彭炎輝

農(nóng)業(yè)補貼溢出效應(yīng)國外研究進展及啟示

彭炎輝

國外學(xué)者的研究表明，農(nóng)業(yè)補貼產(chǎn)生“溢出效應(yīng)”對農(nóng)戶非農(nóng)勞動供給、非農(nóng)行業(yè)、城市發(fā)展、居民消費和健康、生態(tài)環(huán)境、社會福利、世界市場農(nóng)產(chǎn)品價格、其他國家的福利產(chǎn)生多方面的影響。文章梳理后發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)補貼是一把雙刃劍，啟示我們需要加強對其“溢出效應(yīng)”的研究，在設(shè)計我國補貼改革路徑時必須在多維視角下通盤考慮、權(quán)衡利弊、審慎行事。

農(nóng)業(yè)補貼溢出效應(yīng)社會福利研究進展

新世紀(jì)以來，我國實施了農(nóng)產(chǎn)品最低收購價、臨時收儲、“四項補貼”、產(chǎn)糧大縣獎勵政策等多項政策，形成了名目繁多、范圍寬泛的農(nóng)業(yè)補貼體系；同時，補貼規(guī)模持續(xù)擴大，這標(biāo)志著我國實現(xiàn)了農(nóng)業(yè)政策的轉(zhuǎn)型。當(dāng)前，各界對我國農(nóng)業(yè)補貼改革并沒形成統(tǒng)一認識。穩(wěn)定和提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平及增加農(nóng)民收入是設(shè)計和實施農(nóng)業(yè)補貼的主要目的。盡管決策者的初衷并不是要影響非農(nóng)行業(yè)、城市發(fā)展、居民消費和健康、生態(tài)環(huán)境、整體社會福利和其他國家，然而，由于經(jīng)濟變量間的內(nèi)在聯(lián)系，補貼對這些方面造成重要影響，補貼“溢出效應(yīng)”由此產(chǎn)生。本文嘗試對國內(nèi)學(xué)者很少關(guān)注的補貼“溢出效應(yīng)”的國外研究進行綜述，以期對我國有所啟發(fā)。

一、補貼對非農(nóng)行業(yè)和城市的影響

1．對農(nóng)戶非農(nóng)勞動供給的影響

有關(guān)補貼對農(nóng)戶（農(nóng)民）非農(nóng)勞動供給影響的各項研究的結(jié)論并不一致。一個人將時間在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、非農(nóng)工作和閑暇間進行配置，當(dāng)耗費在三項活動上時間的邊際價值相等時，配置達最優(yōu)；掛鉤補貼更像是農(nóng)業(yè)工資率的上升，而脫鉤補貼則更像是得到非勞動收入（Ahearn等，2006）。因此，為了保持這種相等，掛鉤補貼應(yīng)增加農(nóng)業(yè)勞動供給；而由收入效應(yīng)支配，補貼傾向于使農(nóng)民享受更多閑暇。因而，可預(yù)期農(nóng)業(yè)經(jīng)營者及配偶的非農(nóng)勞動供給隨補貼增加而下降。許多研究表明這種負向效應(yīng)確實存在。Ahearn等（2006）對1996年美國脫鉤化改革影響的考察證明脫鉤和掛鉤補貼都對農(nóng)業(yè)經(jīng)營者參與非農(nóng)勞動產(chǎn)生負向影響。Meng（2012）的研究表明，中國糧食補貼項目降低了農(nóng)民參與外出務(wù)工的可能性。與上述結(jié)論不同，Key等（2006）的研究表明，美國聯(lián)邦農(nóng)作物保險補貼的增加分別降低和增加了較大和較小規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營者的非農(nóng)勞動供給。Pandit等（2013）發(fā)現(xiàn)，參數(shù)估計下直接和間接支付對農(nóng)業(yè)經(jīng)營者參與非農(nóng)勞動供給概率的邊際效應(yīng)為負，而且統(tǒng)計顯著，而半?yún)?shù)估計下不再顯著，但模型設(shè)定檢驗顯示半?yún)?shù)估計更優(yōu)，從而否定了負向論。

2．對非農(nóng)行業(yè)整體發(fā)展的影響

補貼對農(nóng)業(yè)相關(guān)行業(yè)和服務(wù)業(yè)帶來正面影響，對制造業(yè)造成負面影響，對能源行業(yè)的影響則比較復(fù)雜。Miguel和Manresa（2008）對取消補貼的影響進行模擬分析，發(fā)現(xiàn)各行業(yè)的生產(chǎn)水平普遍下降，與農(nóng)業(yè)聯(lián)系更緊密的行業(yè)和商品受影響程度最大。Kilkenny（1993）的結(jié)論是：補貼使與農(nóng)業(yè)相關(guān)的行業(yè)由于成本下降和需求上升而受益；使農(nóng)村服務(wù)業(yè)受益；但是，補貼通過提高農(nóng)村的生產(chǎn)要素成本妨礙了包括制造業(yè)在內(nèi)的農(nóng)村非農(nóng)經(jīng)濟發(fā)展。伊朗用補貼填補了糧食生產(chǎn)和消費中人為的生產(chǎn)者高價和消費者低價間的差別，Salarpour和Alijani（2014）分別評估了伊朗補貼削減25%、50%、100%的影響，結(jié)果均顯示石油和礦物部門的生產(chǎn)和就業(yè)水平?jīng)]有顯著變化，服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)、就業(yè)、出口水平均有所降低。Razack等（2009）的研究表明，印度農(nóng)業(yè)生產(chǎn)補貼提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平，這引起雇傭增加，從而帶來更高收入，進而使制造業(yè)產(chǎn)品需求增加；同時，制造業(yè)生產(chǎn)水平下降；供求變化導(dǎo)致制造業(yè)產(chǎn)品價格上升。Devadoss和Bayham（2010）的研究表明，削減美國農(nóng)作物補貼對原料市場的影響是生產(chǎn)萎縮和價格上升，這種價格上升會使生物質(zhì)能源的生產(chǎn)成本和價格上升，引起汽油對生物質(zhì)能源的替代；使第一代生物質(zhì)能源競爭力下降，對高級生物質(zhì)能源生產(chǎn)起到刺激作用。

3．對城市的影響

農(nóng)業(yè)補貼還會影響城市經(jīng)濟的方方面面，但對城市因補貼受益還是受損的結(jié)論并不一致。Kilkenny（1993）的結(jié)論是：補貼造成的城市實際產(chǎn)出下降會超過農(nóng)村的實際產(chǎn)出增加，城市的就業(yè)、家庭收入和地租水平會下降。相反，Razack等（2009）發(fā)現(xiàn)印度農(nóng)業(yè)生產(chǎn)補貼提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平，導(dǎo)致對勞動力需求的增加，城市失業(yè)群體很大程度上滿足了這種需求，這使城市失業(yè)水平下降，城市家庭的效用增加。Daniel和Kilkenny（2009）指出，給定模型所假設(shè)的經(jīng)濟類型，掛鉤補貼和單一農(nóng)場支付中只有后者能使農(nóng)村和城市的福利都增加。

二、補貼對消費、健康和生態(tài)環(huán)境的影響

1．消費和健康效應(yīng)

補貼可通過兩條路徑對消費造成影響。第一，補貼構(gòu)成了農(nóng)戶的一項收入來源，而收入的增加會使農(nóng)戶增加消費。Mary（2013）的模擬顯示，不管存不存在信貸約束，單一農(nóng)場支付和反周期支付都引起農(nóng)戶消費的增加。但是，各類補貼收入的邊際消費傾向可能并不相同。Whitaker（2009）的研究表明，相較于與市場條件緊密相關(guān)而具有不穩(wěn)定性的補貼，與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策脫鉤的補貼對農(nóng)戶消費的邊際影響更大。第二，補貼提高農(nóng)產(chǎn)品供給水平并對農(nóng)產(chǎn)品價格產(chǎn)生向下的壓力。在農(nóng)產(chǎn)品是食品主要原料的情況下，繼而使食品價格降低，從而增加食品消費量。通過第二條路徑，會使人體卡路里攝入量和肥胖率提高。從上述路徑可看出，可通過否定補貼降低農(nóng)產(chǎn)品或食品價格、否定農(nóng)產(chǎn)品價格下降顯著降低食品價格、直接否定補貼對卡路里攝入量的增加效應(yīng)等來推翻補貼使肥胖率上升的結(jié)論。

Spittler等（2011）指出，玉米補貼改變了美國食品行業(yè)，相比水果和蔬菜這種更健康的食品，快餐食品、紅肉、碳酸飲料和其他富含脂肪的產(chǎn)品變得更容易負擔(dān)得起。但是，Alston等（2008）研究后發(fā)現(xiàn)，美國農(nóng)業(yè)政策對農(nóng)產(chǎn)品的價格影響較小，對造成肥胖的食品的價格影響更小，即使完全取消現(xiàn)有補貼，也不會對肥胖率有顯著影響。而Rickard等（2012）則認為，農(nóng)產(chǎn)品便宜并非因為補貼，而主要受技術(shù)進步影響；一般補貼對美國農(nóng)產(chǎn)品的價格和產(chǎn)量產(chǎn)生相對小的影響；在花在農(nóng)產(chǎn)品上的金額只構(gòu)成零售食品成本相對較小份額的情況下，補貼對食品市場的影響甚至更小。

2．生態(tài)環(huán)境效應(yīng)

一些研究表明，補貼惡化了生態(tài)環(huán)境。Gottschalk等（2007）的研究顯示，在CAP直接收入支持和與生產(chǎn)水平掛鉤的補貼兩種情形下，盡管一些區(qū)域鳥類和一種甲蟲的種群變得更加豐富，但因補貼而遭受種群豐富性損失的區(qū)域更多。這說明，補貼總體上會對生物多樣性造成負面影響。證明補貼可改善生態(tài)環(huán)境的研究一樣存在。農(nóng)業(yè)投入補貼分別通過替代效應(yīng)、收入效應(yīng)和價格效應(yīng)對農(nóng)民配置到森林采伐上的勞動時間產(chǎn)生影響，由于三種效應(yīng)的符號并不一致，補貼增加還是減小采伐森林激勵需通過實證研究回答；而補貼對配置到林產(chǎn)品銷售上的勞動時間的影響與此相似（Fisher和Shively，2007）。Fisher和Shively（2007）和Chibwana等（2012）考察了馬拉維農(nóng)業(yè)投入補貼對森林的影響，結(jié)果均表明沒有證據(jù)顯示補貼誘導(dǎo)農(nóng)民清除森林以作農(nóng)業(yè)擴張之用；甚至于，由于補貼使得農(nóng)戶將勞動配置到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上相對更有價值，補貼可能對森林環(huán)境改善有一定作用。另外，Skevas等（2012）的研究表明，對低毒殺蟲劑產(chǎn)品的補貼幾乎不會影響高毒產(chǎn)品的使用，但對環(huán)境友好型產(chǎn)品的研發(fā)活動進行補貼能使殺蟲劑的環(huán)境影響減少相當(dāng)程度。

三、補貼的社會福利效應(yīng)

1．整體福利效應(yīng)

農(nóng)業(yè)補貼是對市場的一種干預(yù)，容易扭曲生產(chǎn)和投入決策，從而造成社會福利的凈損失。Tokarick（2005）指出，大多數(shù)情況下，移除OECD國家的農(nóng)業(yè)支持會通過將資源重新配置到更具效率的用途上，增加這些國家的福利水平。Skaggs和Falk（1998）的分析表明，在排除外部性的情況下，美國飼料補貼給全國帶來的凈社會福利效應(yīng)為負。不過，補貼造成福利損失的結(jié)論會因為特定情況而改變。完全就業(yè)勞動市場條件下農(nóng)業(yè)生產(chǎn)補貼會降低福利，但對存在失業(yè)的哈里斯—托達羅二元經(jīng)濟而言，補貼是一種增進福利的政策（Razack等，2009）。

2．各類補貼福利效應(yīng)的比較

各國往往同時實施多種農(nóng)業(yè)支持政策，從福利角度比較各種政策的優(yōu)劣很有必要。國外學(xué)者對以下幾種補貼政策轉(zhuǎn)變的福利結(jié)果進行了比較。第一，用脫鉤支持替代差額支付。理論分析表明，當(dāng)用前者替代后者時，農(nóng)民會降低農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量至社會最優(yōu)水平，因而福利會增加。但是，有時在農(nóng)產(chǎn)品和食品行業(yè)存在市場勢力，而大多數(shù)政策模型仍以完全競爭為假定。Russo（2007）證明，源于買方或賣方寡頭壟斷的中間商市場勢力的存在，可能會減少或消除這種福利改進。第二，從補貼水稻和小麥到粗糧。Dutta和Ramaswami（2004）的實證分析表明，即使福利函數(shù)給予窮人消費更高權(quán)重，而補貼從水稻和小麥到粗糧的改變也僅只會提高印度一個邦的社會福利。第三，CAP第一支柱向第二支柱的轉(zhuǎn)移。Hyyti?（2014）的研究表明，削減補貼并且將削減額等量移用到地區(qū)投資上，將導(dǎo)致芬蘭兩個地區(qū)的GDP和就業(yè)增加。然而，正效應(yīng)傾向于在城市累積；而CAP補貼從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)到農(nóng)場多樣化經(jīng)營的轉(zhuǎn)移對兩個地區(qū)的GDP產(chǎn)生不同影響。

四、補貼的國際效應(yīng)

1．價格效應(yīng)

當(dāng)一個在世界糧食生產(chǎn)和貿(mào)易中占據(jù)重要地位的國家在國內(nèi)推行補貼政策時，會刺激國內(nèi)產(chǎn)量增加，從而有效增加世界農(nóng)產(chǎn)品供給，進而使農(nóng)產(chǎn)品世界市場價格下降。但是，對于下降程度，各研究結(jié)論不一致。Guerreiro（2014）梳理總結(jié)了2002－2010年關(guān)于補貼對棉花價格影響的18項研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，所有研究都表明移除補貼對世界價格有正效應(yīng)，但各研究間和同一研究內(nèi)價格增加的幅度差別極其大。他對該問題進行元回歸分析，該方法識別了研究結(jié)果間異質(zhì)性的來源。此外，Traoré（2011）運用聯(lián)立方程模型估計了美國所有形式的棉花補貼對世界棉花價格產(chǎn)生負面影響，但長期影響比短期影響小。研究表明，不同類型補貼降低價格的程度不一樣。Schmitz等（2006）的研究表明，與掛鉤補貼比，脫鉤的美國棉花補貼對世界市場價格的扭曲程度更低。Koo和Kennedy（2006）的分析表明，出口補貼使世界農(nóng)產(chǎn)品價格降低的程度比國內(nèi)補貼大。

2．移除發(fā)達國家的補貼對發(fā)展中國家的影響

對世界農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)生較大影響的是移除發(fā)達國家的補貼，這種移除對某個特定發(fā)展中國家的凈效應(yīng)取決于其是被納入補貼范圍的農(nóng)產(chǎn)品的凈進口者還是凈出口者（Tokarick，2005）。移除補貼會帶來世界農(nóng)產(chǎn)品價格上升，從而使農(nóng)產(chǎn)品的凈出口國獲益，而使農(nóng)產(chǎn)品的凈進口國受損（Hoekman，2004；Boccanfuso和Savard，2007）。這意味著，補貼增加了進口國的凈社會福利，卻減少了其他出口國的凈社會福利（Koo和Kennedy，2006）。發(fā)達國家的補貼對進口國不同群體的作用性質(zhì)不同，但消費者所得會超過生產(chǎn)者損失（Tokarick，2005）。

移除發(fā)達國家的補貼可能使某國從進口國轉(zhuǎn)為出口國，這時福利效應(yīng)模糊不清（Tokarick，2005）。

五、結(jié)論及對我國的啟示

1．結(jié)論

由本文可看出，農(nóng)業(yè)補貼是一把雙刃劍。從總體傾向看，補貼可刺激農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量增加，從而有利于維護糧食安全，也是增加農(nóng)民收入、降低貧困率的有力政策工具；對農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)等行業(yè)的發(fā)展帶來正面影響；農(nóng)產(chǎn)品凈進口國因補貼而獲益。但是，補貼，即使是脫鉤補貼，往往扭曲投入和生產(chǎn)決策，給制造業(yè)、社會福利、農(nóng)產(chǎn)品凈出口國造成負面影響，甚至于有關(guān)研究不能完全否定補貼與肥胖流行的關(guān)聯(lián)。同時，若國家財力有限，大規(guī)模農(nóng)業(yè)補貼可能造成沉重財政負擔(dān)并相應(yīng)減少財政對其他方面的必要開支。

2．對我國的啟示

第一，我國需加強對補貼“溢出效應(yīng)”的研究。從已有文獻看，過去我國學(xué)者對補貼農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民收入效應(yīng)的關(guān)注和研究已非常多，相反，對補貼各種“溢出效應(yīng)”的研究還非常少，甚至在一些方面還完全空白。為此，國內(nèi)學(xué)者應(yīng)積極在這方面加強研究、填補空白，使我國補貼的影響得到更全面反應(yīng)，以供決策者參考。

第二，在設(shè)計我國補貼改革路徑時必須在多維視角下通盤考慮、權(quán)衡利弊、審慎行事。過去我國政策制定者和學(xué)者在考察農(nóng)業(yè)補貼改革路徑時往往局限于增產(chǎn)或增收的狹隘視角，未能更充分、更全面地考慮補貼對非農(nóng)行業(yè)、城市發(fā)展、居民消費和健康、生態(tài)環(huán)境、社會福利的影響。為彌補這一缺陷，需要我們設(shè)計補貼時在多維視角下通盤考慮。例如，當(dāng)政策制定者企圖通過使補貼以糧食實際種植面積、產(chǎn)量或交售的商品糧數(shù)量為依據(jù)來決定發(fā)放額度進行掛鉤化改革時，固然能夠?qū)Z食生產(chǎn)產(chǎn)生刺激作用，有利于緩解當(dāng)前我國日益嚴(yán)峻的糧食安全形勢，但這種改革會對社會福利等帶來負面影響。因此，我國在推行補貼制度改革時需要根據(jù)自身的實際狀況權(quán)衡利弊，謹慎地作出選擇。

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［責(zé)任編輯：徐元明］

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1009－2382（2016）12－0078－04

彭炎輝，中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士生（北京100872）。