□王新新

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展思路分析

□王新新

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

技術(shù)創(chuàng)新是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、政策支持、產(chǎn)業(yè)化水平等多個(gè)產(chǎn)業(yè)要素綜合作用的集中體現(xiàn)，是從研究開(kāi)發(fā)一直到市場(chǎng)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的系統(tǒng)化工程。在全球經(jīng)濟(jì)一體化的背景條件下科學(xué)有效地把握技術(shù)創(chuàng)新方法是培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要一環(huán)。本文就戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展思路進(jìn)行了分析，并就其推進(jìn)措施提出了建議。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；發(fā)展思路

在經(jīng)濟(jì)上趕超先進(jìn)國(guó)家，是所有落后國(guó)家和地區(qū)的共同愿望，也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)期以來(lái)討論的重點(diǎn)。19世紀(jì)最后30年是第二次工業(yè)革命的開(kāi)始時(shí)期，作為第一次工業(yè)革命落后者的美國(guó)和德國(guó)并沒(méi)有從棉紡織業(yè)、煉鐵和煤炭等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)亦步亦趨地進(jìn)行模仿和追趕。相反，他們是從煉鋼、電氣、重型機(jī)械和化學(xué)等第二次工業(yè)革命的新興產(chǎn)業(yè)入手進(jìn)行布局和推進(jìn)。同時(shí)，多舉措吸納技術(shù)人才、激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的突破性躍升。由此，美國(guó)和德國(guó)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期、高質(zhì)的增長(zhǎng)，他們?cè)诖嘶A(chǔ)上分別成為世界第一和歐洲第一的工業(yè)強(qiáng)國(guó)。［1］事實(shí)說(shuō)明，新興產(chǎn)業(yè)是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力引擎。對(duì)于后發(fā)國(guó)家而言，有效地利用新技術(shù)革命的機(jī)會(huì)窗口，就可能實(shí)現(xiàn)技術(shù)“蛙跳”，從技術(shù)的跟隨者向引領(lǐng)者轉(zhuǎn)變。

改革開(kāi)放30多年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)生了舉世矚目的歷史性變化，2020年左右即將實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會(huì)的戰(zhàn)略目標(biāo)。但是，我們也應(yīng)該看到，我國(guó)經(jīng)濟(jì)總體上仍屬于粗放型發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)總量不斷提高的同時(shí)，能源資源消耗過(guò)度，生態(tài)環(huán)境損害嚴(yán)重，積累了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、底端價(jià)值鏈產(chǎn)能過(guò)剩等不少矛盾和問(wèn)題。當(dāng)前，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，以及印度、越南等新興經(jīng)濟(jì)體對(duì)我國(guó)低成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的替代和歐美發(fā)達(dá)國(guó)家“再工業(yè)化”戰(zhàn)略的實(shí)施，這種高資本投入、高資源消耗、高污染排放、低成本競(jìng)爭(zhēng)、低效率產(chǎn)出的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式已難以為繼。在國(guó)際發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈和我國(guó)發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換的新階段，我國(guó)必須緊緊依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)由粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變，由價(jià)值鏈中低端向中高端的轉(zhuǎn)變，才能為經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和邁上更高的臺(tái)階提供新的動(dòng)力。

1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特征

先導(dǎo)性特征：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)代表未來(lái)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，其技術(shù)、理念、創(chuàng)意對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的提升有指導(dǎo)和示范意義。

全局性特征：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不僅自身具有很強(qiáng)的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，而且對(duì)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)整體進(jìn)步、提升綜合國(guó)力具有重要促進(jìn)作用。

輻射性特征：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有強(qiáng)大的輻射作用，產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)、覆蓋面廣、承載能力大、就業(yè)機(jī)會(huì)多，可形成行業(yè)和領(lǐng)域性發(fā)展優(yōu)勢(shì)。

技術(shù)的不確定性特征：新興產(chǎn)業(yè)是帶有根本性技術(shù)變革的產(chǎn)業(yè)。因?yàn)榧夹g(shù)本身不成熟，技術(shù)研發(fā)所需要的設(shè)施、設(shè)備不夠完善等，都可能影響到新興產(chǎn)業(yè)的先進(jìn)性、完整性和可靠性。

市場(chǎng)的不確定性特征：市場(chǎng)需求是新興產(chǎn)業(yè)最好的檢驗(yàn)，有些新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)是成功的，但市場(chǎng)認(rèn)可度低，使投資難以在預(yù)期的時(shí)間內(nèi)收回，從而增加了投資風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，商業(yè)模式的不確定性也是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要因素。

發(fā)展路徑的不確定性特征：后發(fā)國(guó)家從技術(shù)的追隨者轉(zhuǎn)變?yōu)橥姓撸c發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)缀跽驹谕粭l起跑線上，前面沒(méi)有確定的技術(shù)路線可供模仿，因此不得不與發(fā)達(dá)國(guó)家一起面對(duì)技術(shù)的不確定性和高昂的研發(fā)投入。［2］

2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展思路

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展涵蓋了戰(zhàn)略本身的前瞻性、全局性，也涵蓋了新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)本身的突破性、引領(lǐng)性。其發(fā)展具有技術(shù)含量高、政策性強(qiáng)、投入產(chǎn)出大、不確定性突出的特征。因此，以科技創(chuàng)新為支撐的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，如何通過(guò)政策引導(dǎo)和體制機(jī)制建設(shè)，合理配置資源、突出發(fā)展重點(diǎn)、提高創(chuàng)新效率；如何提煉技術(shù)發(fā)展需求、掌控技術(shù)發(fā)展規(guī)律、把握技術(shù)突破要點(diǎn)就格外重要。

2.1 加強(qiáng)技術(shù)預(yù)見(jiàn)

全球一體化使經(jīng)濟(jì)和科技競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，未來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新成果不僅取決于我們現(xiàn)在的認(rèn)識(shí)和行動(dòng)，更取決于我們對(duì)未來(lái)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的預(yù)見(jiàn)能力和把握能力。后發(fā)國(guó)家能夠用于技術(shù)研發(fā)的資金和資源是有限的，想要參與高科技領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)并爭(zhēng)得一席地位，對(duì)技術(shù)的未來(lái)發(fā)展規(guī)律、發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行前瞻性、預(yù)見(jiàn)性地分析研究是十分必要的。通過(guò)技術(shù)預(yù)見(jiàn)，系統(tǒng)化選擇具有戰(zhàn)略意義的前沿技術(shù)、核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)，集中力量進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)，可以使后發(fā)國(guó)家緊密跟蹤產(chǎn)業(yè)高端技術(shù)，明確發(fā)展目標(biāo)，發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，降低產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，避免和減少發(fā)展過(guò)程中的失誤，提高創(chuàng)新能力至關(guān)重要。

為科學(xué)研判世界科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革大勢(shì)，找準(zhǔn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的著力點(diǎn)和突破點(diǎn)。我們要從國(guó)家整體技術(shù)水平、領(lǐng)域技術(shù)水平、關(guān)鍵技術(shù)（系統(tǒng)）水平三個(gè)層次出發(fā)開(kāi)展系統(tǒng)的技術(shù)預(yù)測(cè)，以市場(chǎng)需求分析為研究起點(diǎn)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)目標(biāo)分析、技術(shù)壁壘分析，厘清優(yōu)勢(shì)和不足，分析機(jī)遇和挑戰(zhàn)，找出技術(shù)重點(diǎn)和難點(diǎn)，確定研發(fā)領(lǐng)域和需求，最終提出產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和實(shí)現(xiàn)路徑。避免和減少發(fā)展過(guò)程中的失誤，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展提供重要依據(jù)和支撐。

加強(qiáng)技術(shù)預(yù)見(jiàn)的思路：（1）加強(qiáng)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的技術(shù)預(yù)見(jiàn)研究。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)以滿足發(fā)展需求、能帶來(lái)較大經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益為出發(fā)點(diǎn)。應(yīng)認(rèn)真考量我國(guó)生產(chǎn)力水平、科技發(fā)展現(xiàn)狀、社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)規(guī)模等社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，以及資源稟賦等自然條件，突出技術(shù)選擇的需求定位，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，促進(jìn)科技資源合理和優(yōu)化的配置。（2）加強(qiáng)以技術(shù)供給為導(dǎo)向的技術(shù)預(yù)見(jiàn)研究。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)符合技術(shù)發(fā)展的客觀規(guī)律，突出技術(shù)上的可行性分析，對(duì)技術(shù)自身的成長(zhǎng)能力、發(fā)展?jié)摿?、各種可能的發(fā)展方向等進(jìn)行預(yù)見(jiàn)，其目的是在資源配置和政策支撐方面積極引導(dǎo)，從而使之獲得快速增長(zhǎng)的機(jī)會(huì)，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)的有效突破。（3）加強(qiáng)市場(chǎng)需求為導(dǎo)向和技術(shù)供給為導(dǎo)向有機(jī)結(jié)合的技術(shù)預(yù)測(cè)?？萍歼M(jìn)步推動(dòng)人類社會(huì)發(fā)展主要是由技術(shù)上的可行性及政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)需求之間的相互作用決定的。我們必須把技術(shù)的發(fā)展規(guī)律與市場(chǎng)的發(fā)展規(guī)律緊密結(jié)合起來(lái)，才能科學(xué)地把握未來(lái)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)和發(fā)展規(guī)律，為技術(shù)追趕和技術(shù)超越提供有力支撐。（4）加強(qiáng)技術(shù)預(yù)測(cè)成果的目的性選擇。當(dāng)代技術(shù)發(fā)展日新月異，技術(shù)取得突破所需時(shí)間越來(lái)越短。因此，為了保障技術(shù)預(yù)測(cè)結(jié)果的科學(xué)性和可靠性，一方面要盡量縮短技術(shù)預(yù)測(cè)的周期，確保關(guān)鍵技術(shù)在有效的時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化，產(chǎn)生出較好的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益。另一方面，要建立數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)和基于事實(shí)的專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、專家智庫(kù)，為開(kāi)展持續(xù)性的技術(shù)預(yù)測(cè)及共享技術(shù)預(yù)測(cè)應(yīng)用奠定基礎(chǔ)。［3］

2.2 加強(qiáng)基礎(chǔ)研究

基礎(chǔ)科學(xué)重大發(fā)現(xiàn)往往帶動(dòng)新的技術(shù)變革，從而推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，那些抓住科技革命機(jī)遇走向現(xiàn)代化的國(guó)家，都是科學(xué)基礎(chǔ)雄厚的國(guó)家；那些抓住科技革命機(jī)遇成為世界強(qiáng)國(guó)的國(guó)家，都是在重要科技領(lǐng)域處于領(lǐng)先行列的國(guó)家。高度關(guān)注基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的前沿動(dòng)態(tài)，前瞻性地從源頭上識(shí)別和捕捉能夠引領(lǐng)未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間和態(tài)勢(shì)的戰(zhàn)略性科學(xué)技術(shù)，就能夠?yàn)橼A得新技術(shù)革命的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造先決條件。通過(guò)多年努力，我國(guó)科技水平從量的積累向質(zhì)的變化有了明顯提升，研發(fā)投入、研究人員數(shù)量、論文和專利的產(chǎn)出等居世界前列，已從跟蹤為主進(jìn)入跟蹤、并行、領(lǐng)跑三者兼有的發(fā)展階段。但總的看，關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)受制于人的格局還沒(méi)有從根本上得到改變，原始創(chuàng)新仍是我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的一個(gè)明顯短板。這與基礎(chǔ)研究薄弱，知識(shí)積累不牢靠密切相關(guān)。當(dāng)今世界，新一輪科技革命蓄勢(shì)待發(fā)，物質(zhì)結(jié)構(gòu)、宇宙演化、生命起源、意識(shí)本質(zhì)等一些重大科學(xué)問(wèn)題的原創(chuàng)性突破正在開(kāi)辟新前沿新方向，一些重大顛覆性技術(shù)創(chuàng)新正在創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)。因此，要以技術(shù)創(chuàng)新為推手促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，就必須高度重視基礎(chǔ)研究，強(qiáng)化原始創(chuàng)新，增強(qiáng)源頭供給。要突出重點(diǎn)，圍繞涉及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和國(guó)家戰(zhàn)略需求“卡脖子”問(wèn)題，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究前瞻布局。要促進(jìn)學(xué)科均衡協(xié)調(diào)發(fā)展，加強(qiáng)學(xué)科交叉與融合。要建設(shè)一批支撐高水平創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施和平臺(tái)，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家奠定堅(jiān)實(shí)的技術(shù)基礎(chǔ)。

加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的思路：（1）加強(qiáng)國(guó)家隊(duì)在基礎(chǔ)研究和智力積累中的主力軍作用。事實(shí)告訴我們：戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展與體現(xiàn)國(guó)家意志和目的性高度正相關(guān)，兩彈一星、載人航天、核能核電、高速鐵路已使我們獲得成功經(jīng)驗(yàn)。我們要強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，成立一支由中科院擔(dān)任龍頭，以國(guó)內(nèi)頂尖院所、高校為核心的“國(guó)家級(jí)”的基礎(chǔ)研究隊(duì)伍，圍繞著國(guó)家緊迫戰(zhàn)略需求的重大領(lǐng)域、有望引領(lǐng)未來(lái)發(fā)展的戰(zhàn)略制高點(diǎn)進(jìn)行攻關(guān)。同時(shí)，在發(fā)展過(guò)程中高度重視項(xiàng)目的優(yōu)選、凝練、聚焦和整合，形成有世界競(jìng)爭(zhēng)力的核心技術(shù)和核心產(chǎn)業(yè)。經(jīng)過(guò)持續(xù)創(chuàng)新和知識(shí)積累的引領(lǐng)作用，一定會(huì)惠及和帶動(dòng)更多的相關(guān)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性、跨越性的發(fā)展。

（2）充分發(fā)揮戰(zhàn)略科學(xué)家群體的核心引領(lǐng)作用。有數(shù)據(jù)表明，我國(guó)已是世界第一的科技人力資源大國(guó)。但與世界科技強(qiáng)國(guó)相比，我國(guó)在創(chuàng)新性科學(xué)研究的深度與廣度、顛覆性、革命性技術(shù)的創(chuàng)造上，還存在明顯差距。其中，我國(guó)戰(zhàn)略科學(xué)家群體明顯不足是這一現(xiàn)象產(chǎn)生的重要原因之一。對(duì)于一門學(xué)科而言，戰(zhàn)略科學(xué)家能夠站在學(xué)科的前沿，凝練根本性的重大科學(xué)問(wèn)題，建立獨(dú)創(chuàng)性研究體系，開(kāi)辟新的研究領(lǐng)域，引領(lǐng)學(xué)科發(fā)展新的方向。對(duì)于同類科學(xué)或者大科學(xué)而言，戰(zhàn)略科學(xué)家能夠以宏觀的國(guó)際視野俯視并把握學(xué)科全面發(fā)展、以觸類旁通的角度精準(zhǔn)指引關(guān)鍵領(lǐng)域突破，能夠超前提出科技創(chuàng)新未來(lái)的生長(zhǎng)點(diǎn)與制高點(diǎn)。因此，我們要從國(guó)家高度出發(fā)，建立完善戰(zhàn)略科學(xué)家培養(yǎng)、選拔和使用的新機(jī)制，充分發(fā)揮戰(zhàn)略科學(xué)家“總設(shè)計(jì)師”和“總工程師”戰(zhàn)略決策的核心引領(lǐng)作用，規(guī)劃好科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的“路線圖”，結(jié)合我國(guó)創(chuàng)新資源稟賦特點(diǎn)，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，集中力量、協(xié)同攻關(guān)，增強(qiáng)創(chuàng)新自信，在制約我國(guó)未來(lái)的發(fā)展關(guān)鍵環(huán)節(jié)，短板領(lǐng)域打開(kāi)新的突破口，實(shí)施“非對(duì)稱趕超戰(zhàn)略”，在全球科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)彎道超車，走出一條中國(guó)特色的自主創(chuàng)新發(fā)展道路。

（3）前瞻部署和積累前沿技術(shù)。推動(dòng)科技發(fā)展，必須準(zhǔn)確判斷科技突破方向。判斷準(zhǔn)了就能抓住先機(jī)。前沿技術(shù)是高技術(shù)領(lǐng)域中具有先導(dǎo)性、引領(lǐng)性的重大技術(shù)，是未來(lái)高技術(shù)更新?lián)Q代和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，是國(guó)家高技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合體現(xiàn)。誰(shuí)在該領(lǐng)域站穩(wěn)了腳跟、厚植了優(yōu)勢(shì)，誰(shuí)就抓住了機(jī)遇，占得了先機(jī)。同時(shí)，前沿技術(shù)脫離了前瞻性的探索和漸進(jìn)性的積累，就會(huì)失去其目的性和有效性。我們部署前沿技術(shù)，主要是為下一個(gè)10年和未來(lái)的20年之后有可能出現(xiàn)的新的產(chǎn)業(yè)部門奠定基礎(chǔ)。我們今天眾多的新興產(chǎn)業(yè)就是脫胎于早年的研發(fā)部署。比如，電動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)早在90年代就已開(kāi)始入手研發(fā)，高性能計(jì)算機(jī)研發(fā)也始于80年代初，沒(méi)有前瞻部署和技術(shù)積累，是創(chuàng)造不出這些豐碩成果的。今天，我們國(guó)家已經(jīng)躍升為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，有條件也有基礎(chǔ)在科技創(chuàng)新的前沿技術(shù)領(lǐng)域謀求更大更多的突破。我們應(yīng)有計(jì)劃、有目的部署前沿技術(shù)的研發(fā)，通過(guò)不懈的努力，力爭(zhēng)在新一輪的科技革命中和產(chǎn)業(yè)革命中，爭(zhēng)取更多的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（4）加強(qiáng)基礎(chǔ)研究中的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)是將基礎(chǔ)科學(xué)推向市場(chǎng)應(yīng)用的第一步，共性技術(shù)與其他技術(shù)組合能夠?qū)е略谥T多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，對(duì)一個(gè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，是加快提升國(guó)家產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。［4］產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)具有應(yīng)用基礎(chǔ)性、關(guān)聯(lián)性、系統(tǒng)性、開(kāi)放性、社會(huì)性等特點(diǎn)，由于其研究難度大、周期長(zhǎng)，有公共產(chǎn)品的屬性，是單靠市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法解決的，很容易出現(xiàn)供給“失靈”。因此，我們要突出政府的主導(dǎo)作用，應(yīng)有效地通過(guò)國(guó)家科技計(jì)劃、行業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)基地等產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)實(shí)施關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)，支持產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，增加產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供應(yīng)。同時(shí)，也要通過(guò)政策積極引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)成果資源的整合、共享和擴(kuò)散，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)在實(shí)踐應(yīng)用推廣中的有效性。

2.3 加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新

近代科學(xué)技術(shù)發(fā)展證明，許多重大科技成果都是通過(guò)不同的創(chuàng)新主體、提供不同的資源和要素，進(jìn)行深度交叉融合與相互合作最終完成的。知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是科技創(chuàng)新鏈的不同環(huán)節(jié)，它們對(duì)資源、要素的要求不盡相同。因此，只有努力促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的主體協(xié)同、學(xué)科協(xié)同、人才協(xié)同和資源協(xié)同才能使科技創(chuàng)新效率的最大化。協(xié)同度越高，整體性就越強(qiáng)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也就越突出，協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)成為創(chuàng)新型國(guó)家提高自主創(chuàng)新能力的全新組織模式。但是，目前，我國(guó)創(chuàng)新體系整體效能還不高。各科技領(lǐng)域發(fā)展不平衡，相互之間銜接融合不夠，難以形成特長(zhǎng)突出、有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的強(qiáng)點(diǎn)；創(chuàng)新要素流動(dòng)不暢，創(chuàng)新活動(dòng)中的“孤島化、碎片化”現(xiàn)象突出；創(chuàng)新體系中的諸多要素依據(jù)協(xié)同創(chuàng)新的理念進(jìn)行制度安排和機(jī)制設(shè)計(jì)還都很不完善，這種局面亟待改變。

加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新的思路：（1）要構(gòu)建產(chǎn)權(quán)清晰、多元參與、激勵(lì)約束并重的協(xié)同創(chuàng)新管理體系。協(xié)同創(chuàng)新參與主體的多元性特征，決定了協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的過(guò)程復(fù)雜性。因此，要從制度層面對(duì)創(chuàng)新主體的利益分配、成果保護(hù)、交易轉(zhuǎn)讓等行為進(jìn)行規(guī)范，保障協(xié)同創(chuàng)新各參與方的合法權(quán)益。要建立協(xié)同創(chuàng)新利益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與利益分配正相關(guān)關(guān)系，以促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新良性運(yùn)轉(zhuǎn)。要建立和完善協(xié)同創(chuàng)新財(cái)政和稅收的支持機(jī)制，鼓勵(lì)社會(huì)對(duì)跨領(lǐng)域、多主體的協(xié)同創(chuàng)新的投入。積極探索以協(xié)同創(chuàng)新開(kāi)展共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)為手段、以知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分享為紐帶、以創(chuàng)新成果有效轉(zhuǎn)化應(yīng)用為目的的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，通過(guò)科學(xué)、合理的措施培育富有生機(jī)、充滿活力的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。（2）要進(jìn)一步完善科技資源共享平臺(tái)建設(shè)?？萍假Y源共享是提高國(guó)家科技創(chuàng)新能力的一個(gè)重要舉措，近年來(lái)，我國(guó)的科技投入逐年增加，但區(qū)域和領(lǐng)域的的不平衡還很突出，科技資源浪費(fèi)現(xiàn)象比較嚴(yán)重。因此，我們要打破區(qū)域、行業(yè)和部門界限，盤(pán)活存量，調(diào)控增量，搭建覆蓋全社會(huì)的科技資源開(kāi)放共享網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)各類科技資源配置、管理、服務(wù)、監(jiān)督、評(píng)價(jià)的有機(jī)銜接，為科技創(chuàng)新特別是企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新提供有效支持的公共知識(shí)空間和平臺(tái)。逐步形成以共享為核心的平臺(tái)管理機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制，解決由于信息不暢所導(dǎo)致的需求缺口與供給過(guò)剩問(wèn)題，形成各創(chuàng)新要素的有效分工與合理銜接。（3）要圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈。隨著全球競(jìng)爭(zhēng)由產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)入產(chǎn)業(yè)鏈競(jìng)爭(zhēng)，技術(shù)創(chuàng)新的模式也由過(guò)去的單項(xiàng)技術(shù)突破轉(zhuǎn)為多項(xiàng)技術(shù)的集成創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)鏈上下游技術(shù)的關(guān)聯(lián)性和融合性在一定程度上決定了產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力水平。一方面，要依托產(chǎn)業(yè)鏈布局技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，將技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)籌和串聯(lián)，使創(chuàng)新成果相互銜接、集成，支撐產(chǎn)業(yè)鏈整體發(fā)展。另一方面，產(chǎn)業(yè)鏈上的創(chuàng)新活動(dòng)主體要通過(guò)市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制有機(jī)融合，激活創(chuàng)新要素，提升創(chuàng)新空間、實(shí)現(xiàn)技術(shù)的群體突破，進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新能力。我們要通過(guò)政策引導(dǎo)，破除科技資源條塊分割，打通基礎(chǔ)、應(yīng)用和技術(shù)三類研究的隔閡，加強(qiáng)不同類型經(jīng)濟(jì)主體的交互性、融合性，使探索性研究與需求導(dǎo)向研究以及未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來(lái)，通過(guò)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈的有機(jī)結(jié)合和提高創(chuàng)新活動(dòng)的科學(xué)性和有效性，推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。（4）要倡導(dǎo)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新主體積極參與國(guó)際間技術(shù)合作。新一輪科技革命已經(jīng)使科技全球化成為發(fā)展趨勢(shì)。在全球范圍內(nèi)配置創(chuàng)新要素和參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)重要支撐條件。我們要拓寬國(guó)際交流合作渠道，創(chuàng)造條件支持和鼓勵(lì)更多的企業(yè)、科研院所、大學(xué)多方位、多層次、多角度地參與國(guó)際間科技、經(jīng)濟(jì)合作，有效吸納和分享人才、技術(shù)、資本、信息、服務(wù)等全球科技創(chuàng)新資源，構(gòu)建優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，互利共贏的全球一體化科技創(chuàng)新體系，以全球價(jià)值鏈為導(dǎo)向，充分利用全球制造業(yè)大轉(zhuǎn)移和國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移的新趨勢(shì)和新機(jī)遇，構(gòu)建不同體制機(jī)制的國(guó)際產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，促進(jìn)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的有效提升。

2.4 加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局

如果從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度來(lái)分析國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的態(tài)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)的升級(jí)與發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家基本上走過(guò)了一個(gè)從“技術(shù)立國(guó)”，到“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”，再過(guò)渡到“標(biāo)準(zhǔn)立國(guó)”的過(guò)程。［5］目前，世界上主要發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)增加值占全部企業(yè)部門增加值的比重已經(jīng)超過(guò)了26%，其中美國(guó)、德國(guó)和加拿大等國(guó)家已經(jīng)超過(guò)了30%。發(fā)達(dá)國(guó)家GDP增長(zhǎng)的50%以上是由知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)的。［6］戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素密集，投資風(fēng)險(xiǎn)大，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局方面的競(jìng)爭(zhēng)尤為激烈。來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司利用技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，采用“跑馬圈地”的策略，通過(guò)專利交叉許可授權(quán)、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手，來(lái)控制全球產(chǎn)業(yè)鏈、攫取超額利潤(rùn)。與此同時(shí)，他們還力求將自己的專利技術(shù)提升為標(biāo)準(zhǔn)，“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”已經(jīng)成為國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。近10年來(lái)，我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、研發(fā)投入與國(guó)內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量、擁有量呈現(xiàn)較高的相關(guān)度。但不可忽略的是基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性的發(fā)明專利仍然比較少；對(duì)專利質(zhì)量的重視程度不足，在一些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，專利的技術(shù)含量、復(fù)雜程度還比較低?，F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明：知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是一項(xiàng)法律制度，是一種科技創(chuàng)新激勵(lì)政策，是企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)必須遵循的一種游戲規(guī)則，更是一個(gè)國(guó)家未來(lái)發(fā)展重要的戰(zhàn)略技術(shù)資源。誰(shuí)掌握著更多、更前沿、更高端的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，誰(shuí)將贏得更多的話語(yǔ)權(quán)，在競(jìng)爭(zhēng)中占得主動(dòng)與先機(jī)。因此，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局極為重要。

加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局的思路：（1）要加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利分析。要利用現(xiàn)代信息技術(shù)多方位、全角度的跟蹤、研究、評(píng)估、分析前沿技術(shù)領(lǐng)域及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利發(fā)明，揭示其技術(shù)特征、分布規(guī)律和發(fā)展趨勢(shì)，形成具有價(jià)值的、有指導(dǎo)性的專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。要加快專利許可與反壟斷制度的研究，以國(guó)家科技情報(bào)機(jī)構(gòu)為基礎(chǔ)建設(shè)國(guó)家專利預(yù)警平臺(tái)，構(gòu)筑覆蓋全產(chǎn)業(yè)鏈的專利情報(bào)收集、分析和預(yù)警體系。形成有利于國(guó)家或企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專利戰(zhàn)略，從而為產(chǎn)業(yè)發(fā)展決策和規(guī)劃提供技術(shù)支撐和保障。（2）要最大限度地利用好專利資源。在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)時(shí)，不僅要從實(shí)用的角度出發(fā)，更要從產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品鏈的延伸、標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的布局、專利網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)筑需要出發(fā)，最大限度地挖掘?qū)＠Y源的價(jià)值效應(yīng)。要指導(dǎo)企業(yè)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，以生成更好的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利技術(shù)，增加在國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中專利交叉許可的可能性和有效性，構(gòu)建符合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要的戰(zhàn)略性專利組合。（3）要選好專利技術(shù)突破口。在重大核心技術(shù)的突破點(diǎn)上搶先注冊(cè)專利，并大力進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化實(shí)踐。技術(shù)可行性一旦確立，應(yīng)及早遴選行業(yè)或國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并積極參與國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)，提升我國(guó)與國(guó)際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)體系接軌的水平。實(shí)踐證明：我國(guó)4G通信和高鐵成套技術(shù)從自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)到形成產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)國(guó)際貿(mào)易采標(biāo)依據(jù)有明確的技術(shù)支撐，是自主創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新技術(shù)走出國(guó)門的典型示范，我們應(yīng)大力總結(jié)推廣這些的經(jīng)驗(yàn)，使我國(guó)更多的產(chǎn)品和技術(shù)在國(guó)際舞臺(tái)上獲得有效的話語(yǔ)權(quán)，獲得更強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。（4）要積極推進(jìn)專利產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟建設(shè)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，是以國(guó)家目標(biāo)為導(dǎo)向的產(chǎn)品鏈系統(tǒng)性集成創(chuàng)新，我們要積極探索和創(chuàng)新專利產(chǎn)權(quán)共享方式，通過(guò)政策支持企業(yè)、科研院所建立專利產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的一些關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)并取得專利產(chǎn)權(quán)，有效構(gòu)筑專利池，增強(qiáng)相關(guān)專利技術(shù)的互補(bǔ)性，打破障礙性專利的技術(shù)壁壘，通過(guò)推進(jìn)專利產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟建設(shè)推動(dòng)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、商品化、標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程。

3 結(jié)語(yǔ)

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程不斷加快，科學(xué)技術(shù)越來(lái)越成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要力量，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是大勢(shì)所趨。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在孕育興起，一些重要科學(xué)問(wèn)題和關(guān)鍵核心技術(shù)已經(jīng)呈現(xiàn)出革命性突破的先兆，帶動(dòng)了關(guān)鍵技術(shù)交叉融合、群體躍進(jìn)，變革突破的能量正在不斷積累。即將出現(xiàn)的新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革與我國(guó)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式形成歷史性交匯，為我們通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供了難得的重大機(jī)遇。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展涉及政策、技術(shù)、人才、資金、市場(chǎng)等諸多層面，本論文僅從技術(shù)創(chuàng)新層面就發(fā)展思路及舉措給出了一些建議。與其他發(fā)達(dá)國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家相比，我國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)空間、舉國(guó)體制、后發(fā)步驟、人才儲(chǔ)備等方面有明顯優(yōu)勢(shì)。近年來(lái)，高速鐵路、核電機(jī)組、航天技術(shù)、超高速計(jì)算機(jī)等一系列世界前沿性領(lǐng)域獲得重大突破，就是最有力的證明。因此，我們有理由相信，緊密圍繞國(guó)家發(fā)展的重大需求和未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點(diǎn)，通過(guò)注重技術(shù)預(yù)測(cè)、注重基礎(chǔ)研究、注重協(xié)同創(chuàng)新、注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局等舉措的落實(shí)，緊扣技術(shù)創(chuàng)新這個(gè)主題，面向世界科技前沿和高端產(chǎn)業(yè)鏈，以應(yīng)用需求為牽引，以市場(chǎng)選擇為導(dǎo)向，明確發(fā)展時(shí)序，掌握發(fā)展規(guī)律，突破核心技術(shù)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)一定能成為引領(lǐng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)邁向新高度的支柱產(chǎn)業(yè)。

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［3］萬(wàn)濤，黃黎.基于技術(shù)預(yù)見(jiàn)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)化研究［J］.科技創(chuàng)業(yè)月刊，2013，（10）:14-17.

［4］黃海洋，李建強(qiáng).美國(guó)共性技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)與啟示［J］.科學(xué)管理研究，2011，（1）:63-68.

［5］黃亦鵬，魏國(guó)平，李華軍.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的專利聯(lián)盟與標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略研究［J］.科技管理研究，2013，（20）: 170-173.

［6］周維德.發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的困境及對(duì)策研究［DB/OL］.中國(guó)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)，2009.

責(zé)任編輯 許巍

10.14180/j.cnki.1004-0544.2016.11.024

F124.3

A

1004-0544（2016）11-0134-05

國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目（2013GXS5K181）。

王新新（1956-），男，北京人，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所研究員。