陳 建 兵

(西安交通大學(xué) 馬克思主義學(xué)院, 陜西 西安　710049)

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論中國特色社會主義現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)的微觀建構(gòu)

陳 建 兵

(西安交通大學(xué) 馬克思主義學(xué)院, 陜西 西安710049)

摘要:基本經(jīng)濟制度的確立是產(chǎn)權(quán)制度改革的重要階段性成就,推進中國特色社會主義現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)的微觀建構(gòu)是當(dāng)前深化產(chǎn)權(quán)制度改革的重點,也是完善基本經(jīng)濟制度的需要。這個階段的產(chǎn)權(quán)制度改革與馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論研究創(chuàng)新密不可分,要切實以馬克思產(chǎn)權(quán)社會化思想為理論基石。重點在于形成公有資本為主導(dǎo)的多元多樣資本競爭格局和相應(yīng)的資本運營監(jiān)管體制;形成反映產(chǎn)權(quán)社會化發(fā)展要求的產(chǎn)權(quán)觀念和“一權(quán)一主”產(chǎn)權(quán)原則;探索和建立適應(yīng)產(chǎn)權(quán)社會化發(fā)展要求同時又具有“中國特色”的股份制企業(yè)形式。

關(guān)鍵詞:產(chǎn)權(quán)制度改革; 馬克思; 產(chǎn)權(quán)社會化思想

公有制為主體、多種所有制并存的初級階段基本經(jīng)濟制度的確立,公有制與非公有制所經(jīng)營行業(yè)和領(lǐng)域的逐步清晰并趨于穩(wěn)定,這是產(chǎn)權(quán)制度改革的重大成就。然而,近年來“國退民進”“國進民退”的爭論又不斷將產(chǎn)權(quán)制度改革在宏觀層面上已經(jīng)基本完成的問題推上前臺,以后可能還會出現(xiàn)這樣的爭論。在筆者看來,這些爭論在一定程度上會干擾決策部門對產(chǎn)權(quán)制度改革總體形勢的判斷和時機的把握,而要防止這些“老調(diào)重彈”的問題干擾改革,就必須要解決好當(dāng)前階段產(chǎn)權(quán)改革的主要任務(wù)即中國特色社會主義現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)的微觀建構(gòu)。

一、產(chǎn)權(quán)制度微觀建構(gòu)問題的提出

長期以來,人們深受馬克思主義傳統(tǒng)所有制理論的影響,習(xí)慣于使用“所有制改革”概念來描述和研究“產(chǎn)權(quán)制度改革”,將所有制僅僅理解為生產(chǎn)資料的歸屬問題,將所有制改革的內(nèi)容限定在所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整上。按照這樣的思維邏輯,黨的十五大提出公有制為主體、多種所有制并存的初級階段基本經(jīng)濟制度,公有制與非公有制所經(jīng)營行業(yè)領(lǐng)域目前已相對穩(wěn)定和基本定型,那么所有制改革的任務(wù)就基本完成了,產(chǎn)權(quán)制度改革將不再是經(jīng)濟體制改革的重要議題。事實上,所有制概念具有狹義與廣義上的區(qū)別,狹義上的“所有制”概念所反映的是靜態(tài)的、法權(quán)意義上的生產(chǎn)資料歸誰所有的問題;而廣義上的“所有制”概念所表達的則不僅僅是一個生產(chǎn)資料法權(quán)意義上的歸屬問題,還涉及到這些歸屬于不同產(chǎn)權(quán)主體的生產(chǎn)資料在社會再生產(chǎn)過程中如何使用、如何經(jīng)營的問題。產(chǎn)權(quán)制度改革不僅包括所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整這一宏觀層面的問題,還涉及到公有產(chǎn)權(quán)和私有產(chǎn)權(quán)在社會主義市場經(jīng)濟及其不斷完善的條件下如何經(jīng)營、如何管理等一系列微觀層面的問題。產(chǎn)權(quán)制度改革宏觀層面的所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整與微觀層面的產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理共同構(gòu)成了產(chǎn)權(quán)制度改革的完整內(nèi)容。

公有制為主體、多種所有制并存的初級階段基本經(jīng)濟制度的確立,以及公有制與非公有制所經(jīng)營行業(yè)領(lǐng)域的相對穩(wěn)定和基本定型,標(biāo)志著產(chǎn)權(quán)制度改革在宏觀層面上取得了重大成就。之所以這么說,不僅僅因為初級階段基本經(jīng)濟制度已經(jīng)寫進黨章和憲法,更重要的是初級階段基本經(jīng)濟制度體現(xiàn)了我國社會主義性質(zhì),適合當(dāng)前社會生產(chǎn)力發(fā)展水平。在產(chǎn)權(quán)制度改革的實際推進進程上,公有制與非公有制所經(jīng)營的行業(yè)領(lǐng)域相對穩(wěn)定并基本定型,公有制經(jīng)濟主要集中于能源、資源、交通、郵電、軍工、航天、金融、高端裝備制造、關(guān)鍵性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等自然壟斷性行業(yè)和關(guān)系國計民生的重要經(jīng)濟領(lǐng)域,而非公有制經(jīng)濟則集中于一般競爭性、法律和政策非禁止進入的行業(yè)和領(lǐng)域。

初級階段基本經(jīng)濟制度的確立、公有制與非公有制所經(jīng)營行業(yè)領(lǐng)域的相對穩(wěn)定和基本定型,只是產(chǎn)權(quán)制度改革重大階段性目標(biāo)的實現(xiàn),而微觀層面的產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理問題成為當(dāng)前產(chǎn)權(quán)制度改革的重點。因為無論是公有產(chǎn)權(quán)還是私有產(chǎn)權(quán),都面臨著在社會主義市場經(jīng)濟不斷完善的條件下如何經(jīng)營、如何管理的問題。例如公有資產(chǎn)資本化之后如何運營、如何保值增值？如何完善與社會主義市場經(jīng)濟相適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)觀念和產(chǎn)權(quán)原則？如何創(chuàng)新企業(yè)形式并使之成為公有產(chǎn)權(quán)、公有資本運營的有效載體？這些問題其實就是產(chǎn)權(quán)制度改革微觀層面的問題,這也是當(dāng)前產(chǎn)權(quán)制度改革需要著力解決和回答的問題。倘若微觀層面的產(chǎn)權(quán)制度改革沒有突破性、實質(zhì)性進展,就不能很好地鞏固產(chǎn)權(quán)制度改革在宏觀層面上所取得的成果,初級階段基本經(jīng)濟制度的優(yōu)越性就難以真正發(fā)揮,從而就會引發(fā)人們對初級階段基本經(jīng)濟制度的質(zhì)疑,以及試圖通過所有制結(jié)構(gòu)的“再調(diào)整”以尋找改革的突破口。這是基本經(jīng)濟制度確立后仍然還發(fā)生“國進民退”“國退民進”爭論的一個重要原因。產(chǎn)權(quán)制度在微觀層面的改革不可能通過產(chǎn)權(quán)制度在宏觀層面上的所有制結(jié)構(gòu)“再調(diào)整”來完成,切實回答和解決產(chǎn)權(quán)制度改革在微觀層面上面臨的問題是當(dāng)前階段產(chǎn)權(quán)制度改革的主要任務(wù)。特別是黨的十八屆三中全會提出全面深化改革和進一步完善社會主義市場經(jīng)濟的背景下,以產(chǎn)權(quán)制度微觀建構(gòu)為重點深化產(chǎn)權(quán)制度改革就顯得尤為重要和緊迫。

二、產(chǎn)權(quán)制度微觀建構(gòu)的理論基石

21世紀(jì)以來,學(xué)術(shù)界和改革決策部門已經(jīng)形成了推進產(chǎn)權(quán)制度微觀層面改革、建立與社會化大生產(chǎn)和社會主義市場經(jīng)濟相適應(yīng)的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度這一基本共識,2003年黨的十六屆三中全會明確提出“建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度”的改革任務(wù),但是,當(dāng)前產(chǎn)權(quán)制度在微觀層面的改革進展與社會主義市場經(jīng)濟不斷完善的要求相比還有不小距離。產(chǎn)權(quán)制度微觀層面改革滯后的一個重要原因就在于產(chǎn)權(quán)制度微觀層面的改革缺乏與之相適應(yīng)的、直接的產(chǎn)權(quán)理論指導(dǎo)。20世紀(jì)90年代以來現(xiàn)代西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)風(fēng)靡一時并傳入中國國內(nèi),給當(dāng)代中國產(chǎn)權(quán)制度改革提供了一種“理論選擇”,但是以新自由主義為理論實質(zhì)的現(xiàn)代西方產(chǎn)權(quán)理論當(dāng)然不能成為當(dāng)代中國產(chǎn)權(quán)制度改革的指導(dǎo)理論。長期以來馬克思主義傳統(tǒng)所有制理論將所有權(quán)抽象地理解為法權(quán)、界定為靜態(tài)的歸屬權(quán),而對所有權(quán)在社會再生產(chǎn)過程中,特別是在社會主義市場經(jīng)濟中的具體形態(tài)和展開過程關(guān)注不夠,馬克思主義傳統(tǒng)所有制理論已經(jīng)越來越不能滿足產(chǎn)權(quán)制度微觀層面改革的理論需要。當(dāng)代中國產(chǎn)權(quán)制度改革要以馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論為指導(dǎo)是毋庸置疑的,但是首先要把那些具有生命力和時代價值的馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論的基本原理從傳統(tǒng)馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論的束縛中、從對馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論的教條式理解中解放出來。在這個意義上,當(dāng)代中國產(chǎn)權(quán)制度微觀層面的改革與馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論研究的創(chuàng)新發(fā)展緊密相連。實際上,馬克思產(chǎn)權(quán)社會化思想是馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論的重要基本原理,當(dāng)前時期要高度重視馬克思產(chǎn)權(quán)社會化思想并以馬克思產(chǎn)權(quán)社會化思想來具體指導(dǎo)產(chǎn)權(quán)制度微觀層面的改革。

堅持歷史唯物主義方法論并在生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系矛盾運動中研究生產(chǎn)關(guān)系,是馬克思政治經(jīng)濟學(xué)研究的基本方法和主要對象,也是馬克思構(gòu)建產(chǎn)權(quán)理論的基本方法。產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)關(guān)系與生產(chǎn)關(guān)系密不可分,生產(chǎn)關(guān)系的具體內(nèi)容表現(xiàn)在產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)運動中,研究生產(chǎn)關(guān)系需要借助于產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)運動。馬克思在《哲學(xué)的貧困》中曾指出:“在每個歷史時代中所有權(quán)是以各種不同的方式、在完全不同的社會關(guān)系下面發(fā)展起來的。因此,給資產(chǎn)階級的所有權(quán)下定義不外是把資產(chǎn)階級生產(chǎn)的全部社會關(guān)系描述一番。”[1]在馬克思看來,所有權(quán)(產(chǎn)權(quán))不是一個簡單的生產(chǎn)資料歸誰所有的問題,而實際上是生產(chǎn)關(guān)系在社會再生產(chǎn)過程中的具體展開。因此,就不難理解馬克思在政治經(jīng)濟學(xué)研究中形成了系統(tǒng)、科學(xué)的生產(chǎn)關(guān)系理論和產(chǎn)權(quán)理論,卻始終沒有對產(chǎn)權(quán)和生產(chǎn)關(guān)系概念的科學(xué)內(nèi)涵作出過明確界定。后來斯大林對生產(chǎn)關(guān)系作出了明確界定,在界定中特別強調(diào)所有制在生產(chǎn)關(guān)系中的決定性地位及所有制就是生產(chǎn)資料歸誰所有的問題,受斯大林的影響人們就簡單直接地將生產(chǎn)資料歸屬問題與所有權(quán)劃等號,這是馬克思主義傳統(tǒng)所有制理論產(chǎn)生的一個重要原因。

馬克思在對資本主義生產(chǎn)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)運動的深入研究中形成了內(nèi)容豐富的馬克思產(chǎn)權(quán)社會化思想。馬克思所要研究的不是抽象的、一般意義上的生產(chǎn)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)關(guān)系,而是資本主義生產(chǎn)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)關(guān)系。資本主義生產(chǎn)是一種社會化大生產(chǎn),這種社會化生產(chǎn)集中表現(xiàn)為生產(chǎn)的社會條件的商品化和生產(chǎn)的技術(shù)條件的機械化,與這種社會化大生產(chǎn)相適應(yīng)的資本主義生產(chǎn)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)關(guān)系一開始就表現(xiàn)出產(chǎn)權(quán)社會化的基本特征。產(chǎn)權(quán)社會化概念實際上是對資本主義生產(chǎn)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)運動的總體特征、基本趨勢、具體內(nèi)容的總體性描述和概括。馬克思從生產(chǎn)力發(fā)展推動生產(chǎn)關(guān)系變革、生產(chǎn)社會化推動產(chǎn)權(quán)社會化發(fā)展的分析邏輯出發(fā),對資本主義生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生、發(fā)展的總體趨勢和具體過程進行深入研究,從而形成馬克思產(chǎn)權(quán)社會化思想。馬克思從資本主義生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生、發(fā)展、趨勢這一“歷時性”維度為邏輯線索對產(chǎn)權(quán)社會化思想進行縱向建構(gòu),總體上揭示資本主義生產(chǎn)關(guān)系產(chǎn)生、發(fā)展、演變的總體方向和基本趨勢;馬克思同時從資本形態(tài)、產(chǎn)權(quán)觀念和企業(yè)形式這一“共時性”維度來橫向展開產(chǎn)權(quán)社會化思想的具體內(nèi)容,即資本主義私有制是如何通過生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整和產(chǎn)權(quán)關(guān)系的變革來階段性地適應(yīng)資本主義生產(chǎn)社會化不斷發(fā)展的要求。馬克思產(chǎn)權(quán)社會化思想體系中縱向建構(gòu)層面的內(nèi)容和橫向展開層面的內(nèi)容是密不可分的有機整體。然而,長期以來,人們在社會主義與資本主義、私有產(chǎn)權(quán)與公有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的認(rèn)識上陷入簡單的非此即彼的二元對立思維,從而遮蔽了馬克思產(chǎn)權(quán)社會化思想,導(dǎo)致對馬克思產(chǎn)權(quán)社會化思想中橫向展開層面的豐富內(nèi)容關(guān)注和研究不夠。

資本主義生產(chǎn)和社會主義生產(chǎn)都是社會化大生產(chǎn),資本主義生產(chǎn)關(guān)系和社會主義生產(chǎn)關(guān)系都要經(jīng)歷產(chǎn)權(quán)社會化這樣一個發(fā)展過程。毋庸諱言,馬克思產(chǎn)權(quán)社會化思想是以資本主義生產(chǎn)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)關(guān)系為研究對象,揭示的是資本主義生產(chǎn)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)社會化發(fā)展的基本規(guī)律,但是對于當(dāng)代中國產(chǎn)權(quán)制度微觀層面的改革仍然具有直接的理論指導(dǎo)價值。因為當(dāng)代中國發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟、融入經(jīng)濟全球化、推進工業(yè)化信息化,就其生產(chǎn)方式而言是一種社會化大生產(chǎn),與之相適應(yīng)的當(dāng)代中國生產(chǎn)關(guān)系、產(chǎn)權(quán)關(guān)系也必然要經(jīng)歷一個以產(chǎn)權(quán)社會化為基本方向和具體內(nèi)容的變革。同時,在全面對外開放的條件下,資本主義與社會主義兩種經(jīng)濟形態(tài)高度融合,在生產(chǎn)方式和經(jīng)濟交往方式上出現(xiàn)更多需要共同遵循的“準(zhǔn)則”。“堅持馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論指導(dǎo)當(dāng)代中國產(chǎn)權(quán)制度改革關(guān)鍵在于堅持、運用和發(fā)展馬克思產(chǎn)權(quán)社會化思想。”[2]當(dāng)前產(chǎn)權(quán)制度深化改革一定要有戰(zhàn)略定力,在所有制結(jié)構(gòu)宏觀戰(zhàn)略層面要毫不動搖地堅持公有制為主體這個“底線”和“紅線”;而在微觀層面則要以馬克思產(chǎn)權(quán)社會化思想的橫向展開內(nèi)容為指導(dǎo),構(gòu)建適應(yīng)現(xiàn)代社會生產(chǎn)方式和社會主義市場經(jīng)濟深入發(fā)展的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度,馬克思產(chǎn)權(quán)社會化思想是當(dāng)代中國產(chǎn)權(quán)制度微觀層面改革的理論基石。

三、形成與產(chǎn)權(quán)社會化相適應(yīng)的資本形態(tài)

產(chǎn)權(quán)并非天生是資本,產(chǎn)權(quán)只有在資本主義生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系中才能成為資本。資本是在資本主義私有制消滅分散的個體小生產(chǎn)者私有制,以及隨之出現(xiàn)雇傭勞動后的社會經(jīng)濟現(xiàn)象。“人數(shù)較多的工人在同一時間、同一空間(或者說同一勞動場所),為了生產(chǎn)同種商品,在同一資本家的指揮下工作,這在歷史上和概念上都是資本主義生產(chǎn)的起點?！盵3]資本是資本主義產(chǎn)權(quán)社會化的邏輯起點和歷史起點,并通過資本形態(tài)的演變來推動產(chǎn)權(quán)社會化發(fā)展。馬克思對資本主義產(chǎn)權(quán)社會化的研究主要就集中于對資本問題的研究上,他所揭示的關(guān)于資本運動的一般性規(guī)律具有重要現(xiàn)實意義。人們長期把計劃經(jīng)濟與社會主義劃等號、將市場經(jīng)濟與資本主義化等號,認(rèn)為資本是資本主義社會所獨有的現(xiàn)象、社會主義社會不存在資本。實際上,市場經(jīng)濟以及隨之伴生的資本現(xiàn)象是一種與生產(chǎn)社會化相聯(lián)系的社會化生產(chǎn)方式,是中國特色社會主義不可逾越的經(jīng)濟發(fā)展階段。改革開放以來,人們逐步認(rèn)可和接受了資本觀念,黨的十八屆三中全會明確提出“以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管”。著力探索與產(chǎn)權(quán)社會化相適應(yīng)的資本形態(tài)和監(jiān)管模式是產(chǎn)權(quán)制度微觀層面改革的重要內(nèi)容。

首先,建立和完善多元化多樣性資本相互共存與相互競爭的社會資本總格局。當(dāng)前無論是公有資產(chǎn)還是非公有資產(chǎn),都要采取資本的形態(tài)而存在。另一方面,中國當(dāng)前處于從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會、從工業(yè)社會向信息社會的“雙重轉(zhuǎn)型”,再加之區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和城鄉(xiāng)發(fā)展極不均衡,從而形成了形形色色的附著于不同經(jīng)濟性質(zhì)、不同發(fā)展水平的行業(yè)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)之上的資本形態(tài)。因此,要建立和完善多元化多樣性資本相互共存與相互競爭的社會資本總格局。要在堅持公有資本占主導(dǎo)地位的基礎(chǔ)上,公有資本與非公有資本及各種不同形態(tài)的社會資本之間要展開公平競爭、自由流動和優(yōu)化重組,激發(fā)經(jīng)濟發(fā)展活力。

其次,完善和細(xì)化公有資本運營市場風(fēng)險和資產(chǎn)流失評判體系。國有資產(chǎn)只有采取資本形式進入市場、參與市場競爭,在資本運營中不斷保值增值,才能不斷壯大國有經(jīng)濟整體實力。但是市場不相信眼淚,公有資本進入市場同樣面臨市場風(fēng)險。然而,資產(chǎn)流失卻不同于一般的市場風(fēng)險:市場風(fēng)險是基于市場競爭機制而產(chǎn)生的,資產(chǎn)流失是管理者經(jīng)營者經(jīng)營決策主觀故意或非正常失誤等原因造成的;市場風(fēng)險不可控,而資產(chǎn)流失可控可防;市場風(fēng)險所造成資產(chǎn)損失無需擔(dān)負(fù)法律責(zé)任,而資產(chǎn)流失則是違法犯罪行為,不僅需要擔(dān)負(fù)經(jīng)濟責(zé)任,而且需要擔(dān)負(fù)行政和法律責(zé)任。市場風(fēng)險和資產(chǎn)流失造成公有資本縮水的后果是一樣的,如若不能從技術(shù)手段上較為清晰地界定和區(qū)分市場風(fēng)險與資產(chǎn)流失,借市場風(fēng)險之名而行資產(chǎn)流失之實就會大行其道,這是國有資產(chǎn)資本化運營后資產(chǎn)流失現(xiàn)象高發(fā)的重要原因。因此,要建立和完善國有資本經(jīng)營風(fēng)險評估指標(biāo)體系,完善國有資產(chǎn)流失認(rèn)定細(xì)則,這樣才能最大限度地預(yù)防借市場風(fēng)險之名而行資產(chǎn)流失之實的產(chǎn)權(quán)交易行為。

再次,探索和構(gòu)建有中國特色的國有資本監(jiān)管體制機制。國有資產(chǎn)資本化運營對國有資本監(jiān)管的體制機制提出了新的要求。長期以來,國家對國有經(jīng)濟的監(jiān)管主要是通過“政府(國資委)—國有企業(yè)”的框架結(jié)構(gòu)和體制機制進行“有形監(jiān)管”,具體表現(xiàn)為組織部門和政府主管部門對國有企業(yè)主要高管的任免、重大經(jīng)營決策的決定、所有權(quán)收益的收取等。作為國有資產(chǎn)所有者代表的國資委對國有企業(yè)監(jiān)管的行政化色彩比較濃厚,而且基本上是按照資產(chǎn)進行靜態(tài)管理,國有資產(chǎn)所有者在國有資本運營上缺位,國有資本所有權(quán)與國有企業(yè)經(jīng)營權(quán)權(quán)屬、義務(wù)、責(zé)任不夠具體和清晰。因此,要適應(yīng)國有資產(chǎn)資本化運營對監(jiān)管體制和機制提出的新要求,不斷創(chuàng)新國有資本運營和監(jiān)管方式。十八屆三中全會之后嘗試建立“國有資本運營公司”和“國有資本投資公司”,著力探索以管資本為主的監(jiān)管體制機制,這將為國有資本健康、持續(xù)運營提供重要保證。

最后,探索和形成體現(xiàn)社會主義勞資關(guān)系的社會資本運營模式。產(chǎn)權(quán)資本化及資本形態(tài)的變化是產(chǎn)權(quán)社會化的重要內(nèi)容,但是不同性質(zhì)社會的產(chǎn)權(quán)社會化和資本形態(tài)所體現(xiàn)的勞資關(guān)系卻有很大差異。在資本主義社會,產(chǎn)權(quán)社會化和資本形態(tài)變化都是在資產(chǎn)階級這個階級整體內(nèi)部完成的,無法也不可能根本改變勞動與資本割裂及隨之而來的勞資沖突這一根本性問題。而在當(dāng)代中國通過產(chǎn)權(quán)資本化及資本形態(tài)的變化來推進產(chǎn)權(quán)社會化時就必須要體現(xiàn)社會主義產(chǎn)權(quán)社會化的制度屬性,不能將工人階級和勞動者排斥在資本運營和企業(yè)決策管理之外,要積極探索體現(xiàn)社會主義勞資關(guān)系的社會資本運營模式。在公有制企業(yè)中要進一步推動和深化企業(yè)民主改革,完善企業(yè)職工代表大會制度,切實提高職工對企業(yè)重大經(jīng)營決策的知情權(quán)、參與權(quán)和影響力。在非公有制企業(yè)中不僅要建立勞動工資增加與資本利潤增長聯(lián)動機制,還要積極推動實施企業(yè)職工持股計劃,切實推動構(gòu)建社會主義和諧勞資關(guān)系。

四、培育與產(chǎn)權(quán)社會化相適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)觀念和產(chǎn)權(quán)原則

產(chǎn)權(quán)觀念是一定產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)運動的產(chǎn)物,但是一種產(chǎn)權(quán)觀念一旦形成又會反過來成為理解產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵、處理產(chǎn)權(quán)關(guān)系的基本依據(jù)。當(dāng)前產(chǎn)權(quán)制度微觀層面改革要特別重視培育從權(quán)責(zé)利界定產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)觀念,建立與現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)觀念相適應(yīng)的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)原則。

由于長期受自給自足農(nóng)耕經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟的影響,傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)觀念將產(chǎn)權(quán)與物、物權(quán)直接劃等號,認(rèn)為財產(chǎn)權(quán)就是對土地、產(chǎn)品、原材料等實體物的所有和直接占有,而且是完整的、絕對的所有和占有。隨著社會主義市場經(jīng)濟和產(chǎn)權(quán)社會化的深入發(fā)展,圍繞同一個物會出現(xiàn)多元產(chǎn)權(quán)主體,財產(chǎn)僅僅是產(chǎn)權(quán)形成的載體和基礎(chǔ),財產(chǎn)本身不等于財產(chǎn)權(quán),絕對完整的產(chǎn)權(quán)觀念讓位于權(quán)責(zé)利相對明晰的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)觀念?！皩＜覀儼堰^去實實在在統(tǒng)一的所有權(quán)概念分解為一種多少有些朦朧的‘一束權(quán)力’?！盵4]產(chǎn)權(quán)實際上包括權(quán)利主體、權(quán)利客體及權(quán)利內(nèi)容,市場交易實質(zhì)上是兩組具有明確的權(quán)責(zé)利內(nèi)涵的產(chǎn)權(quán)之間的交換。因此,要順應(yīng)產(chǎn)權(quán)社會化發(fā)展對產(chǎn)權(quán)觀念提出的要求,著力培育從權(quán)責(zé)利界定產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)觀念,在更加清晰和具體的層次上把握產(chǎn)權(quán)內(nèi)容。

產(chǎn)權(quán)制度微觀層面改革還需要確立與現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)觀念相適應(yīng)的“一權(quán)一主”現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)原則。產(chǎn)權(quán)原則是制定產(chǎn)權(quán)政策和產(chǎn)權(quán)法律、調(diào)整產(chǎn)權(quán)關(guān)系的基本準(zhǔn)則。長期以來,在傳統(tǒng)物權(quán)觀念的基礎(chǔ)上形成了“一物一主”產(chǎn)權(quán)原則,即以具體實在物為產(chǎn)權(quán)客體,以每個具體實在物對應(yīng)一個產(chǎn)權(quán)主體為準(zhǔn)繩的產(chǎn)權(quán)原則?！耙晃镆恢鳌碑a(chǎn)權(quán)原則與絕對完整的產(chǎn)權(quán)觀念、相對簡單的產(chǎn)權(quán)關(guān)系相適應(yīng),一般通過產(chǎn)權(quán)慣例和傳統(tǒng)習(xí)俗來調(diào)整產(chǎn)權(quán)關(guān)系。隨著產(chǎn)權(quán)社會化的深入發(fā)展,絕對的、完整的產(chǎn)權(quán)將不復(fù)存在,在同一個財產(chǎn)上就會出現(xiàn)多個產(chǎn)權(quán)主體及其權(quán)利內(nèi)容,這時就需要確立“一權(quán)一主”現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)原則?！耙粰?quán)一主”現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)原則即以特定的經(jīng)濟利益和行為權(quán)利為產(chǎn)權(quán)客體,以每一個具體的經(jīng)濟利益和行為權(quán)利對應(yīng)一個產(chǎn)權(quán)主體的產(chǎn)權(quán)原則?！啊粰?quán)一主’的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)原則是產(chǎn)權(quán)社會化發(fā)展的必然要求,這一產(chǎn)權(quán)原則的確立對促進產(chǎn)權(quán)社會化發(fā)展也具有重要的意義?！盵5]

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)觀念和“一權(quán)一主”現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)原則的確立,對推動國有產(chǎn)權(quán)明晰化、切實發(fā)揮產(chǎn)權(quán)的監(jiān)督和激勵功能具有重要意義。國有企業(yè)和國有資本的產(chǎn)權(quán)在理論上、法律上是清晰的,但是在實際經(jīng)營過程中,圍繞原初的歸屬意義上的產(chǎn)權(quán)會衍生出新的產(chǎn)權(quán)主體及權(quán)屬內(nèi)容,而這些權(quán)屬內(nèi)容往往是不清晰的;圍繞國有資本運營和監(jiān)管而涉及的不同產(chǎn)權(quán)主體究竟有哪些權(quán)利、哪些責(zé)任則往往是模糊的。出現(xiàn)這種情況的根本原因就在于產(chǎn)權(quán)觀念和產(chǎn)權(quán)原則的滯后。當(dāng)前要加快樹立與產(chǎn)權(quán)社會化發(fā)展相適應(yīng)的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)觀念,切實確立起“一權(quán)一主”現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)原則,并以此為基礎(chǔ)完善國有資本運營和監(jiān)管的法律法規(guī),國有企業(yè)和國有資本產(chǎn)權(quán)才能真正實現(xiàn)明晰化,才能有效發(fā)揮產(chǎn)權(quán)的監(jiān)督和產(chǎn)權(quán)激勵作用。

五、探索與產(chǎn)權(quán)社會化相適應(yīng)的企業(yè)形式

盡管不同學(xué)派對企業(yè)本質(zhì)、企業(yè)性質(zhì)進行過各種各樣的理論解說和界定,但企業(yè)始終是社會生產(chǎn)的基本組織形式和微觀經(jīng)濟活動最基本的行為主體。企業(yè)表面上看是聚合生產(chǎn)要素、從事生產(chǎn)活動的經(jīng)濟組織,實際上則反映和體現(xiàn)著特定社會的生產(chǎn)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)關(guān)系,只不過是通過企業(yè)形式表現(xiàn)出來而已。“經(jīng)濟學(xué)的問題,或價格如何決定的問題,實質(zhì)上是產(chǎn)權(quán)應(yīng)如何界定與交換以及應(yīng)采取怎樣的形式的問題。”[6]在這個意義上,產(chǎn)權(quán)關(guān)系影響和制約著企業(yè)形式,企業(yè)形式則反映和體現(xiàn)著產(chǎn)權(quán)關(guān)系,企業(yè)改革和企業(yè)形式探索本身就是產(chǎn)權(quán)制度改革的重要內(nèi)容之一。改革開放以來,企業(yè)改革和企業(yè)形式探索取得了積極進展,打破了政企不分,推進了所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)“兩權(quán)分離”,提出了建立現(xiàn)代企業(yè)制度等。然而,所謂“現(xiàn)代企業(yè)制度”本身就是一個相對的、動態(tài)的概念,探索和建立現(xiàn)代企業(yè)制度只有進行時而沒有完成時。因為隨著社會主義市場經(jīng)濟的不斷完善及產(chǎn)權(quán)社會化的深入發(fā)展,在已有企業(yè)改革成果的基礎(chǔ)上積極推進企業(yè)制度創(chuàng)新,形成與產(chǎn)權(quán)社會化發(fā)展要求相適應(yīng)的企業(yè)形式,將成為中國特色社會主義現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)微觀建構(gòu)的一項長期性任務(wù)。當(dāng)前時期,要著力探索既體現(xiàn)中國特色社會主義產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、又適應(yīng)產(chǎn)權(quán)社會化發(fā)展要求的股份制企業(yè)。

股份制企業(yè)盡管產(chǎn)生、發(fā)展于資本主義產(chǎn)權(quán)社會化過程中,但是股份制企業(yè)本身是適應(yīng)產(chǎn)權(quán)社會化發(fā)展要求的一種企業(yè)形式和產(chǎn)權(quán)組織形式。股份制企業(yè)通過發(fā)行股票廣泛籌集社會閑散資金,解決單個企業(yè)資本不足的問題,從而形成跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨所有制和跨國經(jīng)營的大型企業(yè)集團。同時,股份制企業(yè)與法人財產(chǎn)權(quán)制度緊密相連,實現(xiàn)了所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的完全分離,既保證了股份制企業(yè)資本來源的多元性多樣性,同時又保證了股份制企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)的相對獨立性和穩(wěn)定性。股份制是產(chǎn)權(quán)社會化主要依賴的企業(yè)形式和產(chǎn)權(quán)組織形式,是現(xiàn)代企業(yè)的典型形式,迄今為止所謂的“現(xiàn)代企業(yè)制度”在一定程度上指的就是符合股份制原則和精神的企業(yè)制度。因此,股份制是社會主義公有制的主要實現(xiàn)形式,也是非公有制經(jīng)濟發(fā)展壯大后企業(yè)形式的必然選擇。十八屆三中全會提出發(fā)展混合所有制經(jīng)濟,鼓勵公有制企業(yè)和非公有制企業(yè)交叉持股,推動資源與要素更加順暢地流動和配置,為完善社會主義市場經(jīng)濟構(gòu)筑微觀基礎(chǔ),股份制是混合所有制經(jīng)濟在企業(yè)形式上的必然選擇。

世界上從來就沒有一般的、標(biāo)準(zhǔn)的股份制企業(yè)“樣板”模式,西方國家的股份制企業(yè)在形式上也經(jīng)歷了一個不斷發(fā)展和完善的過程,在治理結(jié)構(gòu)上先后經(jīng)歷了從所有者控制到經(jīng)理人控制,再到法人控制的歷史演變過程,而且西方國家的股份制企業(yè)與國家的基本經(jīng)濟制度、經(jīng)濟倫理緊密聯(lián)系在一起。因此,要堅持將股份制企業(yè)形式作為公有制的主要實現(xiàn)形式,以及混合所有制經(jīng)濟的企業(yè)組織形式,但決不能以現(xiàn)代西方國家的股份公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和治理模式來“引導(dǎo)”和“評判”當(dāng)代中國企業(yè)改革及企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。在探索股份制企業(yè)的具體模式中,要充分考慮社會主義經(jīng)濟制度和企業(yè)倫理文化,發(fā)展具有中國特色的社會主義現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)模式和內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。根據(jù)企業(yè)的行業(yè)領(lǐng)域不同、經(jīng)濟功能差異,公有資本要選擇絕對控股、相對控股、一般參股等不同形式組建股份公司,既體現(xiàn)公有制經(jīng)濟占主導(dǎo)地位,同時又要促使公有資本自由流動和優(yōu)化重組,探索和形成符合中國實際、體現(xiàn)中國特色的多樣化股份公司具體模式。

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(責(zé)任編輯: 付示威)

doi:10.15936/j.cnki.1008-3758.2016.04.016

收稿日期:2015-10-20

基金項目:國家社會科學(xué)基金資助項目(09CKS003); 中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費資助項目(SK2014005)。

作者簡介:陳建兵(1976- ),男,陜西勉縣人,西安交通大學(xué)副教授,法學(xué)博士,主要從事馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論研究。

中圖分類號:A 811

文獻標(biāo)志碼:A

文章編號:1008-3758(2016)04-0423-06

Microscopic Construction of Modern Socialist Property Rights with Chinese Characteristics

CHEN Jian-bing

(School of Marxism, Xi’an Jiaotong University, Xi’an 710049, China)

Abstract:Establishing the basic economic system is an important achievement for property rights system reform, and promoting the microscopic construction of modern socialist property rights with Chinese characteristics is the key to deepening the current property rights system reform, which is also helpful to perfect the basic economic system.The property rights system reform at this stage is closely related to the innovation and development of Marxist property rights theory, which calls for the theoretical foundation of Marx’s thoughts of property rights socialization.Thus, it is of great significance to construct the pluralistic and diverse capital competition structure led by public capital as well as the corresponding capital management and supervision system, to set up the concepts of property rights that reflect the needs of property rights socialization and the property principle of “one right to one owner”, and to explore and establish the models of joint-stock enterprises which suit property rights socialization with Chinese characteristics.

Key words:property rights system reform; Karl Marx; thought of property rights socialization