吳 豪

（710063 西北政法大學(xué) 陜西 西安）

英美刑法學(xué)的犯罪論體系研究

吳 豪

（710063 西北政法大學(xué) 陜西 西安）

英美刑法學(xué)界關(guān)于犯罪論的研究既不同于我國四要件平面模式，也不同于德日為代表的三階層遞進(jìn)模式，而是一種頗具有特色的雙層控辯平衡模式。

英美刑法學(xué)；犯罪論；犯罪

一、犯罪概述

1.犯罪的概念

英國法學(xué)家肯尼從行為應(yīng)受懲罰性方面對(duì)犯罪定義為：犯罪是受到刑罰處罰的有過錯(cuò)的行為，而且私人在任何情況下都不可以赦免這種過錯(cuò)行為。而在美國，根據(jù)犯罪的嚴(yán)重程度，可以將犯罪分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)和四級(jí)。一級(jí)犯罪是危害性最嚴(yán)重且處罰也是最重的犯罪，依次遞減。

2.犯罪的分類

英美刑法對(duì)犯罪的分類形式多樣，有以行為特征進(jìn)行分類的、有以法律淵源進(jìn)行分類的、有以量刑輕重進(jìn)行分類的、也有以起訴方式進(jìn)行分類的、還有以犯罪是否需要意圖進(jìn)行分類的等等。

第一，按照犯罪行為的類型，可以將犯罪分為作為犯罪、不作為犯罪、持有犯罪和事態(tài)犯罪。持有犯罪是指只要行為人實(shí)際控制著某種特定物品就能構(gòu)成的犯罪。事態(tài)犯罪在英國刑法中規(guī)定，是指由行為人自身的某種“存在狀態(tài)”而不是有實(shí)施行為構(gòu)成的犯罪。在英國這種事態(tài)犯罪有廣義和狹義之分，前者包含了持有犯罪，而后者僅涉及行為人自身所處的狀態(tài)，不涉及行為人與物之間的關(guān)系。

第二，按照法律的淵源，可將犯罪分為普通法上的犯罪與制定法上的犯罪。此分類體現(xiàn)了英美刑法的傳統(tǒng)特色，其基礎(chǔ)是以傳統(tǒng)的判例法基礎(chǔ)和近代以來的部分制定法。

第三，以刑罰輕重為標(biāo)準(zhǔn)，可將犯罪分為重罪和輕罪。此分類來源于普通法的傳統(tǒng)，普通法依照刑罰的輕重把犯罪分為叛逆罪、重罪和輕罪。重罪是危害結(jié)果嚴(yán)重的犯罪。如在美國大部分州和聯(lián)邦，刑罰在1年以上監(jiān)禁就屬于重罪。

第四，以起訴的方式為根據(jù)，可將犯罪分為必訴罪、簡易程序罪和混合程序罪。必訴罪是以書面形式指控的犯罪或參與犯罪人數(shù)較多的犯罪。必訴罪一般是比較嚴(yán)重的犯罪。簡易程序罪又稱為“即決罪”，是指比較輕微的犯罪。這種犯罪一般由地方治安官在治安法院用簡易程序進(jìn)行審理，且不要求陪審團(tuán)參與審判?；旌铣绦蜃镉址Q為兩種程序罪，是指既可以以公訴的程序起訴也可以以簡易程序起訴的犯罪。

二、犯罪的構(gòu)成要素

英美刑法中，犯罪的構(gòu)成要素表示的是犯罪的成立條件。關(guān)于犯罪的構(gòu)成要素存在三要素說和兩要素說之間的爭論。三要素說認(rèn)為，犯罪的成立只有在行為人具備犯罪行為和犯罪意圖，同時(shí)缺乏辯護(hù)事由的情況下構(gòu)成犯罪。而兩要素說認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從本體意義上理解犯罪的構(gòu)成要素，即只包括犯罪行為和犯罪心態(tài)。

1.犯罪行為

在美國刑法中，犯罪行為是指犯罪意圖意外的一切行為要件，也就是犯罪構(gòu)成的客觀要件，包括犯罪行為、犯罪結(jié)果和犯罪情節(jié)。

（1）作為。作為是指以積極的身體動(dòng)作實(shí)施刑法禁止的行為，是大多數(shù)犯罪的表現(xiàn)形式，也是相對(duì)比較好理解的一種犯罪形式。

（2）不作為。是指行為人以消極的身體無動(dòng)作實(shí)施犯罪，也即行為人具有法定的義務(wù)，并且具有履行義務(wù)的可能性的同時(shí)，沒有履行義務(wù)造成他人損害的行為。

（3）持有。持有是除作為和不作為構(gòu)成犯罪方式的另外一種犯罪構(gòu)成方式，即靜態(tài)的持有某物的行為也可以構(gòu)成犯罪。

（4）事態(tài)。在英美刑法中，即使沒有任何行為，僅僅由于某種“存在狀態(tài)”也可能構(gòu)成犯罪，這就是所謂的事態(tài)犯罪。

2.因果關(guān)系

在美國刑法中，對(duì)于因果關(guān)系的判斷分為兩個(gè)部分：“事實(shí)原因”和“法律原因”。事實(shí)原因這一觀念建立在直觀基礎(chǔ)上，而法律原因是為了彌補(bǔ)事實(shí)原因的缺陷，從事實(shí)原因中篩選出法律所關(guān)注的部分作為刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)，事實(shí)原因是法律原因的物質(zhì)基礎(chǔ)，法律原因是刑法因果關(guān)系理論的核心因素。

3.犯罪意圖

犯罪意圖也稱為犯罪心態(tài)，有四種模式：蓄意、明知、輕率和疏忽。

故意指行為人預(yù)見到可能發(fā)生某種結(jié)果，并且希望這種結(jié)果發(fā)生的心理狀態(tài)。對(duì)于故意范圍的理解，主要有結(jié)果希望說、結(jié)果必要說、結(jié)果準(zhǔn)必要說和結(jié)果可能性說。

明知是指認(rèn)識(shí)到行為的性質(zhì)，也被界定為明確知道實(shí)施情況的一種狀態(tài)。英國學(xué)界認(rèn)為明知不僅指行為人知道某種行為事實(shí)存在或者將要出現(xiàn)而做出某行為，而且還包括行為人不采取可能使其確信行為事實(shí)存在或者將要出現(xiàn)之措施的情況。美國則明確地將明知區(qū)分與故意，強(qiáng)調(diào)故意的目的性和明知的非目的性，具有重要意義：第一，兩者在概念上更為清楚，有目的的犯罪與僅僅是犯罪明知在界限上十分明顯；第二，具有實(shí)踐上的意義。美國刑法中的許多犯罪都要求這種區(qū)別的存在，有些犯罪明確要求具備犯罪目的，有些則要求以存在明知為前提。

輕率，指行為人意識(shí)到行為可能產(chǎn)生危害結(jié)果，雖然該結(jié)果不一定發(fā)生，但是由于行為人的作為或者不作為致使危害結(jié)果最終發(fā)生。英國刑法典草案明確規(guī)定：輕率地是指行為人在以下情況下做出了某種行為，①認(rèn)識(shí)到某種危險(xiǎn)的事實(shí)存在或者將要發(fā)生；②知道某種危險(xiǎn)將會(huì)發(fā)生危害后果，并且行為人在此情況下沒有合理理由去冒險(xiǎn)。

疏忽是指行為人對(duì)于行為所可能造成的危害結(jié)果所持的不合理的漠視狀態(tài)。作為犯罪的主觀心態(tài)，疏忽更多地體現(xiàn)了行為人空白的心理狀態(tài)。

英美法系國家和地區(qū)刑法中的犯罪構(gòu)成模式既不同于我國四要件平面模式，也不同于德日為代表的三階層遞進(jìn)模式，而是一種頗具有特色的雙層控辯平衡模式。

第一層次是犯罪的本體要件，也稱為積極的犯罪構(gòu)成要件（肯定犯罪的成立），包括犯罪行為和犯罪心態(tài)，體現(xiàn)控方的權(quán)利，表征刑法的社會(huì)機(jī)能；第二層次是責(zé)任充足條件，也稱為消極的犯罪構(gòu)成要素（否定犯罪的成立），包括未成年、精神病、正當(dāng)防衛(wèi)等免罪辯護(hù)事由，體現(xiàn)辯方的權(quán)利，表征刑法的保障人權(quán)功能。

（1）免責(zé)事由。免責(zé)事由指行為在實(shí)施犯罪行為時(shí)具有某種狀態(tài)或者條件，其就可以以此為辯護(hù)理由，從而免于受刑事處罰的事由。免責(zé)事由有，未成年、精神病等。

（2）正當(dāng)行為。正當(dāng)行為指行為人的行為雖然在客觀上造成了損害后果，但行為人造成損害后果的行為具有法律上或者道義上的正當(dāng)性，從而行為人可以此為辯護(hù)進(jìn)行辯護(hù)已達(dá)到出罪的目的。正當(dāng)行為有，正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)、執(zhí)行公務(wù)行為、業(yè)務(wù)行為等。

（3）責(zé)任減輕。責(zé)任減輕事由是指行為人的行為在造成法律禁止的后果時(shí)，行為人因?yàn)槟撤N前提條件的存在，可以以此為由作為辯護(hù)從而減輕自己的刑事責(zé)任。減輕事由有，錯(cuò)誤、醉態(tài)、被害人承諾、上級(jí)命令、脅迫、警察圈套等。

［1］趙秉志《英美刑法學(xué)》M.中國人民大學(xué)出版社.

［2］張明楷《刑法學(xué)》M.法律出版社.

吳豪（1991～）女，漢族，籍貫：河南，西北政法大學(xué)研究生在讀，刑法學(xué)。