忻 懌

尼克松政府時期美中防務(wù)關(guān)系的初步發(fā)展

忻 懌

伴隨美中關(guān)系解凍及初步進展，兩國在外交折沖的同時就一些防務(wù)議題謹慎互動、初步協(xié)作。盡管尼克松政府對華戰(zhàn)略提防及軍事斗爭準備依舊，但以對蘇情報交流、對華技術(shù)轉(zhuǎn)讓及地區(qū)危機處理等為主要內(nèi)容的美中防務(wù)關(guān)系卻在特殊歷史條件下肇始，并成為穩(wěn)定雙邊關(guān)系的獨特動力。由于兩國高層就定位雙邊防務(wù)關(guān)系存在抵牾，美中防務(wù)關(guān)系至尼克松政府晚期遇困。美中防務(wù)關(guān)系是美國“聯(lián)華制蘇”現(xiàn)實主義戰(zhàn)略的有機組成部分，助推了美中關(guān)系的發(fā)展，其發(fā)生發(fā)展凸顯出尼克松政府時期美中關(guān)系的階段性歷史特征。

尼克松政府；美中關(guān)系；防務(wù)關(guān)系

尼克松—基辛格外交決策團隊掌權(quán)以來，全方位調(diào)整美國對外政策的哲學機理與實踐內(nèi)容?；貧w現(xiàn)實主義外交，承認國力限度與國際政治多元化等成為20世紀60年代末美國對外政策的調(diào)整主旨。其中，對華、對蘇的“雙和”戰(zhàn)略是其基石。同期，中國方面也修正“兩個拳頭打人”的激進外交政策。就此，迥異于“多米諾骨牌理論”與“世界農(nóng)村包圍世界城市”下美中對抗為特征的亞洲冷戰(zhàn)舊邏輯，自70年代初美中關(guān)系解凍，至80年代“非盟友伙伴國”的對華關(guān)系定位，美中關(guān)系的戰(zhàn)略性和解與初步發(fā)展衍生出亞洲冷戰(zhàn)轉(zhuǎn)型的新敘事。

自兩國關(guān)系解凍，防務(wù)領(lǐng)域逐漸成為美中關(guān)系的重要場域。解凍之初，美方對華戰(zhàn)略疑懼與軍事斗爭準備并未消除，克服雙邊關(guān)系中難點問題還需時日。但同時，兩國就應對蘇聯(lián)軍事威脅及地區(qū)危機事件等，啟動了防務(wù)領(lǐng)域的初步互動協(xié)作。目前學界就美中緩和初期雙邊防務(wù)關(guān)系的分析還不充分，就兩國情報交流、對華技術(shù)轉(zhuǎn)讓及應對地區(qū)危機等具體事項的論述不夠系統(tǒng)，就美中共同軍援第三國、歐洲軍用裝備輸華及美中防務(wù)關(guān)系意義等的論述較為缺乏。*涉及尼克松政府時期中美雙邊防務(wù)關(guān)系的論著有劉勁松：《中美軍事關(guān)系的歷史發(fā)展、問題與前景》，《戰(zhàn)略與管理》1997年第5期；詹欣：《美國對華核戰(zhàn)略與一九六九年中蘇邊境沖突》，《中共黨史研究》2011年第10期；謝峰、陳舟：《中美軍事關(guān)系的回顧》，《軍事外交史研究》2010年第2期；戴超武：《美國貿(mào)易自由化政策與中國改革開放(1969—1975)》，《史學月刊》2010年第2期；溫強：《尼克松政府對華認知與對日防務(wù)政策的確立》，《中山大學學報》2013年第6期；董大亮：《美國向中國提供核戰(zhàn)爭指揮控制系統(tǒng)計劃初探》，《軍事歷史研究》2014年第3期；詹姆斯·曼(James Mann)著，何慧譯：《國家情報評估與尼克松開啟對華關(guān)系》，《冷戰(zhàn)國際史研究》2006年第2期；詹欣：《美國情報部門對中國軍事的評估，1947—1976》，華東師范大學博士后研究報告，2007年；馬偉寧：《中美軍事合作演變及其主要影響因素》，復旦大學博士論文，2005年；崔丕：《美國的冷戰(zhàn)戰(zhàn)略與巴黎統(tǒng)籌委員會、中國委員會(1945—1994)》，中華書局，2005年；陶文釗：《中美關(guān)系史(1911—2000)》，上海人民出版社，2004年；Pillsbury Michael，US-Chinese Military Ties?Foreign Policy，Autumn 1975.No.20；Barnett A.Doak，Military-Security Relations Between China and United States，F(xiàn)oreign Affairs，1977，Vol.55；Michel Oksenberg，A Decade of Sino-American Relations，F(xiàn)oreign Affairs，1982，Vol.61；Mann James， About Face-A History of American’s Curious Relationship with China，F(xiàn)rom Nixon to Clinton，New York：Alfred A.Knopf，Inc，1999等。通過解讀新近解密的美國外交檔案，本文擬對尼克松執(zhí)政時期美中防務(wù)關(guān)系的緣起、發(fā)展及其遇困進行梳理，透視其助推美中關(guān)系的獨特作用，就美方借技術(shù)輸華、軍事提攜以推動雙邊關(guān)系的戰(zhàn)略構(gòu)想以及中方對此的因應策略進行審視，以反觀尼克松政府時期美中關(guān)系的階段性特征。

一、美國對華認知的變化與防務(wù)戰(zhàn)略的調(diào)整

尼克松(Richard M.Nixon)上臺后，改變內(nèi)閣閣員主導外交的決策機制，變更為白宮小圈子秘密主導制。其中，總統(tǒng)國家安全事務(wù)特別助理基辛格(Herry A.Kissinger)成為尼克松依仗的關(guān)鍵人物。白宮新主人的現(xiàn)實主義外交與權(quán)力中心觀使得各部官僚的外交決策影響力降低，為美國對外政策的現(xiàn)實主義轉(zhuǎn)向提供了條件。尼克松及基辛格奉行尊重地緣政治的現(xiàn)實主義戰(zhàn)略，力圖將美國從自由理想主義的冷戰(zhàn)十字軍迷途中扳回來，清楚認知全球權(quán)力態(tài)勢變化及美國力量與義務(wù)的邊界。尼克松決心實現(xiàn)美蘇緩和，同時謀求與中國這樣一個“第三強權(quán)”*當時中情局將全球新興權(quán)勢國家稱作“third powers”，除中國外還包括印度、巴西等國，但在美蘇核裁軍談判總代表、助理國務(wù)卿亞歷克西斯·約翰遜(Alexis·U.Johnson)看來，第三強權(quán)單指中國。這一觀點在美國決策層中頗具代表性。接觸，降低美中對抗的剛性及烈度，幫助其擺脫戰(zhàn)略困境。上述對外決策機制與哲學機理的嬗變使美國決策層逐漸擺脫“冷戰(zhàn)僵化”，謀求在緩和美中關(guān)系方面積極作為。

但尼克松秉政伊始依舊保持著濃烈的防華遏華思維，對華“革命型反美國家”的認知心理也并未從美國決策層的對華認知中輕易消除。冷戰(zhàn)時期，對華戰(zhàn)略武器即核力量的評估一直是美國決策層的關(guān)注重點，自1960年開始，中央情報局對中國戰(zhàn)略武器每年進行例行評估。相關(guān)報告訛誤不少，但其對美國對華防務(wù)戰(zhàn)略的制定與調(diào)整仍起到重要參考，而新一輪對華軍力評估也一度影響了尼克松政府對華政策的初期調(diào)整。在基辛格組織下，美國國家安全委員會跟蹤研判中國軍力，基辛格于1969年10月指示中情局摸清中國核力量現(xiàn)狀。美方判定，中國已研制出供航空兵使用的戰(zhàn)術(shù)核武器及新型中程彈道導彈，鈾濃縮能力保持高位。轟-6型中程戰(zhàn)略轟炸機的月產(chǎn)量為4到5架，到1975年中方將擁有200架該型戰(zhàn)機。加之東風-3型中程彈道導彈，中國將第一次具備對美國亞太基地及其盟友的“實質(zhì)性戰(zhàn)略打擊能力”。*Communist China’s Strategic Weapons Program, Washington, October30, 1969.pp.225-227.Foreign Relations of the United States(FRUS)：National Security Policy, Vol.34, 1969-1972.United States Government Printing Office，Washington 2011.對此，參謀長聯(lián)席會議等軍方強硬派的對華疑懼有增未減，其強烈冷戰(zhàn)思維影響了尼克松的對華認知，這在其上任伊始就“哨兵”*“哨兵”(Sentinel)反彈道導道防御系統(tǒng)由約翰遜政府于1967年開始籌備，由龐大的地面及艦艇雷達列陣及攔截彈系統(tǒng)組成，主要用于保衛(wèi)美國本土免遭蘇聯(lián)、中國的彈道導彈襲擊。反彈道導彈系統(tǒng)的修訂中得以體現(xiàn)?？v觀約翰遜(Lyndon Johnson)政府就“哨兵”系統(tǒng)的籌建，分析最多的是該系統(tǒng)應對蘇聯(lián)威脅的作戰(zhàn)實效，中國因素只占權(quán)重的較小部分，而尼克松政府則將該系統(tǒng)的對華作戰(zhàn)權(quán)重大為提升。1969年2月，美國國安會認定“哨兵”系統(tǒng)無法全面防御蘇聯(lián)導彈襲擊，作戰(zhàn)效能不理想，耗帑巨大，不適應現(xiàn)有軍費條件、國際形勢與反導作戰(zhàn)需求。*Fact Sheet: The Modified Sentinel-What It Is, What It Does, United States.Department of Defense.Fact Sheet.c.March 13, 1969:5 pp.Presidential Directives, Part II，NSSM 23 Related, 檔案號：PR00374, Digital National Security Archive(DNSA).尼克松就此決定構(gòu)建“既經(jīng)濟實惠又技術(shù)可行”*National Archives, Nixon Presidential Materials, NSC Files, NSC Institutional Files (H-Files), Box H-20, NSC Meeting, February 14, 1969.Top Secret.的新版反導系統(tǒng)，而新版系統(tǒng)明顯強化對華戰(zhàn)略防遏，對華部署近700枚反導攔截彈，耗資達60億美元。美國國防部堅信，此舉可有效應對中方新一代戰(zhàn)略武器，面對中國即將掌握的十數(shù)枚洲際彈道導彈，“哨兵”可確保美方減少傷亡約700萬人。*Attachment, Sentinel ABM System.p.16.FRUS: National Security Policy, Vol.34, 1969-1972.

白宮修訂“哨兵”系統(tǒng)正值美國外部環(huán)境發(fā)生重大變化，蘇聯(lián)變身為核裁軍的積極參與者，美國與蘇聯(lián)這一相對理性的地緣政治對手逐漸展開緩和棋局。而針對中國這一在白宮看來依舊是“革命型”國際政治行為體的導彈威脅，進行反導假想作戰(zhàn)則是在財政緊縮情況下仍舊必要的。對華反導作戰(zhàn)是尼克松政府對華接觸又遏制防務(wù)理念中防遏層面的現(xiàn)實體現(xiàn)，是其執(zhí)政伊始冷戰(zhàn)反華思維慣性與對華政策保守主義成分依舊濃厚的反映。但值得注意的是，盡管在實際部署方面增強了預防中國的作戰(zhàn)準備，但尼克松政府明顯弱化了約翰遜時期為營建“哨兵”而就所謂“中國威脅”的放大性宣傳。相比于民主黨政府嚴厲保守的對華敵視態(tài)度，尼克松在“哨兵”等遏華措施的外宣方面溫和許多，這顯示出其對華政策的靈活特性。

除去上述必要的對華防遏，締造維護美國國家安全與利益實現(xiàn)的新全球秩序及東亞穩(wěn)定態(tài)勢方面，需要尼克松降低美中對抗烈度，展現(xiàn)更靈活的對華政策。繼續(xù)僵化、偏激地孤立、敵視中國的舊政策已不明智也不合時宜，尼克松秉承約翰遜執(zhí)政末期國會所興起的對華“微開門”政策而加以現(xiàn)實主義的深入放大。在基辛格影響下，“美國對華防務(wù)政策辯論中消減美中對立因素、舒緩對華孤立政策的意見逐漸抬頭并占據(jù)主導”*溫強：《尼克松政府對華認知與對日防務(wù)政策的確立》，《中山大學學報》2013年第6期。。據(jù)此，既接觸又防遏的對華新戰(zhàn)略初顯并得以充實。而白宮加速轉(zhuǎn)變對華戰(zhàn)略還需圍繞美蘇中戰(zhàn)略三角這一主動軸的演變，服從于美國實力相對衰退下“聯(lián)華制蘇”大戰(zhàn)略，以及在印支等重要地區(qū)問題上對華戰(zhàn)略需求的逐漸現(xiàn)實與迫切。相比于1969年初依舊較為保守的對華認知，是年內(nèi)迅速激化的中蘇矛盾大大提速了美國對華接觸與積極認知的歷史進程。

1969年中蘇接連爆發(fā)的嚴重邊境沖突引起美方重視。鐵列克提事件后，美國國安會判定中蘇關(guān)系難以扭轉(zhuǎn)，蘇聯(lián)凸顯出強烈的報復心與進攻性，美方尤為擔心莫斯科對華進行先發(fā)制人的核打擊*The USSR and China, NIE 11/13-69, Washington, August 12, 1969.Central Intelligence Agency, NIC Files, Job 79-R01012A.1969年以來，中情局通過多種渠道獲悉蘇聯(lián)對華核打擊訊息，是年8月18日蘇聯(lián)駐越南使館官員向美國駐越南特別助理表達了蘇聯(lián)政府對中國核設(shè)施進行打擊的設(shè)想，這是蘇聯(lián)官方第一次正式向美方表達這一意圖。。蘇聯(lián)策劃在中國核反擊能力壯大前解除其核武裝，乃至改變中國政權(quán)的圖謀令美國高層深感震懼。基辛格認為，坐視中國崩潰，中蘇分歧將無法利用，美國將極為被動。同時，美國也注意到中國調(diào)整對外政策，不斷釋放緩和信號。就此，基辛格決定借力打力，以使戰(zhàn)略三角的運籌利于美方。他認為，美國此時“不應顯得與蘇聯(lián)一起合謀應對中國，而應尊重并接觸中國”，堅持對華政策中的緩和接觸設(shè)想，謀在長遠，等待戰(zhàn)略紅利的釋放。*Sino-Soviet Differences, Washington, September 25, 1969.pp.248-253, 255-256.FRUS: National Security Policy, Vol.34, 1969-1972.顯然，提防中國是必要的，但這并不影響美國利用中蘇矛盾調(diào)整對華政策。緩和美中關(guān)系既可確保中國的反蘇立場為美所用，同時也可提升美國在三角棋局中的戰(zhàn)略優(yōu)勢。

在對蘇施打“中國牌”的戰(zhàn)略下，美國國安會于1969年下半年開始更加積極地調(diào)整對華政策?；粮裼谑悄?1月末申明，“支持中國的領(lǐng)土爭議訴求會導致美蘇沖突”，就中蘇沖突保持“中立”是現(xiàn)實選項。*U.S.Policy on Current Sino-Soviet Differences, Washington, November 20, 1969.National Archives, Nixon Presidential Materials, NSC Files, NSC Institutional Files (H-Files), Box H-111, SRG Minutes, Originals.1969-1970.美國國務(wù)卿羅杰斯(William P.Rogers)及國務(wù)院政策規(guī)劃室主任卡戈(William Cargo)也認可該政策，他們建議，蘇聯(lián)膽敢在中蘇沖突中突破底線，美國將向其施壓?；粮裆钜詾橐?，但他拒斥了一些主張對華進行直接幫扶乃至軍事協(xié)助的冒險建議。他強調(diào)，戰(zhàn)術(shù)上“對華施以軍援不具可行性”，但在“戰(zhàn)略上傾向中國是可行且必要的”。*The Situation of the Sino-Soviet Conflict，Washington，November 22，1969.p.134.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.United States Government Printing Office, Washington 2006.據(jù)此，對中蘇沖突奉行“中立”，但同時利用蘇聯(lián)威脅中國安全的戰(zhàn)略時機對華示好，緩和美中關(guān)系成為對華政策著力點。伴隨上述大戰(zhàn)略變化，美國對華軍力評估與國家形象認知也逐漸轉(zhuǎn)變，助推著美中緩和步伐。

通過研判1969年到1970年中國政情發(fā)展與對外政策的微妙調(diào)整，白宮進一步確認“北京是防守方和易受攻擊者”，第一次歷史性地承認中國的“非侵略性”*Memorandum From the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger) to President Nixon, Washington, December 27, 1969.p.156, 166.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.。1970年12月末，美國國安會達成共識，中國在修正“文革”極左革命外交，呈現(xiàn)某種程度的現(xiàn)實主義轉(zhuǎn)向?；粮裾f服軍方：“目前沒有令人信服的因素催使中國現(xiàn)在及未來去尋求擴張政策?！?Communist China’s International Posture, National Archives, RG 59, INR/EAP Files: Lot 90 D 110, National Intelligence Estimates, NIE 13-7-70.他認為，中國調(diào)整對外政策并非權(quán)宜之計，中國在某種程度上踐行著一條自哲學機理到具體實踐均發(fā)生嬗變，乃至變更國家發(fā)展路徑而更具靈活性與現(xiàn)實性的“后文革”道路*Next Step Toward the People’s Republic of China, Washington, May 27,1971.pp.323-331.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.。盡管基辛格的上述判斷與毛澤東執(zhí)政晚年內(nèi)外政策調(diào)整的實質(zhì)存在相當差異，但美國對華防務(wù)戰(zhàn)略與國家形象的新認知并未出現(xiàn)大的錯訛，符合中國決策層修正內(nèi)外政策過度激進的總方向。

同期對華軍力評估也強化了上述認知。美方認為，中國雄心勃勃的武備計劃遇阻，解放軍依舊是大而不強的戰(zhàn)術(shù)型軍隊，初具雛形的核打擊能力不堪一擊，且常規(guī)武器與美蘇代差明顯。此外，白宮認為，中國運用武力的戰(zhàn)略意志也更加審慎，同先前輸出革命政策不同，自保與防御成為當下中國國防戰(zhàn)略的要義。*Communist China’s General Purpose and Air Defense Forces, United States.Director of Central Intelligence.Secret, National Intelligence Estimate.June 11, 1970: 27 pp.12-14, U.S.intelligence and China: collection, analysis, and covert action.檔案號：CI01959, Digital National Security Archive (DNSA).美方預計，中國至80年代中期前不會掌握三位一體的有效戰(zhàn)略核反擊能力，面對蘇聯(lián)威脅力不從心。因此，抓住中國尚未具備對蘇有效核反擊能力，而對美戰(zhàn)略需求相對提升的有利窗口期，加速推進“聯(lián)華制蘇”戰(zhàn)略成為關(guān)鍵。

綜上所述，“國家軍情評估為尼克松開啟對華關(guān)系提供了前提。尤其是中蘇軍事力量對比、運用意志等分析，幫助白宮做出了戰(zhàn)略性估價”*詹姆斯·曼(James Mann)著，何慧譯：《國家情報評估與尼克松開啟對華關(guān)系》，《冷戰(zhàn)國際史研究》2006年第2期。。盡管保守性濃厚的對華軍事防遏繼續(xù)留存于尼克松政府對華防務(wù)政策的基本框架內(nèi)，但在美中關(guān)系解凍的前期醞釀中，對華軍力尚弱、對外政策現(xiàn)實主義轉(zhuǎn)軌及“非侵略性”國家形象的認知，成為對華政策調(diào)整的思維前提與現(xiàn)實基礎(chǔ)。就此，加速推進美中關(guān)系解凍成為華盛頓的共識。而在解凍初期，以民用科技及經(jīng)貿(mào)交流為載體的美國對華技術(shù)輸出以及雙邊就某些防務(wù)議題的磋商，成為美中核心政治議題難以推進情況下推動雙邊關(guān)系演進的獨特觸媒。

二、對華技術(shù)輸出與美中防務(wù)關(guān)系的初步解凍

上文所述，美國在推行對蘇對華“雙和”戰(zhàn)略時，事實上偏向中國，美方以解凍一般經(jīng)貿(mào)關(guān)系為著手點，謹慎推進尚不明朗的美中正常化接觸。而在民用經(jīng)貿(mào)科技交流基礎(chǔ)上出現(xiàn)的某些具有軍事意義的對華技術(shù)轉(zhuǎn)讓，成為美中防務(wù)關(guān)系中的特殊內(nèi)容，同時也是敲打蘇聯(lián)、促進美中和解的獨特政策工具與戰(zhàn)略砝碼。對華技術(shù)輸出也初次顯露了美方對華形象認知逐漸改觀后，在對華現(xiàn)實主義政策基本框架下所逐漸生發(fā)出的自由主義政策因子。

早在1969年11月，美國國務(wù)卿羅杰斯便建言，“松綁對華經(jīng)貿(mào)限制以接近中國的時機已到”*Memorandum From John H.Holdridge of the National Security Council Staff to the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger), Warsaw Talks and Taiwan Strait Patrol, Washington, November 21, 1969.p.139.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.。1971年3月，基辛格提出對華經(jīng)貿(mào)的系統(tǒng)政策，要求放寬對華貿(mào)易管制，暫時同對蘇聯(lián)東歐的出口管制規(guī)格相一致*Memorandum From the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger) to President Nixon, Steps Toward Augmentation of Travel and Trade Between the People’s Republic of China and the United States, Washington, March 25, 1971.National Archives, Nixon Presidential Materials, NSC Files, Box 521, Country Files, Far East, China，Vol.VI.。這是美國對華經(jīng)貿(mào)政策的重大突破，也是對蘇對華等距離外交的體現(xiàn)?？偨y(tǒng)國際經(jīng)貿(mào)事務(wù)助理也致函基辛格，稱將全力支持對華經(jīng)貿(mào)弛禁，并強調(diào)取悅主張對華出口的經(jīng)貿(mào)利益集團有助于總統(tǒng)贏得國內(nèi)政治優(yōu)勢*Message From the Government of the United States to the Government of the People’s Republic of China, Washington, May 20, 1971.pp.319-320.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.。擴大對華經(jīng)貿(mào)往來從而促進美中關(guān)系成為華盛頓決策層的共識。

1971年6月，基辛格進一步制定對華經(jīng)貿(mào)政策的分階段目標。他明確提出，要不斷提升美中貿(mào)易層次，最終目標要使美中經(jīng)貿(mào)水平超越對蘇東國家的經(jīng)貿(mào)往來規(guī)格，但要循序漸進，緊跟即將到來的美中秘密接觸。不過，經(jīng)國防部建議，一些具備軍事價值的民用裝備暫時禁止售華，如制造高精密無縫鋼管的機床、螺旋槳推進器、自動化農(nóng)用機械、燃氣輪機、雷達及偵測照相設(shè)備等?；粮裢獠⒄J為，美中接觸明朗之前，應暫時平衡美蘇與美中經(jīng)貿(mào)關(guān)系，不能破壞美蘇緩和。*Memorandum From the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger) to President Nixon，Washington，June 3，1971.pp.334-336.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.

1971年7月9日，基辛格秘密訪華。他強調(diào)，中國是世界事務(wù)中不可或缺的重要實體，“強大并不斷發(fā)展的中國不對美國造成威脅”*Memorandum of Conversation, Beijing July 9, 1971, 4:35-11:20 p.m.National Archives, Nixon Presidential Materials, NSC Files, Box 1032, Files for the President—China Material, Polo I, Record, July 1971 HAK Visit to PRC.。就此，他表示愿意開展兩國經(jīng)貿(mào)交往?；粮裼?0月、總統(tǒng)國家安全事務(wù)副助理黑格將軍(Alesander M.Haig)于1972年1月及尼克松總統(tǒng)是年2月訪華時均強調(diào)經(jīng)貿(mào)科技交流在打開美中關(guān)系局面中的重要性。*Memorandum From the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger) to President Nixon，My October China Visit：Discussions of the Issues，Washington，November 1971.p.557.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.中方予以正面回應，決心開啟雙邊經(jīng)貿(mào)科技交流，強調(diào)相關(guān)合作將通過日后的互駐機構(gòu)深化落實*Memorandum From the Chairman of the Under Secretaries Committee (Irwin) to President Nixon，Results of Initial Steps Toward Augmentation of Travel and Trade Between the People’s Republic of China and the United States, and Recommendations for Further Steps to be Taken, Washington, January 13, 1972.p.653.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.。盡管中方就此議題并沒有美方所預想的那樣熱切，但美方注意到中國駐外機構(gòu)在擴大收集中外科技經(jīng)貿(mào)合作及西方科技等訊息，保持著靈活。美方清楚，中方此種態(tài)度源于其就中美關(guān)系更具原則性、宏觀性政治問題的把握與堅持。臺灣問題、印支問題等戰(zhàn)略利益必然重要于中美經(jīng)貿(mào)技術(shù)交流等議題。而對于西方技術(shù)如若表現(xiàn)得過于渴望也會損害中國所奉行的“意識形態(tài)純潔性”原則，況且當時尚處于第三次科技革命初期，中國對中西方技術(shù)差距之大體會還不深。限于國家政治生活主題并未完全轉(zhuǎn)軌，中國對于西方先進技術(shù)渴求還并不十分強烈。

為助推尼克松訪華后形成的良好氛圍，1972年3月底，美國國安會進一步制定了提升對華技術(shù)輸出與經(jīng)貿(mào)交往的新政。其中，對華出售民用客機、出口特定航空器材、調(diào)整巴黎統(tǒng)籌委員會(COCOM)對華政策等成為亮點。*Memorandum From John H.Holdridge and Robert Hormats of the National Security Council Staff to the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger), SRG Meeting on U.S.-PRC Trade and Exchanges, Washington, undated.National Archives, Nixon Presidential Materials, NSC Files, Box H-061, NSSM 148-149，3/31/72.借雙邊經(jīng)貿(mào)技術(shù)交流局面的打開，中國對美國民用飛機及航空、通訊器材等表現(xiàn)出濃厚興趣。負責亞太事務(wù)的美國助理國務(wù)卿于1972年6月9日向基辛格報告，中國向美國政府正式表示，希望購入波音707型客機并與休斯航空航天公司及美國無線電公司開展合作，以升級中國衛(wèi)星地面通訊系統(tǒng)。中方還與著名防務(wù)集團洛克希德公司展開采購民用航空器材的談判。*Memorandum From Richard H.Solomon of the National Security Council Staff to the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger), Possible Next Steps in Sino-US Relations, Washington, June 9, 1972.p.905.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.雖然中國就美國同期擴大對越南軍事行動加以批評，但中國駐聯(lián)合國代表黃華卻就阻礙中美經(jīng)貿(mào)科技合作的法律與金融障礙向美方表達連續(xù)關(guān)切，希望雙方加強協(xié)調(diào)以構(gòu)建發(fā)展經(jīng)貿(mào)的制度性平臺*Memorandum From Richard H.Solomon of the National Security Council Staff to the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger), Possible Next Steps in Sino-US Relations, Washington, June 9, 1972.pp.908-909.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.。此種相向而動的戰(zhàn)略態(tài)勢令基辛格十分滿意。

1973年2月，美國國安會作出決定，授權(quán)波音公司為對華出口的美國客機再額外配售8套慣性導航系統(tǒng)*Sale of Inertial Navigation Systems to the People’s Republic of China, Washington, February 6, United States.Office of the Assistant to the President for National Security Affairs.Secret,National Security Decision Memorandum.February 6, 1973:1 pp.檔案號：CH00254, Digital National Security Archive (DNSA).。其雖為民用技術(shù)但具備潛在軍用價值，售華先進民用導航系統(tǒng)是新中國歷史上美國先進裝備輸華之肇始，政治意義重大。是年3月，基辛格高度評價了美中關(guān)系過去20個月的發(fā)展狀況。他認定，這已帶來持續(xù)性戰(zhàn)略紅利，即緩和亞洲局勢、促進美蘇關(guān)系及構(gòu)建維持全球和平的秩序架構(gòu)，堪稱尼克松政治生命的最大亮點之一。*Memorandum From the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger) to President Nixon, My Trip to China, Washington, March 2, 1973.pp.6-9.FRUS: Foundations of Foreign Policy, Vol.38, 1973-1976.United States Government Printing Office, Washington 2012.

雖然構(gòu)建美蘇緩和是尼克松第一任期對外戰(zhàn)略的絕對要務(wù)，但這與在戰(zhàn)術(shù)上提升中國常規(guī)軍力、戰(zhàn)略上作出扶華姿態(tài)并不矛盾，反而能夠促進蘇聯(lián)配合緩和棋局。就此，美方加速落實上海聯(lián)合公報的諸項內(nèi)容，而對華輸出西方技術(shù)裝備則構(gòu)成美國對華防務(wù)政策的重要內(nèi)容，其突出特點之一是借西歐盟國之手幫扶提升中國包括軍事科技在內(nèi)的技術(shù)水平。謹慎開展美中民用科技經(jīng)貿(mào)交往之時，基辛格早在1971年下半年便開始考慮允許西歐盟國制定對華出口敏感裝備技術(shù)清單，幫助美國先期展開對華先進民用技術(shù)，甚至軍用技術(shù)裝備的輸出。借盟國之手對華輸出高新技術(shù)乃至軍用裝備這一隨后持續(xù)近20年的對華防務(wù)政策的突出特點在此時初現(xiàn)端倪。

1973年7月，基辛格向中國駐美聯(lián)絡(luò)處主任黃鎮(zhèn)正式表示，美方準備通過英法等國幫助提升中國防務(wù)水平。他明確指出，“美方將力所能及地鼓勵盟國加速向中方提供所需的防務(wù)技術(shù)及裝備”，美國將解除禁止英國羅爾斯·羅伊斯防務(wù)集團與中方合作的相關(guān)命令。*Memorandum of Conversation, National Archives, Nixon Presidential Materials, NSC Files, Kissinger Office Files, Box 95, Country Files, Far East, China Exchanges, June 14-July 9, 1973.在美國政府授意下，英國工黨政府于是年7月正式聲明向中國出售先進的“斯貝”MK202型軍用發(fā)動機。該型發(fā)動機裝備于英軍F-4型戰(zhàn)斗機上，推重比大、油耗低、壽命長，是北約第二代戰(zhàn)斗機制式軍用發(fā)動機。除去原機出口，英國還在西安幫助中國籌建仿制生產(chǎn)線。2003年，其國產(chǎn)型號渦扇9型研制完畢，成為國產(chǎn)殲擊轟炸機及戰(zhàn)略轟炸機的主動力。“斯貝”發(fā)動機輸華是新中國歷史上中西方防務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域具有標志性意義的第一筆大訂單，是中美和解以來美國通過盟友之手提升中國軍事科技水平的重大突破。通過仿制，促進了中國航空工業(yè)的技術(shù)進步，不僅為中國軍機提供了可靠動力，對于中國艦艇用燃氣輪機及民用發(fā)電機組的研制等亦有裨益。綜上，尼克松政府時期美國對華技術(shù)輸出雖以民用技術(shù)為主，但有的也具備軍用價值；西歐對華技術(shù)輸出也同期開啟，且步伐與力度更大，堪稱西方集團就“聯(lián)華制蘇”與“技術(shù)扶華”的戰(zhàn)略分工。

尼克松政府對華技術(shù)輸出的背景是其貿(mào)易自由化政策，即由一般商品物資“自由化”擴展到戰(zhàn)略性技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域，以及放松一般性貿(mào)易管制，放寬巴統(tǒng)對敏感技術(shù)輸華的嚴格管制*戴超武：《美國貿(mào)易自由化政策與中國改革開放(1969—1975)》，《史學月刊》2010年第2期。。美方希望借由經(jīng)貿(mào)交流及技術(shù)輸出等低敏感度政治議題從而提速美中和解。從戰(zhàn)略上看，盡管其不成體系，偶有為之，但通過對華技術(shù)裝備輸出，美國向蘇方釋放了“扶華遏蘇”的明確信號，即美國在經(jīng)貿(mào)科技領(lǐng)域已對中蘇作出差別對待，體現(xiàn)出技術(shù)扶華乃至對華軍事提攜的重要姿態(tài)。通過此舉，美方間接壓迫蘇聯(lián)在限制戰(zhàn)略武器談判等議題上作出讓步，同時也響應了中國改革派對西方技術(shù)的需求。在諸多敏感政治議題尚難突破的情況下，對華輸出技術(shù)裝備幫助美中關(guān)系打開了局面，同時促進了美蘇緩和，美方一時間在三角運籌中掌握了主動。

三、情報交流、危機事件應對與美中防務(wù)領(lǐng)域的互動協(xié)作

除去技術(shù)裝備輸華，雙邊情報共享、共同應對地區(qū)危機事件等也幫助美中防務(wù)關(guān)系取得進展，搭建了促進美中防務(wù)交流、政治互信的特殊平臺。與技術(shù)輸華一道，情報合作成為美方潤滑美中關(guān)系的重要手段。1971年的基辛格訪華開啟了美中兩國就蘇聯(lián)軍事威脅進行某種形式的情報交流。兩次訪華中，基辛格均向中方通報了中蘇邊境的蘇軍兵力部署情況，中方雖表現(xiàn)較為平淡但也接受了相關(guān)情報。1972年1月3日黑格公開訪問北京時強調(diào)，美中應加強協(xié)調(diào)以“制衡蘇聯(lián)敵意及阻遏任何對于中國的威脅行徑”，“中國的安全與生存是美國最為重大的國家利益之一”。黑格提出，美方準備在不尋求中方回饋的情況下，單方面向華提供自身條件所能支持的蘇聯(lián)等國對華軍事威脅的相關(guān)情報，中方對此默認接受。*Memorandum of Conversation, Beijing, January 3, 1972.pp.639-641.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.

尼克松于是年2月訪華時說，基辛格將定期訪華，向中方通報美蘇談判、蘇聯(lián)情報等情況*Memorandum of Conversation, Beijing, February 22, 1972.pp.699-704.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.?；粮駝t向中國副外長喬冠華詳細介紹了遠東蘇軍的兵力配置。中方表示感謝并正式提出，中美情報交流及其他重要事項相互知照的秘密渠道應為雙方駐聯(lián)合國代表，公開渠道則為兩國駐法國使館，美方表示贊同。*Memorandum of Conversation, Beijing, February 26, 1972.pp.801-805.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.就此，中美互設(shè)聯(lián)絡(luò)處之前，紐約渠道與巴黎渠道成為中美進行溝通協(xié)調(diào)的制度性平臺。在1972年6月下旬訪華時，基辛格則鄭重聲明：“美國政府決定，如中方遭到蘇聯(lián)攻擊，美方將在必要情況下采取軍事措施以阻止蘇聯(lián)”*Memorandum of Conversation, Beijing, June 22, 1972.pp.974-975.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.。由對中蘇沖突奉行“中立”到交流蘇聯(lián)情報，再上升到采取必要軍事行動，美方介入中蘇矛盾表態(tài)程度之變化所展現(xiàn)出的對華戰(zhàn)略重視，以及利用抗蘇防務(wù)協(xié)作以推進美中關(guān)系的戰(zhàn)略姿態(tài)可見一斑。無疑，蘇聯(lián)威脅持續(xù)助推著包括防務(wù)關(guān)系在內(nèi)的美中關(guān)系，成為兩國核心分歧尚存情況下雙邊關(guān)系的穩(wěn)定器與最大公約數(shù)。

中美戰(zhàn)略互信有待加強、互動機制亟待深化以及情報交流帷幕拉開之時，1971年11月末突發(fā)的第三次印巴戰(zhàn)爭也成為增強兩國互信、深化防務(wù)關(guān)系的催化劑。南亞危機、中東戰(zhàn)爭、安哥拉內(nèi)戰(zhàn)等地區(qū)重大事件一度對70年代美中關(guān)系產(chǎn)生較大推動作用，而對巴基斯坦、埃及等友好第三國的共同軍援也構(gòu)成美中防務(wù)領(lǐng)域初步協(xié)作的重要內(nèi)容。

中美互設(shè)聯(lián)絡(luò)處之前，中國駐聯(lián)合國代表黃華與美方在紐約建立溝通平臺，美國駐法大使與中國駐法大使黃鎮(zhèn)也保持磋商。借助上述渠道，兩國就南亞危機密切交換意見。雙方就控扼印度戰(zhàn)爭行為、交換印蘇情報及援助巴基斯坦等取得重要共識，統(tǒng)籌了戰(zhàn)略配合。1971年11月23日，黃華向基辛格表示，中方將采取包括軍援在內(nèi)的各種措施支持巴基斯坦，雖暫不出兵，但會在印軍東線附近戰(zhàn)略佯動，施以壓力。黃華還向美方了解印蘇兩軍情報?；粮癖硎?，“美方會在任何時間提供中方所需的印蘇情報”，“如果中方認為印軍是嚴重威脅而需采取軍事行動，美方將阻止他國干涉并及時通告相關(guān)訊息”?！八麌敝赶虿谎远?，蘇印與美中在南亞的戰(zhàn)略對抗營壘分明。12月10日，印軍空襲西巴基斯坦已四天，形勢危急。黃華向美方表明，“如果局勢繼續(xù)惡化，中國將向西巴派遣軍隊，同時集結(jié)強大力量威懾印度，阻遏印軍戰(zhàn)爭擴大化的圖謀”。美方對此表示贊賞，同期以護僑名義派遣航母戰(zhàn)斗群前往孟加拉灣震懾印度。*Memorandum From the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger) to President Nixon, My November 23 Meeting with Ambassador Huang Hua, Permanent PRC Representative to the UN, Washington, November 26, 1971.pp.596-597, 608-620.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.中美兩國的相互配合與有效威懾使印方未敢派遣地面部隊進攻西巴基斯坦，阻遏了印度滅亡西巴的戰(zhàn)略目標。南亞危機促成的中美合作還延續(xù)到戰(zhàn)后，美國此后多次請求中方對巴基斯坦施以軍援，以對印度構(gòu)成制衡。1972年6月，美方向中方通報其對巴軍援情況，請求中方對巴施以援助。中方表示將向巴軍提供殲-6型殲擊機及輕型主戰(zhàn)坦克，希望美國也對斯里蘭卡加大援助，構(gòu)筑對印反包圍圈，美方對此表示認可。*Memorandum of Conversation, Beijing, June 22, 1972.pp.974-975.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.

印巴戰(zhàn)爭對剛剛起步的美中防務(wù)關(guān)系產(chǎn)生了相當戰(zhàn)略正效應，保衛(wèi)巴基斯坦、鉗制印度成為美中戰(zhàn)略共識。1971年12月，美國國家安全研究備忘錄強調(diào)，盡管中國“仍會反射一些激進意識形態(tài)言論，但實際以實用主義行事，以國家利益逐步取代意識形態(tài)口號，更易達成妥協(xié)”，中國也將采取“互助”模式調(diào)整對外政策。而在美方看來，“互助”即為聯(lián)美。美方準備“便捷、積極地與華互動，鼓勵中國在多邊框架內(nèi)，就國際軍控及斡旋印巴沖突等議題上發(fā)揮更大作用”。*PRC and US Objectives and Attitudes, Washington, December 3, 1971.National Archives, RG 59, S/S Files：Lot 80 D 212, National Security Files, NSSM 141.

基辛格于1972年6月訪華時正式建議，美中情報交流應從印巴戰(zhàn)爭期間的應急式互動，上升為雙邊防務(wù)關(guān)系的常規(guī)內(nèi)容。周恩來對此建議不甚熱烈，認為中美尚存諸多分歧，雙邊情報交流并不急切，強調(diào)“中國不需要美國扮演保護者角色”，但中方也并未拒斥美方所提供的蘇聯(lián)情報，并將情報交流事實上納入雙邊磋商的常規(guī)內(nèi)容。自此，美中防務(wù)關(guān)系的初步發(fā)展使基辛格確認兩國正在發(fā)展一種“特殊關(guān)系”。*Memorandum From the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger) to President Nixon，Atmospherics of My Visit to Peking, Washington, June 27, 1972.National Archives, Nixon Presidential Materials, NSC Files, Kissinger Office Files, Box 97, Country Files-Far East, China, Dr.Kissinger’s June 1972 Visit.這種特殊關(guān)系是兩國回歸現(xiàn)實主義對外政策的結(jié)果，是基辛格所認為的美中“心照不宣同盟”的雛形。

1973年2月，美方再次請求中方加大對巴軍援力度。周恩來強調(diào)，中方將加大援巴力度，截至1973年初，已援助巴方超過130架殲-6型戰(zhàn)機，并協(xié)助其設(shè)立戰(zhàn)機制造廠。而中方希望美方對巴基斯坦予以海軍援助，基辛格表示同意。*Memorandum of Conversation, Beijing, February 18, 1973.p.151.FRUS: China, Vol.18, 1973-1976.United States Government Printing Office, Washington 2007.此外，兩國還就緩和印度支那局勢及對當?shù)馗魑溲b派別縮減及暫停武器供應達成諒解。除巴基斯坦，中美就埃及等友好第三國的共同軍援也是同期美中防務(wù)關(guān)系中的亮點。美方比較重視作為世界第二大蘇式武器生產(chǎn)國的中國，向蘇式軍備體系國家提供蘇式裝備所產(chǎn)生的獨特戰(zhàn)略影響。1974年1月，基辛格向中國駐美聯(lián)絡(luò)處副主任韓敘提出，希望中方滿足埃及領(lǐng)導人薩達特的請求，向埃出口殲-7型戰(zhàn)機并援建制造廠以彌補其第四次中東戰(zhàn)爭中的嚴重損失，中方表示贊同，表示樂意發(fā)揮自身作用。*Memorandum of Conversation, Washington, January 23, 1974.p.454.FRUS: China, Vol.18, 1973-1976.美中對于埃及的扶持有力保證了薩達特民族主義反蘇政策的落實，兩國在防務(wù)領(lǐng)域的戰(zhàn)略配合達到新高度。

四、尼克松政府時期美中防務(wù)關(guān)系的抵牾

技術(shù)輸華、情報交流及應對地區(qū)危機等助推下的美中防務(wù)關(guān)系促使基辛格產(chǎn)生了美中“特殊關(guān)系”與“心照不宣同盟”的戰(zhàn)略認知。然而正是白宮就美中防務(wù)關(guān)系發(fā)展態(tài)勢的過度樂觀與戰(zhàn)略誤判，以及兩國就一系列防務(wù)議題所引爆的多重矛盾，直接導致美中防務(wù)關(guān)系乃至雙邊政治關(guān)系在尼克松執(zhí)政末期遭遇波折、暫時遇困。

首先，核裁軍及軍事熱線議題。對華對蘇“雙和”戰(zhàn)略的重要一環(huán)是將中國“制度化”至維持權(quán)力均勢及地區(qū)穩(wěn)定的國際秩序架構(gòu)內(nèi)。在1971年至1973年高頻度的訪華行程中，基辛格多次建議美中蘇應簽署相互通報緊急情況以化解戰(zhàn)爭風險的協(xié)議，籌建美中高層軍事聯(lián)系熱線，并邀請中方參與國際核裁軍進程。盡管美方試圖證明核裁軍的“誠意”與“正義性”，但周恩來明確表示中方不會被其所“束縛”，拒絕建立聯(lián)系熱線。*Memorandum of Conversation, Beijing, July 10, 1971.pp.408-411.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.中方清楚，作為常規(guī)武裝落后的防守方，獨立自主地保有一定數(shù)量的核武器是中國國家生存安全及利益發(fā)展之關(guān)鍵。就此，中國堅持游離在美蘇核裁軍框架外，并對美中軍事熱線問題予以擱置。

其次，美軍亞太軍力部署議題。隨著美中防務(wù)磋商的拉開，中方就美國亞太軍事存在表示不滿，希望其從臺灣、韓國、沖繩及東南亞等地撤軍。美方承認該問題影響美中互信，但基辛格表示，美方不會撤軍，不會犧牲與盟國的防務(wù)合作。他強調(diào)，除去駐臺及南越美國武裝力量將逐步撤出，駐日韓美軍不會撤退，它們是構(gòu)筑美國亞太軍事存在與軍事戰(zhàn)略之基石。*Memorandum From the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger) to President Nixon,Washington, November 1971.pp.554-555.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.此外，尼克松則向中方表明日本的軍國主義傳統(tǒng)及軍事發(fā)展?jié)摿?，暗示美日同盟其實可以幫助中國遏制日本軍事崛?溫強：《尼克松政府對華認知與對日防務(wù)政策的確立》，《中山大學學報》2013年第6期。。中方也趨向現(xiàn)實，明晰駐日美軍對日上述牽制及其圍遏蘇聯(lián)太平洋艦隊的作用，對美國亞太軍事存在不得已而默認接受。但據(jù)美方研判，中國就此將約1/7到1/10的戰(zhàn)略核力量瞄準美軍亞太基地，美中依舊存在的戰(zhàn)略暗戰(zhàn)可見一斑。

再次，美中應對蘇聯(lián)威脅的應急反應機制議題。盡管中方已經(jīng)就美中深層次軍事交往表現(xiàn)出某種游離和謹慎態(tài)度，但為進一步推動美中防務(wù)關(guān)系，在較為樂觀的發(fā)展對華防務(wù)關(guān)系的戰(zhàn)略認知與戰(zhàn)略期許下，基辛格于1973年11月訪華時，提出構(gòu)建美中應對蘇聯(lián)威脅的應急反應機制與美中軍事合作建議。這成為尼克松政府時期對華防務(wù)政策中“聯(lián)華”思想的高峰，但也直接引起了美中防務(wù)關(guān)系乃至雙邊關(guān)系的震蕩。

基辛格面見毛澤東時隱晦地表達出愿意提升中國軍隊應對蘇聯(lián)入侵的戰(zhàn)略戰(zhàn)役反擊能力，毛澤東則表示蘇聯(lián)可能會掐滅中國的核武能力，隨后話題移到他處，基辛格認為他已經(jīng)就此項美中軍事合作議題向毛澤東“掛了號”*陳兼：《周恩來與1973年11月基辛格訪華》，《華東師范大學學報》2014年第1期。。因此基辛格在隨后同周恩來的談話中具體表明，雖然美中都不愿公開建立正式軍事同盟，但是在技術(shù)層面低調(diào)提升中國軍力是美方所樂見的。他直言不諱，“美方準備了一些技術(shù)性文件，在于如何改進中方的弱勢地位，如何提升面對蘇軍進攻時中方的預警反應時間和生存能力。如果總理感興趣，美方愿意在小范圍內(nèi)密談”*Memorandum of Conversation, Beijing, November 10, 1973.pp.326-331.FRUS: China, Vol.18, 1973-1976.構(gòu)建美中應對蘇聯(lián)導彈威脅的戰(zhàn)略預警系統(tǒng)的相關(guān)原始檔案，有不少地方被美國官方所刪減，對其具體內(nèi)容的完整捕捉存有很大困難。。推動美中建立針對蘇聯(lián)彈道導彈和戰(zhàn)略轟炸機威脅的衛(wèi)星預警系統(tǒng)，以及暗示在中國境內(nèi)構(gòu)建此系統(tǒng)實際是基辛格極力說服周恩來進行詳細會談的關(guān)鍵議題。對此，周恩來表示，這是極其復雜的戰(zhàn)略問題，必須請示毛澤東，而直至基辛格離京，中方對此并未作出任何回應。*《毛澤東傳(1949—1976)》(下)，中央文獻出版社，2003年，第1669頁。美方上述戰(zhàn)略構(gòu)想悻悻而終。

面對美方上述建議，毛澤東十分敏感，隨即展開批周運動，認定周恩來在中美會談中“說了錯話”*《周恩來年譜(1949—1976)》(下)，中央文獻出版社，1997年，第634頁。，周恩來主管下的對美外交受到批判。毛澤東強調(diào)，周恩來對美“搞聯(lián)合時容易右”，而對美國的軍事幫助，中方“基本上一切不要”*《毛澤東同周恩來談話記錄》(1973 年11 月17 日)，轉(zhuǎn)引自李捷：《從解凍到建交：中國政治變動與中美關(guān)系》，宮力等編：《從解凍到建交：中美關(guān)系正常化進程再探討(1969—1979)》，中央文獻出版社，2004 年，第274 頁。。無疑，這是毛澤東就中美防務(wù)關(guān)系之深化持否定態(tài)度，為中美防務(wù)乃至雙邊關(guān)系的接近程度與親密層級設(shè)了限、定了調(diào)。隨著1974年批林批孔運動及隨后批判整頓派的展開，中國對美政策一時呈現(xiàn)“左”轉(zhuǎn)態(tài)勢。美中關(guān)系一時間逡巡不前，一度活躍的美中防務(wù)關(guān)系也受到?jīng)_擊，并一直延續(xù)到福特政府時期。*為修補兩國關(guān)系，尼克松辭職之前決定對華出售輕水反應堆、低濃縮鈾及深海油氣探測裝備。盡管美中防務(wù)關(guān)系的進一步演進遇困，但對華技術(shù)輸出政策基本得以延續(xù)，維護著美中關(guān)系的基本面。福特政府時期美中雖就安哥拉內(nèi)戰(zhàn)等防務(wù)議題展開積極磋商，但毛澤東繼續(xù)實行不與美國深化防務(wù)關(guān)系的政策。直到美蘇和緩態(tài)勢終結(jié)、卡特主義出臺，特別是鄧小平秉政與中國國家發(fā)展道路及政治生活主題完全轉(zhuǎn)軌，美中防務(wù)關(guān)系才再次復振，并于80年代達到史無前例的高峰。

五、結(jié) 語

技術(shù)轉(zhuǎn)讓、情報交流、應對地區(qū)危機事件等議題串聯(lián)下的美中防務(wù)關(guān)系在尼克松執(zhí)政時期拉開帷幕、初步發(fā)展，成為美中雙邊關(guān)系的獨特內(nèi)容。美中防務(wù)關(guān)系的初步進展增強了雙邊政治互信，成為雙邊關(guān)系的催化劑與穩(wěn)定器，同時也是標注美中和解及亞洲冷戰(zhàn)轉(zhuǎn)型的絕佳注解。中方也在調(diào)整對美外交的大戰(zhàn)略下相向而行，與美方就不少防務(wù)議題開展互動協(xié)作，并開啟對西方科技的規(guī)模引進。同時，白宮初步試行對華技術(shù)扶助乃至軍事提攜戰(zhàn)略，為70年代后期及80年代高強度的對華技術(shù)轉(zhuǎn)讓作了預熱。

蘇聯(lián)軍事威脅是開啟并維系美中防務(wù)關(guān)系的公約數(shù)，情報交流、裝備技術(shù)輸出等無一不以抗蘇為宗旨。總體來看，尼克松執(zhí)政時期起始的美國對華技術(shù)輸出具備一定軍用價值，到1973年白宮則邁出經(jīng)由北約盟國對華轉(zhuǎn)讓軍用技術(shù)裝備的重大突破。以蘇軍為假想敵，以西歐盟國為供給渠道之一，有限提升中國常規(guī)軍力，以服務(wù)于遏蘇戰(zhàn)略，這一貫穿于70年代末至整個80年代的美國對華防務(wù)合作的重要戰(zhàn)略特征在此時漸成雛形并初步實踐。

但美中多年對抗下形成的負面認知及遺留問題不可能短期消除，兩國防務(wù)領(lǐng)域問題抵牾不斷。同時，美國決策層對華戰(zhàn)略疑懼依舊，除去將中國納入反導作戰(zhàn)體系，一些保守性極強的對華軍事打擊設(shè)想等軍事斗爭準備不時出爐。*1971年7月美國國安會就對華進行先發(fā)制人核打擊進行研究。1972年1月，基辛格指示認真應對中國核武威脅，強化對華反導作戰(zhàn)。是年7月，基辛格要求精確定位中國核武部署地點，研究能夠一次性摧毀并壓制中國核反擊的辦法。美國對華核打擊預案雖在1973年后逐漸趨于下降，但其對華戰(zhàn)略核武器的部署并未削減，美中戰(zhàn)略互疑依舊。無疑，自由主義因子下的接觸與保守主義因素下的防遏共同構(gòu)成美國對華政策并行不悖的二元維度與相互支撐，鮮明地體現(xiàn)出其理想主義與現(xiàn)實主義精密耦合的對外戰(zhàn)略特色。

事實證明，防務(wù)協(xié)作、危機處理等所助推的尼克松政府時期美中防務(wù)關(guān)系是不穩(wěn)固的。美方盲視、擱置核心分歧，試圖以技術(shù)輸出、情報交流、軍事提攜等非關(guān)鍵議題推動兩國關(guān)系，乃至誘控中方的戰(zhàn)略謀劃難以取得實效。構(gòu)筑美蘇緩和是美國對外政策第一要務(wù)，美蘇關(guān)系的穩(wěn)定比美中關(guān)系的遞進更具實質(zhì)意義。因此，從屬于對蘇政策的對華防務(wù)政策具有強烈的即時性與功用性。此種取巧的對華戰(zhàn)略定位為中方所明晰而加以拒斥，這也是福特基本繼承相關(guān)戰(zhàn)略下美中關(guān)系進展依舊有限的重要原因。這一時期美中防務(wù)關(guān)系本質(zhì)上仍是雙邊關(guān)系有待進一步質(zhì)變情況下因抗蘇而起的權(quán)宜表現(xiàn)，不具備全局性戰(zhàn)略意義。我們應就一度高企的美中防務(wù)關(guān)系加以積極評價，但不能對其就雙邊關(guān)系的促進做過高估計。

同時，“過度防衛(wèi)”與“獨立自主”的對外戰(zhàn)略心理在中國對外政策的實踐中不時體現(xiàn)。在毛澤東看來，聯(lián)美外交取得初步進展，中國國家安全環(huán)境得到改善，達到了聯(lián)美懾蘇的戰(zhàn)略目標。在周恩來具體執(zhí)行聯(lián)美外交的同時，毛澤東并未放棄其對內(nèi)政策“左”的取向，并未徹底放棄自新中國成立伊始所開啟的對內(nèi)對外政策的雙頻互動與雙重支撐。有學者認為，毛澤東晚年掌控對內(nèi)對外政策時流露出強烈的“暮年焦慮”*陳兼：《周恩來與1973年11月基辛格訪華》，《華東師范大學學報》2014年第1期。，在這種情況下，毛澤東要為中美關(guān)系的發(fā)展層級與密切程度確定一個無可撼

動、無可置疑的“天花板”，以確保中國對外政策不至右偏出其規(guī)劃軌道，并要確保其對內(nèi)政策意志的無可挑戰(zhàn)。同時，中蘇軍事合作帶給毛澤東的負面認知也強化了其就中美防務(wù)關(guān)系進一步深化的反感。據(jù)此，在中國國家發(fā)展道路依舊處于轉(zhuǎn)型前夜之時，毛澤東對中美防務(wù)關(guān)系，特別是美國對華技術(shù)輸出與軍事提攜建議自然不以為意，就此種“投降主義”嗤之以鼻。

而從后冷戰(zhàn)視角審視尼克松政府時期美中防務(wù)關(guān)系的初步發(fā)展，可以窺見美國政府技術(shù)扶華、軍事提攜等對華現(xiàn)實主義政策所凸顯的自由主義因子，及其通過發(fā)展軍事防務(wù)關(guān)系將中國納為世界體系與地區(qū)秩序維護者與建設(shè)者的戰(zhàn)略期許。開明知華派的此種新政盡管在毛澤東執(zhí)政晚年遭遇困厄，但卻幫助奠定了中國全方位轉(zhuǎn)軌發(fā)展道路后“非盟友友好伙伴國”的對華國家關(guān)系定位，并助推了冷戰(zhàn)終結(jié)前夜以美中抗蘇戰(zhàn)略蜜月為代表的雙邊防務(wù)及政治關(guān)系的罕見高峰。

(本文作者 中山大學歷史學系博士研究生 廣州 510275)

(責任編輯 朱昌裕)

The Preliminary Development of the Defense Relationship Between US and PRC During the Nixon Administration

Xin Yi

As the relationship between US and China unfrozen, the two government started to negotiate some issues on defense affairs and initiated certain cooperation. Although the Nixon administration still took precautions against China, the defense relationship which contains information exchange, transfer of technology and handling of critical incidents stabilized and promoted the bilateral relations. However, due to the different understandings of the orientation of the defense relationship, the defense relations between two nations encountered setbacks during the last phase of Nixon administration. The development of the defense relations between US and China was part of the strategy of uniting China against USSR. It can also reflect the interim features of US-China relations during the Nixon administration.

D232；D822.3712

A

1003-3815(2016)-02-0041-11