張　煒

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錢學(xué)森之問與馮·卡門之見——再論世界一流大學(xué)的共性特征與個性特色

張煒

摘要：針對國內(nèi)部分文獻關(guān)于世界一流大學(xué)共性特征的觀點，與錢學(xué)森及其導(dǎo)師馮·卡門眼中的加州理工學(xué)院進行比對，輔以一些近期數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)關(guān)于世界一流大學(xué)共性的觀點與世界一流大學(xué)的實際在規(guī)模巨大、歷史悠久、學(xué)科齊全、治理模式、學(xué)術(shù)自由、應(yīng)用研究等六個方面均存在顯著差異，以此為案例再次對世界一流大學(xué)的所謂共性特征提出質(zhì)疑，建議要實事求是、搶抓機遇、科學(xué)借鑒、彰顯特色。

關(guān)鍵詞：世界一流大學(xué)；中國特色；錢學(xué)森；馮·卡門；加州理工學(xué)院

近期，美國加州理工學(xué)院在泰晤士（Times）2015～2016年世界大學(xué)排名中再列榜首，引發(fā)新的熱議。同時，越來越多的國內(nèi)高校確定了創(chuàng)建世界一流大學(xué)的目標，也引發(fā)了進一步思考。針對國內(nèi)文獻熱衷于歸納世界一流大學(xué)的所謂共性特征，本文以加州理工學(xué)院作為案例再次提出質(zhì)疑。

一、背景

2005年3月29日，94歲高齡的錢學(xué)森對身邊工作人員談了科技創(chuàng)新人才、具有非凡創(chuàng)造能力人才的培養(yǎng)問題。4個月后，他又說：“現(xiàn)在中國......沒有一所大學(xué)能夠按照培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造人才的模式去辦學(xué)。”[1]375，402錢學(xué)森生前不止一次提問：為什么我們的學(xué)?？偸桥囵B(yǎng)不出杰出人才？“錢學(xué)森之問”實際上也在一定程度上反映了他對加州理工學(xué)院辦學(xué)特色的體會和思考，關(guān)系到我國創(chuàng)建世界一流大學(xué)的路徑選擇。

1936年，錢學(xué)森在麻省理工學(xué)院獲得碩士學(xué)位后，到加州理工學(xué)院跟隨馮·卡門攻讀博士學(xué)位并一起工作了16年。盡管他對于20世紀50年代受到美國政府的迫害深惡痛絕，并發(fā)誓不再去美國，但對加州理工學(xué)院的人才培養(yǎng)模式卻給予了高度評價。

馮·卡門在其晚年的回憶錄中，也對加州理工學(xué)院有比較詳細的描述，并將其與歐洲和日本一些大學(xué)作了比較，還有一些內(nèi)容涉及到錢學(xué)森[2]，是否可以稱之為“馮·卡門之見”？

2016年2月1日，筆者在中國知網(wǎng)（CNKI）期刊數(shù)據(jù)庫中，以“世界一流大學(xué)”進行檢索，檢索策略為“主題”，共檢索到相關(guān)記錄2953條，始見于1985年，到1993年共11篇，其后5年在20篇上下徘徊。1998年，《面向21世紀教育振興行動計劃》提出要“創(chuàng)建若干所具有世界先進水平的一流大學(xué)和一批一流學(xué)科”，特別是1999年啟動“985工程”之后，相關(guān)學(xué)術(shù)文獻數(shù)量大幅上升，并于2001年超過百篇。《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》明確提出，到2020年，我國“若干所大學(xué)達到或接近世界一流大學(xué)水平”，再次引發(fā)熱議，2011年以來關(guān)于世界一流大學(xué)的文獻每年都在200篇以上，五年共計1173篇（2015年的相關(guān)期刊文獻可能還未全部收錄）。

上述文獻不少熱衷于歸納世界一流大學(xué)的共性特征，似乎世界一流大學(xué)“長得都一個樣”，但至少錢學(xué)森與馮·卡門眼中的加州理工學(xué)院卻明顯不同。

二、特色

近期，筆者針對部分文獻關(guān)于世界一流大學(xué)的所謂共性特征，與部分世界一流大學(xué)的實際進行比對，發(fā)現(xiàn)存在諸多差異[3]，本文以加州理工學(xué)院作為案例進行分析，依然發(fā)現(xiàn)差異非常顯著。

1.規(guī)模巨大

有文獻憧憬所謂的巨型大學(xué)，認為世界一流大學(xué)的規(guī)模很大[4]，因為“大學(xué)校可能掌握更多的資源，并且更容易在國內(nèi)學(xué)校中脫穎而出”[5]。

但是，加州理工學(xué)院2014～2015學(xué)年僅有專職教師近300人、研究人員600多人；本科生977人、研究生1204人[6]。實際上，加州理工學(xué)院一直堅持秉承“小而精，小而美”的辦學(xué)理念。在馮·卡門的眼里，正因為學(xué)校規(guī)模不大，才更有條件精選優(yōu)秀學(xué)生，是他推廣歐洲教育思想的理想實驗場所[2]165。

需要注意的是，談到加州理工學(xué)院，不能忽略其受美國國家航空航天局（NASA）委托管理的噴氣推進實驗室（JPL）。該實驗室不僅使得加州理工學(xué)院在天體宇航航空領(lǐng)域世界領(lǐng)先，也使其教職員工隊伍龐大、資金雄厚。在加州理工學(xué)院網(wǎng)站的簡介中，可以看到噴氣推進實驗室有5000名雇員。2014財年該實驗室預(yù)算經(jīng)費15億美元，使加州理工學(xué)院的經(jīng)費預(yù)算總額當年超過了20億美元[6]。

2.歷史悠久

有文獻認為世界一流大學(xué)是長期形成的[7]，更有不少文獻拿加州理工學(xué)院等“不曾更名”說事[8]。

對于曾在哥廷根大學(xué)（1734年創(chuàng)辦）深造和工作、曾在亞琛工學(xué)院（1870年創(chuàng)辦）任教的馮·卡門來說，加州理工學(xué)院“是一所年輕的大學(xué)”[2]165。加州理工學(xué)院創(chuàng)建時，全球高等教育的中心還沒有轉(zhuǎn)移到美國。即使在美國，早期高等教育也主要集中在東部。加州理工學(xué)院從建校到20世紀90年代躍居美國一流大學(xué)的前列，時間不過百年。

加州理工學(xué)院原名施羅普大學(xué)（Throop University），是1891年由施羅普牧師創(chuàng)辦的。當時名曰大學(xué)，但實際上只是一所由倉庫改裝、訓(xùn)練小學(xué)以上程度的學(xué)生操作機器及工具的小型技工學(xué)校，其后曾更名為施羅普工藝學(xué)院（Throop Polytechnic Institute）、施羅普技術(shù)學(xué)院（Throop College of Technology）。直到1920年，才最后定名加州理工學(xué)院（California Institute of Technology）[2]137，164。

3.學(xué)科齊全

有文獻指出，世界一流大學(xué)要有足夠廣泛的學(xué)科領(lǐng)域，基本應(yīng)當涵蓋所有主要的學(xué)術(shù)和人文領(lǐng)域[9]。

加州理工學(xué)院遵循“學(xué)科不求過多，范圍不求過寬，嚴格保證學(xué)生入學(xué)和學(xué)習(xí)質(zhì)量，寧缺毋濫，精益求精”的辦學(xué)方針。校董事會曾規(guī)定，只有達到與物理系和化學(xué)系同等水平的情況下，才能建新系[10]。目前，該校只有六個系，即生物學(xué)與生物工程系，化學(xué)與化工系，工程與應(yīng)用科學(xué)系，地質(zhì)與行星科學(xué)系，人文與社會科學(xué)系，以及物理、數(shù)學(xué)和天文學(xué)系[6]，很難說是學(xué)科門類齊全的綜合性大學(xué)。

加州理工學(xué)院的學(xué)科設(shè)置與發(fā)展，堅持了有所為、有所不為的原則。建校初期，主要是根據(jù)能夠精選到的人才，來著力發(fā)展相應(yīng)的學(xué)科。1922年，密立根主政后，成為學(xué)院人才引進的“魔笛手”。密立根指出：“我們沒有那么大財力來發(fā)展所有的工程技術(shù)科學(xué)”，主張要在能請到最杰出人才的學(xué)科上下功夫，若請不到人，寧缺毋濫[2]137，165。

引進馮·卡門，就是一個很好的例證。一方面，密立根通過爭取古根海姆基金會的支持，資助航空工程學(xué)科的教學(xué)和科研條件，來吸引馮·卡門；另一方面，密立根又通過引進馮·卡門這樣著名的航空科學(xué)家，滿足了古根海姆在大學(xué)建立航空實驗室必須要有世界一流學(xué)者的條件。經(jīng)過前后7年的不懈努力，終于如愿以償[2]165。

馮·卡門對密立根沒有在加州理工學(xué)院創(chuàng)辦一流核物理研究所表示了遺憾。其中原因，有可能像他書中所述，作為物理學(xué)家的密立根本人未能預(yù)見到物理學(xué)會發(fā)生如此巨大的變革[2]200，但筆者認為也有可能是當時學(xué)院的資源有限，難以同時在航空和核這兩個領(lǐng)域都保持領(lǐng)先地位。馮·卡門贊揚加州大學(xué)伯克利分校時任校長勞倫斯早就覺察到了核物理的發(fā)展?jié)摿?，所以讓該校集中力量搞功率巨大的核研究設(shè)備。但是，加州大學(xué)伯克利分校當年在航空領(lǐng)域卻沒有投入很大的力量，不知有無學(xué)者對此感到遺憾。

4.治理模式

有文獻認為建設(shè)世界一流大學(xué)要以教師和學(xué)生為主體民主管理大學(xué)[11]，認為加州理工學(xué)院“校長的權(quán)力也很有限，每個教授都知道學(xué)校是教授治校”[12]。

錢學(xué)森非常懷念加州理工學(xué)院的學(xué)術(shù)民主空氣[1]233。馮·卡門也認為，加州理工學(xué)院是美國唯一真正具有民主結(jié)構(gòu)的大學(xué)。1921～1945年間，密立根擔(dān)任加州理工學(xué)院的院務(wù)委員會主席（Chairman of the Executive Council）。當時的院務(wù)委員會由4名企業(yè)家和4名教授組成，他們集體掌管學(xué)校的預(yù)算、委任、晉級和加薪的權(quán)力。密立根對外總是講，學(xué)院的大事都由委員會決定，而不是最高行政領(lǐng)導(dǎo)者個人說了算，他也從不讓人稱其為校長。聽起似乎很民主，但馮·卡門道出了其中奧秘：如果你去向密立根申請實驗經(jīng)費，而他不想給你，他就會說，“要是我能給，我早就給了。但院務(wù)委員會不準我給?！瘪T·卡門認為，加州理工學(xué)院實際上是“密立根個人治?！保迷诿芰⒏鶎Ω鞣N思想能夠兼容并蓄[2]168。

馮·卡門對包括加州理工學(xué)院在內(nèi)的美國高校對待教授的態(tài)度提出了批評。他認為這些高校缺乏尊師風(fēng)氣，真正得到學(xué)生尊敬的教師寥寥無幾；而日本人遵循中國的尊師傳統(tǒng)，對教授奉若神明，強調(diào)“要是能讓我自由選擇的話，我個人情愿在這兩者之間來個折中”。馮·卡門還贊許蘇聯(lián)給科學(xué)家提供優(yōu)厚的生活待遇，對關(guān)于大學(xué)教授應(yīng)該過清寒生活的觀點進行了批評[2]223，320。

馮·卡門是密立根下了很大功夫請來的。密立根卸任后，馮·卡門因與后任學(xué)校當局產(chǎn)生分歧而辭職，于1946年暑期轉(zhuǎn)往麻省理工學(xué)院任教，錢學(xué)森也跟隨前往。直到杜布里奇出任加州理工學(xué)院院長后，馮·卡門與院方之間的“疙瘩”才解開。1948年，錢學(xué)森又一次與導(dǎo)師共進退回到加州理工學(xué)院[1]158，179。因此，馮·卡門的引進、離開與返回，與學(xué)院主要領(lǐng)導(dǎo)的變更和個人作風(fēng)密切相關(guān)，并非有的文獻所說“不管誰當校長都一樣”[12]。

目前，加州理工學(xué)院的雇員（employees）高達3900多人[6]，這也使得教師自己管理學(xué)校一切事務(wù)的傳統(tǒng)受到挑戰(zhàn)，大學(xué)管理模式發(fā)生了顯著變化，教授治校面臨新的更大的挑戰(zhàn)。

5.學(xué)術(shù)自由

有文獻認為，建設(shè)世界一流大學(xué)必須把學(xué)術(shù)自治與學(xué)術(shù)自由作為大學(xué)的核心價值與制度[11]，將學(xué)術(shù)自由作為世界一流大學(xué)的辦學(xué)理念之一[13]。

據(jù)馮·卡門回憶，20世紀50年代，麥卡錫反共浪潮肆虐，美國政府對大學(xué)、軍事部門和其他機構(gòu)幾乎天天進行審查。凡是1936～1939年在加州理工學(xué)院工作過的人，都有可能被視為不可靠分子。他在書中寫道：“我聽說，由于錢拒絕揭發(fā)自己的朋友，引起了聯(lián)邦調(diào)查局對他的懷疑?！?950年7月，軍事當局突然吊銷了他從事機密研究工作的安全執(zhí)照?！麄儾粌H拘留了錢，進行了搜查，還把他在特敏納爾島的拘留所關(guān)押了15天，……移民局于1950年10月又根據(jù)麥卡錫法案發(fā)布了一項驅(qū)逐令，宣布錢是共產(chǎn)黨分子?！盵2]349-352

6.應(yīng)用研究

有文獻認為，世界一流大學(xué)是象牙之塔[14]，并對大學(xué)開展應(yīng)用研究以獲得應(yīng)用技術(shù)成果鑒定和獲得專利提出批評[8]。

加州理工學(xué)院科研方向的選擇，不只是從科學(xué)家的個人興趣或純科學(xué)的視角出發(fā)，而是緊密結(jié)合國家和社會發(fā)展需要。1926年之前，加州理工學(xué)院對航空學(xué)并沒有多大的興趣。但如前所述，密立根從航空工業(yè)發(fā)展和國家需求考慮，通過引進馮·卡門和爭取古根海姆基金會的支持，加州理工學(xué)院發(fā)展成為全美國的航空研究中心[2]138。

同時，密立根積極爭取南加州愛迪生公司為學(xué)校提供高壓設(shè)備建立實驗室，既為學(xué)校節(jié)省了大量資金，又以此為基礎(chǔ)引進了物理學(xué)權(quán)威勞瑞森，很快就研制成功第一只百萬伏級X射線管，成為高電位真空設(shè)備的先驅(qū)。這種校企合作當時在美國并不多見[2]164。

馮·卡門主張工程教育要促使工程技術(shù)人員既懂基礎(chǔ)理論，又能運用理論不斷研發(fā)新設(shè)備，為科學(xué)技術(shù)的發(fā)展做出實質(zhì)性貢獻[2]177，178。馮·卡門本人也曾應(yīng)通用電氣公司動力設(shè)備分公司的邀請，去解決汽輪機的技術(shù)問題，并在此后多年保持了與該公司實驗室的聯(lián)系。他還應(yīng)多個企業(yè)和政府部門聘請，解決了高效率泵的設(shè)計計算、風(fēng)力發(fā)電機設(shè)計、橫貫美國的森林防護帶上植樹的間距、水壩故障和大橋塌落原因排查等實際問題，并帶領(lǐng)錢學(xué)森等人在美國國防部科學(xué)顧問團中，承擔(dān)了制定航空研究中長期發(fā)展規(guī)劃等工作。馮·卡門甚至還與幾名助手一起開辦公司，他本人擔(dān)任總裁，并聘請錢學(xué)森作顧問[2]287-302。

三、討論

加州理工學(xué)院在上述六個方面的例外，既未影響其建設(shè)成為世界一流大學(xué)，也未影響其在世界高校排行中“高高在上”。同時，與上述世界一流大學(xué)的所謂“共性”比對，加州理工學(xué)院并非唯一例外[3]。世界一流大學(xué)之所以成為一流，一個很重要的原因是其并非全盤照搬、如法炮制前人和別人的成功模式，而是繼往開來、推陳出新，特別是一些后起之秀更是另辟蹊徑、特色取勝。因此，我們在對世界一流大學(xué)的“共性”特征進行研究時，不可“盲人摸象”簡單化，不可先入為主想當然，不可人云亦云沒主見，不可似是而非糊弄人。與此同時，還應(yīng)繼續(xù)加強對于世界一流大學(xué)的個性特色研究。

回顧我國在20世紀末提出建設(shè)世界一流大學(xué)時，曾引發(fā)一些不同議論，質(zhì)疑清華大學(xué)、北京大學(xué)等“985工程”高校何時才能建成世界一流。類似的觀點至今仍時有耳聞。這些漠視我國高等教育改革發(fā)展的成就，無視我國高校取得的進步，片面夸大存在的問題和困難的觀點，反映出少數(shù)學(xué)者對于世界一流大學(xué)的盲目迷信和誤解偏見、對于國內(nèi)高校的妄自菲薄和缺乏自信。

習(xí)近平總書記2014年5月4日在北京大學(xué)強調(diào)指出，黨中央作出了建設(shè)世界一流大學(xué)的戰(zhàn)略決策，我們要朝著這個目標堅定不移前進，不斷深化教育體制改革。辦好中國的世界一流大學(xué)，必須有中國特色，堅持社會主義辦學(xué)方向。為此，一要實事求是，不能迷失方向、誤入歧途，既要強化問題意識，正確認識存在的差距和不足，知恥而后勇；也要充分肯定近年來我國高校的進步和發(fā)展，看到我們的優(yōu)勢和特色所在，做到堅定信心不動搖，增強自信不退縮。二要搶抓機遇，不能錯失改革發(fā)展的戰(zhàn)略機遇期，既要有久久為功的韌勁，也要有攻堅克難的闖勁和只爭朝夕的拼勁。三要科學(xué)借鑒，不能被動、機械、盲目地跟在別人后面“照貓畫虎”、亦步亦趨，既要準確鑒別和研究國外的經(jīng)驗和教訓(xùn)，遵循教育規(guī)律，也要尊重國情，集成和弘揚優(yōu)秀中華文化，做到知難而進、彎道超車、后來居上，扎根中國辦好世界一流大學(xué)。

同時，建設(shè)世界一流大學(xué)還要彰顯特色。世界一流大學(xué)是一個在比較研究中產(chǎn)生的、相對模糊的概念[15]。我國建設(shè)世界一流大學(xué)，需要研究和借鑒世界一流大學(xué)的成功經(jīng)驗，但不能拿對于國外高等教育的認識誤區(qū)來指導(dǎo)辦學(xué)實踐[16]，不可完全跟著量化指標“指揮棒”轉(zhuǎn)，更不能唯國際大學(xué)排行榜論高低。在高等教育國際化的發(fā)展趨勢下，大學(xué)仍然具有堅固的民族和國家根基。在我國，一方面，高校都具有鮮明的中國特色；另一方面，每一所高校還具有自身獨有的特色，這些特色是專注于一流大學(xué)共性特征和指標難以體現(xiàn)的，有些也是排行榜難以衡量的。在2015年的“9·3大閱兵”27個地面方隊和10個空中方隊中，北京理工大學(xué)參與設(shè)計、研制和配套了地面17個方隊和空中8個方隊，在全國高校名列前茅。一方面，這些成果是買不來的，必須靠自主研發(fā)。另一方面，這些成果是難以進入大學(xué)排行榜的指標體系的。北京理工大學(xué)作為中國共產(chǎn)黨創(chuàng)辦的第一所理工科大學(xué)、新中國成立后創(chuàng)建的第一所軍工院校，秉承“延安根、軍工魂”，肩負著強國、強軍的重任，必須忠實履職、為國奉獻，既要勇于瞄準世界科技前沿，更要堅持服務(wù)國家戰(zhàn)略。

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（責(zé)任編輯劉俊起）

作者簡介：張煒，北京理工大學(xué)黨委書記，教授，北京100081。

DOI：10.16750/j.adge.2016.03.002