我們借助歷史時(shí)期的戶、口數(shù)據(jù)，可以對(duì)當(dāng)時(shí)的家庭規(guī)模有所認(rèn)識(shí)。但兩者不一致的情形也是存在的，對(duì)此有所了解，才會(huì)避免陷入認(rèn)識(shí)誤區(qū)。

(一) 戶大于家

1. 違規(guī)情形下的戶大于家

其意為，戶成員數(shù)量多于家成員數(shù)量。這種狀況的形成原因與不同時(shí)期戶的管理制度和戶單位的賦役負(fù)擔(dān)有關(guān)。它既有享受特權(quán)者蔭庇親屬的做法，更多的則為普通百姓為減輕徭役而將家口隱冒于大戶或有特權(quán)者戶名下，當(dāng)然也有后者為獲得勞動(dòng)力主動(dòng)或采取強(qiáng)制措施占有貧民小戶的做法，這有可能使登錄在政府戶籍上的戶規(guī)模升高。

西晉之后分裂時(shí)期，“版籍尤為不明，或稱僑寄，或冒勛閥，或以三五十戶為一戶茍避科役，是以戶數(shù)彌少”*《文獻(xiàn)通考》卷3，賦役。。南燕慕容備德時(shí)，優(yōu)遷徙之民，使之長復(fù)不役，民緣此迭相蔭冒，或百室合戶，或千丁共籍，以避課役*《文獻(xiàn)通考》卷10，戶口。。北朝宗主督護(hù)制下，“民多隱冒，五十、三十家方為一戶。蔭附者皆無官役，豪強(qiáng)征斂，倍于公賦*《魏書》卷53，李沖傳。。它顯然非民眾所愿。只有在官方控制民眾力量變?nèi)?、宗族勢力增大的環(huán)境中才會(huì)出現(xiàn)這種狀況。唐代文宗時(shí)，民眾“依富室為奴客，役罰峻于州縣”*《新唐書》卷52，食貨。。這都表明，在以戶為賦役征派單位時(shí)代，將生活單位自成一家者合并登錄的情形在一定范圍存在著；另一種則為當(dāng)官方勢力削弱時(shí)，佃客成為豪富的私戶，甚至變?yōu)榕?，其在官方戶籍中“隱形”。

不同時(shí)期的政權(quán)為抑制這種現(xiàn)象，也采取了一些措施。南燕慕容備德時(shí)曾對(duì)“百室合戶”、“千丁共籍”加以隱核，得蔭戶五萬八千*《文獻(xiàn)通考》卷10，戶口。。隋朝政府對(duì)此加以整頓。開皇年間：高祖令州縣大索貌閱，戶口不實(shí)者，正長遠(yuǎn)配，而又開相糾之科。大功已下，兼令析籍，各為戶頭，以防容隱。于是計(jì)帳進(jìn)四十四萬三千丁，新附一百六十四萬一千五百口*《隋書》卷24，食貨。。唐朝對(duì)冒戶制定處分規(guī)則，其做法為宋代所繼承。我們從宋代袁采《袁氏世范》對(duì)族人的告誡中可以看出，當(dāng)時(shí)也存在冒戶現(xiàn)象：人有已分財(cái)產(chǎn)而欲避免差役，則冒同宗有官之人為一戶籍者，皆他日爭訟之端由也*袁采 ：《袁氏世范》卷下，治家。。

明朝針對(duì)諸家合戶、規(guī)避徭役現(xiàn)象規(guī)定：人戶以籍為斷，禁數(shù)姓合戶附籍*《明史》卷77，食貨1。。這種現(xiàn)象難以消除。明朝中葉四川一帶：大戶或十?dāng)?shù)姓相冒合籍，而分門百十家，其所報(bào)人戶不過十?dāng)?shù)；小戶二三門，或單門，先因無錢使用，人丁已盡報(bào)冊(cè)，后或死亡，或敗絕，而里書以其無新丁替補(bǔ)，不與開除*《明經(jīng)世文編》卷134，胡端敏公奏議。。正統(tǒng)三年朝廷令四川官員：取勘各府州縣人戶，有三姓五姓十姓合為一戶者，俱各另為立戶，應(yīng)當(dāng)糧差，不許合戶附籍*《大明會(huì)典》卷19，戶口。。而在戶籍編審之時(shí)此弊仍然存在：或每遇造冊(cè)，有充軍匠、廚役及官醫(yī)等戶者“輒賂官吏，朦朧作帶管；卻編畸零戶為大戶，俾應(yīng)前役，以致負(fù)累失所，逃亡者眾”*《明英宗實(shí)錄》卷6。。由此，戶人口規(guī)模與實(shí)際共同生活在一起的家人口規(guī)模將不符合。

一般來說，民眾蔭庇和隱冒家室或成員于大戶之下，會(huì)在形式上使其戶內(nèi)人口“增長”，但也要看到，這些被蔭庇、隱冒者特別是其中已婚配者多數(shù)并未與“主人”形成共同生活單位，不會(huì)導(dǎo)致其“家”人口實(shí)質(zhì)性增加。另一種情形也存在，蔭庇在大戶中的人口并未都登錄在官方戶籍之上，即“大戶”未如實(shí)報(bào)告實(shí)際所庇人口。因而，這里的“家”大于“戶”的認(rèn)識(shí)建立在可能性前提之上。

2.制度規(guī)定下的戶大于家

從上面戶籍成員內(nèi)容來看，戶是一個(gè)同居共爨單位。原來生活在一起的親子因兒子成人結(jié)婚并分居另爨，則與父親不再屬于一戶，而是兩戶。傳統(tǒng)時(shí)期的區(qū)分規(guī)則基本上也是符合這一制度的。但也有個(gè)別做法與此相左。清代直隸的保甲法規(guī)定：有父者，子雖分居不得另占戶*黃可潤 ：《畿輔見聞錄》(刻本)第二冊(cè)，第50頁。。由此，分出生活的兒子仍是父親戶名下的成員，并體現(xiàn)在官方戶籍上，因而會(huì)使戶大于家。

(二) 家大于戶

依據(jù)上文的分析我們可以看出，以共同居住、生活單位為表現(xiàn)形式的“家”一般來說不會(huì)大于戶，但是實(shí)際情形并非如此。

1． 制度規(guī)則所導(dǎo)致的家大于戶

一些朝代，政府對(duì)戶人口的統(tǒng)計(jì)，主要針對(duì)賦役人口或人丁，因而登載于戶籍上的戶中人數(shù)只是與該戶相對(duì)應(yīng)“家”的部分成員。在家庭人口數(shù)量特別是成年人數(shù)與賦稅征收和徭役攤派相關(guān)的時(shí)代，出于對(duì)利益的保護(hù)，不僅戶人數(shù)不準(zhǔn)，只是家人口的一部分，而且戶數(shù)也與當(dāng)?shù)乜偧覕?shù)不合，即只有部分家庭登錄在戶籍冊(cè)中。

宋代初年，通過每年戶帳這種形式統(tǒng)計(jì)人丁變化。乾德元年太祖“始令諸州歲所奏戶帳，其丁口男夫二十為丁，六十為老，女口不須通勘”*《續(xù)資治通鑒長編》卷4，太祖。。這是政府認(rèn)可的登記方式，被登錄的戶人口只是家中成員的一部分，戶人口規(guī)模則會(huì)小于家人口規(guī)模。這種情形在宋代是明顯的，不少地區(qū)戶規(guī)模只有2人上下。

2. 民眾有意少登丁口所導(dǎo)致

為減少賦役人口故意少報(bào)丁口是普遍現(xiàn)象。這使登錄的戶人口數(shù)少于家人口數(shù)。少報(bào)丁口被稱為漏口。戶有數(shù)口，止報(bào)一二，規(guī)免課役，謂之漏口*徐元瑞 ：《吏學(xué)指南》，戶婚。

宋人馬端臨指出：西漢戶口至盛之時(shí)，率以十戶為四十八口有奇，東漢戶口率以十戶為五十二口，可準(zhǔn)周之下農(nóng)夫。唐人戶口至盛之時(shí)，率以十戶為五十八口有奇，可準(zhǔn)周之中次。自本朝元豐至紹興戶口，率以十戶為二十一口，以一家止于兩口，則無是理，蓋詭名子戶漏口者眾也。*《文獻(xiàn)通考》卷11，戶口。明朝，按規(guī)則“人戶以籍為定”，但實(shí)際上“富者家聯(lián)數(shù)十丁，籍之所入者惟數(shù)丁耳;貧者家實(shí)無一、二丁，籍之所載乃與富者等，茲固里胥之弊耳”*嘉靖《延平府志》卷5，食貨。。地方富戶和里胥串通作弊，只將少部分人丁登錄在籍。

3．采用假冒做法將“大家”細(xì)分為小戶

家庭成員本來是一個(gè)生活單位，為避賦役而在形式上將部分成員分出，由此出現(xiàn)實(shí)際家成員高于戶成員狀況。

宋朝征收賦稅主要基于五等丁產(chǎn)簿， 為降低等級(jí)，多有“詭名隱寄，分開戶籍，降就下等”現(xiàn)象，有“一戶分為三、四戶或六、七戶”者*《宋會(huì)要輯稿》食貨卷三八、卷七〇。。既然是“詭名隱寄”，則意味著這些家人平時(shí)生活在一起，只是在戶籍上加以分析，因而“家庭”成員數(shù)會(huì)高于戶成員數(shù)。

明朝宣德七年蘇州知府況鐘“查核戶役示”指出：照得本府七縣，即今攢造黃冊(cè)，推收戶口田糧，蓋是經(jīng)久定制。近訪得有等奸詐之徒，買求里書，作弊多端。本有業(yè)產(chǎn)，人丁服眾，比先造冊(cè)，將親兒子冒作分析出贅等項(xiàng)，隱蔽差役。及將乞養(yǎng)異姓人口，朦朧報(bào)籍，有兄弟叔侄花分二戶、三戶，仍于一家住坐*《況太守集》，江蘇人民出版社1983年版，第139—140頁。。由此戶籍之戶增加，而諸戶人仍為生活在一起的一家人，家口之?dāng)?shù)高于戶口之?dāng)?shù)。

由上可見，近代之前既有政府規(guī)則所導(dǎo)致的家戶不一致，也有民眾出于對(duì)利益的保護(hù)采取違規(guī)做法少報(bào)丁口或富豪蔭庇親屬、佃客等。

(三) 戶口數(shù)往往不能反映家庭人口變動(dòng)狀況

漢朝的上計(jì)制度即有官方戶口數(shù)字與實(shí)際不符的問題：漢宣帝于黃龍?jiān)晗略t指出：上計(jì)簿，具文而已，務(wù)為欺謾，以避其課*《漢書》卷8，宣帝紀(jì)。。故要求“御史察計(jì)簿，疑非實(shí)者，按之，使真?zhèn)挝阆鄟y”*《漢書》卷8，宣帝紀(jì)。。

北宋大觀三年，戶部侍郎吳擇仁上奏：地官之職，掌戶口版籍，寔賦稅力役之所自出，民事之先務(wù)也。今承平日久，生齒繁庶而天下所尚因仍舊籍，略加增損，具文而已，戶口登耗無由盡知。*《宋會(huì)要輯稿》食貨一二。

元朝官員指出：我朝之于軍民，一籍之后近則五七年，遠(yuǎn)者三四十年，略不再籍。孰富強(qiáng)，孰貧弱，孰丁口增加，孰丁口消亡，皆不能知。*胡祗遹 ：《雜著》，軍政。見《紫山大全集》卷22。

明朝，地方官“十年編審，但驗(yàn)糧多寡，為丁之損益，虛籍姓名，皆非實(shí)數(shù)矣”*康熙《寧化縣志》卷3，戶口。。每十年將原來的數(shù)字略加更改，抄寫呈報(bào)。因此，明朝自洪武以后，口數(shù)與戶數(shù)都是不可信的數(shù)字*趙岡、陳鐘毅 ：《中國土地制度史》，新星出版社2006年版，第107頁。。

清朝乾隆八年五月高宗諭軍機(jī)大臣等：直省地方，向來令造煙戶冊(cè)，以便清查戶口，原欲其確實(shí)可據(jù)，即偶遇賑濟(jì)，亦得按冊(cè)而稽，易于查辦。乃有司奉行不力，多系虛開，有名無實(shí)，全不足據(jù)*《清高宗實(shí)錄》卷193。。

依據(jù)這些不準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)不僅難以掌握特定時(shí)期的戶數(shù)狀況，而且無法藉此認(rèn)識(shí)家庭實(shí)際和變動(dòng)。

綜合以上，近代之前不同時(shí)期家、戶成員規(guī)模不一致的情形并非個(gè)別現(xiàn)象，甚至可以說是普遍情形，只是不同王朝之間、同一王朝的前后時(shí)期差異程度有別。民眾出于對(duì)利益的保護(hù)，尋求庇蔭、隱冒和申報(bào)戶口時(shí)故意漏口，尤其是賦役繁重時(shí)代；享受賦役特權(quán)者蔭庇親屬、多占佃戶并不如實(shí)申報(bào)現(xiàn)象也很普遍。因而各個(gè)時(shí)期家大于戶和戶大于家兩種情形均存在。故此，依據(jù)戶籍所統(tǒng)計(jì)的戶數(shù)、口數(shù)，進(jìn)而在此基礎(chǔ)上計(jì)算出的平均戶規(guī)模，不能作為認(rèn)識(shí)當(dāng)時(shí)家庭人口實(shí)際規(guī)模的依據(jù)，據(jù)此更難以進(jìn)行家庭結(jié)構(gòu)分析。

六、 為什么是“戶絕”而不是“家絕”

近代之前，沒有子嗣、也未立嗣者所生活的家庭當(dāng)夫婦去世之后則被政府認(rèn)定為“戶絕”。那么，為什么不稱之為“家絕”？筆者認(rèn)為，原因有二。

一是一般情況下戶成員范圍小于家成員范圍。如某男(第一代)有多個(gè)兄弟，自己結(jié)婚并生有一個(gè)兒子(第二代)，長大之后為其娶妻；其子生有女兒但無兒子(第三代)。其子(第二代)至中年時(shí)，父母(第一代)去世，女兒(第三代)出嫁。按照立嗣規(guī)則，第二代無嗣者可從其叔伯的兒子(堂兄弟)之子中過繼。但因無合適過繼對(duì)象不得不作罷。當(dāng)子代夫婦(第二代)去世后，這個(gè)單位則可視為“戶絕”。然而，其父母的兄弟有子孫等后嗣，從同一祖父角度看，該“家”并未斷絕。這里的家絕可謂為同一房支之絕，一個(gè)房支的某一立戶單位之絕可視為戶絕，但不能視為家絕。二是原來的獨(dú)立生活單位在官方戶籍中登記在冊(cè)，承擔(dān)有相應(yīng)的義務(wù)。“戶絕”便意味著該立戶單位在官方冊(cè)籍中被“銷戶”。

關(guān)于第一種情形，元代中統(tǒng)五年八月的制度對(duì)此有所說明：隨處若有身喪戶絕別無應(yīng)繼之人(謂子侄兄弟之類)，其田宅、浮財(cái)、人口、頭匹盡數(shù)拘收入官，召人立租承佃*方齡貴 ：《通制條格校注》卷3，中華書局2001年版，第115頁。。這里將“應(yīng)繼之人”限制在“子侄兄弟”這些近親中，當(dāng)然實(shí)際生活中“堂兄弟”的子侄也是可以立繼的。不過，官方在此強(qiáng)調(diào)的是，能夠承當(dāng)“戶絕”戶頭者為近親。從廣泛意義上講，只要該家族尚有人在，則不能稱之為“家絕”，但可稱之為“戶絕之家”，即單獨(dú)生活的那個(gè)“家”沒有后人了。

明清兩朝則擴(kuò)大了有可能作為“戶絕”者“應(yīng)繼人”的范圍，即“同宗”成員可以參與繼承。按照明律，“凡戶絕財(cái)產(chǎn)，果無同宗應(yīng)繼者，所生親女承分。無女者入官”*《大明會(huì)典》卷19，戶口。。清律與明律基本相同，只是表述上有變化：戶絕財(cái)產(chǎn)，果無同宗應(yīng)繼之人，所有親女承受。無女者，聽地方官詳明上司，酌撥充公*《大清律例》卷8，戶律。。這將降低“戶絕”現(xiàn)象出現(xiàn)的概率。不過，那些沒有多少家產(chǎn)者往往也無近親及同宗之人愿意做其后嗣，“戶絕”難以避免。

余 論

進(jìn)入民國后，戶籍管理的現(xiàn)代意義增強(qiáng)，制度規(guī)則對(duì)戶的定義較以往變得清晰，其與家的區(qū)別更為明確。

1931年民國《戶籍法》第8條規(guī)定：戶籍之編造，以一家為一戶，雖屬一家而異居者，各為一戶。這一規(guī)定中，戶的確立范圍不以親屬范圍為基礎(chǔ)，而以居住單位為分野。這是對(duì)近代以來血緣、姻緣近親分爨、兩地分居增多狀況的適應(yīng)。當(dāng)然，其對(duì)“一家”范圍沒有說明，無疑主要指近親。比如父母和已婚兒子是一家人，但親子分居兩地，則屬兩戶。民國三十年(1941年)《修正戶籍法施行細(xì)則》第五條，其分產(chǎn)而仍同居者亦各為一戶*《舊中國戶籍法規(guī)史料》，第22、23、49頁。。我們認(rèn)為，這里的分產(chǎn)仍同居各為一戶并非指分產(chǎn)后仍共同生活者，而是分產(chǎn)成兩個(gè)生活單位者仍居住于同一院落等情形。

解放后的立戶制度與民國時(shí)期有相似之處。1951年《城市戶口管理暫行條例》第三條規(guī)定：如一家分居數(shù)處，分起伙食，相距較遠(yuǎn)者，或數(shù)家雖同居一處而經(jīng)濟(jì)各自獨(dú)立者，均得分別立戶。

應(yīng)該說，民國以來，戶的確立原則比較清晰，同居還是分居、共財(cái)還是分財(cái)是分戶還是合戶的核心。但對(duì)家或“一家”范圍沒有明確界定，家人指哪些人也未交代。這不便于人們認(rèn)識(shí)當(dāng)代家庭、家戶的異同。為彌補(bǔ)這一不足，本人作了探討*參見拙文《中國當(dāng)代家庭、家戶和家的“分”與“合”》，《中國社會(huì)科學(xué)》2016年第4期。，在此不再贅言。

(責(zé)任編輯：薛立勇)

A Study on Functional Differences and Similarities between Family and Households before the Modern China：Based on the Institution

Wang Yuesheng

The content and function of family and household were both the same and different before the modern China. This article analyzes function and its change between family and household in the different periods. At the same time, the author still explores and compares differences and similarities of the composition and scope between family members and household members. According to the study, the number of the household members in official registration was often only one part of the family members, and therefore studying family scale and structure by use of the household data should be very cautious.

Family； Household； Function； Institution； before the Modern China

2016-08-18

C913.11

A

0257-5833(2016)12-0059-15

王躍生，中國社會(huì)科學(xué)院人口與勞動(dòng)研究所、中國社會(huì)科學(xué)院老年與家庭研究中心研究員 (北京 100028)