李亞琴

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院，湖北　武漢　430073

論備貨確認(rèn)函的性質(zhì)

——以“IBM存儲(chǔ)設(shè)備”購(gòu)銷糾紛一案為例

李亞琴

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院，湖北武漢430073

摘要：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，買(mǎi)賣(mài)交易頻繁，市場(chǎng)主體相互間依賴程度日趨加深，締約活動(dòng)日益變得復(fù)雜，“要約—承諾”這種簡(jiǎn)單的締約方式已不能完全滿足市場(chǎng)主體的需要，多樣化的締約方式大量涌現(xiàn)。本文主要探討備貨確認(rèn)函的性質(zhì)，明確其和磋商性文件、預(yù)約合同或者本約合同的區(qū)別。

關(guān)鍵詞：備貨確認(rèn)函；預(yù)約合同；本約合同；要約；承諾；違約責(zé)任

何謂預(yù)約？預(yù)約，是相對(duì)本約而言的一種特殊合同，其指向本約的締結(jié)。史尚寬先生和鄭玉波先生曾對(duì)預(yù)約做出經(jīng)典界定：“預(yù)約乃約定將來(lái)成立一定契約之契約”。最高人民法院《關(guān)于審理買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第2條規(guī)定：當(dāng)事人可以通過(guò)簽訂認(rèn)購(gòu)書(shū)、意向書(shū)、備忘錄等預(yù)約合同，約定將來(lái)訂立買(mǎi)賣(mài)合同。筆者在實(shí)習(xí)期間親身經(jīng)歷案件審理的過(guò)程中，對(duì)備貨確認(rèn)函是否屬于該司法解釋中規(guī)定的預(yù)約合同產(chǎn)生了困惑，現(xiàn)結(jié)合具體案件就該案中備貨確認(rèn)函的性質(zhì)及其效力展開(kāi)詳細(xì)論述。

案情：2013年9月，甲公司(被告)因其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，向乙公司(原告)發(fā)出一份“備貨確認(rèn)函”，要求乙公司為其準(zhǔn)備并供應(yīng)價(jià)值7000000元的IBM存儲(chǔ)設(shè)備。甲公司在其“確認(rèn)函”中明確表示：“由于我司最終用戶的合同正在內(nèi)部審核中，因到貨緊急，請(qǐng)貴司盡快安排發(fā)貨。我司保證將在確認(rèn)函簽訂之日起30日內(nèi)，簽署購(gòu)銷合同并提走上述設(shè)備”，甲公司還承諾“我公司完全了解，鑒于貴司為我司所備的上述產(chǎn)品只能通過(guò)我司出售給項(xiàng)目最終用戶而不能另行銷售，因此我司完全同意：若我司未在上述期限內(nèi)與貴司簽署購(gòu)銷合同或未實(shí)際提走所備設(shè)備，我司將承擔(dān)由此給貴司造成的經(jīng)濟(jì)損失(即所備產(chǎn)品總金額)和倉(cāng)儲(chǔ)等合理費(fèi)用?！币夜臼盏郊坠镜纳鲜鰝湄洿_認(rèn)函后，積極備齊甲公司要求供應(yīng)的所有設(shè)備并等待甲公司進(jìn)一步發(fā)貨指示。乙公司完成備貨后，多次催促甲公司盡快提貨以及補(bǔ)簽正式商務(wù)合同。在這種情況下，甲公司于2013年11月先后與乙公司簽署了兩份《采購(gòu)合同》，分別購(gòu)買(mǎi)價(jià)值1000000元、50000元的IBM設(shè)備。此后，甲公司拒絕向乙公司簽署另外的合同，以購(gòu)買(mǎi)其“備貨確認(rèn)函”項(xiàng)下的、乙公司已經(jīng)備貨的剩余IBM設(shè)備，價(jià)值5500000元?，F(xiàn)乙公司向人民法院提起民事訴訟，要求甲公司承擔(dān)接受剩余貨物并支付相應(yīng)貨款的法律責(zé)任。

原告訴稱，甲公司下發(fā)的“備貨確認(rèn)函”明確約定貨物名稱、數(shù)量、發(fā)貨時(shí)間、付款時(shí)間及爭(zhēng)議解決等內(nèi)容，具有合同的效力，且乙公司按照甲公司要求積極履行，而甲公司未能按照“備貨確認(rèn)函”的約定全面履行自己的承諾，與乙公司簽訂購(gòu)銷合同并購(gòu)買(mǎi)已經(jīng)備好的IBM設(shè)備，由此給乙公司造成巨大的損失。為了維護(hù)乙公司的合法權(quán)益，現(xiàn)請(qǐng)求法院判令被告立即接收其“備貨確認(rèn)函”項(xiàng)下剩余的IBM設(shè)備，支付貨款5500000元并承擔(dān)逾期付款造成的損失(包括倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用)。

被告辯稱，2013年9月其下發(fā)的“備貨確認(rèn)函”是準(zhǔn)備與對(duì)方簽訂合同的意思表示，依法屬于我國(guó)《合同法》規(guī)定的要約性質(zhì)，原告收到備貨函后并未作出明確答復(fù)，亦未做出任何意思表示，故雙方之間的買(mǎi)賣(mài)合同沒(méi)有成立。原告的所謂“備貨”行為與被告無(wú)關(guān)，被告沒(méi)有任何理由承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

毫無(wú)疑問(wèn)，本案的主要問(wèn)題是備貨確認(rèn)函的性質(zhì)及其效力的認(rèn)定。客觀來(lái)看，備貨確認(rèn)函不是一個(gè)嚴(yán)格的法律概念，其內(nèi)涵和外延并不清晰，其法律性質(zhì)和效力呈現(xiàn)多樣化。筆者試對(duì)備貨確認(rèn)函的性質(zhì)、效力等作一些分析，提出一些意見(jiàn)，以期有利于對(duì)備貨確認(rèn)函的理論認(rèn)識(shí)和司法裁判。

一、備貨確認(rèn)函的法律性質(zhì)

對(duì)于備貨確認(rèn)函法律性質(zhì)的爭(zhēng)議，主要集中在何種條件下可以構(gòu)成正式合同，從而使其具有合同效力。2012年我國(guó)買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋開(kāi)始承認(rèn)預(yù)約合同的概念，又產(chǎn)生了備貨確認(rèn)函在何種條件下可以構(gòu)成預(yù)約合同的問(wèn)題。筆者認(rèn)為，區(qū)分一份備貨確認(rèn)函屬于哪一種類型，重點(diǎn)在于明確各類型的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)確認(rèn)定當(dāng)事人的真實(shí)意思表示。

(一)構(gòu)成本約合同

判斷備貨確認(rèn)函是否構(gòu)成本約合同，在實(shí)體上，要審查是否完成了要約、承諾的過(guò)程，特別是要約的內(nèi)容是否具體確定以及要約人是否表明受該意思表示約束。在形式上，要審查是否具備合同的主要內(nèi)容，能夠確定當(dāng)事人名稱或者姓名、標(biāo)的和數(shù)量的，一般應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同成立。由于該“備貨確認(rèn)函”明確約定貨物名稱、數(shù)量、發(fā)貨時(shí)間、付款時(shí)間及爭(zhēng)議解決等內(nèi)容，符合形式要求，那么雙方的購(gòu)銷合同是否成立就取決于是否完成了要約承諾的過(guò)程，現(xiàn)分情況論之：

若先前乙公司發(fā)出了“要和甲公司簽訂IBM設(shè)備購(gòu)銷合同”的書(shū)面意思表示，那么甲公司發(fā)給乙公司的備貨確認(rèn)函是對(duì)乙公司“要和甲公司簽訂IBM設(shè)備購(gòu)銷合同”的書(shū)面意思表示這個(gè)要約的承諾。盡管該備貨確認(rèn)函中第三條中寫(xiě)到“因到貨緊急，請(qǐng)貴司盡快安排發(fā)貨。我司保證將在確認(rèn)函簽訂之日起30日內(nèi)，簽署購(gòu)銷合同并提走上述設(shè)備”，此時(shí)的備貨確認(rèn)函是緊急情況下一個(gè)簡(jiǎn)化手續(xù)的正式合同，其本質(zhì)仍屬于本約。至于甲公司于2013年11月先后與乙公司簽署的兩份《采購(gòu)合同》，分別購(gòu)買(mǎi)價(jià)值1000000元、50000元的IBM設(shè)備，筆者認(rèn)為是主合同的部分履行。故甲乙之間的IBM設(shè)備購(gòu)銷合同已經(jīng)成立，甲公司應(yīng)當(dāng)履行依約提取剩余IBM設(shè)備、支付貨款的義務(wù)并承擔(dān)遲延履行的違約責(zé)任。

若原被告雙方此前不存在類似的交易習(xí)慣，即雙方在長(zhǎng)期的交易中均未采用先簽訂“備貨確認(rèn)函”而后根據(jù)實(shí)際情況分別簽訂若干份具體購(gòu)銷合同直到完成“備貨確認(rèn)函”項(xiàng)下的合同標(biāo)的的方式進(jìn)行，且之前甲乙兩公司之間確有交涉，但乙公司尚未有任何明確的意思表示，那么甲公司發(fā)給乙公司的備貨確認(rèn)函應(yīng)認(rèn)定為要約。依合同法原理，合同的有效成立需要具備要約和承諾兩個(gè)要件。乙公司自稱自己積極備貨，但其并未通知甲公司，甲公司也完全不知情。根據(jù)《合同法》第22條關(guān)于合同成立的規(guī)定，甲乙之間的購(gòu)銷合同未成立，甲公司無(wú)須購(gòu)買(mǎi)剩余的IBM設(shè)備，也沒(méi)有任何理由承擔(dān)違約責(zé)任。

(二)構(gòu)成預(yù)約合同

預(yù)約是約定將來(lái)訂立一定合同的合同，它的本質(zhì)是合同，目的是確保與相對(duì)人在將來(lái)訂立特定的合同，一般會(huì)明確約定將來(lái)訂立正式合同的義務(wù)或約定在一定條件下轉(zhuǎn)化為本約。此情形下標(biāo)的、數(shù)量是否必須確定不可一概而論，一般已經(jīng)具備本約成立的大部分或者全部條款，未能確定的，則需在訂立本約時(shí)進(jìn)一步協(xié)商確定。

若原被告雙方在長(zhǎng)期的交易中均是通過(guò)先簽訂“備貨確認(rèn)函”而后根據(jù)實(shí)際情況分別簽訂若干份具體購(gòu)銷合同直到完成“備貨確認(rèn)函”項(xiàng)下的合同標(biāo)的的方式進(jìn)行，此時(shí)的“備貨確認(rèn)函”的性質(zhì)為預(yù)約合同。預(yù)約合同也是合同，它也是采用“要約——承諾”的方式訂立，此時(shí)“備貨確認(rèn)函”的發(fā)出即為預(yù)約合同的要約，另一方發(fā)出的同意備貨的通知即為承諾，預(yù)約合同成立。該案中，“備貨確認(rèn)函”明確約定貨物名稱、數(shù)量、發(fā)貨時(shí)間、付款時(shí)間及爭(zhēng)議解決等內(nèi)容，備貨確認(rèn)函中第三條“因到貨緊急，請(qǐng)貴司盡快安排發(fā)貨。我司保證將在確認(rèn)函簽訂之日起30日內(nèi)，簽署購(gòu)銷合同并提走上述設(shè)備”且原被告雙方在“備貨確認(rèn)函”發(fā)出后分別簽訂了兩份具體的購(gòu)銷合同，這都說(shuō)明該“備貨確認(rèn)函”具備預(yù)約合同的性質(zhì)，原被告雙方之間的預(yù)約已經(jīng)成立。

綜上所述，備貨確認(rèn)函的法律性質(zhì)多樣化，可能是預(yù)約合同或者本約合同。如果構(gòu)成預(yù)約合同，若違反則應(yīng)承擔(dān)預(yù)約合同違約責(zé)任或者損害賠償責(zé)任；如果構(gòu)成本約合同，則應(yīng)按合同法等有關(guān)規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任。而本案中備貨確認(rèn)函的約定形式典型、內(nèi)容確定以及雙方均有受約束的意思表示，故該備貨確認(rèn)函的性質(zhì)為預(yù)約合同。那么在當(dāng)事人一方違反預(yù)約合同時(shí)，另一方可以采取哪些法律救濟(jì)，下面結(jié)合該案具體論述預(yù)約合同的違約責(zé)任。

二、備貨確認(rèn)函的違約責(zé)任

訂立預(yù)約合同的目的，是訂立本約。甲違反預(yù)約合同的約定，未與乙簽訂本約合同，那么甲就要承擔(dān)違反預(yù)約合同的違約責(zé)任即不按時(shí)簽訂本約的違約責(zé)任，其違約責(zé)任承擔(dān)方式如下：

(一)繼續(xù)履行

《合同法》第110條明確規(guī)定債權(quán)人對(duì)非金錢(qián)債務(wù)享有合同履行請(qǐng)求權(quán)，但有法律上或者事實(shí)上不能履行的除外。預(yù)約雖然僅使當(dāng)事人負(fù)有訂約義務(wù)，但也是一種合同，一方當(dāng)事人不履行其訂立本約的義務(wù)，另一方有權(quán)請(qǐng)求法院強(qiáng)制其履行義務(wù)及承擔(dān)責(zé)任。故乙公司有權(quán)請(qǐng)求人民法院強(qiáng)制甲公司履行簽訂本約、提走剩余IBM設(shè)備并支付貨款的義務(wù)。

(二)損害賠償

由于預(yù)約與本約在合同性質(zhì)及效力上存在差別，預(yù)約層面上的機(jī)會(huì)損失因難以確定而不宜賠償，可得利益屬于本約層面上的損失范疇，不能將預(yù)約的機(jī)會(huì)利益與本約的可得利益等量齊觀。但在本案中，由于甲公司遲遲不提走剩余85臺(tái)IBM設(shè)備，導(dǎo)致乙公司額外支付逾期存放設(shè)備的房屋租賃費(fèi)及設(shè)備保管費(fèi)。根據(jù)《合同法》第113條規(guī)定，當(dāng)事人一方因不履行合同義務(wù)或者履行義務(wù)不符合約定，應(yīng)該賠償由此給對(duì)方造成的損失，乙公司有權(quán)請(qǐng)求甲公司賠償房屋租賃費(fèi)和設(shè)備保管費(fèi)。

(三)支付違約金

在預(yù)約合同的適用中，為保證能按照預(yù)約合同確定下來(lái)的合同內(nèi)容順利地訂立本約合同，往往會(huì)約定適用定金罰則或支付相應(yīng)的違約金。

我國(guó)《合同法》上違約金是以“賠償為主，懲罰為輔”的雙重性質(zhì)違約金。在違反預(yù)約合同時(shí)，違約金的高低取決于當(dāng)事人的損失，包括：其一，訂立預(yù)約合同所支付的各項(xiàng)費(fèi)用；其二，準(zhǔn)備為簽訂買(mǎi)賣(mài)合同所支付的費(fèi)用；其三，已付款項(xiàng)的法定孳息；其四，提供擔(dān)保造成的損失。甲公司違反預(yù)約合同給乙公司造成的損失只包括前三項(xiàng)，不涉及提供擔(dān)保造成的損失。根據(jù)《合同法》第114條第3款規(guī)定，當(dāng)事人遲延履行的，違約方支付違約金后，還應(yīng)當(dāng)履行債務(wù)，故乙公司有權(quán)請(qǐng)求甲公司支付遲延履行的違約金并繼續(xù)履行簽訂本約的義務(wù)。

(四)解除合同

違反預(yù)約合同的另一個(gè)法律救濟(jì)手段是解除預(yù)約合同。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二條規(guī)定，當(dāng)事人一方違反預(yù)約合同的約定，對(duì)方可請(qǐng)求其承擔(dān)預(yù)約合同違約責(zé)任或者解除預(yù)約合同并主張損害賠償。在乙訴甲一案中，乙有權(quán)向法院請(qǐng)求解除與甲之間的預(yù)約合同并要求甲進(jìn)行損害賠償。

綜上，筆者認(rèn)為，當(dāng)甲乙之間的備貨確認(rèn)函的性質(zhì)為預(yù)約合同時(shí)，乙公司有權(quán)要求甲公司承擔(dān)繼續(xù)履行預(yù)約合同即簽訂本約、承擔(dān)支付遲延履行的違約金、賠償房屋租賃費(fèi)和設(shè)備保管費(fèi)的損失的違約責(zé)任，或者乙公司有權(quán)要求解除預(yù)約合同并主張損害賠償。

三、結(jié)語(yǔ)

總而言之，備貨確認(rèn)函是一個(gè)含義多元的概念，這不利于其自身作用的充分發(fā)揮。筆者建議，應(yīng)在確立預(yù)約合同獨(dú)立地位的基礎(chǔ)上，盡快明確備貨確認(rèn)函的性質(zhì)和效力，并制定相對(duì)統(tǒng)一的簽訂程序和審查認(rèn)定規(guī)則，以與本約合同、預(yù)約合同區(qū)分開(kāi)來(lái)，減少市場(chǎng)交易行為的風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)司法裁判標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。預(yù)約作為一種靈活、方便的締約方式正在越來(lái)越多地受到人們的青睞，實(shí)踐中各種形式的協(xié)商洽談協(xié)議不斷出現(xiàn)，對(duì)它們性質(zhì)的認(rèn)定將會(huì)成為今后司法工作中的重點(diǎn)。

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中圖分類號(hào)：D913

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2095-4379-(2016)17-0116-02

作者簡(jiǎn)介：李亞琴(1994-)，女，山西呂梁人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院，2013級(jí)法學(xué)專業(yè)本科生，研究方向：刑法。