丁小峰

（西南政法大學，重慶　401120）

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論不法原因給付

丁小峰

（西南政法大學，重慶401120）

摘要：我國立法中沒有不法原因給付制度，理論界也存在較大爭議。文章分析了不法原因給付制度的內(nèi)涵、利益歸屬，以及對第三人的利益保護問題。

關鍵詞：不法原因給付；利益歸屬

一、不法原因給付概述

不法原因給付是一個綜合的概念，涵蓋了行為的原因、給付行為和對原因的法律價值判斷。

1.原因

“原因”一詞的含義在理論界存在爭議。梅仲協(xié)先生認為“法律行為之原因，即法律上直接之目的，旨在獲得一種給與也”，而且強調(diào)動機不同于原因，動機是引起意思表示的緣由。譚啟平教授則認為，原因是對行為人為什么實施行為的回答，不只是單純的目的，它涵蓋了當事人行為的動機。學界關于原因的討論多是集中于原因的外延和內(nèi)涵上，即是探討“原因”應當涵蓋哪些要素，可以涵蓋哪些要素，至于“原因是什么”的問題似乎沒有過多提及。哲學上將事物之間引起與被引起的關系抽象概括為因果關系。法學上的因果系哲學因果在法科學領域的一種存在形態(tài)，二者相互聯(lián)系又相互區(qū)別。在法學領域，人們對因果關系的關注集中體現(xiàn)在刑法上犯罪構成的認定及民法中侵權和違約的認定，法學中的因果關系是為了確定刑事或民事責任的基礎，是經(jīng)由法價值判斷篩選的，其只關注和法律構成要害關系的部分。

不法原因給付中的原因和給付行為必須具有哲學上引起與被引起的關系。司法強調(diào)的是法律真實，通過證據(jù)及推論來證實案件事實包含的因果關系，但法律真實也要求因果關系的推理過程和結果符合客觀規(guī)律。不法原因給付只需關注對法律關系的產(chǎn)生、變更和消滅發(fā)生影響或者影響法律關系效力狀況的那一部分“原因”。有學者認為，所有給付行為都應具備法律上的原因，原因應該使給付具有正當性。義務是給付行為的原因，動機屬于“遠”因，它不為法律行為本身所涵蓋，比如促使賣方或買方訂立合同的其他“原因”通常不構成其所訂立的買賣合同法律行為規(guī)則的內(nèi)容。

在適法給付情形下，原因可以簡單用義務來代替（贈予也是履行贈予合同的義務）；在無義務而為的給付情形下就可以落入不當?shù)美贫人紤]和規(guī)制的范疇，由不當?shù)美贫雀鶕?jù)給付行為的特殊性予以排除。通常可直接將作為給付依據(jù)的基礎關系認定為給付的原因，對給付行為進行規(guī)制。比如支付賭資的基礎關系—賭博可以作為給付的原因；嫖娼行為也可以作為支付嫖資的基礎關系。在這類基礎關系清晰明了的給付形態(tài)中不用去考慮行為人的目的和動機問題。一方面深究一個人為什么要支付賭資，最直接的就是因為賭輸了。而賭博是不能發(fā)生債權債務關系的，因此會陷入矛盾的局面，認為支付賭資可依不當?shù)美埱蠓颠€。另一方面，如果考慮支付賭資的動機就復雜了，或者是行為人畏懼對方報復；或者是因為行為人為了遵守賭規(guī)，這都與支付賭資行為的效力無涉。在特殊的情形下考量行為人的動機，將動機納入原因的范疇認定給付的效力。比如在一個“贈與”型的給付中，動機對于是否構成不法原因給付具有至關重要的作用。若甲將一輛汽車“贈與”乙，其動機是認為乙上班擠公交辛苦，而予以幫助，則非為不法原因給付；若是為了維續(xù)婚外的同居關系或者出于行賄的動機，則應認定其行為系屬不法原因給付。對原因的認定應分兩種情況：一是憑外在的基礎關系即可認定，其基礎關系就是給付的原因；二是其外觀“適法”或者中立（法外行為），應考究其給付的內(nèi)在動機，將動機作為給付的原因，決定是否屬于不法原因給付。

2.給付

楊立新教授認為，債務人是實現(xiàn)債權人的債權，依照債的宗旨而應當實施的行為的總稱。給付種類包括物權的轉讓及設立、債權的轉讓及設立，如支付財物、支付金錢、移轉權利、提供勞務或服務、提交工作成果、不作為等。通常說的給付是適法的，能夠產(chǎn)生預期效果。不法原因給付欠缺給付的合法性，不產(chǎn)生行為人期望的法律效果。不法原因給付僅限于有實在意義的給付行為，涵蓋交付財物、支付金錢、提供勞務或服務、提交工作成果。債權讓與型不法原因給付，即若債務人已為實際給付，就發(fā)生不法原因給付的效果；債務人給付之前，行為人須通知其停止給付。設立債權，不法原因給付行為人也須拒絕履行“債務”。物權的設立如地役權，已經(jīng)給付的（期間，比如3個月）若發(fā)生不法原因給付的效果，余下的期限未實際給付，行為人須拒絕履行。

還需注意，交付的方式含現(xiàn)實交付、簡易交付、占有改定、指示交付、擬制交付。現(xiàn)實交付和簡易交付顯然屬于不法原因給付的規(guī)制范疇。占有改定其實并未正真進行交付，應援用質(zhì)押權設立的方式，占有改定會產(chǎn)生不法原因給付中的效果。而指示交付和擬制交付依賴于他人之手實際去實施交付行為，在第三人交付之前，行為人應通知其停止交付，已經(jīng)交付的會產(chǎn)生不法原因給付的效果。另外如果以勞務方式為給付，已經(jīng)履行的不得請求返還，未履行的可以拒絕繼續(xù)履行。

不法原因給付不得請求返還，所應規(guī)制的是已然的給付，即此處的給付僅含有實際上已經(jīng)發(fā)生的給付，包含行為人自己為之或是通過第三人為之，但不包含給付的希望（給付的允諾）。而無論是通過什么形式所為的給付，最終都應體現(xiàn)為受給付人取得物化的給付，不論是財物、金錢還是用益物權、勞務等。

3.不法原因給付

不法原因給付是法律行為的一種，屬于法律調(diào)整的范疇，能夠產(chǎn)生某種法律效果，并且由于其違法性導致法律的否定性評價。比如《德國民法典規(guī)定》規(guī)定，基于進行的給付不得請求返還。譚啟平教授將不法原因給付定義為“基于違反強行法規(guī)或公序良俗的原因而為的給付”，在定義上學界沒有太大爭議。筆者贊同此說，但是尚有些問題需要補充。

給付屬于民事法律行為，沒有意思表示就不存在給付，可能表現(xiàn)為拋棄權利。不法原因給付制度所要規(guī)制的是行為人主觀上具有的可責難性。認定一個行為是否屬于不法原因給付應該首先剔除事實行為，其次排除負擔行為，此處的負擔指受給付人始終沒有獲得任何形式的給付，包括抵消或者第三人的給付等。再次，評價給付行為的原因是否違法，包括違法強行法和違背公序良俗。

二、不法原因給付與相關制度

1.不法原因給付與合同無效

由于不法原因給付制度在我國立法上的缺失，其功能在相當程度上由合同無效來補充。合同法第五十二條第三項、第四項和第五項的規(guī)定和不法原因給付密切相關。合同法第五十八條規(guī)定，合同無效因該合同取得的財產(chǎn)應當予以返還或者折價補償。合同無效側重于評價當事人居于意思表示已經(jīng)訂立合同的效力狀況。當事人居于真實意志的處分行為，若與國家、集體或者第三人利益無涉，一般屬于有效合同。合同無效在處理結果上要求當事人對已為的給付進行返還，不能返還的應當作價補償或者賠償，和不法原因給付不得請求返還的效果決然相反。

實踐中合同法在相關問題上顯得捉襟見肘，比如朱嘉昌訴褚銘泉、徐浩賢不法原因給付糾紛一案。朱嘉昌為了其子朱某某能夠考上大學，請褚銘泉、徐浩賢幫忙，并通過徐浩賢向褚銘泉支付18萬元。后朱某某并未被相關院校錄取，朱嘉昌訴請褚銘泉、徐浩賢返還18萬元款項。無錫市錫山區(qū)法院一審認為，原被告之間屬于不法原因給付，不能產(chǎn)生民法上的權利義務關系，不屬于民法規(guī)范調(diào)整的范圍，裁定駁回朱嘉昌的起訴。二審中，無錫市中級法院維持一審裁定。從處理結果上看，當事人之間委托辦理的事項違背了合同法的規(guī)定，屬于無效，法院的駁回起到了不法原因給付不得請求返還的效果?！安环ā倍终墙?jīng)由法律評價的結果，不法原因給付并不是法外的行為。實際上這種處理很難說不是對現(xiàn)實法律規(guī)定不足的一種妥協(xié)，違背了民事訴訟法的裁判原則。

2.不法原因給付與不當?shù)美?/p>

不法原因給付在形式上符合不當?shù)美耐庥^，在效果上卻根本不同。不當?shù)美塾诋斒氯酥g利益的平衡，具有去除受益人無法律上的原因而從受損人處獲得的利益，強調(diào)手段的正當性及矯正正義等功能。不法原因給付的中心點在于給付的原因是不是違反法律的強制性規(guī)定或違反公序良俗。一方面法律不能賦予不法原因給付行為合法性；另一方面由于給付行為人具有過錯，法律拒絕保護行為人，使他能夠獲得返還已經(jīng)給付的利益。在功能上可以消極地制裁給付者和提高給付者的預期成本。法律不希望行為人或者他人繼續(xù)實施不法原因給付的行為，對這種行為作出否定性評價意在教育和指引民事主體不要實施此類行為。對于不當?shù)美?，法律并不評價其對錯或好壞，只是在受有不利的人需要予以保護時，做出了受有不利人得請求返還的回應。

三、不法原因給付的法律效果

1.利益的歸屬

無論是法律還是理論界都曾明確一個問題就是不法原因給付的利益歸屬。法律調(diào)整社會關系的核心是法律關系，而法律關系的最基本內(nèi)容是權利和義務。在一項法律關系中，沒有明確權利和義務的歸屬容易造成理論的不知和法律適用的茫然。作為一項重要的民法制度，必須明確由不法原因給付行為所引起的權利義務在結果上的歸屬。

行為人所為給付之以物為例在利益歸屬的可能性上有且僅有四種形式，即歸屬于受給付人、歸屬于給付人、歸屬于第三人（包括國家）或者無主物。這是由于：（一）原本存在有權利主體的物要成為無主物，只有權利人拋棄權利。無論是不法原因給付行為人還是受給付人均沒有為拋棄權利的意思，因而不產(chǎn)生無主物；（二）單純的不法原因給付并不會導致權利的旁落，第三人（包括國家）只能居于其他法律事實而取得物的權利，行為人的給付行為并不至權利轉移至第三人；（三）不法原因給付不得請求返還，不是為了保護受給付人，使他得以保有受給付的利益，而是旨在否定該種給付行為之不法性。法律尚可對不具有不法性的不當?shù)美M行利益取出，舉輕以明重，居于不法原因而受給付的人不應享有受給付的利益。

綜上所述，不法原因給付在效果上不應發(fā)生利益在本質(zhì)上的變動，可以在當事人之間產(chǎn)生類似不當?shù)美畟?，而其性質(zhì)上只屬于法律不予積極保護的自然債?？梢员Ｕ蠙嗬藢崿F(xiàn)權利的可能，若受給付人重新返還其受有的利益，給付人可以接受返還，應屬正當。民法應保持謙抑性，單純確認利益的歸屬，而不涉足刑法或者行政法的處罰，比如刑法中的沒收和追繳制度及治安處罰等。民法在權利上的明確利于行政或者刑事處罰發(fā)生偏離；而行政和刑事制裁則彌補民法強制性的不足，制裁違法犯罪行為，解決了民法中不法原因給付可能帶來的不合法即合法的尷尬，同時也保證了民法作為私法的純潔性。

2.第三人利益的保護

受有不利第三人利益的保護：不法原因給付行為可能對行為人之外的人造成損害。比如夫妻一方將家庭財產(chǎn)用來支付賭債，對另一方的生活造成不利影響；又如債務人將大量資金用來支付賭債，致債權人無法及時獲得清償?shù)取ＶT此情形，若嚴格執(zhí)行不得返還，則對此類利益受損的第三人不公平，同時增加了債務人揮霍財產(chǎn)而拒絕履行債務的風險。

筆者認為，有兩種途徑可保護受有不利第三人。一是承認不法原因給付可以在給付人和受給付人之間形成自然債，如果受領人愿為返還時，受有不利第三人的利益可以得到保護。二是可以賦予受不利第三人“撤銷權”，通過行使撤銷權維護自己的利益。撤銷權貫穿了民法的私法自治原則、公平原則、誠實信用原則和公序良俗原則，可以有效保護第三人的利益而不致?lián)p害不法原因給付制度內(nèi)在的消極制裁精神。不法原因給付具有違法性，應對當事人意思自治適當限制；不法原因給付可能致使第三人利益受損，撤銷權的行使可以使公平在不法原因給付當事人和第三人之間重新獲得平衡；撤銷不法原因給付同時捍衛(wèi)了民法的誠實信用原則，可以起到宣誓不法原因給付行為的不適當以及宣揚守護公序良俗的效果。

善意第三人的保護：通常不法原因給付具有隱蔽性，第三人難于知曉給付的原因甚至包括給付行為。比如甲為維持與乙婚外的不正當關系，贈與乙一輛汽車，第三人很難知曉甲為什么贈與乙汽車。如果善意的丙購買了該汽車，有善意取得適用的余地。如果丙明知甲乙之間的行為性質(zhì)而獲取財產(chǎn)的轉讓，或者鼓動甲乙實施不法原因給付行為，則其不能取得獲取轉移之財產(chǎn)。此外善意的第三人除了可以主張善意取得外，還可以通過請求讓與人承擔權利瑕疵擔保責任而實現(xiàn)對自身權利的維護。

四、總結

不法原因給付制度包含著民法對不法原因的否定性評價和消極制裁。不法原因給付的“原因”體現(xiàn)為當事人之間的基礎關系（基礎關系直接違反法律規(guī)定的情形）或者引發(fā)給付行為的動機（表面的基礎關系合法時需要對動機的善惡進行評價）。給付的情形包括物權的設立和讓與、債權的設立和讓與，但最終表現(xiàn)為某種物化的利益。給付人得以阻止單純給付承諾的實現(xiàn)，使受給付人獲得真實的給付。受給付人并不享有獲得該利益的源權，法律不應承認其得保有該利益。因給付事實在給付人和受給付人之間形成自然債的關系，給付人可以接受受給付人的返還。

對于善意第三人依其意思選擇適用善意取得的相關規(guī)定，也可由第三人通過讓與人權利瑕疵擔保來保障其權利。對于因不法原因給付而損害其利益的第三人，可對不法原因給付不得請求返還做適當突破，賦予這類人群撤銷權，使得受有不利的人可以請求撤銷給付，實現(xiàn)對自身利益的維護。

參考文獻：

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［5］楊立新.債法總論［M］.北京：高等教育出本社，2009.

編輯朱榮華

中圖分類號：D913

文獻標識碼：A

文章編號：2095-8528（2016）02-120-04

收稿日期：2015-12-02

作者簡介：丁小峰（1991），男，貴州六枝人，2014級法律碩士研究生，研究方向為法律。

On Illegal Cause Performance Property Unlawfully Given

DING Xiao-feng
（Southwest University of Political Science & Law，Chongqing Sichuan 401120，China）

Abstract：In the civil law system of national legislation，illegal cause performance is not included. And there is a big controversy among theorists. This article discusses the connotation of illegal cause performance，the interest ownership and the protection of the third party' interests.

Key words：illegal cause performanceproperty unlawfully given；interest ownership