李立娜，李川

（1.西昌學(xué)院農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)院，四川西昌615013；2.四川農(nóng)業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，成都611130）

我國農(nóng)戶生計脆弱性研究進(jìn)展及應(yīng)對策略

李立娜1，李川2

（1.西昌學(xué)院農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)院，四川西昌615013；2.四川農(nóng)業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，成都611130）

開展對農(nóng)戶生計脆弱性的研究，是保障農(nóng)民安居樂業(yè)，促進(jìn)新型農(nóng)村建設(shè)和城鄉(xiāng)一體化建設(shè)的重要課題。在查閱大量文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上，首先對我國農(nóng)戶脆弱性進(jìn)行總體上的概括，再從生計風(fēng)險、生計多樣性、生計可持續(xù)性三個方面與農(nóng)戶生計脆弱性的關(guān)聯(lián)進(jìn)行闡述，最后從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與農(nóng)村扶貧兩個方面提出應(yīng)對農(nóng)戶生計脆弱性的策略，以期為農(nóng)戶生計脆弱性相關(guān)研究提供參考和借鑒。

生計風(fēng)險；生計脆弱性；生計多樣性；生計可持續(xù)性

0　引言

貧困問題歷來都是困擾我國經(jīng)濟(jì)社會快速發(fā)展的根源，當(dāng)前我國農(nóng)村居民人口占總?cè)丝诘?0%以上，而處于絕對貧困和低收入的農(nóng)民又占鄉(xiāng)村總?cè)丝诘?3%，解決農(nóng)村貧困問題，緩解農(nóng)戶生計問題變得至關(guān)重要。在貧困問題研究初期，學(xué)者們通常將貧困定義為處于低收入、物資極度缺乏、基本生活難以維持的人群，但隨著對貧困問題研究的深入，農(nóng)戶生計脆弱性研究應(yīng)運(yùn)而生，生計即為一種謀生的手段，只有在維持生計的基礎(chǔ)上，農(nóng)戶才能進(jìn)行其他的生產(chǎn)和生活行為，這就需要緩解貧困地區(qū)農(nóng)戶生計脆弱性問題，以此保證農(nóng)戶的基本生活水平，實(shí)現(xiàn)發(fā)展成果的共享和人民的安居樂業(yè)。

農(nóng)戶生計的脆弱性主要是由農(nóng)戶所面臨的生計風(fēng)險所引起的，從生計風(fēng)險來看，農(nóng)戶不僅暴露于各種生計風(fēng)險之中，而且通常缺乏生計風(fēng)險應(yīng)對措施，因而容易遭受最直接的福利損失，給農(nóng)戶可持續(xù)生計帶來威脅。結(jié)合山區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際，通常將生計風(fēng)險分為家庭巨額消費(fèi)支出帶來的生計風(fēng)險、意外事件帶來的生計風(fēng)險、家庭經(jīng)營虧損帶來的生計風(fēng)險三類，對于農(nóng)戶來講，這三類生計風(fēng)險都可能給農(nóng)戶造成較大的經(jīng)濟(jì)困難，影響生計的可持續(xù)性。從總體上來看，農(nóng)戶生計脆弱性問題的研究十分豐富和全面，主要集中在高原、山區(qū)生計的評估及生計策略的選擇［1-2］；農(nóng)戶生計資本分析及應(yīng)用［3-4］；村落空間演進(jìn)與農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)變［5-6］；以及宅基地流轉(zhuǎn)、生態(tài)補(bǔ)償政策、退耕還林決策、鄉(xiāng)村旅游等與農(nóng)戶生計之間的互動響應(yīng)［7-10］。通過對已有的文獻(xiàn)分析和整理，本文選取和農(nóng)戶生計風(fēng)險聯(lián)系最為緊密的生計風(fēng)險、生計多樣性和生計可持續(xù)性三個方面進(jìn)行評述，再結(jié)合當(dāng)前改革政策，從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與農(nóng)村扶貧2個與農(nóng)戶聯(lián)系最為緊密的方面，為緩解農(nóng)戶生計脆弱性提供應(yīng)對策略。

1　生計風(fēng)險與生計脆弱性

生計脆弱性一般是指農(nóng)戶處于生產(chǎn)能力低下、人力資本缺乏、自然環(huán)境惡劣等脆弱性生存環(huán)境中，一旦遭受外力襲擊如自然災(zāi)害、家庭變故等因素就會難以保障最基本的生活水平，就會陷入生計風(fēng)險中。趙靖偉（2014）［11］將農(nóng)戶分為富裕、一般富裕和貧困地區(qū)農(nóng)民三類，并認(rèn)為富裕和一般地區(qū)的農(nóng)民都能保持較好的生活水準(zhǔn)，但是貧困地區(qū)農(nóng)民卻難以保持最低的生活水平，造成他們生計脆弱的主要原因就是其原有生活環(huán)境遭到了破壞，而補(bǔ)充生計的條件又未能同時開發(fā)，使得貧困區(qū)域的農(nóng)戶只能從事簡單的種植業(yè)，勞動生產(chǎn)力難以有效的提高，陷入低水平均衡陷阱，從而生計水平難以得到保障。趙雪雁等（2013）［12］認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償可以較大幅度的提升農(nóng)戶生計資本，緩解農(nóng)戶生計風(fēng)險，而且可以引導(dǎo)農(nóng)戶轉(zhuǎn)變?yōu)榉寝r(nóng)行業(yè)從業(yè)者，增加農(nóng)戶生計的多樣性。鄒海霞、劉東浩（2015）［13］對工程項目對周邊農(nóng)戶生計脆弱的影響進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)貧困地區(qū)農(nóng)戶生計本身就處于風(fēng)險中，而且對工程項目的實(shí)施所造成的環(huán)境改變?nèi)狈m應(yīng)能力，工程項目的實(shí)施只會加劇農(nóng)戶生計的脆弱性，因此在進(jìn)行工程項目的實(shí)施時，政府和施工單位應(yīng)該進(jìn)行詳細(xì)的規(guī)劃，以此減輕工程項目的實(shí)施對農(nóng)戶生計的影響。向華麗等（2015）［14］以農(nóng)村高齡計劃生育家庭為視覺，研究了當(dāng)前高齡計生家庭和高齡非計生家庭的差異，發(fā)現(xiàn)高齡計生家庭成員對養(yǎng)老更加具有規(guī)劃性，使得高齡計生家庭的的資本積累更加的豐厚，而且整體的生計水平高于非計生家庭，應(yīng)對生計風(fēng)險的能力更強(qiáng)。趙鋒等（2009）［15］以南水北調(diào)工程中庫區(qū)農(nóng)戶生計受到威脅，生計脆弱性增強(qiáng)為例，構(gòu)建了緩解農(nóng)戶生計脆弱性的機(jī)制體制，認(rèn)為針對庫區(qū)移民來講，除了政策扶持外亟需改變農(nóng)戶意識，變被動的補(bǔ)償為積極的就業(yè)創(chuàng)業(yè)，這是解決農(nóng)戶生計脆弱問題的根源。陳艾等（2015）［16］認(rèn)為特困地區(qū)農(nóng)戶生計最大的影響因素就是農(nóng)戶生計脆弱性—抗逆性，簡單來講，對于貧困山區(qū)來講，連區(qū)域農(nóng)戶生計脆弱性是常態(tài)，而且根源就是環(huán)境惡劣，造成農(nóng)戶收入低，難以應(yīng)對生計風(fēng)險，而面對生計的脆弱性就出現(xiàn)了生計抗逆性以此來緩解生計脆弱所帶來的風(fēng)險，公共物品的供給和減貧政策的實(shí)施是增強(qiáng)抗逆能力，緩解農(nóng)戶生計脆弱的關(guān)鍵。

從已有的文獻(xiàn)資料來看，生計脆弱性的農(nóng)戶一般處于貧困山區(qū)或高原區(qū)，由于惡劣的自然條件，使得農(nóng)戶只能從事簡單的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動，收入處于十分低下的水平，并且氣候條件對于農(nóng)業(yè)產(chǎn)出起著至關(guān)重要的影響，也就是農(nóng)戶常說的“靠天吃飯”。而且由于先天的生計資本積累缺乏，使得這些區(qū)域內(nèi)農(nóng)戶教育水平十分低下，專業(yè)技能也十分缺乏，難以從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，這也限制了農(nóng)戶收入水平的提高和生計資本的積累，陷入到生計脆弱性的惡性循環(huán)中，難以抵御生計風(fēng)險的襲擊。

2　生計多樣性與生計脆弱性

農(nóng)戶生計多樣性是處于生計風(fēng)險中農(nóng)戶謀生的重要手段，是指通過從事不同的生產(chǎn)活動來積累生計資本，從而達(dá)到維持生活和生存的目的，而且實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶生計多樣性是緩解農(nóng)戶生計脆弱性的核心，并且為實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶生計的可持續(xù)性提供可能。杜翼等（2012）［17］通過對成都平原2個村莊的生計多樣性進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，從事傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)活動的村莊其自然資本趨同，但是富裕村莊的人力資本和金融資本卻遠(yuǎn)好于貧困的村莊，富裕村莊由于資本的積累可以獲得更為多樣的生計類型，作為政府來講，應(yīng)該重視貧困地區(qū)農(nóng)戶教育水平，提升農(nóng)戶人力資本積累，促進(jìn)貧困地區(qū)農(nóng)戶轉(zhuǎn)型，以期獲得更高的收入，提高生計多樣性水平。陳行等（2014）［18］認(rèn)為對于山區(qū)農(nóng)戶來講，轉(zhuǎn)變生計方式對改善生態(tài)環(huán)境、土地利用效率、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式有著重要的促進(jìn)作用，而生態(tài)環(huán)境的改善，資源利用效率的提升又會增加山區(qū)農(nóng)戶生計資本，提升農(nóng)戶應(yīng)對生計風(fēng)險的能力。賀愛琳等（2014）［19］將秦嶺北部山區(qū)鄉(xiāng)村旅游與南方生計多樣性結(jié)合起來，將農(nóng)戶分為六種不同的類型，通過對六種類型農(nóng)戶的特征、生計策略和資本進(jìn)行賦權(quán)計算，結(jié)果發(fā)現(xiàn)鄉(xiāng)村旅游能夠合理地引導(dǎo)農(nóng)戶由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動轉(zhuǎn)變?yōu)樾滦偷纳嫹绞?，有效提升了農(nóng)戶生計的多樣性，而且還有效增加了農(nóng)戶的資本積累，對于山區(qū)旅游純農(nóng)戶生計多樣性的探索具有重要意義。李鑫等（2015）［20］將農(nóng)戶生計與能源消費(fèi)緊密結(jié)合起來，并將農(nóng)戶分為旅游經(jīng)營和非旅游經(jīng)營兩大類，再基于用能多樣性矩陣與效益評估方法，對兩種類型農(nóng)戶生計資本因子進(jìn)行識別，結(jié)果發(fā)現(xiàn)生計水平的提高都能促進(jìn)用能水平的增長，但是旅游經(jīng)營的農(nóng)戶適應(yīng)和接受新能源的能力更強(qiáng)，用能消費(fèi)水平也更大。楊懷德等（2016）［21］對新疆石羊河流域農(nóng)戶生計多樣性進(jìn)行了詳細(xì)的分析研究，發(fā)現(xiàn)石羊河流域農(nóng)戶生計多樣性指標(biāo)均處于較低水平，而且流域間各地區(qū)差異化明顯，政策對于農(nóng)戶的生計資本積累具有明顯的影響作用，而且區(qū)域間生計資本存量呈現(xiàn)出綠洲＞平原＞山區(qū)的趨勢，認(rèn)為政策需要因地制宜，有針對地傾向且以生態(tài)環(huán)境的修復(fù)為核心。

從當(dāng)前農(nóng)戶生計多樣性選擇的方式來看，主要以從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品再加工和發(fā)展鄉(xiāng)村旅游三種方式為主，一般來講，從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)是最快速和最有效的途徑，但是由于貧困地區(qū)農(nóng)戶教育水平低、專業(yè)技能弱，使得貧困地區(qū)農(nóng)戶只能從事體力勞動和低收入工作，對于政府和扶貧政策來講，提升農(nóng)戶的專業(yè)技能知識是解決農(nóng)戶生計脆弱性最有效的途徑之一，因此引導(dǎo)和扶持的重點(diǎn)應(yīng)該放到山區(qū)農(nóng)戶再就業(yè)方面，為農(nóng)戶生計的多樣性提供更多可能選擇的機(jī)會。

3　生計可持續(xù)性與生計脆弱性

農(nóng)戶生計的可持續(xù)性是指農(nóng)戶在遭受自然災(zāi)害或認(rèn)為變故后，其生活水平能夠迅速恢復(fù)，并且在不損害自然資源的前提下能夠保障未來生活的基本水平甚至積累生計資本。通常來講，生計多樣性和生計可持續(xù)性有著密切的聯(lián)系，生計多樣性是實(shí)現(xiàn)生計可持續(xù)性的前提，而生計可持續(xù)性又可以進(jìn)一步促進(jìn)生計多樣性。何仁偉等（2014）［22］以典型山區(qū)涼山彝族自治州為研究樣本，將農(nóng)戶生計資本劃分為3個等級，以此研究山區(qū)生計資本以及空間布局，結(jié)果表明在山區(qū)，自然條件優(yōu)渥的河谷流域農(nóng)戶生計資本存量遠(yuǎn)高于其他偏遠(yuǎn)縣城，而且少數(shù)民族人口集聚程度越高的農(nóng)戶資本存量越低，交通區(qū)位越便利、人均純收入越高通常意味著更高的生計資本積累。李樹茁等（2010）［23］在農(nóng)戶生計研究中創(chuàng)新性地加入了家庭結(jié)構(gòu)，并對家庭按照老齡人員、成年勞動力和小孩的不同構(gòu)成分成不同家庭組成結(jié)構(gòu)，并將其與不同資本類型進(jìn)行互動研究，結(jié)果表明有小孩的家庭為了使其獲得更好的教育，一般參與退耕還林的意愿最高，退耕后農(nóng)戶的可持續(xù)生計卻難以得到保障，并建議政府在退耕還林以后要有效地轉(zhuǎn)變農(nóng)戶自給自足的生活方式，提升農(nóng)民非農(nóng)就業(yè)能力。徐鵬等（2008）［24］以農(nóng)戶可持續(xù)生計與農(nóng)戶生計資本之間的聯(lián)系為著眼點(diǎn)，針對西部地區(qū)貧困農(nóng)戶構(gòu)建起評價農(nóng)戶生計資產(chǎn)的計量經(jīng)濟(jì)模型，結(jié)果表明當(dāng)前西部山區(qū)農(nóng)戶生計資本水平很低，農(nóng)戶普遍處于生計風(fēng)險中，而且缺乏有效的應(yīng)對生計風(fēng)險策略，政府除了資金扶持政策外，應(yīng)該著眼于脆弱的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，提高農(nóng)戶應(yīng)對生計風(fēng)險的策略。梁義成等（2013）［25］以密云水庫上游區(qū)域農(nóng)戶“稻改旱”項目為立足點(diǎn)，對參與改革和沒有參與改革的農(nóng)戶進(jìn)行對比分析，認(rèn)為“稻改旱”項目雖然存在增加農(nóng)戶生產(chǎn)脆弱性的弊端，但是從改革效果來看，卻有效提升了農(nóng)戶的就業(yè)、創(chuàng)業(yè)、博弈以及參保能力，使得農(nóng)戶收入明顯增加，生計能力得到有效的增強(qiáng)。趙雪雁等（2014）［26］對高原區(qū)農(nóng)戶可持續(xù)生計進(jìn)行了詳細(xì)的分析，發(fā)現(xiàn)高原地區(qū)農(nóng)戶生計存在很強(qiáng)的異質(zhì)性，從生計資本來看，純牧區(qū)＞半牧半農(nóng)區(qū)＞純農(nóng)區(qū)，但是生計資本并不是衡量可持續(xù)生計的決定性標(biāo)準(zhǔn)，從模型估算結(jié)果來看，農(nóng)戶可持續(xù)生計能力半牧半農(nóng)區(qū)＞純牧區(qū)＞純農(nóng)區(qū)。

通過對文獻(xiàn)的梳理和總結(jié)來看，生計的多樣性是實(shí)現(xiàn)生計可持續(xù)性的基礎(chǔ)。只有農(nóng)戶擁有更多種生計方式的保障，積累更豐厚的生計資本才能為其實(shí)現(xiàn)生計的可持續(xù)性提供可能。而從農(nóng)戶可持續(xù)生計相關(guān)研究來看，主要是以增加農(nóng)戶生計資本為研究核心，只有生計資本達(dá)到能保障農(nóng)戶應(yīng)對生計風(fēng)險，并保證其在未來一段時間內(nèi)的基本生活水平，才能實(shí)現(xiàn)生計的可持續(xù)性。

4　研究評述與展望

從當(dāng)前已有的文獻(xiàn)研究資料來看，已有的研究成果非常豐富，為本研究提供了理論基礎(chǔ)和有益的借鑒，但這些農(nóng)戶生計研究成果仍然存在著一些不足。一方面，當(dāng)前處于生計脆弱性的農(nóng)戶多數(shù)集中在貧困山區(qū)，貧困是農(nóng)戶陷入生計脆弱性的根源，要從根本上解決農(nóng)戶生計脆弱性問題，必須要使農(nóng)戶脫貧致富，但是當(dāng)前卻基本沒有文獻(xiàn)將農(nóng)村扶貧研究與農(nóng)戶生計脆弱性結(jié)合起來研究，這決定了難以從根源上解決農(nóng)戶生計脆弱性問題。另一方面，針對農(nóng)戶生計風(fēng)險、生計脆弱性、生計多樣性和生計可持續(xù)性為主題的研究，缺乏對于四者之間的互動關(guān)系和內(nèi)在聯(lián)系的研究，而且鑒于我國貧困山區(qū)自然經(jīng)濟(jì)條件明顯差異的現(xiàn)實(shí)狀況，農(nóng)戶生計脆弱性問題的解決措施仍需要結(jié)合各地區(qū)的實(shí)際情況具體研究推進(jìn)路徑和實(shí)施方案。

本研究認(rèn)為要更好地緩解貧困問題，達(dá)到消除農(nóng)戶生計脆弱性的目的，還需要注重2個基本問題：一是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與農(nóng)戶生計脆弱性，土地對于農(nóng)村居民而言，不僅僅是簡單的一種生存和生活的資料，還兼具著農(nóng)村的社會保障功能。但對于貧困山區(qū)農(nóng)戶來講，土地基本只能提供最低生活標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)產(chǎn)品，難以實(shí)現(xiàn)積累生計資本的目標(biāo)，也難以解決農(nóng)戶生計脆弱性問題。并且受到惡劣的自然環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施的限制，實(shí)現(xiàn)土地流轉(zhuǎn)、抵押，發(fā)展農(nóng)業(yè)企業(yè)、現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)等構(gòu)思無疑是天方夜譚，但是可以根據(jù)當(dāng)?shù)鬲?dú)有的自然條件，實(shí)現(xiàn)合理的農(nóng)業(yè)分區(qū)升級，對于適宜耕種的區(qū)域進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動，對于不適宜耕種的區(qū)域應(yīng)該合理地規(guī)劃水果、花椒以及其他方式進(jìn)行土地利用，對于粗放利用土地和盲目開墾的土地應(yīng)該進(jìn)行合理的規(guī)劃和引導(dǎo)，防止生態(tài)環(huán)境的進(jìn)一步惡化，照成惡性循環(huán)；二是農(nóng)村扶貧與農(nóng)戶生計脆弱性，農(nóng)村扶貧是提升農(nóng)戶生活水平，緩解農(nóng)戶生計脆弱性最有效的措施之一，但當(dāng)前的農(nóng)村扶貧的政策和措施仍然較為單一，很多貧困地區(qū)扶貧仍然以現(xiàn)金扶持為主，但這并不能從根源上緩解農(nóng)戶生計脆弱性。由于陷入生計風(fēng)險的農(nóng)戶一般處于貧困山區(qū)，傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)扶貧模式由于技術(shù)落后、發(fā)展模式粗放和掠奪資源等原因，難以取得滿意的效果。農(nóng)村扶貧應(yīng)該因地制宜，結(jié)合當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境，推行農(nóng)業(yè)化、生態(tài)化和可持續(xù)化的高效扶貧之路，從根源上緩解農(nóng)戶生計風(fēng)險問題。

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［17］杜翼，石佳弋，何景熙.從人力資本理論視角看農(nóng)戶的生計多樣性［J］.西南石油大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2012（3）:48-53.

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［19］賀愛琳，楊新軍，陳佳，等.鄉(xiāng)村旅游發(fā)展對農(nóng)戶生計的影響——以秦嶺北麓鄉(xiāng)村旅游地為例［J］.經(jīng)濟(jì)地理，2014（12）:174-181.

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Research Progress and Coping Strategies on the Vulnerability of Chinese Peasant Livelihood

LI Li-na1，LI Chuan2
（1.School ofAgriculture Science，Xichang College，Xichang，Sichuan 615013，China；2.College of Management，SichuanAgricultural University，Chengdu 611130，China）

The vulnerability study of peasant livelihood are key to cafeauarding peasants to live and work in contentment and to promote new rural construction as well as the process of urban-rural integration.This paper summarizes the overall vulnerability of peasant livelihood based on relevant literature information，illustrates the effect of livelihood risk，livelihood diversity and livelihood sustainability on the vulnerability of peasant livelihood. At last，coping strategies are put forward aiming at providing reference for agricultural reforming promotion and rural poverty alleviation.

livelihood risk；livelihood vulnerability；diversity of livelihood；livelihood sustainability

F323.8；F224

A

1673-1891（2016）03-0034-04

10.16104/j.issn.1673-1891.2016.03.010

2016-06-24

教育部人文社會科學(xué)青年基金項目“貧困山區(qū)農(nóng)戶生計脆弱性空間差異及對策研究—以涼山彝族自治州為例”（14YJC790063）；四川省教育廳項目“基于SL框架的涼山州農(nóng)戶生計脆弱性及應(yīng)對生計策略研究“（15ZB0226）。

李立娜（1977—），女，吉林松原人，碩士，副教授，研究方向：土地評價與土地管理。