劉訓(xùn)智

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管理研究

商事登記公信力的法律結(jié)構(gòu)與制度保障

劉訓(xùn)智

（廣西師范大學(xué)法學(xué)院，廣西桂林541006）

商事登記公信力是保障登記信息真實(shí)合法的有效手段，是商事登記公示效力的重要延伸?，F(xiàn)代商事登記公信力以國家信用、登記申請(qǐng)人信用、社會(huì)中介組織的信用擔(dān)保、公證效力、外觀主義為其存在基礎(chǔ)；以商事登記簿為其發(fā)生根據(jù)，以市場(chǎng)信用機(jī)制為信賴保證，具有保障市場(chǎng)安全和提高交易效率的功能，通過公證、公告、更正登記以及救濟(jì)機(jī)制保障其信賴基礎(chǔ)與功能發(fā)揮。分析商事登記公信力的法律結(jié)構(gòu)，完善相關(guān)的制度保障措施，可以為深化商事登記制度的改革提供有益的參考。

公信力；國家信用；登記申請(qǐng)人；社會(huì)中介組織；法定公證；外觀主義

商事登記作為公示方法之一，基于商法的法定公示主義產(chǎn)生公信力，即“所有在商事登記簿中登記的事項(xiàng)都推定具有合法性和準(zhǔn)確性”［1］246，即使登記事項(xiàng)為虛假，也按照虛假的登記內(nèi)容生效。鑒于我國對(duì)商事登記制度研究的深入，以及國家正在推進(jìn)的商事登記改革，對(duì)商事登記公信力問題進(jìn)行分析研究有助于完善商事登記的制度功能。

一、商事登記公信力的存在基礎(chǔ)

我國的商事登記是由國家行為支持的主體資格確認(rèn)和信息公示的法律手段，由此而產(chǎn)生國家保障的行政信賴，同時(shí)基于商法上的外觀主義得到國家權(quán)力的認(rèn)可獲得商事權(quán)利外觀。其形式是以國家信用、申請(qǐng)人信用、社會(huì)中介組織的信用擔(dān)保和外觀主義為基礎(chǔ)對(duì)登記后的商事信息產(chǎn)生信賴，這是商事登記公信力的存在基礎(chǔ)。

（一）國家信用

國家信用是基于行政法上的行政信賴保護(hù)原則存在的，其主要作用就是為商事登記信息提供一種權(quán)威擔(dān)保，保證信息的真實(shí)可靠。國家信用在商事登記中的主要表現(xiàn)便是行政信賴保護(hù)原則。行政信賴保護(hù)原則是指在現(xiàn)代法治國家中，出于保護(hù)人民正當(dāng)權(quán)益的考慮，行政主體必須遵守信用，不得隨意變更行政行為；只有在維護(hù)公共利益的情形下才可以改變由此形成的法律狀態(tài)，并且應(yīng)當(dāng)保護(hù)公民、法人或者其他組織的正當(dāng)權(quán)益和合理預(yù)期，否則，行政主體就要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任［2］34。行政信賴是社會(huì)公眾對(duì)國家公權(quán)力的信任，基于此種信任而產(chǎn)生的信賴是社會(huì)公眾對(duì)生活秩序和經(jīng)濟(jì)秩序懷有預(yù)期的基本前提。這也正是商事登記行為中登記申請(qǐng)人和社會(huì)公眾對(duì)于行政機(jī)關(guān)的行為給予合理信賴的基礎(chǔ)。因此，這種信賴應(yīng)當(dāng)受到法律保護(hù)。從目前我國對(duì)商事登記制度的改革來看，國家公權(quán)力已經(jīng)不再為商事登記信息提供完全的真實(shí)性擔(dān)保，而是更加注重登記申請(qǐng)人自身的誠信意識(shí)，國家信用對(duì)商事登記公信力的支撐作用在降低，更為重視商事經(jīng)營過程中的信用調(diào)節(jié)，以此培育現(xiàn)代市場(chǎng)信用制度。

（二）登記申請(qǐng)人的信用

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以誠實(shí)信用為基本原則，要求市場(chǎng)參與者誠實(shí)守信、合法經(jīng)營，民商法也將誠信原則奉為帝王條款。在商事登記法律關(guān)系中，登記申請(qǐng)人的信用是市場(chǎng)信用的重要因素。登記申請(qǐng)人在登記過程中遵守誠實(shí)信用原則，借助于登記機(jī)關(guān)的登記與公告公開自己的真實(shí)信息，以此獲得市場(chǎng)參與者的信任，進(jìn)而發(fā)生交易，這是市場(chǎng)誠信的直接來源之一，也是構(gòu)建商事主體自身商事信用從而獲得良好商譽(yù)的前提條件。但是我國過去對(duì)商事登記的制度構(gòu)建卻往往忽視登記申請(qǐng)人的信用意識(shí)培育，過分關(guān)注注冊(cè)資本的擔(dān)保功能，導(dǎo)致虛假出資屢禁不止。對(duì)于登記申請(qǐng)人來說，具體表現(xiàn)就是自身的信用停留在以登記簿上記載的資本數(shù)額等信息為核心的客觀誠信層面。但是客觀誠信也是需要主觀誠信支撐的，就算登記申請(qǐng)人具有雄厚的資本，如果缺乏商業(yè)道德的意識(shí)和理念，也會(huì)做出欺詐、賴賬等有違誠信的行為。正是由于主觀誠信的缺失，商業(yè)道德無法進(jìn)一步提升其約束力，經(jīng)濟(jì)倫理在市場(chǎng)運(yùn)行中顯得蒼白無力，信用危機(jī)才成為困擾我國市場(chǎng)發(fā)展的瓶頸。因此，我國的立法機(jī)關(guān)對(duì)《公司法》以及公司登記制度進(jìn)行了修改，其主要內(nèi)容涉及資本制度，目的就在于改變過去只重視公司注冊(cè)資本的信用結(jié)構(gòu)，著重培育公司自身的誠信意識(shí)和信用文化，力圖將誠實(shí)信用在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的倫理形式——商業(yè)道德提升為公司信用的內(nèi)生動(dòng)力，成為信用結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。商事登記制度的改革表明登記機(jī)關(guān)和市場(chǎng)交易不再囿于注冊(cè)資本的束縛，在信用的主觀狀態(tài)和客觀實(shí)現(xiàn)上不再厚此薄彼，也不再以國家公權(quán)力為登記申請(qǐng)人履約能力的實(shí)現(xiàn)進(jìn)行權(quán)威擔(dān)保，而是要求登記申請(qǐng)人加強(qiáng)誠信自律，把誠信原則上升為自身的高度自覺，在登記階段本著誠信原則向登記機(jī)關(guān)提供真實(shí)合法的信息資料，為市場(chǎng)信用乃至整個(gè)社會(huì)信用的建構(gòu)提供支持。

（三）社會(huì)中介組織的信用擔(dān)保

社會(huì)中介組織像會(huì)計(jì)師事務(wù)所、登記代理機(jī)構(gòu)等在我國公司登記制度中處于提供登記服務(wù)工作的角色，是公司登記法律關(guān)系中的配套機(jī)制。我國公司法修改后，公司登記不需要提交驗(yàn)資報(bào)告，似乎意味著會(huì)計(jì)師事務(wù)所或者資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)退出了公司登記法律關(guān)系。但是事實(shí)并非如此，反倒是此次改革，為會(huì)計(jì)師事務(wù)所等社會(huì)中介組織提供了參與公司信用重構(gòu)的廣闊空間。因?yàn)楣痉ㄒ约肮镜怯浿贫葟U除實(shí)繳資本制度并不是廢除公司資本制度，發(fā)起人或者股東依然需要在一定期限內(nèi)交付自己認(rèn)繳的資本，只不過這個(gè)期限是由公司章程加以規(guī)定的。而且公司法刪除了非貨幣出資的比例限制，以實(shí)物、房產(chǎn)等非貨幣出資的傾向會(huì)增加，那么資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所的作用會(huì)增強(qiáng)。公司章程的作用被放大，需要公司設(shè)立時(shí)保證公司章程的個(gè)性化和真實(shí)性，那么，社會(huì)中介組織對(duì)于公司章程的意義自然十分重要。在這樣的背景下，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所以及登記代理機(jī)構(gòu)都會(huì)不同程度地參與到公司信用法律結(jié)構(gòu)地建構(gòu)過程中來，為公司信用提供不同內(nèi)容的擔(dān)保服務(wù)。比如律師事務(wù)所或者律師對(duì)于公司章程的起草、制定等提供高水平的法律服務(wù)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)或者會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司設(shè)立時(shí)的非貨幣出資提供驗(yàn)資服務(wù)、登記代理機(jī)構(gòu)提供登記代理服務(wù)等都是對(duì)公司信用的一種擔(dān)保。

（四）公證效力

公證是公證機(jī)構(gòu)根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請(qǐng)，依法對(duì)待定的法律行為、有法律意義的事實(shí)和文書的真實(shí)性、合法性予以證明并賦予其公信力的非訴訟法律行為［3］9。許多國家和地區(qū)的商事法律制度尤其是公司法律制度要求公司的設(shè)立或公司章程必須經(jīng)過公證，即公司設(shè)立或公司章程是法定的公證事項(xiàng)。根據(jù)我國《公證法》第二條規(guī)定：“公證是公證機(jī)構(gòu)根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請(qǐng)，依照法定程序?qū)γ袷路尚袨?、有法律意義的事實(shí)和文書的真實(shí)性、合法性予以證明的活動(dòng)。”第三十六條規(guī)定：“經(jīng)公證的民事法律行為、有法律意義的事實(shí)和文書，應(yīng)當(dāng)作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)，但有相反證據(jù)足以推翻該項(xiàng)公證的除外?！庇纱丝梢?，公證擁有由法律賦予的特定公信效力，在一定程度上體現(xiàn)了國家法律的權(quán)威和信用，即公證制度蘊(yùn)含著信用屬性。公證制度的法律規(guī)范就是誠信的標(biāo)準(zhǔn)，公證機(jī)構(gòu)代表了政府乃至社會(huì)的誠信，公證員是誠信的‘大使'，公正文件就是誠信的法律文書［4］96。不過遺憾的是，我國并未規(guī)定公司或者其他商事主體在設(shè)立時(shí)必須進(jìn)行公證，所以我國商事登記的公信力也就沒有公證制度的基礎(chǔ)。

（五）外觀主義

外觀主義是指行為相對(duì)人信賴交易關(guān)系中的某種重要事項(xiàng)的外部表現(xiàn)形式時(shí)，這種信賴應(yīng)當(dāng)受到法律保護(hù)的理論［5］10。該理論的核心是將當(dāng)事人內(nèi)部的諸要素切斷，而把權(quán)利及法律關(guān)系的外在形態(tài)作為相對(duì)人利益的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)［6］26。我國民商法上的外觀主義理論在構(gòu)成上包括外觀事實(shí)的存在；本人與因（也稱為對(duì)行為人本人的歸責(zé)事由）；行為相對(duì)人的善意信賴三個(gè)事實(shí)要件。商事登記中的外觀事實(shí)，是商事登記簿中記載的商主體的相關(guān)信息和重大事項(xiàng)。本人與因即本人對(duì)于外觀事實(shí)的形成給與一定的原因力，體現(xiàn)了法律保護(hù)第三人利益與犧牲本人利益之間的衡平思想，它是減少負(fù)面影響的法律相對(duì)正義的要求［7］34。在商事登記中，登記申請(qǐng)人承諾公開自己的部分信息，是登記事項(xiàng)得以登記于登記簿的原因。信賴是指某人對(duì)他人做出的行為或他人的行為所引起的某種狀況（如信息的真實(shí)性）的信任，并且根據(jù)這種信任為或不為一定行為。信賴的出現(xiàn)以及法律對(duì)信賴的保護(hù)原則，使商事交易具有存在的基礎(chǔ)和確定性，從而簡化了復(fù)雜的交易程序，降低了交易成本，提高了效率。

二、商事登記公信力的法律結(jié)構(gòu)

商事登記公信力的內(nèi)在法理是只要有登記事項(xiàng)存在，法律便將與該登記事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的法律事實(shí)擬制為外觀存在。那么商事登記公信力的法律結(jié)構(gòu)就包括公信力的發(fā)生根據(jù)——商事登記簿，公信力的信賴保障機(jī)制——現(xiàn)代市場(chǎng)信用的制度建設(shè)，公信力的內(nèi)容——真實(shí)性推定效力與善意保護(hù)效力，公信力的功能——保障市場(chǎng)安全、提高交易效率。

（一）登記簿是公信力的發(fā)生根據(jù)

商事登記簿是記載商事登記事項(xiàng)并置備于登記機(jī)關(guān)的簿冊(cè)。商事登記簿對(duì)于商事登記公信力而言具有重要的地位：首先，商事登記簿是登記機(jī)關(guān)確認(rèn)商事主體資格的基礎(chǔ)，是彰顯權(quán)利的依據(jù)；其次，商事登記簿是關(guān)于商事信息的公共平臺(tái)，通過登記簿反映出的信息具有權(quán)威性。交易相對(duì)人和社會(huì)公眾可以通過登記簿了解商事主體的詳細(xì)情況，從而為信賴的形成奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。商事登記簿作為商事登記公信力的發(fā)生根據(jù)和物質(zhì)載體，是經(jīng)過法定程序?qū)ι淌碌怯浭马?xiàng)和相關(guān)信息的公開方式，具有法定性、公開性、長期性等特點(diǎn)。在現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)科學(xué)的技術(shù)條件下，商事登記簿逐步實(shí)現(xiàn)了電子化，通過計(jì)算機(jī)的電子程序可以實(shí)現(xiàn)商事登記簿的無紙化。我國建立和完善商事登記簿的電子程序管理機(jī)制，可以為商事登記簿的長久保存提供可靠的技術(shù)支持，并且方便交易相對(duì)人和社會(huì)公眾查閱、使用。

（二）市場(chǎng)信用制度是公信力的信賴保障機(jī)制

公司法修改后，商事登記制度也進(jìn)行了大幅改革，突出的一點(diǎn)就是對(duì)商事主體信用信息的調(diào)節(jié)和監(jiān)督加強(qiáng)了，通過對(duì)商事主體在市場(chǎng)經(jīng)營過程中的信用信息進(jìn)行及時(shí)披露和監(jiān)督，構(gòu)建起符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則的市場(chǎng)信用制度，營造良好的信用環(huán)境，對(duì)于違反信用原則的商事主體使其處于一處違法，處處受限的境地，以此保障商事登記的信息信賴和信用調(diào)節(jié)作用。這一信用調(diào)節(jié)機(jī)制的重要內(nèi)容就是通過社會(huì)中介組織即登記輔助人提供的市場(chǎng)信用服務(wù)行為，為登記申請(qǐng)人提供相關(guān)的信息證明從而生成信用信息。在這樣的服務(wù)關(guān)系中，雙方當(dāng)事人處于一種契約關(guān)系，相互負(fù)有誠信義務(wù)。根據(jù)契約理論解構(gòu)這一法律關(guān)系，登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向登記輔助人如實(shí)告知申請(qǐng)事項(xiàng)的真實(shí)信息，登記輔助人則應(yīng)該對(duì)登記申請(qǐng)人的委托進(jìn)行勤勉、忠實(shí)地代理，同時(shí)要核實(shí)相關(guān)信息的真實(shí)性和合法性，為申請(qǐng)人提供真實(shí)合法地證明文件和代理服務(wù)，從而監(jiān)督生成市場(chǎng)信用。這種信用監(jiān)督可以促使登記申請(qǐng)人主動(dòng)提供自身的真實(shí)信用信息，首先在誠信文化的內(nèi)部層面實(shí)現(xiàn)了自我誠信理念的外部促進(jìn)，通過這種外部監(jiān)督驅(qū)動(dòng)登記申請(qǐng)人自主自覺遵守信用規(guī)則。對(duì)于登記輔助人來說，這種監(jiān)督所生成的市場(chǎng)信用是以其負(fù)擔(dān)連帶責(zé)任來加以約束的，這樣可以防止登記申請(qǐng)人和登記輔助人進(jìn)行內(nèi)外勾結(jié)，這種內(nèi)外勾結(jié)已經(jīng)釀成許多公司丑聞，像安然這樣的大企業(yè)就是典型。這也是商事登記法律制度所構(gòu)建的社會(huì)外部監(jiān)督機(jī)制的功能所在，以社會(huì)中介組織的信用擔(dān)保形成市場(chǎng)信用的制度鏈條，保證市場(chǎng)信用基礎(chǔ)的外部制約行之有效。

（三）商事登記公信力的內(nèi)容

依前文所述，商事登記公信力主要由國家信用、登記申請(qǐng)人的信用、社會(huì)中介組的信用擔(dān)保、公證效力以及外觀主義構(gòu)成。雖然國家公權(quán)力退出了部分擔(dān)保領(lǐng)域，但是作為行政信賴保護(hù)基礎(chǔ)的國家信用依然還會(huì)發(fā)揮作用，對(duì)于商事登記信息的真實(shí)性仍然具有一定的推定效力。登記申請(qǐng)人的信用、社會(huì)中介組的信用擔(dān)保、公證效力和外觀主義衍生了私法領(lǐng)域的公信效力，具體表現(xiàn)為一經(jīng)登記機(jī)關(guān)記載于商事登記簿的商事登記事項(xiàng)便具有了真實(shí)性推定效力以及對(duì)善意第三人的保護(hù)效力。

1．商事登記的真實(shí)性推定效力

商事登記公信力意味著登記事項(xiàng)的正確性和真實(shí)性，交易相對(duì)人和社會(huì)公眾可以相信登記簿上的內(nèi)容，具有使交易相對(duì)人和社會(huì)公眾信賴其為真實(shí)、正確的效力。由于不涉及登記主體與第三人之間的利益衡量，故“真實(shí)性推定”不會(huì)危及財(cái)產(chǎn)靜的安全，而其是維護(hù)登記機(jī)關(guān)自身權(quán)威的需要，縱使事實(shí)證明登記事項(xiàng)與客觀真實(shí)不相一致，登記機(jī)關(guān)也不能隨意變更或撤銷，而只能經(jīng)過法定程序來完成，在登記事項(xiàng)被變更或撤銷之前，其真實(shí)性推定始終存在［8］88。其具體表現(xiàn)形式是商事登記事項(xiàng)一經(jīng)登記機(jī)關(guān)登記，在法律上便被推定為合法、真實(shí)、有效，交易相對(duì)人和社會(huì)公眾都可以對(duì)其產(chǎn)生足夠的信賴。當(dāng)?shù)怯洸粚?shí)也即登記事項(xiàng)與事實(shí)不相符合時(shí)，不管是因何種原因?qū)е铝诉@種不符，善意第三人只要基于對(duì)登記內(nèi)容的信任而與該登記主體從事了一定的法律行為，對(duì)此法律行為效力和內(nèi)容的判斷，就應(yīng)以登記內(nèi)容為準(zhǔn)［9］62。登記制度改革后，更加注意商事主體自身的誠信培育，登記信息真實(shí)性的擔(dān)保以登記申請(qǐng)人的誠信為主要基礎(chǔ)，登記申請(qǐng)人不得以登記事項(xiàng)與真實(shí)情況不符為由對(duì)抗善意第三人。比如公司股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓未辦理變更登記，善意第三人可以登記簿上的內(nèi)容對(duì)抗公司。

2．對(duì)善意第三人的保護(hù)效力

當(dāng)記載于商事登記簿的登記事項(xiàng)與真實(shí)情況不相符合時(shí)，善意第三人基于對(duì)商事登記的信賴而與登記申請(qǐng)人進(jìn)行了交易，法律也對(duì)該商事交易和善意第三人的權(quán)益提供保護(hù)。商事登記對(duì)善意第三人利益的保護(hù)具有十分重要的作用。法律出于對(duì)市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)以及相關(guān)利益的考量，將利益保護(hù)的天平傾向了善意第三人。因?yàn)樯淌碌怯浌帕Υ嬖诘哪康木驮谟谕ㄟ^登記公開商事主體的重大事項(xiàng)和相關(guān)信息，犧牲商事主體的部分利益，穩(wěn)定商事交易關(guān)系。即信賴商事登記簿中的登記事項(xiàng)之善意第三人與商事主體從事交易的行為受法律保護(hù)，這是對(duì)善意當(dāng)事人信賴?yán)娴谋Ｗo(hù)。易言之，商事登記公信力是對(duì)登記錯(cuò)誤或登記不實(shí)的一種補(bǔ)救機(jī)制，將商事主體與登記事項(xiàng)的真實(shí)狀態(tài)關(guān)系分離開來，賦予善意第三人信賴商事登記即可以獲得法律保護(hù)的權(quán)利。

（四）商事登記公信力的功能

商事登記公信力對(duì)商事登記事項(xiàng)的公開及其真實(shí)性的推定效力，在保護(hù)善意第三人的信賴?yán)?，維護(hù)了商事登記與社會(huì)公眾之間的法律信用關(guān)系，同時(shí)彰顯了法律對(duì)穩(wěn)定市場(chǎng)秩序和商事交易關(guān)系的要求。而商事信息的真實(shí)可靠和及時(shí)公開有效維護(hù)了市場(chǎng)的安全與秩序，進(jìn)而提高了交易效率，這也是商事登記公信力制度的目的和功能所在。

1．保障市場(chǎng)安全

法律是秩序的象征，又是建立和維護(hù)秩序的手段，而秩序的核心是安全［10］195。商事交易的安全是保證營利目的實(shí)現(xiàn)的基本價(jià)值之一。沒有安全保障的市場(chǎng)交易是不穩(wěn)定的，在威脅與不安定的環(huán)境中難有效率可言。商事登記中的公示制度所產(chǎn)生的公信力確認(rèn)了交易的可靠與安全。商事登記公信力所要構(gòu)建的就是這樣一種狀態(tài)，商事主體登記于商事登記簿的事項(xiàng)是真實(shí)的，通過登記予以公開之后，法律確立其真實(shí)信息的公開機(jī)制，為廣大的市場(chǎng)主體提高信息服務(wù)和真實(shí)性保障，免除市場(chǎng)主體對(duì)信息真實(shí)的顧慮。即使商事登記簿所記載的事項(xiàng)與真實(shí)情況不符，法律依然保護(hù)善意第三人對(duì)商事登記事項(xiàng)的信賴，以此穩(wěn)定市場(chǎng)關(guān)系和交易秩序，為商事交易提供一個(gè)安全可靠的市場(chǎng)環(huán)境。

2．提高交易效率

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)之一就是提高交易效率，創(chuàng)造更大的價(jià)值。效率的提高依賴于充分的市場(chǎng)信息，市場(chǎng)主體唯有獲得了與交易相關(guān)的市場(chǎng)信息，才能對(duì)交易進(jìn)行合理判斷，做出決策，所以他們必須收集、分析信息。但是市場(chǎng)主體由于受到時(shí)間、空間和信息獲取能力的制約，其掌握的市場(chǎng)信息十分有限，與其交易對(duì)象相比，甚至處于信息不對(duì)稱的劣勢(shì)地位。為了改變這種局面，市場(chǎng)主體就必須獲得充分、有效的信息，以支持其交易決策。所以人們就不得不盡可能地獲得更多的資訊，來尋求確定性，進(jìn)行自我保護(hù)［11］73。然而，獲取不同方案的信息所需要的資源和時(shí)間都十分稀缺和昂貴，所以不可能無止境地收集信息?！拔覀兘?jīng)常寧愿保留無知，因?yàn)楂@取信息太昂貴了。否則的話，人類將因分析而麻痹衰亡?！保?2］64從時(shí)間、精力和資源的角度來看，市場(chǎng)主體獲取、分析信息的成本都是高昂的。因此，沒有誰愿意支付這樣的成本。因?yàn)樵谛畔⒊杀竞芨叩臈l件下，市場(chǎng)的商事交易將是十分困難的。而商事登記制度解決了這個(gè)問題，因?yàn)槭袌?chǎng)信息的收集在商事登記的制度框架下變得容易，信息搜尋成本得到了節(jié)約，交易也因?yàn)橄嚓P(guān)信息有登記機(jī)關(guān)的審查作保障而變得可靠，交易相對(duì)人也不必?fù)?dān)心商事信息是否真實(shí)而對(duì)交易猶豫不決，可以快速進(jìn)行交易。另外，從鼓勵(lì)交易方面看，公信力對(duì)于鼓勵(lì)交易具有極為重要的作用。商事登記公信力使交易相對(duì)人形成了一種對(duì)交易合法性的期待與信賴，這實(shí)際上是對(duì)交易相對(duì)人從事交易形成了一種激勵(lì)作用。

三、商事登記公信力的制度保障

商事登記公信力的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和功能發(fā)揮需要一系列相關(guān)的配套制度作為保障，因?yàn)橹贫仁侨祟惖男袨橐?guī)則，并且是一種引導(dǎo)人們行動(dòng)的有效手段。從某種意義上來說，正是相關(guān)法律制度的合理設(shè)計(jì)奠定了商事登記公信力的正當(dāng)性基礎(chǔ)。根據(jù)現(xiàn)代商事登記制度的內(nèi)在構(gòu)造，與商事登記公信力有關(guān)的保障制度主要有公證制度、公告制度、更正登記、救濟(jì)機(jī)制。

（一）法定公證制度

關(guān)于法定公證，其他國家和地區(qū)已經(jīng)積累了制度經(jīng)驗(yàn)，我國在《民法典草案》以及一些學(xué)者的建議稿中有所涉及，一些民法學(xué)者也有過論述，主要集中在物權(quán)登記領(lǐng)域。我國2013年12月28日修訂的公司法廢除了注冊(cè)資本的實(shí)繳制度，公司信用和登記公信力發(fā)生了變化。從當(dāng)代其他國家和地區(qū)公司法律制度的發(fā)展考察，能夠作為公司實(shí)繳資本制度之信用機(jī)制替代方案的就是法定公證了。比如大陸法系的法國，公司章程及其修改必須經(jīng)過公證。“依照法國公司法和國有資產(chǎn)法及其他民商事法律，公司章程及其修改，現(xiàn)場(chǎng)招投標(biāo)或抽獎(jiǎng)，其他涉外相關(guān)文書等，都必須公證。當(dāng)公司合并或解散時(shí)，公證人還參與公司清算，辦理公司股份質(zhì)押，確認(rèn)公司債的認(rèn)購結(jié)果等?！保?3］39其他一些發(fā)達(dá)國家如德國、西班牙等也都有關(guān)于公司的法定公證之規(guī)定。在商事登記制度中引入法定公證規(guī)則，有助于強(qiáng)化登記申請(qǐng)人自身的責(zé)任和信用意識(shí)，還有助于減少商事登記機(jī)關(guān)對(duì)民事主體設(shè)立商事主體之民事行為的不當(dāng)干預(yù)，同時(shí)分散商事登記機(jī)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，提高商事登記信息的公信力。因?yàn)閲曳ǘüC具有很高的公信力，經(jīng)過公證的企業(yè)章程或者其他登記信息其公信力也大幅提高，所以，法定公證制度是商事登記公信力的重要制度保障。但是我國此次對(duì)公司登記制度的改革并未涉及法定公證的內(nèi)容，留下了遺憾，不過從另一個(gè)視角卻體現(xiàn)了國務(wù)院和工商機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變過去積極立法的理念，退出了部分私法領(lǐng)域。關(guān)于公司登記的法定公證事宜，希望未來制定商事登記法時(shí)能夠?qū)崿F(xiàn)相關(guān)的制度安排。

（二）公告制度

公告是指通過某種方式向社會(huì)公眾公開某事項(xiàng)或某些信息。登記公告制度的一個(gè)作用是提供信息，即將參與市場(chǎng)活動(dòng)的主體的基礎(chǔ)信息提供給社會(huì)，供社會(huì)公眾選擇和判斷，這是登記公告制度的核心意義和應(yīng)有含義［14］105。商事登記中的公告程序?yàn)榻灰紫鄬?duì)人和社會(huì)公眾了解商事主體的相關(guān)信息提供了便利，可以節(jié)約信息收集成本，符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的效率原則。因此，世界各國和地區(qū)一般都規(guī)定了商事登記的公告程序。登記與公告都是商事登記公開的方式，都能在一定程度上達(dá)到公示商事登記事項(xiàng)的目的，而公告拓寬了商事信息的公開范圍和傳播渠道，公信力的基礎(chǔ)更為牢固。因此有學(xué)者指出：“商事登記公告的核心價(jià)值在于減少交易成本，增進(jìn)效率。另外，通過公告還可以發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用，及時(shí)反饋虛偽登記的信息，便于依法查處?！保?5］48商事登記公告意味著將商事登記簿中記載的有關(guān)事項(xiàng)和信息通過法定的形式公開，使交易相對(duì)人可以通過確定的報(bào)紙、雜志甚至網(wǎng)站獲得相關(guān)資料。特別是通過電子網(wǎng)站發(fā)布公告，將會(huì)使市場(chǎng)主體更加快捷地獲取信息，交易成本也能夠降到最低，從而實(shí)現(xiàn)提高交易效率的目的。

（三）更正登記

任何法律制度都要規(guī)定在社會(huì)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情形下進(jìn)行適當(dāng)修正的方法，商事登記制度也應(yīng)該這樣。通過更正這種糾錯(cuò)方式使真實(shí)情況與登記狀態(tài)盡可能保持一致，保證商事登記公信力的糾錯(cuò)能力。更正登記是指登記機(jī)關(guān)完成登記后，如果存在登記事項(xiàng)與事實(shí)狀態(tài)不一致的情形，或者由于商事登記申請(qǐng)人的故意或過失，或者登記機(jī)關(guān)的過錯(cuò)造成登記事項(xiàng)錯(cuò)誤的，就需要由登記機(jī)關(guān)依職權(quán)或依申請(qǐng)對(duì)登記事項(xiàng)予以更正。更正登記的價(jià)值在于保護(hù)真正權(quán)利人的私權(quán)利以及保障國家監(jiān)管職能的實(shí)現(xiàn)?；趯?duì)商事登記事項(xiàng)真實(shí)性的考量，一些國家和地區(qū)的商事登記制度中都設(shè)立了更正登記制度，如我國臺(tái)灣地區(qū)的“商業(yè)登記法”第24條規(guī)定：“商業(yè)登記后，申請(qǐng)人發(fā)現(xiàn)其登記事項(xiàng)有錯(cuò)誤或遺漏時(shí)，得申請(qǐng)更正；必要時(shí)并應(yīng)檢具證明文件?！保?6］我國澳門特別行政區(qū)商業(yè)登記法典第6編第2章以專章的形式規(guī)定了更正登記的有關(guān)內(nèi)容。更正登記可以分為登記機(jī)關(guān)依職權(quán)的更正登記和依申請(qǐng)的更正登記［17］428。由于更正登記關(guān)系到國家登記行為的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，也關(guān)涉商事主體和利害關(guān)系人的權(quán)益，必須嚴(yán)格依據(jù)法定程序進(jìn)行核準(zhǔn)方可進(jìn)行更正登記。法律應(yīng)當(dāng)規(guī)定更正登記的申請(qǐng)主體、行使方式、更正的程序。對(duì)依職權(quán)進(jìn)行的更正登記，更需明確啟動(dòng)更正登記的程序條件、事項(xiàng)范圍等問題，一方面防止登記機(jī)關(guān)濫用職權(quán)干預(yù)公民的私法權(quán)利，另一方面防止當(dāng)事人對(duì)錯(cuò)誤登記事項(xiàng)或不實(shí)的登記信息怠于申請(qǐng)更正登記而給國家或社會(huì)利益造成損害。

（四）救濟(jì)機(jī)制

對(duì)于商事登記公信力而言，救濟(jì)機(jī)制主要是一種事后措施。商事登記公信力的貫徹和實(shí)現(xiàn)可能會(huì)出現(xiàn)商事主體、交易相對(duì)人、利害關(guān)系人的權(quán)利遭受損害的后果。因?yàn)闊o論商事登記公信力對(duì)交易安全有怎樣的保障，怎樣使市場(chǎng)交易變得更加快捷，如果對(duì)權(quán)利遭受損害的當(dāng)事人無法實(shí)現(xiàn)救濟(jì)，商事登記公信力的價(jià)值便蕩然無存。只有將救濟(jì)機(jī)制與商事登記公信力融為一體才能全面實(shí)現(xiàn)商事登記公信力的功能。救濟(jì)措施主要表現(xiàn)為登記賠償，以此給權(quán)利受損的當(dāng)事人相應(yīng)補(bǔ)償。提供救濟(jì)的必要性在于：防止商事登記之公信力效應(yīng)給利益相關(guān)者利益造成過大犧牲，以此協(xié)調(diào)和平衡市場(chǎng)安全。如何構(gòu)建一種科學(xué)而且理性的救濟(jì)機(jī)制是商事登記制度研究的一個(gè)重要課題。從商事登記公信力的制度支持來看，國家權(quán)力是一個(gè)十分重要的因素，國家信用是商事登記公信力的重要支撐體系。當(dāng)前我國的社會(huì)信用和市場(chǎng)信用體系極不發(fā)達(dá)，社會(huì)誠信的缺失更需要國家發(fā)揮公權(quán)力的作用予以彌補(bǔ)。應(yīng)當(dāng)通過公權(quán)力在商事登記中的適當(dāng)運(yùn)用，保證登記的公信力。另外，應(yīng)當(dāng)將誠實(shí)信用上升為商事登記行為的基本原則，在廣大公民和市場(chǎng)主體中樹立誠信觀念，逐步培育市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的誠信體系，推動(dòng)和促進(jìn)商事登記公信力的不斷完善。所以，法律應(yīng)當(dāng)明確，基于登記機(jī)關(guān)的原因造成的損害，應(yīng)當(dāng)由登記機(jī)關(guān)給予賠償；由于商事登記申請(qǐng)人的原因?qū)е聯(lián)p害的，應(yīng)當(dāng)由商事登記申請(qǐng)人承擔(dān)賠償責(zé)任，并規(guī)定救濟(jì)措施的詳細(xì)程序，保證遭受損害的當(dāng)事人可以依據(jù)正當(dāng)法律程序獲得救濟(jì)。

四、結(jié)語

商事登記公信力的目的在于保障商事信息的真實(shí)性，以維護(hù)市場(chǎng)安全，進(jìn)而推動(dòng)商事交易的快速進(jìn)行。商事登記公信力是法定的商事登記效力，表現(xiàn)為商事登記申請(qǐng)人的申請(qǐng)一經(jīng)登記記載于登記簿之上，則登記簿上所公開的事項(xiàng)和信息應(yīng)當(dāng)推定為真實(shí)合法，交易相對(duì)人和社會(huì)公眾即可信賴該商事登記簿公開的內(nèi)容；即使登記有錯(cuò)誤也不能推翻商事事項(xiàng)和相關(guān)信息在登記簿中的真實(shí)性表述。正是商事登記公信力對(duì)交易相對(duì)人和社會(huì)公眾的合理信賴?yán)嬗枰匀姹Ｗo(hù)，客觀上保障了市場(chǎng)安全，提高了交易效率。我國改革商事登記制度應(yīng)當(dāng)考慮在法律中明確商事登記公信力的相關(guān)內(nèi)容，并將企業(yè)章程等作為法定公證事項(xiàng)，以提高商事事項(xiàng)和相關(guān)信息在登記中的信賴指數(shù)，更好的保障市場(chǎng)安全、提高交易效率，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定運(yùn)行。

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（編輯：那張軍張雪梅）

On the Legal Structure and InstitutionalGuarantee of Business Registration Credibility

LIU Xun-zhi
（School of Political Science and Law，Guangxi Teachers Education University，Guilin，541004，China）

The credibility of business registration is not only an effectivemeans of guaranteeing the legality and authenticity of the information registered，but an important extension of publicity effect.This credibility is based on the theory of rights appearance，and guaranteed with the creditof the government，the registration applicant，and the intermediary organization concerned.The credibility is effective on the basis of business register book，trusted for themarket creditmechanism，therefore，it performs the function in ensuringmarket security and improving transaction efficiency.The function and public trust of credibility are demonstrated by notarial certificates，notices，registration corrections，and reliefmechanism.To deepen the reform of business registration system，it is imperative to analyzes the legal structure of business registration credibility and improve the relevant institutional safeguards.

credibility；state credit；registration applicant；social intermediary organizations；legal notarization；appearance doctrine

D 913.99

A

1671-4806（2016）02-0001-06

2015-12-05

廣西人文社會(huì)科學(xué)發(fā)展研究中心“科學(xué)研究工程青年項(xiàng)目培育工程”項(xiàng)目“（QNPY2015008）；廣西師范大學(xué)博士科研啟動(dòng)基金

劉訓(xùn)智（1983—），男，瑤族，廣西桂林人，講師，博士，研究方向?yàn)槊裆谭ā?/p>