趙 昆，羅梓超

(北京市科學(xué)技術(shù)情報研究所 北京100048)

俄羅斯政府主導(dǎo)科研體系的市場化效果研究

趙 昆，羅梓超

(北京市科學(xué)技術(shù)情報研究所 北京100048)

俄羅斯科研產(chǎn)業(yè)從計劃經(jīng)濟體制過渡到市場經(jīng)濟體制的過程中，科研改革具有十分重要的意義。著重研究俄羅斯政府主導(dǎo)科研產(chǎn)業(yè)在市場化過程中的模式，以實際案例分析俄羅斯政府主導(dǎo)的科研體系在市場化運營中的現(xiàn)狀及效果。指出學(xué)習(xí)俄羅斯企業(yè)改革思路對于探索發(fā)展中國家經(jīng)濟脈絡(luò)有著重大裨益。

俄羅斯 市場化 科技創(chuàng)新 經(jīng)濟體制

1 俄羅斯科研體系概況

作為世界超級大國，俄羅斯在科技、經(jīng)濟各項領(lǐng)域有著較為獨到的發(fā)展見解。俄羅斯位于歐亞大陸北部，地跨歐亞兩大洲，決定了其兼具東西方色彩的國情國策，因此其經(jīng)濟發(fā)展模式也具有較為鮮明的特色。該國從前蘇聯(lián)解體中承繼了60%,～70%,的資源優(yōu)勢，這其中也包括經(jīng)濟領(lǐng)域，但是為了迎合世界的發(fā)展，1991年末蘇聯(lián)解體后俄羅斯就選擇由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制過渡，其經(jīng)濟改革主體自然就是俄羅斯國有企業(yè)，這也成為當(dāng)時俄羅斯經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌戰(zhàn)略的重要組成部分之一。

普京接替葉利欽執(zhí)政后陷入十分尷尬的境遇，因為此時的俄羅斯，無論是經(jīng)濟還是科技都出現(xiàn)了斷崖式發(fā)展。此前，在追趕西方發(fā)展的道路上，葉利欽政府的冒進使俄羅斯陷入了經(jīng)濟的困局，普京政府無法使俄羅斯回到此前蘇聯(lián)時期的計劃經(jīng)濟體制，但是也不再繼續(xù)冒進走西化路線、“自由化經(jīng)濟”。面對此時此刻的俄羅斯，普京政府選擇“國有化改革”，而本次改革也是有針對性的。

2 政府主導(dǎo)的科技市場化

20世紀(jì)90年代以來，俄羅斯國有企業(yè)改革過程經(jīng)歷了葉利欽的私有化，再到普京對能源和軍工等戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的國有化，再到2010年聯(lián)邦財產(chǎn)私有化計劃，反映了俄羅斯在經(jīng)濟發(fā)展過程中對政府經(jīng)濟職能的曲折探索。對于落后國家來說，要想盡快實現(xiàn)“趕超戰(zhàn)略”，動用國家資源，采用“有形之手”是難免的，關(guān)鍵是這只“手”的力度要合適。在這種前提下，國有企業(yè)只能居于特殊的戰(zhàn)略領(lǐng)域，而不是占據(jù)絕大部分經(jīng)濟領(lǐng)域。就俄羅斯企業(yè)的組織形式來說，股份制已經(jīng)成為主要形式。從新政府經(jīng)濟政策調(diào)整的實際運行情況來看，俄羅斯確實是“在不放棄改革戰(zhàn)略的前提下調(diào)整經(jīng)濟改革的方針”。因此，俄經(jīng)濟政策首先是對過去兩年經(jīng)濟戰(zhàn)略的繼續(xù)，繼承了“休克療法”的兩大方法：①穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟；②企業(yè)私有化和建立市場機制。經(jīng)濟政策調(diào)整的內(nèi)容主要是：實行產(chǎn)業(yè)傾斜和扶植；實行社會保護。

在俄羅斯由原來的計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌的過程中，國有企業(yè)改革具有十分重要的意義。雖然俄政府推行的以私有化為核心的國有企業(yè)改革徹底打破了原國有經(jīng)濟一統(tǒng)天下的格局，實現(xiàn)了經(jīng)濟成分的多元化和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，但是改革并未達到預(yù)期的目標(biāo)，而且還產(chǎn)生了相當(dāng)嚴(yán)重的社會經(jīng)濟后果。1996年，俄政府在總結(jié)前一階段私有化經(jīng)驗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，適時調(diào)整改革戰(zhàn)略，使改革的重點從“財產(chǎn)私有化”向“管理私有化”轉(zhuǎn)移。

2.1 計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌

俄羅斯國有企業(yè)改革并沒有達到預(yù)期目標(biāo)，而且還暴露出以下主要問題：俄羅斯國有企業(yè)改制過于冒進，加之決策者過于追求改革效率，使得其國內(nèi)承受能力不足，最終導(dǎo)致改革失敗。首先，改制的速度越快、強度越高，失業(yè)人數(shù)越多，社會負(fù)擔(dān)和壓力就越重。據(jù)俄羅斯國家統(tǒng)計局的資料表明，到1996年6月，俄羅斯的失業(yè)人數(shù)已增至800～900萬，占具備勞動能力人口總數(shù)的10%,～11%,，若再加上400～500萬隱性失業(yè)人口，這個比重就達到15%,～16%,。其次，貧富差距拉大，加劇了社會矛盾。一方面是大多數(shù)人不僅不能有效地行使所有者的權(quán)利，而且還失去越來越多的財產(chǎn)和社會保障。另一方面，通過改制，大量的國有資產(chǎn)落入極少數(shù)原來掌握權(quán)力的政府官員和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的手中，從而出現(xiàn)了一批靠侵吞國有資產(chǎn)暴富的私有者階層。再次，在一個較短的時期內(nèi)大規(guī)模地實行國有企業(yè)改制，一下子扯斷了原來的經(jīng)濟關(guān)系。在新的經(jīng)濟關(guān)系尚未確立、市場還未發(fā)育完善，以及原來的債務(wù)鏈還沒有解開的情況下，企業(yè)改制過快勢必會導(dǎo)致其生產(chǎn)經(jīng)營活動陷入困難，從而在多米諾骨牌效應(yīng)的作用下，使整個生產(chǎn)體系處于無序和停頓的狀態(tài)。

俄羅斯國企改革過程中，實際改革狀況與企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相互脫節(jié)，無法形成實際有效的作用。俄羅斯國有企業(yè)在改革潮流中大刀破斧的改革，致使其最基礎(chǔ)的性質(zhì)發(fā)生了根本變化，而且由于俄羅斯承繼的前蘇聯(lián)基礎(chǔ)實力中多具有軍事特征，導(dǎo)致其國內(nèi)企業(yè)存在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不夠規(guī)整，無法完全有效調(diào)整結(jié)合。特別是冷戰(zhàn)結(jié)束以后，俄羅斯軍工產(chǎn)業(yè)訂單銳減。據(jù)統(tǒng)計，1994年軍工產(chǎn)業(yè)訂單比此前銳減了30%,，相關(guān)的上游和下游企業(yè)相繼面臨倒閉和破產(chǎn)局面，相當(dāng)一部分企業(yè)連簡單的再生產(chǎn)也難以為繼。而要改變此種局面首先必須加大資金投入力度幫助企業(yè)維持基本生存，其次再談軍轉(zhuǎn)民問題，最后建立帶動整個經(jīng)濟發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和新興的工業(yè)部門，從而保證市場企業(yè)需要，營造良性經(jīng)濟發(fā)展模式。但事與愿違，此時的俄羅斯政府在經(jīng)濟西化路線中已無力完成以上流程，最終出現(xiàn)了重工業(yè)衰退局面。

據(jù)估算，俄羅斯要實現(xiàn)軍轉(zhuǎn)民的目標(biāo)，需投資1,500億美元，花費15年的時間。而就當(dāng)時的投資規(guī)模來看，不要說進行結(jié)構(gòu)調(diào)整，就是維持起碼的經(jīng)濟增長都力不從心，更何況俄羅斯的投資在逐年下降。因為在高通貨膨脹率下，企業(yè)只能壓縮投資，將有限的資金用于發(fā)放工資，或償還貸款和從事投資見效快的投機。事實上，1994年1～10月俄羅斯各種經(jīng)濟成分的企業(yè)和組織共進行生產(chǎn)性投資68億盧布，比上年同期下降26%,。

2.2 政府主導(dǎo)科技市場化的凸顯

俄羅斯國有企業(yè)在改革潮流中過于注重改變所有制，從而忽略了企業(yè)經(jīng)營機制的變革，致使經(jīng)營無法滿足企業(yè)需求。從宏觀經(jīng)濟發(fā)展的角度出發(fā)，企業(yè)改革應(yīng)保證整體性，改變俄羅斯企業(yè)普遍施行的所有制不應(yīng)是改革的主要目的，提高經(jīng)營效率，促進企業(yè)發(fā)展，切實提高俄羅斯企業(yè)整體實力，增強其國家核心競爭力，才是本次改革的出發(fā)點。而要達到這一目的，首先應(yīng)保證企業(yè)經(jīng)營思想和經(jīng)營機制轉(zhuǎn)換這一過程的順利。在這一重要環(huán)節(jié)中俄羅斯政府恰恰出現(xiàn)了較大誤區(qū)，決策者表面上是“為了私有化而私有化”，而實質(zhì)上是為了盡快培植起一個有產(chǎn)階段，以鞏固和加強其政權(quán)的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)。顯然，這種不顧條件、不惜代價、服從于政治需要的私有化政策不可能有良好的經(jīng)濟效果。時間也證明了這一點，私有化的大跨步致使俄羅斯大多數(shù)企業(yè)雖然實現(xiàn)了私有化，但經(jīng)營管理機制和方法無法跟上，經(jīng)營效果不僅沒有提高甚至出現(xiàn)了倒退。其主要表現(xiàn)為：生產(chǎn)力嚴(yán)重下降，財務(wù)狀況進一步惡化，生產(chǎn)有效供產(chǎn)出大大減少。究其原因，與決策者的操之過急與思慮不周有極大關(guān)聯(lián)。

2.3 科技市場化分析

商品購買實行貨幣加購物票制度。國內(nèi)需求同供給存在結(jié)構(gòu)性差異，這種差異在由于出售國有企業(yè)私有化證券而形成的強大購買力的作用下產(chǎn)生嚴(yán)重的通貨膨脹。長期的貨品短缺與貨幣過剩，在市場經(jīng)濟開放的短時間內(nèi)爆發(fā)出來，必然造成嚴(yán)重的通貨膨脹，導(dǎo)致投機盛行、生產(chǎn)遭到破壞，無法生產(chǎn)出足夠的商品來彌補供給與需求之間的缺口，勢必造成更嚴(yán)重的通貨膨脹和更嚴(yán)重的投機、生產(chǎn)停滯，從而形成惡性循環(huán)。

國內(nèi)證券市場發(fā)展不夠成熟，老百姓沒有形成證券化收益理念，追求短期現(xiàn)金收入的結(jié)果是大量拋售手中的國企私有化證券，造成國企私有化證券價格的暴跌，從而造成國有企業(yè)的賤賣。

由于國有資產(chǎn)私有化造成的大規(guī)模的產(chǎn)權(quán)交易使得國內(nèi)貨幣需求激增，迫使央行發(fā)行大量貨幣，造成盧布大幅貶值，而突然放開匯率管制和國內(nèi)的通貨膨脹使得市場紛紛拋售盧布購買美元，進一步加劇了盧布的貶值。由費雪方程式MV＝PT可知，當(dāng)產(chǎn)權(quán)交易規(guī)模激增時，大量的資產(chǎn)進入流通領(lǐng)域，T急劇變大，在貨幣流通速度V不變的情況下，要保證物價水平P不大幅下降，央行就必須發(fā)行貨幣使M增大。而產(chǎn)權(quán)交易不像商品和勞務(wù)交易具有穩(wěn)定性，其交易量會在短時間內(nèi)大幅減少，從而使M增大后T又減少，結(jié)果是物價水平P大幅上升，造成嚴(yán)重的通貨膨脹。而由于匯率管制突然放開，在國內(nèi)存在嚴(yán)重通貨膨脹的情況下，市場紛紛拋售盧布追逐外幣，迫使盧布大幅貶值，國內(nèi)的高通脹加上盧布的大幅貶值使得市場上形成恐慌性拋售盧布的浪潮，導(dǎo)致惡性循環(huán)。

3 科技市場化效應(yīng)實際案例分析

3.1 斯科爾科沃創(chuàng)新中心

2010年3月，俄羅斯開始打造具有本國特色的“硅谷”——“斯科爾科沃”創(chuàng)新中心。斯科爾科沃創(chuàng)新中心位于莫斯科近郊，是俄羅斯未來城市的雛形，它將成為俄新經(jīng)濟政策最大的試驗場。

斯科爾科沃園區(qū)重點發(fā)展的是節(jié)能技術(shù)、核技術(shù)、醫(yī)療技術(shù)、電信技術(shù)和信息技術(shù)。在優(yōu)先發(fā)展的五大領(lǐng)域中，入駐企業(yè)主要集中在信息技術(shù)(172家)、生物醫(yī)藥(142家)和節(jié)能(141家)領(lǐng)域，而核能及航天領(lǐng)域入駐企業(yè)則較少，分別為47家和39家。

技術(shù)園研究集群——生物醫(yī)學(xué)、IT、動力效能、核技術(shù)和空間技術(shù)、電訊等各單元之間既不相互干擾，必要時還能相互協(xié)作。根據(jù)研究集群需要大量人才的需要，其構(gòu)建將既有助于專家進行新技術(shù)研發(fā)，還兼具培養(yǎng)人才功能。建成后的“斯科爾科沃”創(chuàng)新園區(qū)進出自由，置身其中會立刻感到處于完全新型的城市中，到處體現(xiàn)著創(chuàng)新的理念。

為扶持園區(qū)的發(fā)展，俄政府將為園區(qū)提供前所未有的優(yōu)惠政策。虛擬入駐的企業(yè)在俄境內(nèi)注冊公司后即可享受俄聯(lián)邦《斯科爾科沃創(chuàng)新中心法》所保障的稅收優(yōu)惠政策。園區(qū)的優(yōu)先發(fā)展項目將無償獲得土地使用權(quán)，園區(qū)內(nèi)的創(chuàng)新企業(yè)還將享受長期的稅收和海關(guān)優(yōu)惠政策。俄政府還將簡化外國專家入園工作手續(xù)，并爭取吸引1,000名外國專家進入園區(qū)工作。

俄羅斯還希望美國積極參與斯科爾科沃創(chuàng)新園區(qū)的建設(shè)，承諾將為外國投資者提供更具吸引力的投資條件和更加透明的司法環(huán)境。

創(chuàng)新園區(qū)對生態(tài)環(huán)境也給予高度關(guān)注，步行和騎自行車的人在此可以自由穿行?；剂宪囕v禁止入內(nèi)，乘客需在專門的停車場換乘電動汽車。

3.2 新西伯利亞科技園

新西伯利亞科學(xué)城是世界著名的高科技園區(qū)之一，位于新西伯利亞市以南20,km處，目前擁有30個包括自然科學(xué)、技術(shù)科學(xué)等在內(nèi)的綜合科研實體，是俄羅斯東部地區(qū)最大的科研中心。新西伯利亞科技園是唯一由俄羅斯總統(tǒng)簽署命令成立的科學(xué)技術(shù)園區(qū)?？萍紙@總經(jīng)理由世界著名科學(xué)家、科學(xué)院院士擔(dān)任。園區(qū)主要承擔(dān)著幫助新西伯利亞科學(xué)城的科學(xué)家創(chuàng)辦企業(yè)，為他們尋找國際合作伙伴、擴大國際合作范圍，讓企業(yè)走向國際市場提供服務(wù)。這里聚集了俄羅斯50%,以上有實力的科學(xué)家，科研能力居俄羅斯第3位。俄羅斯科學(xué)院西伯利亞分院是一個多點分布的大規(guī)模綜合性科學(xué)研究系統(tǒng)中心。分院包括設(shè)在新西伯利亞市、伊爾庫茨克市、克拉斯諾雅爾斯克市、托木斯克市、烏蘭烏德市和雅庫茨克市的各個科學(xué)中心，還包括設(shè)在其他城市的一些研究所、室。新西伯利亞科學(xué)城亦稱新西伯利亞科學(xué)中心，是西伯利亞分院下屬幾個中心中最大的一個，也是西伯利亞分院總部所在地。新西伯利亞科學(xué)中心也是科學(xué)家們公認(rèn)的學(xué)術(shù)交流與合作中心，經(jīng)常舉辦全國的、國際性大型學(xué)術(shù)會議。

新西伯利亞科學(xué)院的顧問阿歷山大說，中俄兩國的科學(xué)技術(shù)交流非常頻繁，各類科學(xué)合作也很多，前中國國家主席江澤民曾到這里訪問過?，F(xiàn)在，每年有500多中國學(xué)者到新西伯利亞科學(xué)院訪問，同時俄方也有300多人每年到中國交流。目前，中俄已經(jīng)打算在中國的長春、大連、上海等地建立科學(xué)技術(shù)園區(qū)，其中，長春的技術(shù)園區(qū)已經(jīng)建立，中俄雙方的合作將會有更大的發(fā)展。

4 啟 示

綜上所述，我們可以發(fā)現(xiàn)俄羅斯改革的成功與否取決于以下幾點基本因素：俄羅斯科研體系國內(nèi)通貨膨脹壓力是否準(zhǔn)許其實施改革；俄羅斯證券市場環(huán)境以及相關(guān)機制是否可以保證其健康發(fā)展；俄羅斯國內(nèi)供需之間存在結(jié)構(gòu)是否有重大矛盾；俄羅斯國內(nèi)貨幣發(fā)行中是否存在超發(fā)現(xiàn)象；俄羅斯貨幣在國際大勢環(huán)境下匯率波動對其本國的影響。

綜合以上多方面因素看，俄羅斯在階段改革中有一定的可取之處，但是不完善的市場機制以及西化經(jīng)濟路線的冒進實施，是其經(jīng)濟改革失敗的原因，不僅將前蘇聯(lián)優(yōu)勢資源基礎(chǔ)破壞殆盡，同時也影響到國內(nèi)政局等領(lǐng)域的穩(wěn)定與發(fā)展，最終產(chǎn)生連鎖反應(yīng)。

學(xué)習(xí)固然會使國家進步，但是應(yīng)綜合本國國情國策，在因地制宜的基礎(chǔ)上引進他國先進做法，才能事半功倍。相反，只一味地套用而不結(jié)合自身實際情況，不僅達不到預(yù)期效果，還可能帶來連鎖不良效應(yīng)?！?/p>

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On Market Effect of Government-led Scientific Research System in Russia

ZHAO Kun，LUO Zichao

(Beijing Institute of Science and Technology Information，Beijing 100048，China)

In the transition process from planned economic system to market economic system，the reform of scientific research industry in Russia has a very important significance．This paper focuses on the study of mode and effect of Russian government-led science and research industry in its marketization process．Based on an actual case analysis，it analyzes the status and effect of Russia dominated system of scientific research in the market-based operation．It points out that learning enterprise reform in Russia will undoubtedly have significant benefits for the exploration of the development of enterprises in developing countries.

Russia；marketization；scientific and technological innovation；economic system

N99

A

1006-8945(2016)08-0006-03

本文得到北京市科學(xué)技術(shù)研究院海外人才專項資助，項目名稱：“俄羅斯研究機構(gòu)對聯(lián)邦創(chuàng)新體系的價值研究及對北京的借鑒”，項目編號(OTP-2015-004)。

2016-08-02