陳 濤　謝汪洋

（401147　重慶市人民檢察院第一分院　重慶）

腐敗行為三階段理論視角下的犯罪預(yù)防

陳 濤謝汪洋

（401147重慶市人民檢察院第一分院重慶）

一個(gè)單位、系統(tǒng)或者地區(qū)的腐敗行為中，賄金與非法利益的關(guān)系大抵呈現(xiàn)可有可無階段、普遍性階段及比例分成等三個(gè)階段，各個(gè)階段具有不同特點(diǎn)，在無重大外力（如權(quán)力轉(zhuǎn)移、案件爆發(fā)等）干預(yù)下，三個(gè)階段從小到大發(fā)展不可逆。就個(gè)人而言，這三個(gè)階段并無必然的發(fā)展過程，可能有人一直停留在第一階段或第二階段，如C市經(jīng)信委處長W某，曾主動(dòng)交代自己受賄270萬元，均為飯桌上收幾千元的小紅包積累所得，并有意識(shí)的拒絕大額賄賂；但是從一個(gè)系統(tǒng)或者單位觀察，幾乎都在第三階段發(fā)案，同時(shí)具有第一階段和第二階段的過程。

經(jīng)過分析研究，我們認(rèn)為主要是受賄利益最大化原理的體現(xiàn)。受賄利益最大化是指受賄方在每次受賄過程中有獲取最大利益的意愿。從三個(gè)階段的比對中可看出，每遞進(jìn)一級(jí)，從受賄過程中獲取的利益就越多。作為個(gè)人，其從受賄中獲得的利益可能會(huì)滿足，但是作為一個(gè)集體、單位或者群體，受賄利益最大化是必然的結(jié)果，因?yàn)槊總€(gè)受賄人員受賄意愿不均，從總體而言，受賄標(biāo)準(zhǔn)是能上不能下，就高不就低。即從時(shí)間縱向來看，賄賂金額是在不斷增加，同樣的請托事項(xiàng)，第1次行賄了，第2次就沒有不行賄的道理，第一次送某個(gè)金額，第2次就沒有低于這個(gè)金額的道理；從不同人員和崗位來看，同崗位的不同人員，和不同崗位的相同職權(quán)人員，行賄金額的大小也不能偏廢某一人，以前是多少，現(xiàn)在還是多少，一個(gè)人是多少，其他人也應(yīng)是多少，不然就會(huì)得罪人，失去行賄的初衷。在這種潛規(guī)則的支持下，行賄只有越送越多，越來越普遍的趨勢，從而最終達(dá)到第三階段。

一、對照三個(gè)階段，有針對性的開展預(yù)防工作

為提高職務(wù)犯罪預(yù)防工作效率，有的放矢的開展工作，我們應(yīng)針對各個(gè)階段不同特點(diǎn)，采取相應(yīng)預(yù)防方式，以取得更好的效果。

1.針對可有可無階段，教育是關(guān)鍵

在本階段，有著良好的教育基礎(chǔ)：涉案人員少，金額小，能采取的教育辦法多，案發(fā)單位整體風(fēng)氣未受侵蝕等等。這個(gè)階段要抓住教育這個(gè)關(guān)鍵，采取警示教育、職務(wù)犯罪預(yù)防講座、與發(fā)案單位組織座談等各種方式，把問題講深講透，讓案發(fā)單位所有同志了解法律規(guī)定與犯罪后果，將不清晰、有誤解的區(qū)域剖開，牢固樹立罪與非罪、能干什么與不能干什么的清醒認(rèn)識(shí)。對犯罪分子的處理也以教育為主、打擊為輔，數(shù)額不大、情節(jié)輕微的，可以移送主管部門處理，以起到懲前毖后、治病救人的效果。

但是在實(shí)際預(yù)防過程中，出于各種考慮，該階段時(shí)的案發(fā)單位往往有隱瞞、顧忌等思想作怪，不愿意和檢察機(jī)關(guān)積極配合做好職務(wù)犯罪預(yù)防工作，導(dǎo)致預(yù)防工作的黃金時(shí)間錯(cuò)失，使整個(gè)單位的情形惡化，是非常遺憾的事情。如我市某大型國企，早在2006年左右，就發(fā)生副總級(jí)別職務(wù)犯罪案件，但是在上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的“關(guān)懷”下，沒有對暴露的問題進(jìn)行源頭上的思考，導(dǎo)致2013年再次爆發(fā)窩案，涉案金額由數(shù)十萬上升到數(shù)千萬。

2.針對普遍性階段，建章立制是重點(diǎn)

既然行受賄成為普遍性行為，那么說明工作規(guī)章制度里面有漏洞，而且已經(jīng)被人大量利用。在這個(gè)階段重點(diǎn)是要堵漏建制，根據(jù)案件中發(fā)現(xiàn)的問題，重新梳理重要崗位的權(quán)力運(yùn)行軌跡，找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，做好廉政風(fēng)險(xiǎn)評估，從制度上扭轉(zhuǎn)單位廉政建設(shè)的不利形勢。要借好查辦職務(wù)犯罪案件的“東風(fēng)”，在案發(fā)單位打破利益糾纏，從新樹立良好的工作作風(fēng)和工作機(jī)制，從而有效的避免職務(wù)犯罪預(yù)防形勢的再度惡化。

3.針對比例分成階段，全力打擊不可少

如果某單位走到這一步，說明該單位整體風(fēng)氣已經(jīng)惡化，不良認(rèn)識(shí)和風(fēng)氣占了上風(fēng)，因此必須以強(qiáng)而有力、堅(jiān)決有效的手段予以清理，不然不足以震懾宵小，扭轉(zhuǎn)風(fēng)氣。對涉案人員，不能包庇放縱，有多少打多少，即使要從寬處理，也應(yīng)被逐出公務(wù)員隊(duì)伍，至少調(diào)離崗位。要在單位中樹立有罪必打、無縫可鉆的思想。對單位主管，即使不涉及犯罪的，也要追究黨風(fēng)廉政建設(shè)的主體責(zé)任，不能出現(xiàn)劣幣驅(qū)逐良幣的局面。在此基礎(chǔ)上，再進(jìn)行制度查缺堵漏，才能有效扭轉(zhuǎn)不良風(fēng)氣。

二、該項(xiàng)理論在偵查環(huán)節(jié)的反向運(yùn)用

在偵查實(shí)踐中，我們常常遇到多環(huán)節(jié)受賄案件，行賄人往往可能只交代其中一個(gè)環(huán)節(jié)的行賄行為，那么他到底說的真話還是假話，在沒有證據(jù)支撐的情況下，只有靠偵查人員的現(xiàn)場把握。而該項(xiàng)理論可以對此情況提供一定幫助。如我院在辦理某系統(tǒng)職務(wù)犯罪系列案件中，已知某系統(tǒng)購買設(shè)備一般按照市級(jí)部門采購標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，行賄人承認(rèn)向該系統(tǒng)區(qū)縣部門負(fù)責(zé)人行賄10萬元人民幣以獲得價(jià)值1000萬的采購合同，而行賄人可從此合同中獲得15%的回扣，而某系統(tǒng)是社會(huì)長期流傳作風(fēng)不怎么好的一個(gè)部門。那么行賄人是否完全交代了？我們判斷，行賄人從該合同中可以獲得150萬的收益，扣除必要的成本，至少有100萬以上的進(jìn)項(xiàng)，那么作為一個(gè)達(dá)到第三階段的部門，對于這種純收入的分配方式，應(yīng)該在30%到50%左右，而他供述的金額只有10萬元，可知很有可能有其他的行賄對象或行賄行為沒有交代。這一思路為后續(xù)的偵查工作開闊了方向，打開了局面，取得了較好的效果。

陳濤，重慶市人民檢察院第一分院預(yù)防處處長；

謝汪洋，重慶市人民檢察院第一分院。