●李昌明/文

重大職務(wù)犯罪案件公訴引導(dǎo)偵查取證的思考

●李昌明*/文

犯罪主體系原任廳級以上職務(wù)干部的重大職務(wù)犯罪公訴案件的辦理效果，關(guān)系到如何回應(yīng)人民群眾反腐倡廉的呼聲，關(guān)系到黨和政府依法治國的形象與聲譽(yù)。科學(xué)合理的介入偵查引導(dǎo)取證工作，能夠?yàn)閮?yōu)質(zhì)高效辦好該類案件構(gòu)建堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。應(yīng)重視引導(dǎo)取證工作的方法與技巧，精心組織謀劃，科學(xué)運(yùn)用證據(jù)審查方法，完善證據(jù)體系，確保介入取得實(shí)效。

重大職務(wù)犯罪案件公訴介入偵查引導(dǎo)取證

介入偵查引導(dǎo)取證工作，是指“檢察機(jī)關(guān)為指控證實(shí)犯罪，保證偵查活動(dòng)的合法進(jìn)行，就偵查方向的選定，偵查措施的選取和刑事犯罪證據(jù)收集向偵查機(jī)關(guān)提出建議，發(fā)揮對刑事偵查的引導(dǎo)、監(jiān)督作用”。［1］在辦理重大職務(wù)犯罪公訴案件中，引導(dǎo)取證工作能夠使公訴人提前熟悉全案證據(jù)，協(xié)助偵查人員理清偵查思路，有力保障和推動(dòng)案件偵查工作順利進(jìn)行，為案件成功辦理奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

一、精心組織謀劃，推動(dòng)工作穩(wěn)步開展

在接受案件辦理任務(wù)后，公訴部門應(yīng)當(dāng)高度重視，召開專題會(huì)議，認(rèn)真研究部署工作，明確介入偵查引導(dǎo)取證的依據(jù)、人員、時(shí)機(jī)和程度。

第一，堅(jiān)持依法介入，做到引導(dǎo)有據(jù)。學(xué)習(xí)研究有關(guān)規(guī)定，包括《刑事訴訟法》、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》、《公訴工作操作規(guī)程》等法律法規(guī)及規(guī)章制度，領(lǐng)會(huì)掌握介入偵查引導(dǎo)取證工作的主要任務(wù)、適用范圍、方式方法等內(nèi)容。嚴(yán)格履行法定職責(zé)，堅(jiān)持“在法治軌道上解決問題”，嚴(yán)格遵守上述規(guī)定介入偵查活動(dòng)，既發(fā)揮檢察職能引導(dǎo)取證，保證偵查工作在法治軌道上有序推進(jìn)，又明確區(qū)分公訴和偵查的職責(zé)界限，防止職能混同。

第二，堅(jiān)持擇優(yōu)介入，做到引導(dǎo)有力。要按照“政治過硬、業(yè)務(wù)過硬、責(zé)任過硬、紀(jì)律過硬、作風(fēng)過硬”的標(biāo)準(zhǔn)選派優(yōu)秀公訴人介入偵查活動(dòng)，隨著案件進(jìn)展程度增補(bǔ)調(diào)配優(yōu)秀人才介入偵查引導(dǎo)取證工作。在介入偵查工作中，每個(gè)公訴人按照各自承擔(dān)的任務(wù)，充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢和職業(yè)特長，將引導(dǎo)取證工作貫徹始終。

第三，堅(jiān)持適時(shí)介入，做到引導(dǎo)及時(shí)。重大職務(wù)犯罪公訴案件交由檢察機(jī)關(guān)辦理后，承辦單位要盡快啟動(dòng)引導(dǎo)取證工作。對于介入具體時(shí)間的確定，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握介入時(shí)機(jī)，明確“二個(gè)條件”。一是審查決定逮捕工作完成。因?yàn)榇藭r(shí)證據(jù)體系符合“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)，可能判處徒刑以上刑罰”［2］的標(biāo)準(zhǔn)，即有證明犯罪事實(shí)的證據(jù)可以進(jìn)行審查。二是證明主罪的主要犯罪事實(shí)的基礎(chǔ)性證據(jù)收集完畢。因?yàn)橹髯锏闹饕缸锸聦?shí)是定罪量刑的關(guān)鍵和重點(diǎn)，需要預(yù)留更多的時(shí)間研究疑難問題和補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)。要始終堅(jiān)持同步審查，重大職務(wù)犯罪公訴案件對辦案效率要求較高，原則上沒有設(shè)置補(bǔ)充偵查環(huán)節(jié)。公訴人要兼顧公正與效率的訴訟價(jià)值，始終堅(jiān)持同步審查，即偵查人員收集一部分證據(jù)后，迅速提交公訴人審查，公訴人閱卷后及時(shí)反饋意見，為偵查人員完善證據(jù)體系提供參考和依據(jù)。

第四，堅(jiān)持適當(dāng)介入，做到引導(dǎo)有度。引導(dǎo)不領(lǐng)導(dǎo)，公訴人要擺正位置，明確在介入偵查工作中的角色定位，充分發(fā)揮引導(dǎo)取證職能，但不主導(dǎo)偵查活動(dòng)。建議不決定，把引導(dǎo)完善證據(jù)體系作為工作重點(diǎn)，提出補(bǔ)充補(bǔ)正證據(jù)的意見和建議，不對案件結(jié)果性處置進(jìn)行表態(tài)。配合不替代，立足案情配合、協(xié)助偵查部門開展工作，不參加案件偵查活動(dòng)，不參與補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)的實(shí)質(zhì)性工作。監(jiān)督不掣肘，發(fā)揮監(jiān)督職責(zé)糾正偵查行為瑕疵，但注意把握工作方法和尺度，重在對事實(shí)證據(jù)排疑補(bǔ)漏，不妨礙偵查，不干擾添亂。

二、全面審查梳理，認(rèn)真發(fā)現(xiàn)證據(jù)瑕疵

堅(jiān)持審查標(biāo)準(zhǔn)要嚴(yán)格，審查方式要科學(xué)，查找問題要準(zhǔn)確，全力引導(dǎo)偵查部門補(bǔ)充補(bǔ)正證據(jù)，不斷完善證據(jù)體系。

第一，嚴(yán)格適用證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。在介入偵查工作中，要堅(jiān)持嚴(yán)格審查偵查部門收集、固定的證據(jù)，在證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的把握上做到“兩個(gè)前移”。一是將“舉證標(biāo)準(zhǔn)前移”。針對單個(gè)證據(jù)，按照舉證標(biāo)準(zhǔn)審查，經(jīng)審查的證據(jù)均要符合合法性、客觀性和關(guān)聯(lián)性，可以在法庭上出示，達(dá)不到該標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)必須補(bǔ)正或作出合理解釋，否則予以排除。二是將“起訴標(biāo)準(zhǔn)前移”。針對證明犯罪行為的若干證據(jù)，按照可以制作起訴書的標(biāo)準(zhǔn)審查，經(jīng)審查的證據(jù)能夠確實(shí)、充分證明犯罪行為，并能排除合理懷疑，證明的行為可以在起訴書中載明，達(dá)不到該標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)體系需要進(jìn)一步完善。

第二，科學(xué)運(yùn)用審查方法。在介入偵查期間，公訴人應(yīng)當(dāng)運(yùn)用三種證據(jù)審查方法，既審查梳理案件證據(jù)，又為審查起訴和出庭支持公訴夯實(shí)基礎(chǔ)。一是分類審查，對全案證據(jù)按照綜合證據(jù)、各分罪名證據(jù)、量刑情節(jié)等板塊審查。如關(guān)于受賄罪證據(jù)，可以按照行賄人分類，行賄人項(xiàng)下按照每筆犯罪事實(shí)分類，事實(shí)復(fù)雜的再按照犯罪構(gòu)成要件分類；對國有公司人員濫用職權(quán)罪證據(jù)，按照請托事項(xiàng)、指使過程、瀆職點(diǎn)、國家利益遭受損失等情況分類審查；對巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪證據(jù)，按照犯罪嫌疑人的家庭財(cái)產(chǎn)、家庭支出、家庭合法收入、能夠說明來源的財(cái)產(chǎn)分類審查。經(jīng)過層層分解、逐步細(xì)化，犯罪事實(shí)逐漸清楚，案件脈絡(luò)清晰明了，為審查起訴環(huán)節(jié)按照各大板塊制作出內(nèi)容全面、重點(diǎn)突出、詳略得當(dāng)?shù)呐e證提綱奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。二是列表比對，根據(jù)犯罪事實(shí)，緊扣犯罪構(gòu)成，制作各類分析表格，將定罪量刑的全部證據(jù)記載于圖表之中，橫向、縱向、交叉比對，發(fā)現(xiàn)不同證據(jù)特別是言詞證據(jù)在犯罪時(shí)間、地點(diǎn)、數(shù)額等方面的差異。審查證明犯罪行為的證據(jù)是否形成鎖鏈，是否達(dá)到確實(shí)、充分的標(biāo)準(zhǔn)，是否存在合理懷疑。經(jīng)過證據(jù)比對、全面梳理，證據(jù)之間的矛盾一目了然，證據(jù)鏈能否鎖定犯罪事實(shí)，還需要補(bǔ)充哪些證據(jù)清清楚楚，為進(jìn)一步完善證據(jù)體系，預(yù)測質(zhì)證意見和辯論焦點(diǎn)留出充足的時(shí)間和空間。三是重點(diǎn)摘錄，在列表比對的同時(shí)，認(rèn)真摘錄與犯罪事實(shí)有關(guān)的重點(diǎn)證據(jù)和證據(jù)的重點(diǎn)內(nèi)容，為后期制作審查報(bào)告和示證系統(tǒng)做準(zhǔn)備。

第三，發(fā)現(xiàn)提出案件問題。隨著全社會(huì)對查辦重大職務(wù)犯罪案件的重視和偵查水平的不斷提高，該類案件的偵查工作總體上是依法規(guī)范、及時(shí)準(zhǔn)確的，但承辦公訴人應(yīng)當(dāng)牢固樹立問題意識(shí)，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，注重內(nèi)部較真，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、全面提出各類問題，推動(dòng)省部級干部職務(wù)犯罪案件偵查活動(dòng)更加規(guī)范有序，也為審查起訴工作平穩(wěn)順利開展奠定基礎(chǔ)。

三、積極溝通交流，引導(dǎo)完善證據(jù)體系

真誠溝通、用心交流，以較好的工作態(tài)度和工作方式與偵查人員共同分析問題，理清偵查思路，是介入偵查工作順利開展的前提和基礎(chǔ)。

第一，注重溝通態(tài)度。公訴人在介入偵查引導(dǎo)取證的過程中，應(yīng)當(dāng)始終堅(jiān)持“主動(dòng)、誠懇、尊重”的溝通態(tài)度，與偵查人員同心協(xié)力、共同奮斗。在“主動(dòng)”二字上下功夫，主動(dòng)要求提前介入偵查活動(dòng)，早日開展引導(dǎo)取證工作。主動(dòng)提出公訴人常駐辦案點(diǎn)開展工作，與偵查人員并肩作戰(zhàn)。主動(dòng)與偵查人員溝通聯(lián)系，詢問偵查工作進(jìn)度，了解證據(jù)收集、固定情況，與偵查人員研究分析案件疑難問題。在“誠懇”二字上下功夫，一切工作以有利于案件辦理為出發(fā)點(diǎn)，以解決疑難問題為著力點(diǎn)，以最佳的辦案效果為落腳點(diǎn)。承認(rèn)證據(jù)瑕疵客觀存在，與偵查人員一起正視和面對，不回避、不掩蓋任何困難和問題。積極收集判例、參考資料，與偵查人員共同研究、學(xué)習(xí)掌握有關(guān)法律法規(guī)、司法解釋、判例和司法動(dòng)態(tài)。在“尊重”二字上下功夫，尊重偵查人員工作熱情，構(gòu)建和鞏固“偵訴一體”、“大控方”的格局與氛圍。尊重偵查人員意見建議，充分聽取其關(guān)于事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)補(bǔ)強(qiáng)等方面的想法，虛心接受確有道理的觀點(diǎn)，力求在案件處理上凝聚共識(shí)、形成合力。尊重偵查人員工作成果，原則上在已有的證據(jù)基礎(chǔ)上完善證據(jù)體系，鎖定犯罪事實(shí)，不節(jié)外生枝，不耗費(fèi)偵查資源。

第二，明確交流方式。為了提高引導(dǎo)偵查工作的質(zhì)量和效率，應(yīng)當(dāng)建立“四個(gè)一”的工作機(jī)制。一事（證）一報(bào)送，偵查人員在每筆犯罪事實(shí)基礎(chǔ)性證據(jù)形成后的2個(gè)工作日內(nèi)移送公訴人，公訴人根據(jù)工作量的大小及時(shí)審查，反饋?zhàn)C據(jù)補(bǔ)充補(bǔ)正的意見。偵查工作進(jìn)入攻堅(jiān)階段后，公訴人可以對每份證據(jù)實(shí)行同步審查，即偵查人員收集的每一份材料，經(jīng)公訴人審查認(rèn)可后方能作為證據(jù)使用，否則需要重新制作或補(bǔ)強(qiáng)。一天一交流，公訴人與偵查人員就當(dāng)日審查內(nèi)容每天至少交流一次，讓偵查人員能夠及時(shí)知曉證據(jù)情況，為進(jìn)一步調(diào)整辦案思路和工作舉措提供參考。一周一例會(huì)，建立聯(lián)席會(huì)議制度，與偵查部門領(lǐng)導(dǎo)和干警每周互相通報(bào)工作情況，交流工作信息，研究解決問題。一月一總結(jié)，每月對當(dāng)月介入偵查工作進(jìn)行總結(jié)，形成書面材料抄送偵查部門，并及時(shí)向本部門領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)綜合情況。分管公訴工作的院領(lǐng)導(dǎo)要積極聽取綜合情況匯報(bào)，了解工作中存在的困難，同時(shí)盡力為引導(dǎo)取證工作排除障礙提供強(qiáng)有力的支持。

第三，理清偵查思路。從有利于偵查工作順利開展出發(fā)，幫助偵查人員理清偵查思路，爭取最好的辦案效果。突出重點(diǎn)，在重大職務(wù)犯罪公訴案件中，要幫助偵查人員厘清所偵查的犯罪事實(shí)的重點(diǎn)，并將此作為收集、補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)的核心，徹底查清犯罪事實(shí)，絕不放過任何細(xì)節(jié)。重視程序，建議和督促偵查部門高度重視程序公正，嚴(yán)格按照法定程序收集、固定證據(jù)。對于已經(jīng)收集的證據(jù)，如果發(fā)現(xiàn)確有程序瑕疵，應(yīng)要求偵查人員及時(shí)補(bǔ)正或通過書寫辦案說明等方式作出合理解釋。注重銜接，建議和幫助偵查人員在偵辦主案的同時(shí)與涉及主案的外圍案件辦案單位或人員銜接溝通，就案件事實(shí)與證據(jù)統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、交換意見，防止出現(xiàn)相同事實(shí)不同認(rèn)定、不同法律適用的情形。

四、切實(shí)解決問題，確保介入取得實(shí)效

為了確保介入偵查引導(dǎo)取證工作落到實(shí)處，公訴人要制定全面細(xì)致的整改措施，明確補(bǔ)充補(bǔ)正證據(jù)的責(zé)任，解決具體實(shí)際的問題，有力促進(jìn)偵查工作順利開展、圓滿完成。

第一，細(xì)化整改措施。按照偵查思路，結(jié)合具體案情，將存在的問題歸納為證明事實(shí)的證據(jù)缺失、證據(jù)來源存在瑕疵、證據(jù)形式要件不完備、證據(jù)之間存在矛盾、證據(jù)證明力不強(qiáng)等多個(gè)類別，分類整理匯總。針對每個(gè)類別項(xiàng)下的具體問題提出符合實(shí)際、操作性強(qiáng)的整改措施，形成整改清單，確定完成時(shí)限。偵查人員補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)后及時(shí)將有關(guān)情況和材料反饋給公訴人，公訴人確認(rèn)整改到位后在清單上注明。較長時(shí)間沒有整改或確實(shí)存在較大困難的，公訴人與偵查人員共同分析原因、研究對策，確保案件辦理不留隱患。

第二，明確補(bǔ)證職責(zé)。始終堅(jiān)持“不怕做過頭，就怕不到位”的工作理念，明確完善證據(jù)體系的工作職責(zé)，確保證據(jù)補(bǔ)充補(bǔ)正工作落實(shí)到位。責(zé)任到位，根據(jù)偵查部門對查辦案件的分工情況，明確負(fù)責(zé)每筆具體案件偵辦的偵查人員為補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)的第一責(zé)任人。提前介入的公訴人按照各自承擔(dān)的罪名對案件證據(jù)質(zhì)量負(fù)責(zé)，并與偵查人員承擔(dān)補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)的“連帶責(zé)任”，確保補(bǔ)證工作不留死角。領(lǐng)導(dǎo)到位，偵查人員在補(bǔ)證工作中解決不了的問題，公訴人與其共同向上級反映，提請偵查部門領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決。如果存在較大困難，公訴人應(yīng)當(dāng)提請本部門領(lǐng)導(dǎo)與偵查部門領(lǐng)導(dǎo)協(xié)商溝通，排除完善證據(jù)的障礙。監(jiān)督到位，充分發(fā)揮介入偵查引導(dǎo)取證的監(jiān)督職能，全程監(jiān)督偵查活動(dòng)的合法性和規(guī)范性，將與案件有關(guān)的問題全面、及時(shí)整改到位，保證案件在審查起訴環(huán)節(jié)按期審結(jié)，盡可能不退回補(bǔ)充偵查。

第三，解決實(shí)際問題。把好事實(shí)、證據(jù)關(guān)。堅(jiān)持實(shí)體公正原則，對全案事實(shí)全面審查、嚴(yán)格把關(guān)，夯實(shí)證據(jù)基礎(chǔ)。特別要注重對言詞證據(jù)的分析研判，因?yàn)椤熬彤?dāng)前我國職務(wù)犯罪偵查的實(shí)際情況而言，由于我國的偵查工作基本上停留在‘以人證為主'的階段，許多偵查人員在辦案時(shí)還存在口供情結(jié)”。［3］把好程序關(guān)。堅(jiān)持程序公正原則，確保案件辦理符合程序規(guī)范，彰顯程序價(jià)值。一是重視審查法律文書，針對偵查部門不規(guī)范的文書，與偵查人員認(rèn)真研究分析，共同請示匯報(bào)，規(guī)范有關(guān)手續(xù)。二是重視完善鑒定程序，鑒定意見的鑒定機(jī)構(gòu)資質(zhì)和鑒定人資格必須具備。三是重視健全書證調(diào)取手續(xù)，按照《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第233條規(guī)定，堅(jiān)持全面完善書證調(diào)取手續(xù)或制作說明，保證證據(jù)來源合法。把好法律適用關(guān)。堅(jiān)持依法辦案原則，在引導(dǎo)取證工作中正確適用法律法規(guī)與司法解釋，為在庭審環(huán)節(jié)“指控有力、辯論有據(jù)”奠定基礎(chǔ)。

注釋：

［1］張智輝、吳孟栓：《2001年檢察理論研究綜述》，載《訴訟法學(xué)、司法制度》2002年第9期。

［2］陳光中：《刑事訴訟法》，北京大學(xué)出版社2013年版，第238頁。

［3］王穎：《法制理念下的職務(wù)犯罪偵查模式》，載《河南警察學(xué)院學(xué)報(bào)》2011年第4期。

*湖北省人民檢察院漢江分院刑事審判監(jiān)督部門負(fù)責(zé)人［433000］