張　建

中國政法大學(xué),北京100088

法律法規(guī)探賾

論中國仲裁國際化發(fā)展方向及其演進(jìn)規(guī)律

張建

中國政法大學(xué),北京100088

中國仲裁在發(fā)展中愈發(fā)受到國際主流爭議解決實踐的影響,這既體現(xiàn)在近幾年國內(nèi)機(jī)構(gòu)修訂仲裁規(guī)則的具體考量中,也體現(xiàn)在國內(nèi)企業(yè)選擇境外機(jī)構(gòu)仲裁的司法處理上.國際仲裁的中國化不僅凸顯在市場競爭上,中國成功的典型仲裁實踐也開始被各國所接納.在國際化與中國化的進(jìn)程中,既要把握仲裁的天然優(yōu)勢所在,又要慎重思考仲裁發(fā)展中的疑難困惑以及"非當(dāng)?shù)鼗?理論的滲透.我國仲裁機(jī)構(gòu)可考慮探索擴(kuò)張管轄投資者與東道國之間的投資仲裁案件,以主導(dǎo)國際投資規(guī)則的解釋權(quán).

商事仲裁;國際化;非當(dāng)?shù)鼗?投資者與東道國爭端

[Abstract]The development of Chinese arbitration is increasingly influenced by the practices of international dispute resolution,which reflected not only on the specific measures taken by domestic institutions in the revision of the arbitration rules,but also on that judicial conduct of the Chinese enterprises inclined to choose foreign arbitration institutions.The Chinization of international arbitration is not only obvious on the market competition,but some of Chinese successful practices have been adopted by other nations.During the process of internationalization and chinization,we need to grasp the natural advantages of arbitration,and try to deal with the solution to the difficult problems and the intervention of delocalization theory.Chinese arbitration institutions may try to enlarge their jurisdiction to include investor-state disputes in order to lead the interpretation of international investment rules.

[Key words]commercial arbitration;internationalization;delocalization;investor-state disputes

一、中國仲裁國際化定位及必要性

國際貿(mào)易與跨境投資的快速發(fā)展,使得采用國際商事仲裁方式解決國際貿(mào)易糾紛逐漸得到重視,并被商人團(tuán)體廣為接受.商事領(lǐng)域與法律界多主張,仲裁相較于法院訴訟之所以發(fā)展愈來愈快,在于其爭議解決的經(jīng)濟(jì)、公允、迅速,而這三點正符合當(dāng)今國際商業(yè)社會之需要.此外,早自中世紀(jì),國際貿(mào)易社會即因循交易需要訂立大量的習(xí)慣法、慣例法,乃至成型的"商人法",這類規(guī)則明顯脫離于純粹的國內(nèi)法規(guī)范束縛而相對獨(dú)立,盡管在主權(quán)概念興起后商人法曾被并入國內(nèi)商法范疇,但在二戰(zhàn)后,聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會等國際組織的編纂活動又使新的商人習(xí)慣法概念重新煥發(fā)生機(jī).商人法的萌發(fā)與適用,相應(yīng)地在爭議解決方面上也要求盡量避免采用某一國國內(nèi)訴訟的方式,而求助于非以適用內(nèi)國法為主要任務(wù)之國際商事仲裁.

不過,現(xiàn)代化的商事仲裁,除了主要用于解決私法性的經(jīng)貿(mào)爭議,又被時代注入了新的使命:其一,仲裁可借由爭議解決,作為爭奪國際投資與貿(mào)易規(guī)則界定權(quán)和解釋權(quán)的平臺;其二,仲裁的發(fā)展?fàn)顩r被世界銀行集團(tuán)視為衡量投資環(huán)境與法治環(huán)境的重要指標(biāo);其三,仲裁作為法律服務(wù)業(yè),本身亦可帶動良好的經(jīng)濟(jì)與社會收益.由此可見,如何在一國商事仲裁立法、仲裁實踐、司法監(jiān)督、仲裁研究等各個角度構(gòu)建良性、健康、充滿活力的機(jī)制,有賴于準(zhǔn)確理解仲裁的定位.正如北京仲裁委員會陳福勇秘書長在中國人民大學(xué)的講座中所提及的,仲裁界要將自身定位在時代脈搏開啟的廣闊市場中,直接面對爭議解決法律服務(wù)的各種挑戰(zhàn),與訴訟、調(diào)解、ADR等其他爭議解決機(jī)制相競爭,而不是所謂仲裁機(jī)構(gòu)相互之間競爭案源.具體而言,如今的仲裁領(lǐng)域無論在國內(nèi)還是在國際上都顯現(xiàn)出新的發(fā)展趨勢.

就仲裁在國內(nèi)的發(fā)展趨勢來看:一來,跨地區(qū)的競爭明顯加劇,越來越多的仲裁機(jī)構(gòu)開始在異地設(shè)立分會或辦事處,例如中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(簡稱CIETAC)即使經(jīng)歷了2012年分會獨(dú)立風(fēng)波,其仍然在進(jìn)一步擴(kuò)展自身在全國各地的仲裁案件受理業(yè)務(wù),盡管總部設(shè)立在北京,分會卻延伸至深圳、上海、天津、重慶、杭州、武漢、福州七地,并設(shè)立了香港仲裁中心;二來,國內(nèi)各仲裁機(jī)構(gòu)對戰(zhàn)略機(jī)遇的爭奪日益激烈,例如北京仲裁委員會(簡稱BAC)在仲裁員之間成立了各研究領(lǐng)域的專門小組,其業(yè)務(wù)觸角廣泛涉及國際貿(mào)易、金融投資、廣告?zhèn)髅?、民間借貸、能源乃至通用航空各領(lǐng)域.再如上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(SIETAC)2014年設(shè)立了世界首個航空仲裁平臺---上海國際航空仲裁院,2015年又分別成立了首個金磚國家間爭議解決平臺以及首個中非間爭議解決平臺,再如廣州仲裁委在互聯(lián)網(wǎng)時代對網(wǎng)絡(luò)仲裁的探索與嘗試皆著眼于最前沿的專業(yè)化仲裁業(yè)務(wù)潛能,搶占先機(jī).

就仲裁在國際的發(fā)展趨勢來看:一來,國內(nèi)市場國際化是近年來仲裁界的首要趨勢,各國的仲裁業(yè)都呈現(xiàn)出開放的趨勢,例如2013年在安徽龍利德公司與英國BP Agnati案中,我國法院認(rèn)可了約定外國仲裁機(jī)構(gòu)在我國境內(nèi)仲裁的條款為有效,這使得我國國內(nèi)的仲裁機(jī)構(gòu)直接遭遇國際機(jī)構(gòu)的市場競爭;二來,國際競爭國內(nèi)化,截至2015年底全國已有244家仲裁機(jī)構(gòu),年度受案量已達(dá)十三萬余件,其中共有62家仲裁委員會受理涉港澳臺案件和其他涉外案件共計2085件,按常規(guī)邏輯推斷,我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)數(shù)量如此之多似乎足以消化所有國內(nèi)及涉外商事爭議,然而事實情況卻是國內(nèi)企業(yè)傾向于對涉外糾紛約定境外機(jī)構(gòu)仲裁,即使對無涉外因素的糾紛也希冀通過國外機(jī)構(gòu)來解決,這無疑是國際競爭波及國內(nèi)的直接體現(xiàn).

二、中國仲裁國際化與國際仲裁中國化的厘定

如上文所論,中國仲裁與國際仲裁的市場界限正在日益模糊,打通國內(nèi)仲裁與國際仲裁兩相區(qū)分是不可逆的必然趨勢,所需的只是時間長短的問題.對國際化的問題,國內(nèi)學(xué)界與實務(wù)界都有了新的思考,但考慮到概念的厘定是溝通與交流的前提,仍有必要從既有現(xiàn)象抽離出中國仲裁國際化與國際仲裁中國化的某些基本要義.

(一)中國仲裁的國際化舉要

首先,何為國際化?顯然在十年以前,二十年以前對中國仲裁的思考,與如今對中國仲裁的思考并不在一個問題維度上.眾所周知,中國仲裁的發(fā)展與西方迥異:對于國外的仲裁程序,學(xué)界通過以由早期到晚期的時間脈絡(luò)為序,在國際商事仲裁程序訴訟化方面做了細(xì)致入微的觀察與思考:就整體來看,西方爭議解決體系中的仲裁程序,基本是先有仲裁,再有訴訟,商事仲裁的歷史源遠(yuǎn)流長,可溯源至古希臘、古羅馬,以至有日本學(xué)者提出國家審判制度源于仲裁,仲裁制度乃是原始社會私力救濟(jì)向國家審判制度發(fā)展的中間過渡形態(tài).現(xiàn)代化的商事仲裁制度在我國的發(fā)展脈絡(luò)則恰恰相反,仲裁程序幾乎長期"先天不足",公權(quán)力賦權(quán)的色彩太過濃重.這種狀況直至1994年《仲裁法》的頒行方有所改觀.在這種現(xiàn)狀之下,國內(nèi)的一些代表性的仲裁機(jī)構(gòu),在辦理仲裁案件的過程中不斷總結(jié)經(jīng)驗,探索規(guī)律,適時地去評估仲裁程序運(yùn)作過程是否符合商事仲裁活動的特點與規(guī)律,并著力發(fā)揮商事仲裁自身的優(yōu)勢特色.從這個角度來看,遵守世界仲裁的慣例和最基本的仲裁規(guī)律、實現(xiàn)協(xié)議仲裁制度以貫徹當(dāng)事人意思自治的基本理念、盡可能使仲裁機(jī)構(gòu)還原其應(yīng)有的民間化屬性是早期中國仲裁國際化的使命所在.不過,從更加客觀的仲裁機(jī)構(gòu)所面臨的情況來看,中國仲裁的國際化應(yīng)強(qiáng)調(diào)如下幾方面:其一,案件來源的國際化,這也是任何一個國際仲裁中心的首要特征;其二,服務(wù)水準(zhǔn)的國際化,包括仲裁員的多元化國籍及多樣化背景;其三,品牌塑造的國際化,即商事仲裁以瞄準(zhǔn)高端法律服務(wù)市場為導(dǎo)向,在形成品牌輻射的同時恰恰可以帶動吸引國際案源,相反,商事仲裁并非勞動仲裁,并不旨在對小微型民商事糾紛進(jìn)行全面顧及.

(二)國際仲裁的中國化論略

既而,國際仲裁的中國化又指何種面貌?早在20世紀(jì)80年代,就存在國際仲裁"美國化"的論調(diào),即美國法庭與仲裁實踐被移植進(jìn)國際仲裁機(jī)制中,并進(jìn)而向全球各國的法律從業(yè)者當(dāng)中進(jìn)行擴(kuò)散,當(dāng)然也有不少仲裁界人士對防止國際仲裁美國化提供了各方面建言.此外,也有人特別注意到國際仲裁的"西方化"問題,例如英美國家的證據(jù)開示制度對國際仲裁庭審的滲透,再如英國倫敦仲裁普遍通用的證據(jù)表(Redfern Schedule)因其有助高效推進(jìn)證據(jù)事項而頗受青睞.而所謂國際仲裁的中國化,也至少涵蓋兩個方向:其一,國際仲裁的理論被中國改良后,被繼受為實踐日常;其二,中國的某實踐做法被國際仲裁界廣為接受,典型的例證如調(diào)解與仲裁相結(jié)合的推行,盡管作為東方經(jīng)驗的實踐智慧這一做法早期頗受其他國家抵觸,現(xiàn)在卻有越來越多的國家愿意做這方面的嘗試,再比如仲裁庭開庭時仲裁秘書與仲裁員助理能在多大尺度內(nèi)予以必要協(xié)助,原本是我國實踐中頗受爭執(zhí)的話題,現(xiàn)在也成為國際商事仲裁委員會(簡稱ICCA)所關(guān)注的專門議題.可見,當(dāng)西方仲裁界在掉轉(zhuǎn)過頭時,與我國正在大踏步前進(jìn)的仲裁實踐不時相遇,中國對國際仲裁界貢獻(xiàn)出必要的中國智慧是完全可能的,但國際仲裁中國化究竟能夠推進(jìn)到何種程度,路途有幾多艱難遙遠(yuǎn),則尚未可知,仍然需要繼續(xù)不斷探索.

三、仲裁國際化進(jìn)程的優(yōu)勢與困惑

(一)仲裁的專業(yè)性優(yōu)勢

事實上,商事仲裁發(fā)展迄今已然成為國內(nèi)外民商事爭議解決中的"佼佼者",其在仲裁裁決執(zhí)行上的國際性優(yōu)勢、當(dāng)事人自主把握是否選擇仲裁以及程序進(jìn)程的自治性優(yōu)勢、由經(jīng)貿(mào)、金融、建筑工程、法律等各行業(yè)內(nèi)部人士組成仲裁員的專業(yè)性、對商業(yè)信息的保密性優(yōu)勢等,已經(jīng)被商事交易的當(dāng)事人所肯定.仲裁與訴訟是并行的爭議解決方式,尤其在當(dāng)下,原本被視為替代性、非訴訟性爭議解決機(jī)制的仲裁,現(xiàn)已一躍而成為主流.不過,也有仲裁從業(yè)人士適時對此作出反思,即仲裁的優(yōu)勢是天然存在的嗎?應(yīng)當(dāng)說,商事仲裁專業(yè)性的要求不僅要仲裁員具備其各自行業(yè)技能的高操作水準(zhǔn),亦需強(qiáng)調(diào)仲裁作為糾紛解決方式其自身維度的專業(yè)性,因此仲裁員的培訓(xùn)對提升爭議解決質(zhì)量堪稱不可或缺.在一些新型問題上尤其需要仲裁員之間互相切磋打磨,例如近幾年熱議的"對賭協(xié)議"問題、VIE結(jié)構(gòu)問題、系統(tǒng)性風(fēng)險等問題具有很強(qiáng)的不確定性,如果仲裁員未能及時充電,其在仲裁實踐操作中便存在一定的困境.畢竟,爭議解決不同于學(xué)術(shù)研究,針對新型實踐問題,學(xué)者可以經(jīng)過多年深入思考和研究撰寫著述,而仲裁員則有義務(wù)在特定的較短審限內(nèi)作出相對確定的結(jié)論,否則便有裁決正當(dāng)性的風(fēng)險.

(二)仲裁國際化進(jìn)程中的困惑

在仲裁國際化的進(jìn)程中,還受到另外一些質(zhì)疑:一來,商事仲裁能否有朝一日取代商事領(lǐng)域的司法審判而成為唯一的或主流的爭議解決方法?二來,仲裁將來是否有可能被通識化、普及化,為每一位百姓在日常糾紛解決中提供平臺?應(yīng)當(dāng)說,這兩個問題互相關(guān)聯(lián).但同時也要注意到,商事仲裁并不存在完全取代司法審判、令后者無以立足的定位目標(biāo),而是更多針對高額標(biāo)的商業(yè)化、專業(yè)化、高端化交易.試舉一例,曾有實踐人士在全球最為知名的仲裁中心英國倫敦街頭做過調(diào)研,針對隨機(jī)樣本的百人進(jìn)行問卷調(diào)查,結(jié)果卻發(fā)現(xiàn),即使在全球的商事仲裁中心英國倫敦,也有90%的普通人士不知曉或未采用過仲裁的爭議解決方式,那么中國仲裁又何須以拉低仲裁的定位為代價以實現(xiàn)其日?；?顯然不存在這種必要,毋寧說:"中國仲裁在國際化進(jìn)程中應(yīng)該更多地以復(fù)雜和精細(xì)的法律技藝,伴隨靈活、自治、高效的程序設(shè)計來保證裁決的水平."

(三)商事仲裁國際化的發(fā)展模式

早自20世紀(jì)80年代,國際商事仲裁"非內(nèi)國化"或稱"非當(dāng)?shù)鼗?的理論即得到提倡:首先,國際仲裁法律適用方面,商人法的國際性得到了回歸,仲裁的實體法律適用并不局限于仲裁地國內(nèi)法的范圍,非國內(nèi)法的適用已不再成為問題;其次,仲裁地并不局限于某一國之內(nèi),其中仲裁員可來自不同國家;仲裁程序問題允許當(dāng)事人意思自治,也可選用國際通行仲裁規(guī)則;仲裁庭取證的地點、仲裁庭聽審地點、仲裁裁決作出的地點可跨越多國.不過,我國現(xiàn)行的仲裁立法卻在諸多方面為商事仲裁的國際化設(shè)置了法律障礙,具言之,我國仲裁法所規(guī)定的可仲裁事項范圍狹窄、對仲裁協(xié)議的生效要求過嚴(yán)、不承認(rèn)在我國開展臨時仲裁與友好仲裁等,這與國際主流背景相逆.尤為值得一提的是,中國政府當(dāng)下正推行"一帶一路"投資戰(zhàn)略,沿線國家的投資環(huán)境各異,在未來可以預(yù)見到將產(chǎn)生大量的投資者-東道國爭議,但對此類爭議,我國兩百多家仲裁機(jī)構(gòu)受制于仲裁立法要求以平等主體的爭議作為裁判對象的限制,從未受理過此種混合型投資仲裁案件,以致于我國與其他國家簽訂雙邊投資協(xié)定時,只能選擇ICSID或ICC等國際機(jī)構(gòu)解決此類爭端,這顯然不利于我們主動把握國際投資規(guī)則的解釋權(quán).當(dāng)然,當(dāng)下也有聲音提出,2015年中國主導(dǎo)成立了亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行,可在該銀行之下系屬設(shè)立投資爭端解決中心,以解決投資者與國家間爭端.不過,同時也應(yīng)注意到,一個仲裁機(jī)構(gòu)的成長非一日之功,以BAC為代表的仲裁機(jī)構(gòu)在1995年仲裁法生效后設(shè)立迄今已有二十余年,經(jīng)驗的積累與實務(wù)的打磨使得其仲裁機(jī)制日臻成熟,而一個新設(shè)立的仲裁機(jī)構(gòu)若要發(fā)展成熟,非簡單的人力、物力、財力可達(dá),更為針對的是點滴經(jīng)驗的時間成本,因此何不在既有的成熟體制中經(jīng)過目的性擴(kuò)張,將投資者與東道國爭端納入我國國內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu)的管轄權(quán)之下,實在值得決策者考察.

四、中國國際仲裁發(fā)展規(guī)律透析

如宋連斌教授所言,近些年來,中國仲裁界的思考漸漸集中到中國仲裁的國際化、本土化、民間化上來.所謂國際化,意味著適用國際共同規(guī)則以解開外國商業(yè)從業(yè)人士對選擇中國仲裁的固有隔膜與偏見;所謂本土化或中國化,更多是一種規(guī)則的變通,即以仲裁的靈活性引領(lǐng)部分行業(yè)的規(guī)則變革,以解決法律的滯后性問題;而民間化本就是商事仲裁的固有特色,我國仲裁法生效后越來越強(qiáng)調(diào)盡量擺脫行政性還原民間性,但仲裁從業(yè)人士較少愿意放棄事業(yè)單位編制而以服務(wù)的姿態(tài)來處理仲裁案件,因此對國內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu)的定位問題一直都頗受爭執(zhí).在一定意義上講,外界多質(zhì)疑仲裁的靈活性會否偏離法律的天平,然而事實上,仲裁員往往是最了解原則的人士,因為最了解原則的才是最清楚、最精準(zhǔn)地了解哪些領(lǐng)域是原則的邊界,邊界以外觸碰不得,而邊界以內(nèi)則是完全可靈活應(yīng)變的空間.

同時,對于國內(nèi)企業(yè)在訂立合同的爭議解決條款時,也要適當(dāng)注意,在國際商務(wù)游戲規(guī)則的博弈中,選擇仲裁地或仲裁機(jī)構(gòu)并不是唯一可以較量的談判砝碼,選擇具備本國國籍或本國法律教育背景的仲裁員、選擇適用本國母語作為仲裁庭審的主要語言文字都是可以較勁的關(guān)鍵點.例如,中國公司在于美國公司談判爭議解決問題時,并不一定要以約定在中國境內(nèi)仲裁的問題上計較,也不一定非要約定中立的倫敦作為仲裁地,這將徒然增加爭議解決的成本.實際上,通過約定首席仲裁員是第三國國籍的仲裁員,已經(jīng)足以在相當(dāng)程度上滿足對中立的需求.因此,仲裁國際化并非仲裁的西方化,仍然在以中立、公正、高效為最終宗旨.

五、結(jié)語

偉大的時代孕育著無限的可能與數(shù)不清的潛力,中國的商事仲裁界正在步入國際化的軌道,也正在向國際仲裁界貢獻(xiàn)自己的東方智慧.當(dāng)然,強(qiáng)調(diào)仲裁的國際化并不是推行仲裁的全球模式,后者以崇尚"非當(dāng)?shù)鼗?、淡化地域因素、仲裁立法全球化、法律適用自治趨同審理地點任意化為特征,完全抵消了仲裁地因素的作用,實不可取.而強(qiáng)調(diào)國際仲裁的中國化,也并不同于將國際仲裁淪為與國內(nèi)仲裁一視同仁,在程序上施加嚴(yán)格限制.毋寧說:"兩類趨勢旨在確立的是中國仲裁未來的應(yīng)然發(fā)展趨勢,既應(yīng)體現(xiàn)市場化、國際化背景下對商事爭議解決的需求,又要在現(xiàn)有法律框架下愈發(fā)尊重當(dāng)事人的意思自治,使程序更加靈活高效,規(guī)則更加透明開放,在國際最新仲裁前沿發(fā)揮領(lǐng)軍作用."

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責(zé)任編輯:魯繼平，劉文華

The Internationalization Development Direction and Evolution Role of Chinese Arbitration

ZHANG Jian

(China University of Political Science and Law,Beijing 100088)

D925.7;D997.4

A

2095-5537(2016)04-00077-05

2016-06-05

[課題項目]2015年度北京仲裁委員會科研基金項目"國際商事仲裁證據(jù)規(guī)則的制定與適用問題研究"(項目編號:201510); 2015年度中國政法大學(xué)研究生精品課程項目"國際私法著作精讀"(項目編號:YJPXC06)

張建(1991-),男,蒙古族,內(nèi)蒙古赤峰人,中國政法大學(xué)國際法學(xué)院2015級博士研究生.研究方向:國際私法與國際商事仲裁.