陳曉宇

摘 要：2013年國務院通過了上海自貿(mào)區(qū)總體方案，批準設立了上海自貿(mào)區(qū)。這是一項重大的政策紅利。上海自貿(mào)區(qū)有著上海的地域優(yōu)勢，在原有的保稅區(qū)基礎上對多項領域進行改革探索。上海自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新實踐經(jīng)驗也對周邊城市產(chǎn)生巨大影響，同時為全國提供可以復制的改革經(jīng)驗。

關鍵詞：自貿(mào)區(qū)；改革；制度創(chuàng)新

一、自由貿(mào)易區(qū)的建立

自由貿(mào)易區(qū)（以下簡稱自貿(mào)區(qū)）作為經(jīng)濟推動力的例子比比皆是。放眼世界來看，北美自貿(mào)區(qū)于1992年就宣布成立，使得加拿大、美國和墨西哥三國貨物流通自由化并減免關稅，藉以消除貿(mào)易壁壘。歐盟實質(zhì)上是一個區(qū)域一體化組織，同時也是一個自貿(mào)區(qū)，使得歐盟商品、資本和人員都可以自由流通，促使歐盟的經(jīng)濟增長速度快速提高。同樣有名的還有巴拿馬科隆自貿(mào)區(qū)，以及中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)。

但是上海自貿(mào)區(qū)與傳統(tǒng)意義上的自貿(mào)區(qū)有些許區(qū)別?？梢哉f上海自貿(mào)區(qū)肩負著金融制度、貿(mào)易、海關管理和航運等多方面的變革需求。上海自貿(mào)區(qū)是在前身保稅區(qū)的基礎上設立的，國務院于13年批準設立的時候包含了外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和浦東機場綜合保稅區(qū)。其中外高橋保稅區(qū)設立于1990年，總規(guī)劃面積為10平方公里，是全國的保稅區(qū)中經(jīng)濟體量最大的。在外高橋保稅區(qū)中，貨物可以與境外自由出入，免征關稅，手續(xù)簡單。外高橋保稅區(qū)南面地塊還規(guī)劃了三個專業(yè)園區(qū)，包含機床、醫(yī)藥和金融。而現(xiàn)今上海自貿(mào)區(qū)范圍已擴大到陸家嘴金融中心、張江高科技園區(qū)和金橋出口加工區(qū)。

二、上海自貿(mào)區(qū)的意義

上海自貿(mào)區(qū)的設立是為了使得原有的綜合保稅區(qū)的功能能夠適應國內(nèi)外環(huán)境的不斷變化發(fā)展。隨著全球經(jīng)濟發(fā)展的新趨勢，需要更加積極主動地對外開放，而自貿(mào)區(qū)適合積極探索經(jīng)貿(mào)以及管理模式的創(chuàng)新，正是一個構(gòu)建與他國合作發(fā)展的新平臺。

整個國際貿(mào)易形勢在迅猛變化中，中國要提升對外開放水平和競爭力，也勢必需要這樣一個平臺來探討進一步改革，以促進投資、航運和貿(mào)易的發(fā)展。并由上海地區(qū)逐步向周邊輻射，進而擴大到全國各地。

三、上海自貿(mào)區(qū)推動的制度創(chuàng)新

上海自貿(mào)區(qū)是為了能探索出能在全國范圍內(nèi)可復制、可推廣的經(jīng)驗。因此上海自貿(mào)區(qū)非常注重改革，目前主要通過探索進行的創(chuàng)新有幾個方面。

（一）加快政府職能轉(zhuǎn)變

在深化改革政府管理方面，配合國際化的管理方式，由注重事先審批開始轉(zhuǎn)為注重事后監(jiān)管。并且建立一口受理、綜合審批和高效運作的服務模式。實現(xiàn)高效監(jiān)管，大大加快過關速度。逐步完善網(wǎng)絡管理平臺和協(xié)同管理機制。

（二）擴大投資領域的開放

逐步擴大第三產(chǎn)業(yè)開放程度，采取負面清單管理模式，只要不在清單內(nèi)都屬于可以采用的范圍。并且投資項目由核準制改為備案制，優(yōu)化登記流程。以此促進吸引投資的改革。同時也改革境內(nèi)對外投資的方式，優(yōu)化對外投資服務。

（三）推進貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變

借由上海自貿(mào)區(qū)的便利，充分發(fā)揮上海的地域優(yōu)勢，吸引跨國公司在上海建立亞太地區(qū)的總部，提升我國在全球價值鏈中的地位。采取各項措施，進一步推動國際貿(mào)易結(jié)算中心試點，支持發(fā)展離岸業(yè)務，鼓勵設立第三方檢驗鑒定機構(gòu)，提升國際航運服務能級，提升我國的外貿(mào)競爭優(yōu)勢。

（四）深化金融領域的開放創(chuàng)新

金融改革是上海自貿(mào)區(qū)的重點之一，而需在自貿(mào)區(qū)內(nèi)率先探索的有利率市場化、匯率市場化、資本項目開放和離岸金融中心等等。

自貿(mào)區(qū)是高度開放的經(jīng)濟特區(qū)，可以與國際市場自由的聯(lián)通，既有國內(nèi)資本參與也有國外資本參與。因此可使區(qū)內(nèi)的銀行的存貸款利率的市場參與度提高，由其自由浮動。但這勢必也會帶來風險，因此有些專家不贊成在自貿(mào)區(qū)實施利率市場化。不過自貿(mào)區(qū)可以在推進改革的過程中，探索很多技術(shù)層面的問題，并且全面放開存款利率比在試點推進利率市場化風險大很多。在自貿(mào)區(qū)內(nèi)會對人民幣資本項目可兌換和人民幣跨境使用等方面創(chuàng)造條件進行先行先試。推進人民幣國際化，大規(guī)模開展人民幣離岸業(yè)務，在這開辦的過程中會形成能夠反映市場供求情況的均衡匯率水平。匯率市場化和資本項目開放是相互關聯(lián)的。但資本項目開放需要特別謹慎，若匯率市場化到位則有利于促進資本項目的開放。

目前，倫敦、紐約和香港是世界上三大離岸金融中心。上海自貿(mào)區(qū)也可以打造具有自己特色的離岸金融中心，深化亞太資金結(jié)算中心建設，打造全球資金的投資融資平臺。

（五）完善法制、監(jiān)管和稅收制度保障

加快形成符合試驗區(qū)發(fā)展需要的高標準投資和貿(mào)易規(guī)則體系。配合相關情況，按規(guī)定程序辦理，建立與試點要求相適應的試驗區(qū)管理制度。上海自貿(mào)區(qū)在做好監(jiān)管和風險防范方面也在加大力度。在簡化監(jiān)管程序的同時也在強化監(jiān)管效力。推進實施“一線放開”的監(jiān)管服務模式，簡化國際中轉(zhuǎn)、集拼和分撥等業(yè)務在自貿(mào)區(qū)的進出境手續(xù)，創(chuàng)新監(jiān)管技術(shù)和方法。同時實施“二線安全高效管住”的監(jiān)管服務模式。加快完善各部門配合的一體化監(jiān)管方式。

而在稅收制度保障方面，探索促進投資、促進貿(mào)易的稅收制度，完善適應境外股權(quán)投資和離岸業(yè)務發(fā)展的稅收政策。

四、上海自貿(mào)區(qū)對周邊城市的影響

上海自貿(mào)區(qū)的設立不僅是短時間內(nèi)的貿(mào)易和投資的增長，而且對周邊城市有著溢出效應。在鑒定深化改革的基礎上，上海自貿(mào)區(qū)所取得的制度創(chuàng)新成果，可以讓周邊城市復制借鑒，吸收改革政策的溢出效應，推動經(jīng)濟發(fā)展。

并且上海自貿(mào)區(qū)使得周邊企業(yè)進入國際市場的成本降低，可以更方便地獲得國際資本和國際技術(shù)等資源，能更好地促進周邊地區(qū)的進出口貿(mào)易。長三角地區(qū)的企業(yè)可以說由于區(qū)域優(yōu)勢率先借助到上海自貿(mào)區(qū)的便利，更加便利地接觸到了國際市場。這有利于其拓展海外市場，引進海外資金和海外先進技術(shù)，擴大對外貿(mào)易。

但另一面上海自貿(mào)區(qū)也會給周邊城市帶來一些壓力。由于自貿(mào)區(qū)的政策優(yōu)惠和便利，吸引了跨國企業(yè)設立在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)，而周邊城市的外貿(mào)進入則有了壓力。同時，自貿(mào)區(qū)的政策優(yōu)勢也使得上海對周邊城市的企業(yè)、人才和資金的吸引力加大。

周邊城市在對接上海自貿(mào)區(qū)時理應密切關注相關政策，針對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移應做好承接準備，在各方面因素影響下，上海制造業(yè)會逐步向周邊城市轉(zhuǎn)移。充分利用上海自貿(mào)區(qū)的帶動作用，制定相關發(fā)展政策。

上海自貿(mào)區(qū)的設立可謂意義深遠，一方面是為了主動適應全球化經(jīng)濟的浪潮，推動我國開放型經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級；另一方面是我國經(jīng)濟的進一步深化改革，作為一個試驗點來激發(fā)新的經(jīng)濟活力，促進改革。并且在我國相對封閉的金融市場上，上海自貿(mào)區(qū)可以大有作為，可以刺激目前國內(nèi)較為僵化的金融市場，也有利于人民幣國際化的推進?？偟膩砜?，上海自貿(mào)區(qū)將促進貿(mào)易和投資都更為便利與自由，并會將這種影響逐漸擴大至全國。（作者單位：上海大學經(jīng)濟學院）

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