張巖鴻

市場決定性作用下的市場制度完善路徑

張巖鴻

我國經濟已經進入新常態(tài)。新常態(tài)下我國經濟發(fā)展方式必須實現(xiàn)轉型。目前各地提出的以利用經濟手段為主的經濟發(fā)展方式改革只觸及了經濟發(fā)展的現(xiàn)實要求和表面征象，真正推進經濟發(fā)展方式轉型的只能是社會主義市場經濟體制的完善及結構重塑。完善市場制度是我國當前及未來創(chuàng)造資本、激發(fā)創(chuàng)業(yè)的重中之重，必須從加強產權保護制度、夯實基本經濟制度和規(guī)范現(xiàn)代市場規(guī)則三方面著眼著手落腳。

中國特色社會主義；市場制度；基本經濟制度；現(xiàn)代市場規(guī)則

中國特色社會主義市場經濟體制，正如習近平在《關于<中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定>的說明》中所指出，“理論和實踐都證明，市場配置資源是最有效率的形式。市場決定資源配置是市場經濟的一般規(guī)律，市場經濟本質上就是市場決定資源配置的經濟。健全社會主義市場經濟體制必須遵循這條規(guī)律，著力解決市場體系不完善、政府干預過多和監(jiān)管不到位問題。”[1]實踐中，市場經濟若要發(fā)展得健康高效有活力，能夠真正在資源配置中發(fā)揮決定性作用，完善市場制度是基礎。而完善市場制度是市場自身無法完成的，它取決于政府，尤其是相關職能部門，是否更好地履行了其職責、發(fā)揮了其作用。

一、強化產權保護制度

英國學者洛克在《政府論》中指出，“人們聯(lián)合成為國家和置身于政府之下的重大的和主要的目的，是保護他們的財產”。[2]而市場經濟若要實現(xiàn)充分發(fā)展，具備嚴格有效的產權保護制度是基礎。因為無論是在合法的市場上還是在黑市上，所有權的規(guī)定是在市場以外界定的。[3]因此，美國學者威廉·多姆霍夫指出：“與市場是自由的這一宣稱相反，市場是歷史建構而成的制度，依賴于政府對產權和契約權利的認可與執(zhí)行?！盵4]

（一）用完整的產權保護制度實現(xiàn)創(chuàng)造資本功能

秘魯經濟學家德·索托在揭示發(fā)達國家之所以發(fā)達，落后國家之所以不發(fā)達的《資本的秘密》中指出，任何資產的經濟和社會價值，如果沒有在一種正規(guī)所有權體制中固定下來，就很難在市場上運轉。[5]在西方國家，資本的創(chuàng)造是一種內在的過程，這一過程隱藏在一種正規(guī)、復雜的所有權體制中。[6]現(xiàn)實中，發(fā)展中國家就是因為所有權體制不完整、不規(guī)范、不固定、不安全等等弊端的存在，致使原本就短缺的資本，因為大量資產由于沒有被納入正規(guī)所有權體制因而無法轉換成資本而顯得愈發(fā)匱乏緊缺，并基于此，使大量的勞動者，尤其是那些相對弱勢的貧困階層包括大量農民或農民工群體，無法順利進入市場，從而無從開啟合法生產或創(chuàng)業(yè)過程。

（二）用嚴格的產權保護制度激發(fā)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造熱情

如果一國的產權制度，歸屬不清，權責不明，保護不力，流轉不暢，那么，該國中的人民就會缺乏安全感，更會缺失努力工作創(chuàng)造的可能性和積極性。長此以往，該國的國民經濟必將出現(xiàn)經濟停滯不前、長期巨額投資短缺、短期投機行為漫延、人才與財富外流等現(xiàn)象。與此同時，還會抑制阻礙該國的科技創(chuàng)新與技術進步。因為一般來說，意義重大的技術進步一般都發(fā)生在能夠較好地保護私有產權（防止其受到私人或國家的侵犯）的國家。[7]事實上，目前我國經濟發(fā)展方式所展現(xiàn)的主要特征及由此衍生的弊端中，從根源上講，與我國目前的產權制度不完善、執(zhí)行保護不力有很大甚至是主要性的關系。

（三）政府要勇?lián)厝稳ν七M完善產權保護制度

完善產權保護制度，責任肯定在政府，當然，此處所指的是廣義的政府。民間組織或普通社會成員，對此通常無能為力。而實現(xiàn)對產權的保護需要建立以下兩種制度：促進交易的法律制度和限制行政官員權利的政治制度。[8]這也是我們黨已經意識到并正在著手做的事情。十八屆三中全會指出，我國要健全歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢的現(xiàn)代產權制度，并特別強調：公有制經濟財產權不可侵犯，非公有制經濟財產權同樣不可侵犯。十八屆四中全會明確要“健全以公平為核心原則的產權保護制度”、“創(chuàng)新適應公有制多種實現(xiàn)形式的產權保護制度”、“完善激勵創(chuàng)新的產權制度、知識產權保護制度和促進科技成果轉化的體制機制”等，產權保護制度的重要性和迫切性更被高度重視。事實上，理論與實踐都證明，產權保護制度的完善，是夯實中國特色社會主義市場經濟體制堅實基礎的首要保證，也是充分激發(fā)社會活力的動力源泉。但由于從歷史上看，我國對于產權的保護傳統(tǒng)異常薄弱，這也使我國在這方面的任務顯得格外艱巨和任重道遠。令人欣喜的是，2016年8月中央全面深化改革領導小組第二十七次會議審議通過了《關于完善產權保護制度依法保護產權的意見》，對我國完善產權保護制度、推進產權保護法治化進行了全面部署。未來，隨著上述《意見》的貫徹落實，我國產權保護的制度化法治化水平必將邁上新臺階。

二、夯實基本經濟制度

基本經濟制度是一國經濟發(fā)展的載體與主要支柱。什么樣的基本經濟制度決定什么樣的經濟發(fā)展模式，并決定著其所能發(fā)展到的高度與水平。我國的基本經濟制度是公有制為主體、多種所有制經濟共同發(fā)展，目前它既是中國特色社會主義的重要支柱，也成為我國社會主義市場經濟體制的根基。但我國的基本經濟制度中，公有制經濟與非公有制經濟的關系處理一直是一個問題頗多且搖擺難定的疑難問題。無論是國退民進，還是國進民退，抑或十八屆三中全會蘊涵的國民共進，總的目標應該是共同的，那就是：在盡可能短的時間內、以盡可能低的成本實現(xiàn)我國國民經濟整體的穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展和國民福祉的整體公平增進。而實現(xiàn)這個目標，責任顯然主要在政府。因為在我國，基本經濟制度的路線把握和基調確立，決定權在政府，尤其是中央政府。而改革開放這些年來的政策取向和實踐路徑擺幅過大，主要原因也在于政府對于公有制經濟與非公有制經濟關系處理的立場及理念未能保持客觀理性、一以貫之。

政府在夯實基本經濟制度時，應該注意把握以下原則：

（一）用全局意識統(tǒng)領基本經濟制度的內涵主旨

“兩個毫不動搖”原則不能割裂來強調。不能身為公有制經濟，就強調要“堅持公有制主體地位，發(fā)揮國有經濟主導作用，不斷增強國有經濟活力、控制力、影響力”，不論身處哪個行業(yè)和領域，一味要做大做強。也不能身為非公有制經濟，就強調應“鼓勵、支持、引導非公有制經濟發(fā)展，激發(fā)非公有制經濟活力和創(chuàng)造力”，要求政府對非公有制經濟無條件開放所有行業(yè)或領域，無原則放松各類監(jiān)管?！皟蓚€毫不動搖”應是一個整體，總目標應統(tǒng)一到增進我國國民經濟的“安全性、穩(wěn)定性、創(chuàng)新性和活躍性”。

（二）用“規(guī)范性、市場化和責任性”來統(tǒng)籌公有制經濟改革

公有制經濟發(fā)展有兩條主線，即國資管理和國企管理。

國資管理這條主線應突出主導性、資本性和責任性特點。主導性體現(xiàn)在國有資本的投資運營要服務于國家戰(zhàn)略目標，更多投向關系國家安全、國民經濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域。重要行業(yè)和關鍵領域布局國有資本，才能使國家在實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的過程中擁有主動權、決定權，才能保證我國國民經濟的安全性、穩(wěn)定性及遠期利益實現(xiàn)。資本性體現(xiàn)在國有資產管理將更多運用資本運作方式而非實體企業(yè)管理方法，也即通過資本本身的技巧性運作以實現(xiàn)價值增值、效益增長的經營方式來實現(xiàn)轉型。當然，這種轉型的實現(xiàn)對于人才、專業(yè)性、金融體系和資本市場成熟度的要求都更高更嚴。但若運作有效，可以大大降低管理費用、跨越式實現(xiàn)更大的控制力和更高的增值率。責任性體現(xiàn)在公有制經濟作為全民財產必須遵循“嚴管、公開、公益、共享”八字方針，因為國有資產創(chuàng)造的價值或利益應由全體國民而不是國有企業(yè)內部少數(shù)群體獨享獨控，更不能任由少數(shù)高管那一小撮人任意妄為揮霍。

國企管理這條主線應突出規(guī)范化、市場化和國際化特點。規(guī)范化要求國有企業(yè)要切實按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求深化內部改革，成為真正的市場經濟中的市場主體。市場化要求國有企業(yè)作為市場經濟中的一個普通市場主體，應取消管理者的行政級別，破除各種形式的行政壁壘，平等參與市場重組并購，平等獲取各類生產要素，也就是要公平參與市場競爭。國際化要求國有企業(yè)要提升國際競爭力，能從國際市場上為我國贏得市場份額、賺取滿意利潤。這一要求比較高，只能在國有企業(yè)內功夯實的基礎上才可能實現(xiàn)。當然，也需要政府做好完善企業(yè)走出去的基礎設施、放松走出去的各類限制并放寬投資準入的條件等外圍環(huán)境，予以配合。

（三）用“確權、保護、平等、監(jiān)管”來引領非公有制經濟發(fā)展

十八屆三中全會精神的主基調之一是要激發(fā)勞動、知識、技術、管理、資本的活力，讓一切創(chuàng)造社會財富的源泉能夠充分涌流。而做到這一點，必須大力發(fā)展非公有制經濟，推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。

非公有制經濟大力發(fā)展的前提是社會成員個體或個體組成的法人能夠獲得“資本”開啟創(chuàng)業(yè)征程，已創(chuàng)造的財富能夠得到國家明確的法律意義而非人治意義上的嚴格保護。當然，此處的資本是廣義概念的，包括社會成員個體所擁有的體力、技能、知識，也包括實物層面的資產、貨幣層面的金錢或法律層面上的某些經濟權利，比如承包經營權或農民住房財產權等。

確權，意味著要對社會成員個體所建設或擁有的各種類型的資產或經濟權利經由合法程序進行明確的界定，以便它們能夠通過被納入正規(guī)所有權體制而實現(xiàn)“資本化”。有了資本，社會成員個體或由個體組成的法人就可以拉開創(chuàng)業(yè)的大幕。保護，意味著社會成員創(chuàng)業(yè)所得的財富不會被其他個體或政府官員任意侵犯，這樣，社會成員便可放心進行穩(wěn)定、長期且規(guī)模巨大的投資。平等，意味著非公有制經濟主體能夠獲得與公有制經濟主體完全平等的權利、機會和規(guī)則，能夠公開公平公正參與市場競爭。監(jiān)管，意味著非公有制經濟主體如果做了不符合法律法規(guī)或各種質量、環(huán)保標準要求的行為，一定會得到應有的懲處，絕不會被姑息遷就。只有違法必究，才能營造出良好的市場秩序，也才能保證社會成員有品質的健康生活。當然，我國目前很多法律法規(guī)及質量標準體系還很不完善，亟待改進充實的地方非常多，必須大力加強。

三、規(guī)范現(xiàn)代市場規(guī)則

中國特色社會主義市場經濟體制不僅應具有現(xiàn)代市場經濟特征，還應具備超越西方發(fā)達國家一般現(xiàn)代市場經濟特征的體現(xiàn)中國特色社會主義優(yōu)越性的特殊特點，應該能夠更好地體現(xiàn)公平正義的意蘊，更好地張顯公平正義的溫暖陽光。落腳于完善市場制度領域，應體現(xiàn)在能夠制定出科學合理的現(xiàn)代市場規(guī)則。不過，由于我國的市場經濟體制是由計劃經濟體制轉軌而來，經由漸進改革路徑實現(xiàn)，所以，雖然我國市場經濟體制已經建立探索了二十多年，但畢竟從更長的歷史視野來看，時間尚短，計劃經濟體制遺痕較重，因此，我國市場經濟體制中的市場規(guī)則依然存在諸多不規(guī)范的問題。但目前已到了必須進行大力調整的時期，否則，這種狀況將嚴重制約我國國民經濟的可持續(xù)發(fā)展，更將影響我國經濟發(fā)展方式的順利轉型。

一般來說，市場規(guī)則大體可分為市場進出規(guī)則、市場競爭規(guī)則、市場交易規(guī)則和市場仲裁規(guī)則等方面，但反思我國現(xiàn)行的市場規(guī)則，未來我國政府在規(guī)范現(xiàn)代市場規(guī)則方面，應將重點致力于以下幾個方面。

（一）維護市場規(guī)則的正向激勵性

市場經濟下，經濟行為人的行為邏輯一般遵循經濟人假設，即在既定的制度框架內，尋求以盡可能小的成本獲取盡可能大的利益。正視這一現(xiàn)實，尊重這一假設，既可以幫助我們思考審視目前我國市場經濟體制中各領域各行業(yè)各環(huán)節(jié)的各類市場規(guī)則的合理性與正當性，也可以幫助我們理解現(xiàn)實經濟運行中各市場參與方的行為取向所根植的思維邏輯源頭。正如沈坤榮和徐禮伯所指出，地方政府看似沖動的投資行為實際上是現(xiàn)行體制下的理性選擇，企業(yè)創(chuàng)新意愿不強同樣也是現(xiàn)行體制下的合理行為。[9]實際上，上市公司高管盡管薪金不低，為什么很多人會選擇辭職？地方政府為什么熱衷招商引資與賣地？近些年來，大量資金為什么會流入房地產行業(yè)？很多民眾為什么愿意投資買房？眾多企業(yè)為什么急切于奔向資本市場尋求上市？假冒偽劣商品為什么會到處充斥？富豪為什么傾向于移民移產？……大量的疑問、謎團如果用經濟人理性假設來分析，謎團似乎不再神秘難解、莫測難辨。一位經濟學家曾說過，市場經濟運行的關鍵是要用對激勵。[10]但毋庸置疑的是，設計好規(guī)則以用對激勵恰恰就是現(xiàn)實世界中最難的事，尤其對于轉軌國家來說，情況更是如此。我國經濟發(fā)展方式若想實現(xiàn)轉型，審視既有的市場制度和市場規(guī)則體系是否設計得有利于激勵各市場主體出于自身利益最大化考慮而主動愿意轉型，并基于此而進行系統(tǒng)性修正，顯然就是最重要的當務之急。

（二）擴大市場規(guī)則的一體化適用范圍

一體化的市場規(guī)則適用范圍越廣，說明市場規(guī)模越大，生產要素實現(xiàn)最佳資源配置效率的選擇空間越遼遠，參與市場運行的生產廠商競爭越充分，當然，生產廠家所提供的產品或服務的市場容量也就越廣闊。正如英國學者阿諾德·湯因比在《歷史研究》中所歸納，當工業(yè)主義發(fā)現(xiàn)世界被分割成許多小的經濟單元時，它就通過兩種方式著手改變整個世界的經濟結構了，這兩種方式都引導著世界各個經濟單元的發(fā)展方向。一個就是減少經濟單元的數(shù)目，擴大每一個經濟單元的規(guī)模；另一個方式就是消除各個經濟單元之間的貿易壁壘。[11]實際上，分析觀察西方發(fā)達國家和地區(qū)幾百年來市場經濟的發(fā)展路徑，此規(guī)律依舊在發(fā)揮著作用。我國既然走市場經濟道路，也應遵循這一規(guī)律，國內市場應向建成全國統(tǒng)一的大市場努力，國外市場應向縮減與國際市場的貿易壁壘屏障爭取。目前，我國各地方政府各自為政所導致的市場分割、城市鄉(xiāng)村二元體制所帶來的要素流動壁壘、金融等領域行政壟斷所設置的行業(yè)屏障、不同所有制或不同身份人員實施分類管理所形成的不平等待遇、某些實體企業(yè)所面對的市場空間不夠、對外投資所需要履行的層層審批繁冗，等等，折射出的實際上都是我國市場規(guī)則的一體化適用范圍過窄、與國際市場的接軌渠道不暢等問題。

（三）加強市場規(guī)則的法治化程度

一般來說，市場經濟若要高效有序運轉，需要市場主體的權利界定清晰明確、交易規(guī)則透明穩(wěn)定、契約執(zhí)行嚴格有保障，而能夠提供這些條件的社會通常是法治社會。因為人治社會中，社會主要依靠統(tǒng)治者的個人意志和個人權威進行管理和控制，因此，某種程度的專制和獨裁總會或強或弱、或多或少地展現(xiàn)出來。而專制和獨裁權威之所以對大多數(shù)社會并不可欲，尤其是與市場經濟社會不相適宜，是因為專制和獨裁權威“使世界變成一個不可測的、奇怪的和不可靠的地方”。[12]當然，恰遇圣人明君的短時期個案除外?！安豢蓽y、奇怪、不可靠”的社會環(huán)境造就的市場主體經濟行為由于“不安全、不穩(wěn)定、無法規(guī)劃”而只能是逃離、投機、短期化和結盟權貴。無可置疑，在這個過程中，既得利益集團的特殊利益會被固化，資源流向會導向低效遲緩，競爭秩序會趨于混亂不公，社會活力會邁向壓抑扭曲，而社會矛盾會慢慢累積直至激化爆發(fā)，后果相當嚴重。我國目前若要激發(fā)社會活力，鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)造，支持市場主體投入遠期可持續(xù)發(fā)展，必須加強市場規(guī)則的法治化程度。

（四）提升市場規(guī)則的民主參與質量

市場主體參與市場活動、進行市場交易時，必須遵循市場規(guī)則。雖然經常出現(xiàn)的情況是，市場主體只能被動遵守外在于其主觀意志的既定市場規(guī)則，但由于市場規(guī)則畢竟關涉相關市場參與者的切身利益甚至更廣泛公眾的公共利益，因此，很多情況下，市場規(guī)則的制定不能由政府相關職能部門或行業(yè)巨頭或交易內部人等閉門造車。美國學者登哈特教授指出，在一個民主社會中，對民主價值觀的關注在我們思考治理系統(tǒng)方面應該居于首要位置。[13]黨的十八屆三中全會提出，我國全面深化改革的總目標是完善和發(fā)展中國特色社會主義，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，落腳于市場規(guī)則制定方面，大力提升民主參與質量同樣是一個必須引起高度重視的重要問題。

而市場規(guī)則制定中之所以要提升民主參與質量，主要是因為任何一個市場規(guī)則都會牽涉眾多利益相關者的利益，不聽取他們的意見，獨斷專行，容易出現(xiàn)不科學、不公正、不合理等諸多經濟、政治、生態(tài)、文化及社會問題與糾紛，并可能降低規(guī)則的遵從度，增加規(guī)則的執(zhí)行成本，擴大利益分配的不公平性，甚至激化社會矛盾，引發(fā)群體性事件。在此領域，西方發(fā)達國家和地區(qū)由于市場經濟發(fā)育早、歷史長，已有不少經驗值得我國學習。比如，美國在涉及職業(yè)安全與健康、安全飲用水、有害物質、清潔空氣和水、瀕危物種、消費品、能源保護以及貿易活動領域的法令所授予或規(guī)定的規(guī)則制定過程中，都要求舉行立法聽證會。有些法令甚至更進一步，允許進行反駁性評論或在政府機構工作人員之間實現(xiàn)真正的交互詢問，這幾乎與正式審判式程序相一致。[14]再比如，美國如果一項制定中的規(guī)則與數(shù)量巨大的小企業(yè)有重要的關聯(lián)，EPA或者OSHA就會被要求召集一個專門小組，它的任務是獲取信息并從受影響利益群體那里取得建議。[15]而我國目前不少地區(qū)或領域在制定規(guī)則時，也會采取聽證、調研等民主參與方式，但由于組織動機、組織方式、組織程序、實施步驟等一系列安排中出現(xiàn)了一些不真誠、不科學或不合理問題，被質疑為走形式、走過場，急待進一步提升質量。未來實踐中，采取科學方法、中立態(tài)度和公正理念應是各級政府相關職能部門制定市場規(guī)則提升民主參與質量時必須堅持的原則和方針。

目前我國經濟已經進入新常態(tài)，經濟發(fā)展方式必須實現(xiàn)轉型。目前各地提出的以利用經濟手段為主的經濟發(fā)展方式改革只觸及了經濟發(fā)展的現(xiàn)實要求和表面征象，真正推進經濟發(fā)展方式轉型的只能是社會主義市場經濟體制的完善及結構重塑。完善中國特色社會主義市場經濟體制、發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用要求政府更好發(fā)揮作用。雖然完善市場制度、培養(yǎng)市場主體、建設要素市場平臺、構筑市場機制和弘揚現(xiàn)代市場精神是政府完善中國特色社會主義市場經濟體制不可或缺的五大工程，但完善市場制度絕對是五大工程中的重中之重，堪稱樞紐工程。

[1]習近平.關于《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》的說明[N].深圳特區(qū)報，2013 -11-16．

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[4][美]威廉·多姆霍夫.誰統(tǒng)治美國：權力、政治和社會變遷[M].南京：譯林出版社，2009：324．

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[9]沈坤榮，徐禮伯.中國產業(yè)結構升級：進展、阻力與對策[J].學海，2014，（1）．

[10]威廉·伊斯特利.在增長的迷霧中求索[M].北京：中信出版社，2005：265．

[11][英]阿諾德·湯因比.歷史研究[M].上海：上海人民出版社，2010：288．

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[13][美]珍妮特·V·登哈特，羅伯特·B·登哈特.新公共服務：服務，而不是掌舵[M].北京：中國人民大學出版社，2004：168．

[14][15][美]科尼利厄斯·M·克溫.規(guī)則制定：政府部門如何制定法規(guī)與政策[M].上海：復旦大學出版社，2007：72；187．

責任編輯：鐘曉媚

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1673-5706（2016）06-0047-05

2016-11-10

張巖鴻，深圳市委黨校政治經濟學教研部主任、教授、博士。