張丹婷

(桂林航天工業(yè)學院　航空旅游學院，廣西　桂林　541004)

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耶內(nèi)克：生態(tài)問題解決的治理現(xiàn)代化*

張丹婷**

(桂林航天工業(yè)學院航空旅游學院，廣西桂林541004)

馬丁·耶內(nèi)克等人開創(chuàng)的“生態(tài)現(xiàn)代化”理論強調了技術革新和政策推動力為核心的環(huán)境政策理念。耶內(nèi)克以全球視野探討了環(huán)境治理問題，尤其是在生態(tài)現(xiàn)代化與政治、民族-國家的環(huán)境政策革新作用、先驅國家政策制定能力和環(huán)境治理路徑等方面進行了研究。當今世界的綠色增長和生態(tài)繁榮的成功事件往往與“生態(tài)現(xiàn)代化”具有相關性?！吧鷳B(tài)現(xiàn)代化”理論所研究的內(nèi)容對于中國當前生態(tài)建設與國家治理體系現(xiàn)代化建設具有重要的理論借鑒意義。

馬丁·耶內(nèi)克；“生態(tài)現(xiàn)代化”；治理

生態(tài)環(huán)境問題自20世紀中期以來，成為了人類社會發(fā)展所產(chǎn)生的最大代價與面臨的最大難題之一。德國柏林大學環(huán)境政策研究中心主任(1986-2007)馬丁·耶內(nèi)克對這一難題進行了深入研究，成為“生態(tài)現(xiàn)代化”(Ecological Modernization)理論的主要創(chuàng)立者。這在龐雜的生態(tài)理論叢林中，顯得獨樹一幟，得到了許多民族-國家的關注、采納與實踐，并有日漸從發(fā)達國家擴散到發(fā)展中國家的趨勢。當今世界的綠色增長和生態(tài)繁榮的成功事件往往與“生態(tài)現(xiàn)代化”具有相關性?！吧鷳B(tài)現(xiàn)代化”理論主要是以強調技術革新和政策推動力為核心的環(huán)境政策理念，期望通過轉向(更)綠色技術而節(jié)約資源和成本的技術性改變的一種“現(xiàn)代化”，突出了在環(huán)境領域政策革新與技術革新以及它們二者之間相互影響所產(chǎn)生的巨大潛力。

1　“生態(tài)現(xiàn)代化”與當代政治

“生態(tài)現(xiàn)代化”被耶內(nèi)克指稱為一種以技術革新為基礎的環(huán)境政策，包括能夠促進生態(tài)革新并使這些革新得以擴散的所有措施。由于市場難以解決所有的環(huán)境問題，甚至大部分環(huán)境問題市場無法有效解決。在這種背景下，生態(tài)現(xiàn)代化被認為通過環(huán)境政策與環(huán)境技術革新而能夠達到一種更加環(huán)境友好型的經(jīng)濟發(fā)展，其理論則是一種基于知識的環(huán)境治理方法。“governance”一詞在耶內(nèi)克等人所著《全球視野下的環(huán)境管治：生態(tài)與政治現(xiàn)代化的新方法》一書中被翻譯為管治，但基于我國當前對該詞的譯法，本文取用“治理”這一詞意。

由于對現(xiàn)代化的需求成為市場經(jīng)濟本身開展與深化無法繞離的內(nèi)在驅動力量，這又是基于技術的革新與技術競爭步伐不斷加快?，F(xiàn)代化、市場經(jīng)濟與技術三者之間存在著一致性并對民族-國家與社會產(chǎn)生非自覺的影響，在生態(tài)現(xiàn)代化提出之前，三者主動遠離著政治干預。由于市場失靈的可能性，環(huán)境問題具有全球性的影響(這種影響會影響到全球市場的潛力)，資源的稀缺性導致全球工業(yè)發(fā)展對環(huán)境革新的強烈需求，在當前難以離開政治?！吧鷳B(tài)現(xiàn)代化”本質就包含著政治概念正基于此。

民族-國家要充分發(fā)揮現(xiàn)代化、市場經(jīng)濟與技術三者的非自覺影響，由政府領導這種影響，并形成政府的新任務：全力改變技術進步的方向，并把這種革新的強烈愿景變成一種服務于環(huán)境的力量。通過這種方式，“我們可以達到生態(tài)——經(jīng)濟‘雙贏’的可能性結果，而最重要的就是，通過成本減少和革新競爭使這種可能變?yōu)楝F(xiàn)實”[1]。

從當前來看，生態(tài)現(xiàn)代化主要有五個方面的推動力：①現(xiàn)代化及變革。②革新競爭的市場邏輯。環(huán)境規(guī)制不一定限制市場經(jīng)濟，環(huán)境問題正越來越成為“經(jīng)濟現(xiàn)代化的發(fā)動機”。③全球性環(huán)境需要的市場潛力。經(jīng)濟全球化并不會去限制環(huán)境革新，并且在全球政治中已經(jīng)形成了一個關于環(huán)境問題博弈、政策革新和環(huán)境規(guī)則評定的場所。④“明智的”環(huán)境管制日益突出的重要性。這被認為是“生態(tài)現(xiàn)代化”的一個關鍵性驅動力?！叭フ苤啤钡慕?jīng)濟哲學正在證明民族-國家經(jīng)濟競爭力與環(huán)境管制的新關系。在資本面前，“去政府管制”這種軟約束通常是無力或無效的，最終必須通過政府來完成市場邏輯失敗的地方。⑤污染企業(yè)所產(chǎn)生的風險擴大(貝克的風險社會理論對此有過很精彩的探討)，并因此產(chǎn)生了促進其生態(tài)革新的壓力。在全球環(huán)境問題壓力下，那些“骯臟企業(yè)”被非政府組織和媒體直接攻擊，這些公司認識到，它們再也不能“藏”在政府身后了，它們在革新的壓力下行動緩慢。要改變這種情況，無論是“骯臟企業(yè)”還是其它企業(yè)都必須面對曾經(jīng)不需要面對的環(huán)境問題而付出更多地成本，導致這些企業(yè)在市場中革新技術。

但是，當前基于知識的環(huán)境治理方法的生態(tài)現(xiàn)代化遭遇到了基于權力的方法的抵制，面臨著許多問題。其中，最大的問題就是一個環(huán)境問題的當下解決很容易被隨后的經(jīng)濟增長過程所抵消。同時，也常常會遇到“現(xiàn)代化失利者”的抵制，有時他們擁有足夠的權力去限制環(huán)境政策的范圍和成效，尤其是在政策的執(zhí)行過程中。因此，可持續(xù)發(fā)展治理必須能夠動員起足以贏得這場斗爭的意愿與能力。當然，這不是一件容易的事。

2　當代民族—國家環(huán)境政策制定的先驅作用

由于經(jīng)濟全球化與政治多極化的發(fā)展，人們對民族-國家行動潛能受到削弱表現(xiàn)憂慮。然而，在環(huán)境政策制定方面正是民族-國家起到了先驅作用[1]，它們推動著環(huán)境技術和支撐它們的政策措施得以革新與擴散。

如果技術導致了企業(yè)成本的增加而企業(yè)的利益沒有增加，為了促進革新和擴散，規(guī)制性干預是必不可少的。因為，對于環(huán)境標準而言，資本關系和經(jīng)濟關系與嚴格的標準設置的關系并不是一些人所預期的那樣是一種相對立的關系。在許多重要的市場中，放松對環(huán)境的治理并不成為企業(yè)唯一的投資選擇，嚴格的環(huán)境治理還經(jīng)常成為企業(yè)選擇的條件之一。同時，那些對全球環(huán)境關注的組織與個人也往往會對企業(yè)施加壓力，企業(yè)為了提高形象，變得去適應這些高標準。民族-國家在環(huán)境政策領域中的作用也就沒有萎縮。

從經(jīng)濟全球化的現(xiàn)實來看，首先，開放性的民族-國家經(jīng)濟往往需要一個強政府，如在經(jīng)合組織國家中，那些開放性經(jīng)濟的國家的人均公共支出通常要比那些更少融入全球市場的國家有更高的公共支出。越是開放度高的國家，越是注重環(huán)境規(guī)制。其次，民族-國家在經(jīng)濟角色中的作用在經(jīng)濟全球化中仍具有其它任何行為體無法替代的作用。再次，那些最具潛力的市場往往是規(guī)制程度相當高的地方，“競次假設”已經(jīng)被否定，同時也能保護本國工業(yè)的發(fā)展。最后，環(huán)境技術已經(jīng)越來越成為全球競爭力的一部分，那些環(huán)境政策規(guī)制程度高的民族-國家為本國經(jīng)濟創(chuàng)造了先行者的優(yōu)勢，全球競爭力報告也提示了那些積極制定環(huán)境政策與執(zhí)行的國家與全球競爭力之間有著非常高的相關性。

除了上述的基本因素，一些發(fā)達國家在另一些政治因素中為其發(fā)揮先驅作用提供了可能。這些因素，包括：①政策革新的類型，②要解決問題的類型和困難程度，③潛在采納者的環(huán)境政策能力，④國際組織支持擴散的成功影響[1]。尤其是最后這一因素，被視為先驅國家的政策舞臺，是政策革新與技術擴散的代理機構。在這些條件下，一些國家的環(huán)境標準和規(guī)制規(guī)則革新在經(jīng)濟、技術和政治方面的執(zhí)行成為了可行性，充當了向更大市場擴展的基礎，隨后其它民族-國家在全球化中不斷地采納了這些革新性規(guī)則?！碍h(huán)境政策方面最優(yōu)實踐的全球性擴散，對于在全球范圍內(nèi)典型存在的環(huán)境問題解決所提供的市場化的、技術化的解決方案的擴散來說，已經(jīng)成為一種非常重要的驅動力量?！盵1]

3　先驅國家環(huán)境政策制定能力的特征

環(huán)境政策擴散所造成的政策趨同不僅受到了世界市場的功能性迫切需求的影響，也受到民族-國家政治行為的影響，在這些要求下，一些國家作為一種知識與智力型領導者的角色在世界市場中發(fā)揮著無法替代的功能，其解決生態(tài)問題的方案被其它民族-國家所逐漸采用，這些民族-國家被稱之為先驅國家。

要成為一個先驅國家，其必要條件是具有高超的政治能力，包括了經(jīng)濟、制度、信息的框架條件和該國綠色理念的相對力量，也包括了“有組織的環(huán)境目標的支持者與經(jīng)濟現(xiàn)代化支持者之間的聯(lián)盟”[1]。具體來說，那些導致一個民族-國家能夠成為先驅國家，或一個民族-國家能夠成為先驅國家的特征主要有以下方面。

3.1行為體動機的信念體系與實力

這一方面首要由環(huán)境管理當局或生態(tài)運動的行為體構成。環(huán)境管理部門的實力和權限，環(huán)境運動的組織化程度和力量，是先驅國家的重要特征。在這些國家中，同時，傳統(tǒng)的環(huán)境政策支持者能夠與生態(tài)現(xiàn)代化支持者之間達到和解與目的統(tǒng)一性。

3.2結構框架性條件

“綠色”先驅國家最重要的特征是其高度發(fā)達的經(jīng)濟，經(jīng)濟高度發(fā)達的國家由于高知識人群的存在導致對生態(tài)壓力比其它國家有著更為強烈的體驗，這一人群也擁有更高的生態(tài)問題解決的管理、經(jīng)濟和科學能力，能夠促成一種較高的生態(tài)壓力感知與較高的生態(tài)問題解決能力之間的結構機制。經(jīng)濟發(fā)展與政治協(xié)調也須建設在以較高水平的研發(fā)投入為特征的知識基礎之上，這一條件只有發(fā)達國家和中國這樣的深刻體驗到生態(tài)問題的國家才能真正做到。這就能很好地解釋經(jīng)濟發(fā)達的國家是發(fā)揮先驅作用的最重要的機制。同時，也要求經(jīng)濟發(fā)達國家擁有一個“強政府”，使其能夠自主地融入到全球對話與共識文化中，這是環(huán)境政策成功的另一個重要條件。

3.3具體的問題領域因素

具體生態(tài)問題能夠引導環(huán)境政策。一種市場化的技術解決方法是可以獲得的，或是匱乏的，來自于面臨的生態(tài)問題是否已經(jīng)成為革新競爭的必要向度，并受制于以技術為基礎的政策。

3.4戰(zhàn)略性因素

環(huán)境政策先驅國家能夠將政策革新積極地“推向”其它國家并被其它國家采納。

在這些條件下，一些發(fā)達國家往往容易成為環(huán)境政策制定與執(zhí)行的先驅者，并能使其他國家隨后采用同樣的政策革新。當然，先驅國家并不總是處于先驅地位，一些先驅國家因為國內(nèi)外的“不穩(wěn)定的、情勢性因素”[1]導致進入或退出先驅國家的行列。并且，某一個先驅國家并不總是在所有方面擁有先驅地位，一個國家往往只在某一(些)具體生態(tài)問題與解決方面起著帶頭的作用。對于發(fā)展中國家是否也能擁有這種先驅戰(zhàn)略需要，耶內(nèi)克還沒有進一步開展研究。

4　生態(tài)問題治理的新路徑選擇

隨著人類經(jīng)濟進步所導致的生態(tài)難題在結構和性質上都發(fā)生了根本變化，環(huán)境政策制定的有效性與延續(xù)性面臨著“持久性”難題。這就意味著，到目前為止，那些試圖解決此類生態(tài)難題的政治努力正處于失敗或者并未取得預期的效果。因這一后果，除了國家之外，越來越多的行為體不斷介入到環(huán)境政治決策中。耶內(nèi)克認為，形成一種新的治理模式對解決新的“持久性”環(huán)境難題可以幫助民族-國家克服在環(huán)境保護難題上存在的“赤字”現(xiàn)象[1]。

環(huán)境的“持久性”難題是指那些在相當長的時期內(nèi)，現(xiàn)有的環(huán)境政策制定與執(zhí)行并未對其造成顯著的改善。這類“持久性”難題存在人類社會發(fā)展進程中的各個方面，如全球溫室問題、生物多樣性破壞問題、城市擴張問題、全球水污染問題、核污染問題等等具有相當復雜的環(huán)境問題，這類生態(tài)難題又通常具有全球性。這些問題是人類社會發(fā)展的代價，卻在長時間內(nèi)沒有得到重視，或者重視的程度沒有對難題有所改善。

在處理生態(tài)的“持久性”難題方面，耶內(nèi)克指認了當今環(huán)境政策中的四個核心治理路徑：目標指向模式、整合模式、合作模式及參與模式。

4.1基于目標和結果指向的治理

它是對環(huán)境政策執(zhí)行赤字以及低效率化的一種回應。自1992年以來，很多環(huán)境政策制定與執(zhí)行方面的先驅國家都嘗試了這一路徑。它的優(yōu)點之一是能夠使投資者獲得明確的革新目標，提升了政策適應能力，并為革新者提供更為清晰的方式?！澳繕酥赶虻沫h(huán)境治理路徑應該建立在利益攸關者的利益之上?！盵1]在目標形成過程中，要確保各方就面臨的環(huán)境問題進行一個最低程度的溝通。然而，基于目標和結果指向的治理如果把握不好，常會侵犯到既得利益群體，導致政府權力過度使用與“尋租”的情況發(fā)生。

4.2環(huán)境政策融合和部門戰(zhàn)略

如果經(jīng)濟領域的關鍵部門導致了長期環(huán)境壓力的存在，那么環(huán)境政策應該直接要求這些部門實施根本的變革。從而，應形成一種促進環(huán)境相關部門采納環(huán)境導向的部門戰(zhàn)略，各部門要通過“協(xié)商”的方式動員其利益相關者支持環(huán)境政策的整合。然而，這一模式并不能確保每一個具有相應責任的政策革新的部門去實施環(huán)境政策，甚至造成把環(huán)境政策整合視為一種“業(yè)余事業(yè)”。

4.3合作治理

當前，合作性政策工具日益成為一個有效的環(huán)境政策執(zhí)行的選擇，在合作治理中，民族-國家這一主體已經(jīng)將私營部門的目標群體視為平等的伙伴。然而，這種模式存在如何形成一個可以相互接受的解決方案的困境。習近平同志提出打造人類命運共同體是解決這種困境的現(xiàn)實的方式。

4.4參與、自我規(guī)制

這一模式旨在通過促進民間行為體介入政策革新和執(zhí)行的過程中，將政策革新放在更廣泛的社會基礎之上，動員那些潛在的支持者，為環(huán)境政策提供更多的智力資源。要實現(xiàn)這一模式面臨著一個非?？量痰臈l件——它需要政府為其提供一個具有充分權力和信息共享的資源體系，以及提升相關的政治設施建設。

環(huán)境治理的新模式在一定程度上對持久性環(huán)境難題產(chǎn)生了積極作用，然而這種作用的實現(xiàn)對新模式本身的要求非?？量?，如果僅從良好的意愿出發(fā)是難以取得成功的。尤其在當前存在的傳統(tǒng)等級制規(guī)制模式為主導的政治體系中，缺少了國家職能和相應行政管理部門能力的發(fā)展，依然會陷入低水平環(huán)境保護模式的路徑中[1]。

5　結束語

環(huán)境政策制定是民族-國家活動中一個非常年輕的分支，但它的重要性在大多數(shù)國家都得到了認可。環(huán)境政策制定是一個復合性的國家行為，不是某一部門單獨制定與執(zhí)行，并且環(huán)境政策制定與執(zhí)行是政府與商業(yè)、非政府組織等組織之間的一個博弈結果，存在著勝利，也存在著倒退與失敗。環(huán)境技術領域的革新需要治理的支持與治理現(xiàn)代化。一種著眼于超越末端治理解決方案的“生態(tài)現(xiàn)代化”在過去的幾十年中不斷成為許多國家環(huán)境政策革新的一個重要因素。

“生態(tài)現(xiàn)代化”理論認為生態(tài)革新應該以管理的轉型或環(huán)境政策的生態(tài)化結構性轉變?yōu)楹诵?，從而將民?國家放在一個突出的地位，民族-國家對形成生態(tài)問題的技術革新與政策革新具有創(chuàng)造性的影響與無法替代的功能。在耶內(nèi)克看來，技術是環(huán)境問題或生態(tài)問題解決的最終方案，“民族國家的政府設法在經(jīng)濟發(fā)展的要求與環(huán)境保護之間發(fā)現(xiàn)最低限度的折中與妥協(xié)。而對于這個問題，最為普遍的一個回答就是技術”[1]。當前不能解決的生態(tài)問題，最終能夠通過科學技術研究而得以延展。生態(tài)現(xiàn)代化認為，可以通過較為清潔的技術漸進改善資本與環(huán)境的關系，也可以從根本上改善資本與環(huán)境的關系。然而，這一理論仍然局限在技術為核心的問題解決方式，屬于約翰·德賴澤克所描述的四類環(huán)境話語中的“問題解決”，“問題解決”是一種平凡乏味(在相當程度上把工業(yè)社會所設定的政治經(jīng)濟棋盤視為理所當然，環(huán)境問題是麻煩)的改革主義[2]。同時，將發(fā)達國家視為環(huán)境問題解決的關鍵與先驅，可正是那些大國與大公司往往成為全球生態(tài)問題解決的最大阻礙。

“生態(tài)現(xiàn)代化”理論為我們?nèi)绾胃镄颅h(huán)境政策、革新環(huán)境技術提供了重要的理論借鑒。發(fā)展與生態(tài)問題的困境對于大多數(shù)發(fā)展中國家來說，技術需求仍然是一個無法繞過的解決問題的關鍵方式。但是技術革新與生態(tài)問題解決之間的關系也面臨著一個新的問題，即一個問題在被技術革新所解決之后，新的或更多的生態(tài)問題出現(xiàn)了，阻止著社會革新的內(nèi)在要求，必須進行更深刻的社會思想與實踐地變革。安德魯·多布森認為那種追求技術改變的戰(zhàn)略并不能最終解決環(huán)境問題，“環(huán)境主義主張一種對環(huán)境難題的管理性方法，確信它們可以在不需要根本改變目前的價值或生產(chǎn)與生活方式的情況下得以解決，而生態(tài)主義認為，要創(chuàng)建一個可持續(xù)的和使人滿足的生存方式，必須以我們與非人自然世界的關系和我們的社會與政治生活模式的深刻改變?yōu)榍疤帷盵3]。當前，大多數(shù)國家更多地主張技術解決生態(tài)問題，而如何實現(xiàn)人與生態(tài)的和解才是根本所求，也應是中國當前生態(tài)文明建設的目標。

[1]馬丁·耶內(nèi)克,克勞斯·雅各布.全球視野下的環(huán)境管治:生態(tài)與政治現(xiàn)代化的新方法[M].李慧明,李昕蕾，譯.濟南:山東大學出版社,2012:1,29,37,44,45,53,151,168,152,34.

[2]約翰·德賴澤克.地球政治學:環(huán)境話語[M].藺雪春,郭晨星,譯.濟南:山東大學出版社,2012:8.

[3]安德魯·多布森.綠色政治思想[M].郇慶治,譯.濟南:山東大學出版社,2012:2.

(責任編輯陳葵晞)

2014年廣西高校科研項目《基于生態(tài)文明視域下的廣西生態(tài)立區(qū)建設研究》(YB2014441)。

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2095-4859(2016)02-0191-04

**作者簡介：張丹婷，女，甘肅酒泉人。助理研究員，碩士。研究方向：社會政策。