陳興明， 牛風(fēng)蕊

(福州大學(xué) 高等教育研究所， 福建 福州 350116)

?

基于績(jī)效機(jī)制的高校二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)研究

陳興明， 牛風(fēng)蕊

(福州大學(xué) 高等教育研究所， 福建 福州 350116)

績(jī)效機(jī)制；高等學(xué)校；二級(jí)學(xué)院；辦學(xué)效益；高等教育

辦學(xué)效益是衡量高校辦學(xué)實(shí)力和發(fā)展?jié)摿﹃P(guān)鍵性指標(biāo)。二級(jí)學(xué)院作為高校的辦學(xué)主體，對(duì)其加強(qiáng)績(jī)效評(píng)價(jià)是建立現(xiàn)代大學(xué)制度、實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展的必然選擇，也是促進(jìn)“雙一流”建設(shè)的內(nèi)在動(dòng)力。在二級(jí)學(xué)院的發(fā)展過(guò)程中，許多高校已對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)模式進(jìn)行了探索，初步形成了統(tǒng)合型、“條式”型及目標(biāo)管理下的自主型評(píng)價(jià)等主要模式。然而，在當(dāng)前以科層為主的資源配置結(jié)構(gòu)和評(píng)價(jià)機(jī)制下，辦學(xué)效益評(píng)價(jià)過(guò)程中也存在著評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)偏向于絕對(duì)量累加、評(píng)價(jià)結(jié)果注重獎(jiǎng)懲性、學(xué)術(shù)權(quán)力的參與度不足等問(wèn)題。因此，高校迫切需要不斷的優(yōu)化和完善辦學(xué)效益評(píng)價(jià)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)資源的整體優(yōu)化和合理配置，以提升整體辦學(xué)水平。

1999年高校擴(kuò)招后，我國(guó)高等教育實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，到2015年底，高等教育的毛入學(xué)率已達(dá)到40%，高校在校生總規(guī)模達(dá)到3700萬(wàn)人〔1〕。大眾化的快速實(shí)現(xiàn)使得高校規(guī)模擴(kuò)張與質(zhì)量提升之間的沖突日益凸顯，成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題。而教育質(zhì)量和辦學(xué)效益的提升與內(nèi)部組織運(yùn)轉(zhuǎn)效率有著緊密的聯(lián)系，二級(jí)學(xué)院作為高校的辦學(xué)主體，對(duì)其開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)于提升高校的運(yùn)轉(zhuǎn)效率具有重要的作用。

一、高校二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)的現(xiàn)實(shí)意義

(一)二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)是推動(dòng)高等教育內(nèi)涵發(fā)展的迫切要求

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，高校的辦學(xué)過(guò)程是教育資源(人、財(cái)、物等資源)投入與產(chǎn)出(人才培養(yǎng)質(zhì)量、科研成果、社會(huì)服務(wù))的過(guò)程。隨著我國(guó)高等教育的快速發(fā)展，高校的整體辦學(xué)水平取得了巨大進(jìn)步，但與此同時(shí)，高校還面臨著經(jīng)費(fèi)不足、資源利用效率不高的問(wèn)題。合理、科學(xué)的資源配置是高校發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的基本保障，如何在既定的資源投入下提高經(jīng)費(fèi)的利用效率，實(shí)現(xiàn)最大的辦學(xué)效益成為重要的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。二級(jí)學(xué)院作為實(shí)施教學(xué)科研、學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)等各項(xiàng)工作的主體，是高校提升辦學(xué)水平、實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展的主要依托。在當(dāng)前高校分層分類發(fā)展及競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的形勢(shì)下，以二級(jí)學(xué)院為單位，建立績(jī)效評(píng)價(jià)體系，進(jìn)行投入產(chǎn)出的效益分析和資源配置，對(duì)于提高高校的辦學(xué)效率和辦學(xué)水平，具有重要的現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

(二)二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)是建立現(xiàn)代大學(xué)制度的基本路徑

建立和完善現(xiàn)代大學(xué)制度，是高等教育發(fā)展的內(nèi)在要求，是實(shí)施“管辦分離”、進(jìn)行教育綜合改革的重要內(nèi)容，也是當(dāng)前高等教育體制改革的主要方向?，F(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)，既涉及到高校的外部宏觀治理制度的變革，也涉及到高校內(nèi)部治理模式的重構(gòu)。傳統(tǒng)的以校為主的內(nèi)部治理模式，權(quán)力主要集中在校級(jí)層面，作為辦學(xué)主體的二級(jí)學(xué)院在制度制定和決策方面的權(quán)力表達(dá)有限，利益相關(guān)主體的參與治理的程度低，加上不同學(xué)科的差異，單一的制度模式難以完全契合基層組織的需求，致使制度的微觀適切性不足，管理效益低下，二級(jí)學(xué)院的活力無(wú)法完全釋放，辦學(xué)積極性不能得到有效的激發(fā)，不足以適應(yīng)當(dāng)前高校各項(xiàng)事業(yè)快速發(fā)展的需要。要改變這種現(xiàn)狀，必須在現(xiàn)代大學(xué)制度的框架下，構(gòu)建以績(jī)效評(píng)價(jià)為載體的監(jiān)控體系，增強(qiáng)基層組織在學(xué)術(shù)治理、經(jīng)費(fèi)、人才引進(jìn)等方面的自主權(quán)，改變高校內(nèi)部管理中“大機(jī)關(guān)、小學(xué)院”的科層管理模式，增強(qiáng)二級(jí)學(xué)院的主體性地位，提高基層的管理效益，以符合高校學(xué)術(shù)組織的特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律。

(三)二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)是促進(jìn)高校“雙一流”建設(shè)的內(nèi)在動(dòng)力

在高校內(nèi)部系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)維度上，二級(jí)學(xué)院是“?！骸怠苯M織架構(gòu)體系中承上啟下的“關(guān)鍵聯(lián)結(jié)點(diǎn)”，直接影響著高校組織功能的整體發(fā)揮效果。隨著高校日益成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的“動(dòng)力站”和國(guó)家科技創(chuàng)新的主體，高校的外圍職能的不斷拓展，尤其是大科學(xué)時(shí)代的來(lái)臨和產(chǎn)學(xué)研合作的縱深化發(fā)展，二級(jí)學(xué)院在人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、科研及其成果轉(zhuǎn)化等方面的功能更加復(fù)合化，以往的“條式”管理靈活性不足，難以對(duì)其辦學(xué)成效進(jìn)行動(dòng)態(tài)的評(píng)價(jià)，這已成為制約高校整體發(fā)展的桎梏。與此同時(shí)，我國(guó)“雙一流”戰(zhàn)略的提出，使得高等教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)有了更具體清晰的目標(biāo)。學(xué)科作為高校教師創(chuàng)新、應(yīng)用、傳播知識(shí)的基本單位，是“雙一流”建設(shè)的重心所在〔2〕。以辦學(xué)效益評(píng)價(jià)為抓手，強(qiáng)化學(xué)校層面的宏觀決策功能，明晰二級(jí)學(xué)院辦學(xué)主體地位，增強(qiáng)其在學(xué)科和專業(yè)建設(shè)中自主管理、自主運(yùn)行的權(quán)限，才能克服傳統(tǒng)發(fā)展模式中“行政化”導(dǎo)向的痼疾，激發(fā)學(xué)科的發(fā)展活力，為“雙一流”建設(shè)增添發(fā)展動(dòng)力。

二、高校二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)的現(xiàn)行模式及實(shí)踐探索

面對(duì)外部環(huán)境的變化，以及我國(guó)建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略要求，高等教育改革的重點(diǎn)開(kāi)始由宏觀的布局調(diào)整轉(zhuǎn)向微觀的內(nèi)部綜合管理改革。二級(jí)學(xué)院績(jī)效評(píng)估是高校深化教育綜合改革、提高辦學(xué)效益、增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。目前，許多高校已經(jīng)進(jìn)行了以績(jī)效為主的二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)，以期最大限度地激發(fā)內(nèi)部辦學(xué)活力，提升總體的辦學(xué)水平和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

(一)統(tǒng)合型評(píng)價(jià)模式

目前高校實(shí)施的二級(jí)學(xué)院辦學(xué)績(jī)效評(píng)估多是以統(tǒng)合評(píng)價(jià)為主體，即通過(guò)構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，根據(jù)學(xué)校的主要學(xué)術(shù)活動(dòng)，按照教學(xué)、科研、學(xué)科建設(shè)、師資隊(duì)伍建設(shè)、人才培養(yǎng)等為主要宏觀架構(gòu)建立評(píng)價(jià)體系，再分類細(xì)化指標(biāo)，分別賦予相應(yīng)的權(quán)重，作為辦學(xué)績(jī)效的評(píng)價(jià)。如同濟(jì)大學(xué)，為進(jìn)一步提高教育質(zhì)量和辦學(xué)效益，經(jīng)過(guò)充分調(diào)研和論證，出臺(tái)了《院系辦學(xué)質(zhì)量績(jī)效評(píng)估方案》，并在學(xué)校層面的整體組織架構(gòu)上設(shè)立了專門的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)——辦學(xué)質(zhì)量評(píng)估院，負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)學(xué)院的辦學(xué)效益進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)測(cè)。在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系上，強(qiáng)調(diào)學(xué)校整體辦學(xué)功能的協(xié)調(diào)，以“人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、師資隊(duì)伍、國(guó)際交流”作為績(jī)效考核的一級(jí)指標(biāo)，賦予的權(quán)重分別為40%、35%、15%、10%，同時(shí)在各一級(jí)指標(biāo)下，設(shè)立了詳細(xì)的二、三級(jí)子指標(biāo)及賦分。基于建設(shè)“研究型、國(guó)際知名的高水平大學(xué)”的建設(shè)目標(biāo)，同濟(jì)大學(xué)還在參照教育部對(duì)高校的評(píng)價(jià)指標(biāo)及相關(guān)大學(xué)排行榜的主要指標(biāo)的基礎(chǔ)上，每年及時(shí)總結(jié)考核的效果，對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的子指標(biāo)進(jìn)行動(dòng)態(tài)的調(diào)整。在績(jī)效的結(jié)果考察上，不僅關(guān)注“總量績(jī)效”，更注重“人均實(shí)際績(jī)效”。同時(shí)，對(duì)學(xué)校的設(shè)備投入和用房面積也進(jìn)行了相應(yīng)的評(píng)估，以期實(shí)現(xiàn)不同學(xué)院之間效益橫向?qū)Ρ?，?shí)現(xiàn)學(xué)校整體辦學(xué)效益的提升。

(二)“條式”型評(píng)價(jià)模式

“條式”評(píng)價(jià)模式主要是以校級(jí)管理職能部門為評(píng)價(jià)執(zhí)行主體，對(duì)二級(jí)學(xué)院相應(yīng)的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)的模式?！皸l式”的評(píng)價(jià)模式主要以學(xué)校的管理職能部門為績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)施主體，依照主要的職能分別制定評(píng)價(jià)指標(biāo)，其主要特點(diǎn)是制度的頂層設(shè)計(jì)以自上而下為主。在此模式下，二級(jí)學(xué)院的績(jī)效考核按照主要的學(xué)術(shù)活動(dòng)分別進(jìn)行：教學(xué)與本科人才培養(yǎng)工作主要由教務(wù)處負(fù)責(zé)考核，教師的科研工作量、科研項(xiàng)目等級(jí)、專利發(fā)明等有關(guān)科研績(jī)效由科技處、社科處負(fù)責(zé)考核，師資隊(duì)伍建設(shè)績(jī)效，包括高層次人才引進(jìn)、教師隊(duì)伍在職稱、學(xué)歷、學(xué)緣、職稱等方面的優(yōu)化等則由人事處負(fù)責(zé)考核。如上海師范大學(xué)，該校教務(wù)處在對(duì)二級(jí)學(xué)院教學(xué)和人才培養(yǎng)的績(jī)效考核上，設(shè)立了“專業(yè)建設(shè)、課程與教材建設(shè)、教學(xué)管理、實(shí)踐教學(xué)”四個(gè)一級(jí)指標(biāo)，同時(shí)按照各指標(biāo)涵蓋的具體內(nèi)容確定更為細(xì)化的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，并分別賦分，以分項(xiàng)考評(píng)的累加分?jǐn)?shù)作為績(jī)效排名的依據(jù)。其中教學(xué)工作細(xì)分為20個(gè)二級(jí)指標(biāo)，師資隊(duì)伍建設(shè)則細(xì)化為4個(gè)二級(jí)指標(biāo)〔3〕?？傮w上來(lái)說(shuō)，“條式”評(píng)價(jià)模式克服了傳統(tǒng)評(píng)價(jià)抽象、隨意性較大的問(wèn)題，使二級(jí)學(xué)院在績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和改進(jìn)上有了明確的方向，因此成為很多高校使用的績(jī)效評(píng)價(jià)模式。

(三)目標(biāo)管理下的自主評(píng)價(jià)模式

目標(biāo)管理是組織以整體目標(biāo)為中心的管理與評(píng)價(jià)模式，由美國(guó)著名管理學(xué)家彼得·德魯克提出。德魯克認(rèn)為，組織的整體目標(biāo)是一個(gè)系統(tǒng)，由多個(gè)子目標(biāo)集合而成，只有分解為切實(shí)合理的局部目標(biāo)或個(gè)人目標(biāo)，增加目標(biāo)概念的預(yù)期概率，才有可能實(shí)現(xiàn)整體目標(biāo)更有效率的達(dá)成。目標(biāo)管理重視管理過(guò)程中組織成員的參與，強(qiáng)調(diào)工作的成效。具體到高校來(lái)說(shuō)，其發(fā)展的整體目標(biāo)是由學(xué)校內(nèi)部各個(gè)單位及不同管理層次圍繞著各自的核心職能和發(fā)展目標(biāo)耦合而成的目標(biāo)矩陣。目前，部分高校已經(jīng)開(kāi)始積極探索實(shí)施二級(jí)學(xué)院目標(biāo)管理模式，將學(xué)校教學(xué)、師資隊(duì)伍建設(shè)、學(xué)科建設(shè)、科研成效等學(xué)校整體層面的戰(zhàn)略目標(biāo)按照關(guān)鍵因子分解到二級(jí)學(xué)院，按年度或建設(shè)周期進(jìn)行考核。如湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)為提高辦學(xué)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，適應(yīng)學(xué)校推進(jìn)高水平大發(fā)展的需要，開(kāi)始在校內(nèi)實(shí)施二級(jí)單位目標(biāo)管理。通過(guò)校內(nèi)規(guī)劃部門與各單位的協(xié)商論證，確立目標(biāo)任務(wù)，制定目標(biāo)體系，由學(xué)校與二級(jí)學(xué)院簽訂《目標(biāo)管理任務(wù)書》，然后由二級(jí)學(xué)院根據(jù)目標(biāo)任務(wù)進(jìn)行自主評(píng)價(jià)，考核結(jié)果作為學(xué)校績(jī)效考核與獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)，并與學(xué)院及教師個(gè)人的績(jī)效收入緊密掛鉤。在二級(jí)學(xué)院實(shí)施目標(biāo)管理，有利于增強(qiáng)學(xué)院在考評(píng)中的自主性，調(diào)動(dòng)學(xué)院辦學(xué)的主動(dòng)性，促使其積極的探索更合理、適合學(xué)科特點(diǎn)的績(jī)效評(píng)價(jià)制度，更好的把學(xué)院的各級(jí)目標(biāo)融入到學(xué)?？傮w的發(fā)展目標(biāo)中，實(shí)現(xiàn)學(xué)?？傮w績(jī)效的提升。

三、高校二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)存在的問(wèn)題

高校二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)是一個(gè)多目標(biāo)、多層次的復(fù)雜系統(tǒng)。就宏觀層面上的辦學(xué)效益評(píng)價(jià)來(lái)說(shuō)，對(duì)其投入和產(chǎn)出的測(cè)度不僅包括數(shù)量和質(zhì)量方面的要求，更具有社會(huì)適應(yīng)性程度的衡量〔4〕；在微觀層面的辦學(xué)效益上，還包括學(xué)院自身辦學(xué)效益的縱向歷史比較，以及不同學(xué)院、學(xué)科之間橫向的對(duì)比關(guān)系。隨著績(jī)效制度在高校系統(tǒng)的實(shí)施，開(kāi)展二級(jí)學(xué)院辦學(xué)績(jī)效評(píng)價(jià)成為多數(shù)高校進(jìn)行內(nèi)部治理模式改革的重要選擇。然而，在當(dāng)前以科層為主的資源配置結(jié)構(gòu)和評(píng)價(jià)機(jī)制下，二級(jí)學(xué)院辦學(xué)績(jī)效評(píng)價(jià)制度尚處于發(fā)軔階段，存在以下問(wèn)題：

(一)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)偏向于絕對(duì)量累加，易形成“馬太效應(yīng)”

在當(dāng)前的二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)中，評(píng)價(jià)模式仍屬于粗放型，即未根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)對(duì)不同學(xué)院構(gòu)建較為細(xì)分的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，往往采用統(tǒng)一的量化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。這雖然可以衡量到單個(gè)二級(jí)學(xué)院在人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、師資結(jié)構(gòu)、學(xué)術(shù)產(chǎn)出等方面體量上的變化，但“投入絕對(duì)量/產(chǎn)出絕對(duì)量”的靜態(tài)計(jì)算模式較少將二級(jí)學(xué)院既有的辦學(xué)基礎(chǔ)和學(xué)科特點(diǎn)等納入到考核過(guò)程中，或者是在既定的辦學(xué)框架下，學(xué)校層面為突出辦學(xué)優(yōu)勢(shì)而實(shí)施的非均衡發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)一步強(qiáng)化了不同學(xué)院之間的發(fā)展差距。由此，部分因辦學(xué)歷史短、外部資源獲得難度高的學(xué)科和學(xué)院在評(píng)價(jià)中通常處在不利地位。

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)高校在資源配置上受院校層次、區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力和辦學(xué)格局等外在牽制性因素影響較大。不同二級(jí)學(xué)院及所屬學(xué)科的辦學(xué)沒(méi)有形成開(kāi)放式競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，以辦學(xué)水平絕對(duì)量累加的評(píng)價(jià)方式強(qiáng)化了部分學(xué)院的資源獲得優(yōu)勢(shì)，形成學(xué)院發(fā)展中的“馬太效應(yīng)”，辦學(xué)效益高的二級(jí)學(xué)院藉此在經(jīng)費(fèi)劃撥、人才引進(jìn)等方面獲得更多的支持。以此為基礎(chǔ)的績(jī)效核算在某種程度上會(huì)加深不同學(xué)院之間的壁壘，與現(xiàn)代學(xué)科的分化和交叉要求相背離，成為高校實(shí)現(xiàn)整體水平提升的掣肘性因素。

(二)注重評(píng)價(jià)結(jié)果的獎(jiǎng)懲性應(yīng)用，模糊了績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)質(zhì)價(jià)值

實(shí)施二級(jí)學(xué)院的辦學(xué)效益評(píng)價(jià)，其根本目的在于強(qiáng)化高校內(nèi)部的激勵(lì)機(jī)制，有效的控制辦學(xué)成本，發(fā)揮績(jī)效評(píng)價(jià)的導(dǎo)向作用，促進(jìn)高校在辦學(xué)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)人、財(cái)、物的最佳組合，增強(qiáng)產(chǎn)出效益，促進(jìn)高校在人才培養(yǎng)、反哺社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面功能和使命的充分發(fā)揮〔5〕。從此意義上說(shuō)，績(jī)效評(píng)價(jià)既具有管理性的功能，即以評(píng)價(jià)結(jié)果作為薪酬分配、教師晉升和激勵(lì)的依據(jù)，又具有發(fā)展性功能，即以評(píng)價(jià)結(jié)果作為衡量二級(jí)學(xué)院的辦學(xué)潛能和存在短板問(wèn)題的標(biāo)尺，藉以指導(dǎo)其“未來(lái)”的規(guī)劃和發(fā)展。

相比之下，管理性功能更傾向于局部的、近期的目標(biāo)，而發(fā)展性功能則著眼于學(xué)校長(zhǎng)遠(yuǎn)的、整體的目標(biāo)。而在當(dāng)前評(píng)價(jià)機(jī)制尚未成熟的情形下，對(duì)二級(jí)學(xué)院的辦學(xué)效益評(píng)價(jià)更傾向于管理性的功能，評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用以獎(jiǎng)懲性為主，發(fā)展性不足。在有限的辦學(xué)資源分配格局中，二級(jí)學(xué)院為了在“切蛋糕”的過(guò)程中處于有利地位，往往更加強(qiáng)化自身已有的優(yōu)勢(shì)，重視辦學(xué)硬件的改善、教師的科研成果等易于觀測(cè)的辦學(xué)效益，而對(duì)于教師教學(xué)質(zhì)量和專業(yè)發(fā)展則重視不夠?；凇肮芾碇髁x”的價(jià)值取向，容易導(dǎo)致二級(jí)學(xué)院和教師過(guò)于“迎合”量化的指標(biāo)，對(duì)“軟指標(biāo)”的投入度不足，偏離了評(píng)價(jià)的實(shí)質(zhì)目的。

(三)評(píng)價(jià)主體以行政權(quán)力為主，學(xué)術(shù)權(quán)力的參與度不足

評(píng)價(jià)是一種價(jià)值判斷活動(dòng)，具體到高校辦學(xué)效益來(lái)講，通常是指對(duì)人才培養(yǎng)、科研和社會(huì)服務(wù)等活動(dòng)進(jìn)程中的現(xiàn)實(shí)或潛在價(jià)值的衡量，本質(zhì)上是源于對(duì)高校社會(huì)職能的認(rèn)識(shí)，其核心目的是形成內(nèi)部良性競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，促進(jìn)資源的充分利用，提升學(xué)校的整體辦學(xué)效益。作為一種學(xué)術(shù)型組織，高校的各項(xiàng)活動(dòng)展開(kāi)及運(yùn)轉(zhuǎn)圍繞著“高深知識(shí)”而進(jìn)行，學(xué)術(shù)權(quán)力理應(yīng)在評(píng)價(jià)過(guò)程中占據(jù)主導(dǎo)作用。而反觀高?，F(xiàn)行的二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)主體通常以行政權(quán)力為主導(dǎo)，不論是統(tǒng)合型的評(píng)價(jià)模式，還是“條式”型評(píng)價(jià)模式，其評(píng)價(jià)的主體都主要由校內(nèi)的行政管理部門——人事處、科研處、教務(wù)處等組織實(shí)施，從評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)成、不同指標(biāo)的權(quán)重，乃至評(píng)價(jià)的程序都采取由上而下的方式。

而在目標(biāo)管理的模式下，雖然二級(jí)學(xué)院作為關(guān)鍵性的評(píng)價(jià)主體發(fā)揮了重要的作用，但仍是在學(xué)校行政職能部門為主導(dǎo)制定的框架下進(jìn)行，尤其是量化評(píng)價(jià)成為評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)，二級(jí)學(xué)院尋求辦學(xué)效益提升的主動(dòng)性和努力程度等質(zhì)性因素難以有效的得到反映。在學(xué)院內(nèi)部，基層學(xué)術(shù)組織嚴(yán)重虛化〔6〕，以教授委員會(huì)為代表的學(xué)術(shù)權(quán)力在績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)事務(wù)的實(shí)際運(yùn)作中上往往僅有協(xié)商權(quán)和建議權(quán)，發(fā)揮的實(shí)質(zhì)性作用有限。

四、完善我國(guó)高校二級(jí)學(xué)院辦學(xué)績(jī)效綜合評(píng)價(jià)的對(duì)策建議

隨著高等教育規(guī)模的迅速擴(kuò)張，單純的財(cái)政性撥款已難以滿足高校對(duì)辦學(xué)經(jīng)費(fèi)日益增加的需求。各高校在實(shí)施開(kāi)源策略——積極拓展經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道的同時(shí)，也更加注重自身的節(jié)流——通過(guò)辦學(xué)效益評(píng)估構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)性的資源配給機(jī)制，使基層組織既定的經(jīng)費(fèi)投入實(shí)現(xiàn)最大化的教育產(chǎn)出，強(qiáng)化激勵(lì)的效果，提升學(xué)校的整體辦學(xué)效益。在此過(guò)程中，如何不斷的優(yōu)化和完善辦學(xué)效益評(píng)價(jià)機(jī)制，并建立與之相關(guān)聯(lián)的以評(píng)價(jià)結(jié)果為基礎(chǔ)的績(jī)效機(jī)制，成為重要的現(xiàn)實(shí)議題。

(一)重視相對(duì)評(píng)價(jià)，建立分類的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)

二級(jí)學(xué)院的辦學(xué)效益評(píng)價(jià)是衡量高校辦學(xué)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的重要手段，其標(biāo)準(zhǔn)的合理性和科學(xué)性直接影響著評(píng)價(jià)的結(jié)果及其應(yīng)用。二級(jí)學(xué)院由于辦學(xué)歷史、學(xué)科特點(diǎn)以及資源基礎(chǔ)的不同，在辦學(xué)水平之間存在著明顯的差異，尤其是在一些傳統(tǒng)的理工科高校里，人文、社會(huì)學(xué)科與理工學(xué)科之間存在著資源上巨大鴻溝。在此背景下，以絕對(duì)的辦學(xué)“成績(jī)”衡量其績(jī)效的做法無(wú)疑強(qiáng)化了弱勢(shì)學(xué)科的不利地位，對(duì)于公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的創(chuàng)建，以及二級(jí)學(xué)院積極性的發(fā)揮都起著負(fù)面作用，某種程度上還會(huì)造成優(yōu)秀教師的流失。因此，對(duì)二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益的評(píng)價(jià)，不僅要關(guān)注其絕對(duì)的辦學(xué)成效，更要關(guān)注相對(duì)“效益”或“效率”。根據(jù)不同學(xué)院的特點(diǎn)，制定分類的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，克服傳統(tǒng)的以絕對(duì)性、量化為主的評(píng)價(jià)方式的局限性勢(shì)在必行。高校要深入調(diào)研和分析二級(jí)學(xué)院的辦學(xué)態(tài)勢(shì)，采用多元化的評(píng)價(jià)手段，借鑒國(guó)外高校廣泛采用的層次分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，科學(xué)的衡量二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益，從而最大限度地保證評(píng)價(jià)的客觀性和有效性，為提升學(xué)校發(fā)展奠定制度基礎(chǔ)。

(二)實(shí)施“寬帶績(jī)效”，增強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果的發(fā)展性價(jià)值

評(píng)價(jià)具有較強(qiáng)的導(dǎo)向作用，其評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用合理程度直接影響著評(píng)價(jià)體系的整體有效性。實(shí)施二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)，提高單位投入的利用率和產(chǎn)出效益，首要的前提在于建立起學(xué)院自我管理、自我發(fā)展的機(jī)制。為有效的發(fā)揮辦學(xué)效益評(píng)價(jià)的作用，第一，應(yīng)在校級(jí)層面的分配制度頂層設(shè)計(jì)中確立“寬帶績(jī)效”制度，即提高基礎(chǔ)績(jī)效的比例，用扁平的、較少級(jí)差檔次的薪資結(jié)構(gòu)取代等級(jí)分明的垂直型薪酬結(jié)構(gòu)，保證分配機(jī)制中效率與公平的均衡性，以提升績(jī)效評(píng)價(jià)的整體激勵(lì)效果；第二，應(yīng)積極建立完善財(cái)務(wù)“一級(jí)核算、二級(jí)管理”的管理體制，允許二級(jí)學(xué)院對(duì)教師分配機(jī)制進(jìn)行彈性的架構(gòu)，促使學(xué)院加強(qiáng)辦學(xué)成本核算，提高資源配置的效率。以在效益評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)中確立關(guān)鍵指標(biāo)和特色指標(biāo)等多元的觀測(cè)點(diǎn)，加強(qiáng)二級(jí)學(xué)院的自我評(píng)價(jià)體系建設(shè)〔7〕，以使學(xué)院能在較為寬松的考核環(huán)境中更好地探索發(fā)展方向，引導(dǎo)教師正確處理教學(xué)和科研關(guān)系，減少急功近利的行為；第三，要完善對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用和反饋機(jī)制，積極培育績(jī)效評(píng)價(jià)文化，重視激發(fā)教職工的內(nèi)在工作動(dòng)力，使辦學(xué)效益評(píng)價(jià)真正成為促進(jìn)二級(jí)學(xué)院改革發(fā)展的手段。

(三)完善高校的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化學(xué)術(shù)權(quán)力的主體地位

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)高校內(nèi)部形成了以行政權(quán)力為主導(dǎo)的治理架構(gòu)，行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的二元權(quán)力結(jié)構(gòu)構(gòu)成了維系現(xiàn)代大學(xué)運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)展的不可缺少的支撐力量，但相比而言，行政權(quán)力處于強(qiáng)勢(shì)地位，學(xué)術(shù)權(quán)力則呈現(xiàn)弱勢(shì)狀態(tài)，兩者的不平衡很大程度上造成普通教師話語(yǔ)權(quán)不足，難以在關(guān)涉自身職業(yè)發(fā)展的績(jī)效評(píng)價(jià)制度中體現(xiàn)自己的訴求。

參與既是制度獲得認(rèn)同的前提，也是提高制度實(shí)施效率的體現(xiàn)。只有以學(xué)術(shù)的邏輯重構(gòu)高校的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，在學(xué)術(shù)事務(wù)的治理中“去行政化”，才能有效的保障績(jī)效評(píng)價(jià)的客觀性和可接受度。

強(qiáng)化學(xué)術(shù)權(quán)力的主導(dǎo)地位，一方面應(yīng)增強(qiáng)二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建構(gòu)過(guò)程中廣大教師的參與，確保評(píng)價(jià)指標(biāo)與學(xué)院的辦學(xué)實(shí)際更加契合；另一方面可引進(jìn)外部力量參與評(píng)價(jià)，如在評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇和權(quán)重的確定中聘請(qǐng)校外的專家學(xué)者進(jìn)行論證，通過(guò)多元權(quán)力主體的協(xié)商合作，重視評(píng)價(jià)的發(fā)展性功能，使績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果更具有效性和指導(dǎo)性，提高二級(jí)學(xué)院整合教育教學(xué)資源的積極性，增強(qiáng)高校的整體辦學(xué)活力和辦學(xué)效益。

〔1〕中國(guó)高等教育質(zhì)量報(bào)告〔EB/OL〕.(2016-04-08)〔2016-05-20〕.http://www.moe.gov.cn/jyb_xwfb/xw_fbh/moe_2069/xwfbh_2016n/xwfb_160407/160407_mtbd/201604/t20160408_237163.html.

〔2〕王洪才.“雙一流”建設(shè)的重心在學(xué)科〔J〕.重慶高教研究，2016，(1):7.

〔3〕徐燕燕.高校二級(jí)學(xué)院績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建——以上海師范大學(xué)為例〔D〕.上海：華東理工大學(xué)社會(huì)與公共管理學(xué)院，2012：11.

〔4〕代蕊華.正確理解辦學(xué)效益的內(nèi)涵〔J〕.上海教育科研，2000，(6):8.

〔5〕鐘秉林，趙應(yīng)生，洪 煜.中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)——目標(biāo)、特征、內(nèi)容及推進(jìn)策略〔J〕．北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2011，(4):5-12.

〔6〕楊 明.論中國(guó)高?；鶎訉W(xué)術(shù)組織創(chuàng)新的問(wèn)題和對(duì)策〔J〕.浙江大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版)，2010，(4)：64.

〔7〕陳本炎，何萬(wàn)國(guó)．基于目標(biāo)管理的高校二級(jí)學(xué)院績(jī)效評(píng)價(jià)體系構(gòu)建〔J〕.重慶高教研究，2015，(4):23．

(責(zé)任編輯：陳艷艷)

A Study of the Assessment on the Operation Efficiency of Subordinate Schools of Universities from Performance Mechanism Perspective

CHEN Xing-ming, NIU Feng-rui

(InstituteofHigherEducation，F(xiàn)uzhouUniversity,Fuzhou350116,China)

performance mechanism; university; subordinate college; operation efficiency；higher education

The operation efficiency is the key indicator to measure the strength and growth potential of universities. The assessment on the operation efficiencyof the subordinate college, the main executant in school running in the university, is inevitable for the construction of the modern university system and the promotion of connotation development of the university. In the process of subordinate college development, many universities have been trying diffenent models performance assessment, and have formed probationary models, including the integration type, longitudinal type, autonomous evaluation type of target management. However, under the current resource allocation structure and evaluation mechanism from bureaucracy, there also have arisen some problems in the process of exercising the assessment standards as absolute quantitative accumulation, over-emphasis on rewards or punishment, lack of participation of academic power and so on. Accordingly, the universities need imperatively to optimize and improve the evaluation mechanism of running efficiency constantly, achieve the whole optimization and reasonable allocation of all resources, and promote the overall level.

2016-07-17

福建省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“高等學(xué)校二級(jí)學(xué)院辦學(xué)績(jī)效綜合評(píng)價(jià)研究”(2011B127)

陳興明(1965-)，男，福建屏南人。研究員，博士，主要從事高等教育管理、高校課程與教學(xué)論研究。E-mail:cxm@fzu.edu.cn。

G640

A

1009-4474(2016)06-0087-05