遼寧公安司法管理干部學(xué)院 楊翠萍

國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及管理研究

遼寧公安司法管理干部學(xué)院 楊翠萍

隨著國(guó)有企業(yè)的不斷發(fā)展，法律風(fēng)險(xiǎn)管理也越來(lái)越趨向規(guī)?；?，最終形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理。而國(guó)有企業(yè)作為市場(chǎng)的中流砥柱，為使企業(yè)在市場(chǎng)環(huán)境中有效進(jìn)行資源配置，應(yīng)該建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。本文主要分析了法律風(fēng)險(xiǎn)管理，闡述了國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀，并針對(duì)國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，對(duì)國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理提出自己的觀點(diǎn)，以供參考，以期通過(guò)本文對(duì)國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及管理研究，使國(guó)有企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

國(guó)有企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 管理

隨著全球一體化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，我國(guó)在改革開(kāi)放、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面今非昔比，已經(jīng)擁有了長(zhǎng)足的發(fā)展。我國(guó)國(guó)有大型企業(yè)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展且壯大的過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也不斷增多，因此國(guó)有企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加。企業(yè)外部法律環(huán)境的變化和企業(yè)自身存在的未按照法律規(guī)定或者合同內(nèi)容所行使的權(quán)利和義務(wù)都會(huì)使企業(yè)具有法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)行為主要以金融合約、金融交易、犯罪以及不道德行為、經(jīng)濟(jì)主體違法的形式表現(xiàn)[1]。國(guó)有企業(yè)是由地方政府投資參與控制的企業(yè)，因此國(guó)有企業(yè)同時(shí)具有公益法人和盈利法人特點(diǎn)，需要按照政府意志進(jìn)行操作，以增加政府的利益，政府的抑制和利益直接影響國(guó)有企業(yè)的行為[2]。近年來(lái)，隨著法律環(huán)境和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的共同變化，企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)也越來(lái)越多，而法律風(fēng)險(xiǎn)則是企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)需要規(guī)避的，國(guó)有企業(yè)尤其需要做好法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防，向企業(yè)工作人員宣傳教育。隨著《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》的出臺(tái)，一些與企業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)陸續(xù)出臺(tái)和落實(shí)，政府為各大國(guó)有企業(yè)提供相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)，為國(guó)有企業(yè)在企業(yè)內(nèi)外的法治建設(shè)上明示方向。在法律環(huán)境變化下，國(guó)有企業(yè)的管理雖然根據(jù)指示在法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作上取得了一定的進(jìn)步，但是面對(duì)瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)環(huán)境，法律風(fēng)險(xiǎn)管理在實(shí)踐過(guò)程中仍然存在阻礙，因此本文對(duì)國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及管理進(jìn)行研究。

1 法律風(fēng)險(xiǎn)概述及分類(lèi)

1.1 法律風(fēng)險(xiǎn)概念

市場(chǎng)變化多端，企業(yè)若想要在市場(chǎng)中占據(jù)一席之地，需要面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)政府出臺(tái)的《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中就將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)劃分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)企業(yè)盈利機(jī)會(huì)增加為標(biāo)志，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又可以分為純粹風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。純粹風(fēng)險(xiǎn)指給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失可能性的風(fēng)險(xiǎn)，給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失可能性的風(fēng)險(xiǎn)意外還有為企業(yè)帶來(lái)盈利的可能性；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源以及范圍企業(yè)層面的風(fēng)險(xiǎn)可分為外部因素或內(nèi)部因素，其中外部風(fēng)險(xiǎn)包括法律風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等。外部風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)不容忽視的一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)若遭遇法律風(fēng)險(xiǎn)，其預(yù)期和將來(lái)的實(shí)際結(jié)果存在差異將會(huì)使企業(yè)面臨法律責(zé)任，給企業(yè)利益帶來(lái)?yè)p失。與其他種類(lèi)的風(fēng)險(xiǎn)相比，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生原因具有法定性、發(fā)生結(jié)果具有強(qiáng)制性、發(fā)生后果具有可預(yù)見(jiàn)性，因此在所有風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)中，企業(yè)最需要防范的是法律風(fēng)險(xiǎn)[3]。

1.2 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)按照不同分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)可分為不同種類(lèi)。依據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因和企業(yè)之間的關(guān)系，可分為直接法律風(fēng)險(xiǎn)和間接法律風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)人意識(shí)行為和法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的關(guān)系可將其劃分為主觀類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)和客觀類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)。目前最為常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)是按照法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生來(lái)源將其分類(lèi)為企業(yè)外部法律風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)。其中外部法律風(fēng)險(xiǎn)主要指的是在外部法律環(huán)境變化下，給企業(yè)造成的法律風(fēng)險(xiǎn)。外部法律的引發(fā)并不能由企業(yè)來(lái)掌控，因此企業(yè)外部法律風(fēng)險(xiǎn)不能從根本上進(jìn)行杜絕；內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)則是指企業(yè)內(nèi)部人員違反法律或具有法律效力的約定而給企業(yè)造成的法律風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部法律的引發(fā)來(lái)源于企業(yè)自身，因此企業(yè)可從根本上對(duì)企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行杜絕，企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)也是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重中之重[4]。

2 國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

目前，部分國(guó)企法人治理存在問(wèn)題，主要是由于結(jié)構(gòu)不完善導(dǎo)致，造成國(guó)有企業(yè)制衡機(jī)制缺失。面臨轉(zhuǎn)型期的國(guó)企在決策和執(zhí)行以及監(jiān)督層面的職責(zé)存在模糊的情況，導(dǎo)致國(guó)企整體運(yùn)行出現(xiàn)偏差，脫離規(guī)范使運(yùn)轉(zhuǎn)未有成效，機(jī)制也未相互制衡，法律風(fēng)險(xiǎn)管理更是堪憂；由于國(guó)有企業(yè)部分高層人員法律意識(shí)淡薄，屢屢造成企業(yè)經(jīng)營(yíng)違法現(xiàn)象。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者并未有按照法律規(guī)定管理企業(yè)，其企業(yè)決策不過(guò)問(wèn)是否觸犯法律。僅憑自己的想法進(jìn)行決策，甚至出現(xiàn)為了追求經(jīng)濟(jì)利益而不在乎違反法律的情況；部分國(guó)企可能由于內(nèi)部機(jī)制的不完善導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)管理漏洞的出現(xiàn)。許多企業(yè)在法律相關(guān)職位上未建設(shè)真正有效的管理機(jī)制，或者由于國(guó)有企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)的職能范圍有限，法律相關(guān)管理人員存在欠缺，此類(lèi)國(guó)企沒(méi)有足夠資源進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理。

3 國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題

3.1 法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)不健全

法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)不全使其職能未能得到有效發(fā)揮，法律風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍的專(zhuān)業(yè)化水平也較低。部分國(guó)有企業(yè)存在機(jī)構(gòu)不健全和職能不強(qiáng)的情況，甚至一些國(guó)有企業(yè)存在未建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，法制部門(mén)未成為一個(gè)單獨(dú)的運(yùn)作系統(tǒng)，而是隸屬于某個(gè)部門(mén)；企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面制定相關(guān)的規(guī)章制度存在不完善的情況，其不完善程度導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)難以形成能夠避免法律風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效工作機(jī)制。由于企業(yè)體制，法律風(fēng)險(xiǎn)管理人員無(wú)法從進(jìn)入企業(yè)決策層，影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策，其他還有如項(xiàng)目論證以及工程招投標(biāo)等活動(dòng)，使企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中忽略了法律審查，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。法律服務(wù)機(jī)構(gòu)在總體職能上不能發(fā)揮效能，不能依法維護(hù)國(guó)有企業(yè)權(quán)益，而導(dǎo)致企業(yè)屢屢遭遇法律風(fēng)險(xiǎn)；將法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)部門(mén)與其他部門(mén)工作混合，而不單獨(dú)作為企業(yè)的一個(gè)部門(mén)，可能導(dǎo)致企業(yè)無(wú)法有力解決法律問(wèn)題，使法律效率管理低下。法律風(fēng)險(xiǎn)管理人員少，其專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)較低，部分國(guó)有企業(yè)由于對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的忽視，在法律相關(guān)工作上招聘兼職法律工作人員，其業(yè)務(wù)能力有限，在解決逐漸增多的國(guó)有企業(yè)民事糾紛和經(jīng)濟(jì)糾紛上可能心有余而力不足。因此在國(guó)有企業(yè)發(fā)展的過(guò)程中，法律風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)職人員不足，會(huì)成為制約國(guó)有企業(yè)未來(lái)發(fā)展的消極影響因素，導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)無(wú)法有效處理訴訟糾紛，使較小的法律風(fēng)險(xiǎn)逐漸變成大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不足

(1)企業(yè)合同法律意識(shí)不強(qiáng)，導(dǎo)致在合同行為方面的風(fēng)險(xiǎn)大為增加?，F(xiàn)今國(guó)有企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中常有部分企業(yè)對(duì)合同法律沒(méi)有較強(qiáng)的意識(shí)，使合同行為中存在的風(fēng)險(xiǎn)增大，引起企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。主要是由于國(guó)有企業(yè)部分經(jīng)營(yíng)管理人員在合同法律知識(shí)方面有所欠缺，因此在簽訂和履行合同的過(guò)程中，存在實(shí)際和程序上的諸多法律漏洞，脫離法律規(guī)范；合同在審查過(guò)程中，其論證不符合實(shí)際情況，且違約責(zé)任條款不完善。(2)企業(yè)高層經(jīng)營(yíng)人員不按照規(guī)范操作，私自草率簽約，使合同權(quán)利和義務(wù)不明確，尤其是違約責(zé)任條款的不完善容易引起簽合同方利用合同條款漏洞，使企業(yè)陷入被動(dòng)地位而損失經(jīng)濟(jì)利益；合同擔(dān)保設(shè)定違規(guī)，未按照法律規(guī)定選擇擔(dān)保人，容易使企業(yè)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。

4 國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題對(duì)策

4.1 強(qiáng)化企業(yè)高層管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)

國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)必須意識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)管理在企業(yè)發(fā)展過(guò)程中得重要地位，并建設(shè)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制，將法律風(fēng)險(xiǎn)管理的職能范圍有效落實(shí)，在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理制度以及流程方面納入法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施；法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)提高人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)水平，設(shè)置內(nèi)部監(jiān)察機(jī)制，防范監(jiān)守自盜行為；國(guó)企法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)該根據(jù)企業(yè)成分，建立與國(guó)企相符的法律工作模式，讓法律工作變成企業(yè)具有管理和操作性質(zhì)的重要工作，且細(xì)化法律管理的工作流程和工作模式，積極對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行普法宣傳，設(shè)置法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。

4.2 完善法律管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

首先國(guó)有企業(yè)需要明確法律管理機(jī)構(gòu)的核心作用。企業(yè)總法律顧問(wèn)即直接對(duì)企業(yè)法人負(fù)責(zé)，且積極參與到企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)決策中。國(guó)有企業(yè)應(yīng)將總法律顧問(wèn)安排為長(zhǎng)效機(jī)制，以便于其發(fā)揮有效的法律風(fēng)險(xiǎn)管理價(jià)值。企業(yè)法律顧問(wèn)應(yīng)主動(dòng)參與到企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策中去，并參與重要合同的審核過(guò)程和規(guī)章制度制定的各個(gè)工作環(huán)節(jié)，讓國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)按照法律法規(guī)進(jìn)行且重大決策，進(jìn)行符合法律規(guī)定的重要企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。以此可全面提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力；獨(dú)立法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，提高管理人員素質(zhì)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)人員需要嚴(yán)肅落實(shí)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)職能，有效確保其在法律方面的良性運(yùn)行。

國(guó)有企業(yè)需要有效避免或者降低在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)建立相關(guān)規(guī)章制度、完善法律管理的形式使企業(yè)按照規(guī)章制度有效避免和降低法律風(fēng)險(xiǎn)。健全國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，使企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別分析、法律風(fēng)險(xiǎn)的控制管理以及法律風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤控制貫穿國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的全部過(guò)程，使其在獨(dú)立運(yùn)行的同時(shí)又能相互銜接。

5 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，研究國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理具有重要意義。隨著國(guó)有企業(yè)的不斷發(fā)展，國(guó)有企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加，企業(yè)外部法律環(huán)境的變化和企業(yè)自身存在的未按照法律規(guī)定或者合同內(nèi)容所行使的權(quán)利和義務(wù)都會(huì)使企業(yè)具有法律風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀中存在以下問(wèn)題：(1)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)不全。法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)不全使其職能未能得到有效發(fā)揮，法律風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍的的專(zhuān)業(yè)化水平也較低。法律風(fēng)險(xiǎn)管理人員無(wú)法進(jìn)入企業(yè)決策層，影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策，如無(wú)法進(jìn)入項(xiàng)目論證以及工程招投標(biāo)等活動(dòng)，使企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中忽略了法律審查，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。(2)法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不足。如企業(yè)合同法律意識(shí)不強(qiáng)，導(dǎo)致在合同行為方面的風(fēng)險(xiǎn)大大增加。合同在審查過(guò)程中，其論證不符合實(shí)際情況，且違約責(zé)任條款不完善。這些失誤都容易造成企業(yè)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。

解決對(duì)策：(1)強(qiáng)化企業(yè)高層管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，并建設(shè)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制，提高人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)水平，設(shè)置法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，提高監(jiān)管效率；(2)完善法律管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，完善法律管理的形式使企業(yè)按照規(guī)章制度有效避免和降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

[1] 崔毅.國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及其管控[J].企業(yè)改革與管理,2016 (10).

[2] 趙朝振.云南省屬國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度研究——以云南煤化工集團(tuán)有限公司為例[D].云南財(cái)經(jīng)大學(xué),2014.

[3] 戰(zhàn)飛.淺談國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立[J].經(jīng)濟(jì)師,2014(11).

[4] 張力.國(guó)有企業(yè)集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題研究——以凌云集團(tuán)為例[D].河北大學(xué),2014.

F272

A

2096-0298(2016)09(c)-044-02

楊翠萍(1963-)，女，漢族，遼寧大連人，教授，法學(xué)學(xué)士，主要從事民事訴訟法學(xué)方面的研究。