，，

大學(xué)的發(fā)展與校長的卓越領(lǐng)導(dǎo)密切相關(guān)[1]，研究所的崛起和發(fā)展往往也離不開一位卓越的所長。目前，針對大學(xué)校長、企業(yè)CEO群體特征的研究并不少見，但國內(nèi)外鮮有對研究所所長群體特征的研究。在生命科學(xué)研究領(lǐng)域，美國除了擁有一批世界一流大學(xué)的同時，還擁有一批世界一流的研究所。這些研究所所長的群體特征在一定側(cè)面上反映了生命科學(xué)研究所發(fā)展壯大的原理和路徑。

1 所長群體的選擇

我們借鑒學(xué)術(shù)信息出版機(jī)構(gòu)美國科技信息所的做法，從22個學(xué)科[2]中選擇生物學(xué)與生物化學(xué)、微生物學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、免疫學(xué)、神經(jīng)科學(xué)與行為科學(xué)等8個生命科學(xué)的相關(guān)學(xué)科[3]。由于ESI數(shù)據(jù)庫提供的是2004-2014年或2005-2015年類似區(qū)間的數(shù)據(jù)，而且被引次數(shù)能更直接地反映出來，與科技評價界常采用的H指數(shù)等評價方法進(jìn)行折算和排名后得出的結(jié)果類似，故不作區(qū)別。本文選取了近11年來論文總被引次數(shù)排名靠前的科研機(jī)構(gòu)，去除大學(xué)、醫(yī)院和發(fā)文量低于200的機(jī)構(gòu)等，選取排名前10的美國生命科學(xué)研究所(表1)。將此群體定義為美國一流生命科學(xué)研究所，共選出48任所長。

表1 生命科學(xué)研究所基本信息

從表1可以看出，各研究所所長的平均任職年限約為10年，其中，平均任職年限最長的是冷泉港實(shí)驗(yàn)室(平均任職年限為17年)，最短的是薩克研究所(平均任職年限為6年)。

由于研究主題的冷門和局限，專門針對生命科學(xué)研究所發(fā)展模式的學(xué)術(shù)文章甚少，而且良莠不齊。因此本文的數(shù)據(jù)資料主要來源于研究所官方網(wǎng)站、諾貝爾獎得主和美國國家科學(xué)院院士的人物傳記與回憶錄。

2 所長群體的初步分析

本文重點(diǎn)考察研究所歷任所長的素質(zhì)維度，包括學(xué)習(xí)經(jīng)歷、知識背景、學(xué)術(shù)榮譽(yù)和職業(yè)經(jīng)歷等，進(jìn)而分析和總結(jié)所長群體的特征。

2.1 基本信息

首先，統(tǒng)計分析了研究所所長的性別、年齡和國籍等基本情況(表2)。

表2 所長群體的性別、年齡和國籍分布

表2顯示，從所長性別上看，男性所長人數(shù)占95%，女性所長僅2位。2位女性所長分別是Broad研究所2010年上任的Kristiina Vuori和懷特黑德研究所2004年上任的Susan Lindquist，2000年以前沒有女性擔(dān)任美國一流生命科學(xué)研究所所長。可見，美國一流研究所長群體中女性比例開始有所增加，這與美國職場上性別歧視逐漸降低，女性開始有機(jī)會從事前沿研究有關(guān)[4-5]。

從年齡比例上看，所長群體的年齡呈正態(tài)分布，平均年齡集中在46-55歲，但1960年之前的研究所所長的平均年齡(約為37歲)小于近50年來的研究所所長的平均年齡(約為50歲)。其中，年齡最大的為薩克研究所1988年代理所長Renato Dulbecco(74歲)，年齡最小的為冷泉港實(shí)驗(yàn)室1924年上任的Reginald Harris所長(26歲)。

從國籍分布上看，所長群體中美國本土國籍的占74%，他國國籍的占26%。

2.2 教育背景

學(xué)歷和學(xué)位可以反映出一個人接受教育的層次以及學(xué)識上達(dá)到的境界[6]。為了分析研究所所長的教育背景，分別從最終學(xué)位層次、學(xué)位類別、畢業(yè)大學(xué)數(shù)量、是否名校畢業(yè)四方面進(jìn)行統(tǒng)計(表3)。

表3 所長群體的教育背景

從表3可以看出，在最終學(xué)位層次上，所長群體以高學(xué)歷為主，擁有博士學(xué)位的占84%；在最終學(xué)位類別上，生命科學(xué)相關(guān)學(xué)位占據(jù)主要部分，但也有8%的所長是非生命科學(xué)相關(guān)學(xué)位，分別是物理學(xué)、數(shù)學(xué)和工程學(xué)學(xué)位。在獲得學(xué)位證書的數(shù)量上，有70%的所長畢業(yè)于2所大學(xué)以上。此外，97%的所長畢業(yè)于世界百強(qiáng)大學(xué)[7]，其中有34%畢業(yè)于哈佛大學(xué)，僅有1位所長(來自Standford-Burnham的)Kristiina Vuori，畢業(yè)非名校(奧盧大學(xué))。

2.3 學(xué)術(shù)特征

從學(xué)術(shù)頭銜和獲得過生命科學(xué)重要獎項(xiàng)方面統(tǒng)計了所長上任前的學(xué)術(shù)背景特征(表4)。

表4 所長群體的學(xué)術(shù)背景

從表4可以看出，48位所長中有22位上任前為國家科學(xué)院院士，9位為藝術(shù)與科學(xué)院院士，共有34位國家院士(其中有學(xué)者同時為兩院院士)。此外，還有4人獲得過諾貝爾醫(yī)學(xué)獎，3人獲得過拉斯克醫(yī)學(xué)獎。可見，美國一流生命科學(xué)研究所在選任所長時比較注重其學(xué)術(shù)身份與地位。

2.4 職業(yè)背景

在上述分析的基礎(chǔ)上，從所長曾經(jīng)工作過的單位性質(zhì)、是否任職于本單位、是否擔(dān)任過其他生命科學(xué)研究所所長、是否擔(dān)任過大學(xué)校長4個方面，進(jìn)一步分析美國一流生命科學(xué)研究所所長的職業(yè)背景特征(表5)。

表5 所長群體的職業(yè)背景

從曾經(jīng)工作過的單位性質(zhì)分析可以看出，接近90%的研究所所長曾在一流大學(xué)或研究所工作過，有7%的所長在上任前沒有在教育科研系統(tǒng)工作的經(jīng)歷而僅在公司工作過，有5%的所長在上任前在大學(xué)、研究所和公司工作過。

從是否曾任職于本單位工作分析，可以看出，美國一流生命科學(xué)研究所所長直接來自本單位，其中任職前在本單位工作時間在5年以下的占17%，5年及5年以上的占29%。他們?nèi)温毲爸饕诒締挝粡氖虏┦亢蠊ぷ骰蛘邠?dān)任過董事會成員。

從是否擔(dān)過其他生命科學(xué)研究所所長或大學(xué)校長經(jīng)歷分析可以看出，有24%和7%的美國一流生命科學(xué)研究所所長在任職前擔(dān)任過其他研究所所長或者大學(xué)校長，大部分沒有此任職經(jīng)歷。

為對所長群體職業(yè)背景進(jìn)行系統(tǒng)分析，我們借鑒美國教育理事會對美國大學(xué)校長進(jìn)行的研究[8]，根據(jù)生命科學(xué)研究所的特點(diǎn)，將所長群體的來源分科學(xué)家型、企業(yè)家型和科研主管型3種類型(圖1)

圖1 所長群體上任前的職業(yè)經(jīng)歷

其中，科學(xué)家型所長對應(yīng)的來源為①和④，是所長來源的主要部分，主要是在生命科學(xué)領(lǐng)域取得成就的科學(xué)家；企業(yè)家型所長對應(yīng)的職前經(jīng)歷為③，多為生物科技企業(yè)領(lǐng)袖；科研主管型所長對應(yīng)的職前經(jīng)歷為②，他們負(fù)責(zé)過多個科研項(xiàng)目，具有出色的科研管理能力。

3 所長群體的特征分析

3.1 學(xué)術(shù)精英為主體

通過分析選取的樣本研究所，發(fā)現(xiàn)除了少數(shù)研究所在剛創(chuàng)建時聘用了政治家所長(如薩克研究所的Joseph Slaterp)外，大部分研究所都選用生命科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)精英擔(dān)任所長，如諾貝爾獎獲得者(James Watson、Francis Crick)、拉斯克獎獲得者(Frank Dixon、Jonas Salk、Renato Dulbecco)[9]。選用學(xué)術(shù)精英擔(dān)任所長，不僅因?yàn)樗麄兙哂懈叱膶W(xué)術(shù)水平和追求學(xué)術(shù)的強(qiáng)度和力度，起到帶頭人的作用，而且可以鼓舞人員士氣，產(chǎn)生激勵作用。一些研究和案例表明，當(dāng)一所大學(xué)或者研究所所長換為著名科學(xué)家?guī)ь^人時，其員工會受到一定的鼓舞[10]。

另外，所長群體中還有一些負(fù)責(zé)過多個科研項(xiàng)目、具有學(xué)術(shù)潛力和一定管理能力的年輕科學(xué)家，其中一部分在擔(dān)任所長后被評為國家院士或在任職期間內(nèi)展現(xiàn)出卓越的管理才能，如斯克里普斯研究所的Richard Lerner。Richard Lerner 1964年從斯克里普斯研究所博士后出站后，在Wistar研究所工作一段時間之后重返斯克里普斯研究所工作，并從1987-2012年一直擔(dān)任該研究所所長。在他的領(lǐng)導(dǎo)下，研究所規(guī)模擴(kuò)大了3倍，人員增加了4倍，成立了佛羅里達(dá)校區(qū)，成為世界上最大的生命科學(xué)研究所之一。Richard Lerner本人也于1991年被評為美國國家科學(xué)院院士。

3.2 企業(yè)精神在增加

美國生命科學(xué)研究所的經(jīng)費(fèi)主要來源于政府財政資助、捐贈和服務(wù)創(chuàng)收。近年來，美國政府的財政資助呈減少趨勢，NIH開始削減經(jīng)費(fèi)支持[11]。為獲得更多的經(jīng)費(fèi)來源，美國一流生命科學(xué)研究所不僅在董事會中吸納一些企業(yè)家，而且一些研究所開始選任生物技術(shù)公司負(fù)責(zé)人擔(dān)任所長。

這類所長具有一定的冒險精神，敢于開拓新局面并承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任，能夠以市場意識引領(lǐng)研究所的前進(jìn)方向，具有豐富的社會資源，能夠?yàn)檠芯克鶖U(kuò)展經(jīng)費(fèi)來源。薩克研究所2009年上任的William R. Brody便是企業(yè)家所長的代表，他在斯坦福大學(xué)評為影像學(xué)和電氣工程學(xué)教授后，參與創(chuàng)建了3個醫(yī)療器械公司，并且為多家公司和基金會的董事會成員，如IBM和BioMed Realty Trust等。Brody具有出色的管理才能和市場意識，在任職期間推出了多項(xiàng)措施并開展了一系列的資金募集活動，為研究所獲得了3億美元的基金[12]，從而保障了薩克研究所科研活動的持續(xù)進(jìn)行。

3.3 交叉任職增優(yōu)勢

美國一流生命科學(xué)研究所所長的就讀學(xué)校幾乎全是名校，一半以上有哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院等求學(xué)經(jīng)歷，且87%的博士后工作站與其攻讀碩士和博士學(xué)位的院校不同。在職業(yè)經(jīng)歷上，大多數(shù)所長具有在2所以上的不同機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)歷，或曾負(fù)責(zé)大項(xiàng)機(jī)構(gòu)合作項(xiàng)目。如斯托瓦斯研究所現(xiàn)任所長David Chao本科和碩士就讀于哈佛大學(xué)，博士就讀于麻省理工學(xué)院，博士后入站霍德華·修斯醫(yī)學(xué)研究所，后分別在BioMed Valley Discoveries公司、諾華生物醫(yī)學(xué)研究所工作，并出任諾華生物醫(yī)學(xué)研究所所長。可見，美國一流生命科學(xué)研究所在選任所長時，注重多機(jī)構(gòu)求學(xué)和工作的背景。這不僅有利于吸收各單位的經(jīng)驗(yàn)之長，綜合形成新的特色與優(yōu)勢，而且有助于為研究所爭取更多的社會資源，營造更好的外部環(huán)境。

3.4 任職期限無限制

在任期上，如同美國大學(xué)校長任期不受限制一樣[13]，研究所所長群體亦無明確限制。一個持續(xù)連任的所長往往伴隨著該研究所的迅速和擴(kuò)張。如斯克里普斯研究所的Edmund Keeney在近20年的任職期間，堅持將斯克里普斯研究所從臨床轉(zhuǎn)向?yàn)樯茖W(xué)基礎(chǔ)研究，并且從大學(xué)招募到了一批一流的科學(xué)家，使得該研究所迅速成為生命科學(xué)領(lǐng)域的一流研究所[14]。后又有長期任職(25年)的Richard Lerner，使該研究所規(guī)模擴(kuò)大了3倍，并成為世界上最大的生命科學(xué)研究所之一。另外，冷泉港實(shí)驗(yàn)室的Milislav Demerec和James Watson、薩克研究所的Frederic De Hoffmann等所長的任期普遍超過20年，為研究所發(fā)展發(fā)揮了舉足輕重的作用。當(dāng)然，也有所長因不能勝任而主動提出辭職，如薩克研究所的Augustus Kinzel和斯克里普斯研究所的Michael A.Marletta[15]，這種靈活的退出機(jī)制對研究所的發(fā)展也是大有裨益的。

4 啟示

研究所所長作為科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)帶頭人和實(shí)際管理者，對于研究所的發(fā)展舉足輕重。本文通過分析美國一流生命科學(xué)研究所所長群體的素質(zhì)特征，對生命科學(xué)研究所選任所長和制定相關(guān)制度具有重要參考價值。

雖然我國的社會、政治、科技、人才體制機(jī)制與美國不同，但美國一流生命科學(xué)研究所所長群體的一些素質(zhì)特征展示了國際發(fā)展趨勢。此外，我國研究所單位領(lǐng)導(dǎo)任免中還存在著一些不盡人意的地方，如“外行管理內(nèi)行”、任期(如“五年制”)調(diào)整機(jī)制欠缺等問題。我國生命科學(xué)研究所應(yīng)合理借鑒美國一流生命科學(xué)研究所的經(jīng)驗(yàn)，從以下3個方面改善所長選任機(jī)制。

一是鼓勵企業(yè)家競選所長以豐富經(jīng)費(fèi)來源。隨著我國科研活動市場化改革進(jìn)程，多元化經(jīng)費(fèi)來源的現(xiàn)實(shí)需求正在倒逼具有企業(yè)家背景的所長數(shù)量的增加，這是市場規(guī)律決定的。部分研發(fā)型企業(yè)在國內(nèi)具有較好的創(chuàng)新活力，某種程度上代表了企業(yè)參與研發(fā)的優(yōu)勢趨勢。作為企業(yè)的掌舵人，具備競選所長的資格。企業(yè)家轉(zhuǎn)而任職研究所所長有利于豐富研究經(jīng)費(fèi)的來源。

二是鼓勵多學(xué)科背景的科學(xué)家競選所長以適應(yīng)知識融合趨勢。隨著大科學(xué)時代多學(xué)科交叉融合的科學(xué)發(fā)展趨勢，只有具有多學(xué)科知識背景的研究所所長才能更好地勝任領(lǐng)導(dǎo)之責(zé)。

三是采用更加靈活的研究所所長任期制度以形成優(yōu)勝劣汰競爭生態(tài)。采用更加靈活的研究所所長任期制度，對于延續(xù)研究所發(fā)展及促進(jìn)研究所進(jìn)步具有重要意義。