劉金秋

摘 要：構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系，推進(jìn)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，是中國(guó)跨越“中等收入陷阱”的必由之路和實(shí)現(xiàn)“中國(guó)夢(mèng)”的重大國(guó)家戰(zhàn)略。建設(shè)世界一流大學(xué)是構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系、實(shí)現(xiàn)國(guó)家繁榮富強(qiáng)的必然選擇。作為中國(guó)最高學(xué)府，北京大學(xué)（以下簡(jiǎn)稱北大）要將世界一流大學(xué)建設(shè)與國(guó)家創(chuàng)新體系構(gòu)建有機(jī)結(jié)合起來，既要發(fā)揮好在全國(guó)高校中的引領(lǐng)作用，又要充分認(rèn)識(shí)自身與世界一流大學(xué)乃至國(guó)內(nèi)兄弟高校在諸多方面的差距；既要發(fā)揮好北大的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)，又要根據(jù)情勢(shì)變化和具體問題制定好相應(yīng)的解決方案。這對(duì)于以北大為代表的中國(guó)高校進(jìn)行世界一流大學(xué)建設(shè)，對(duì)于中國(guó)構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系，順利實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的“中國(guó)夢(mèng)”，都具有十分重大的意義。

關(guān)鍵詞：國(guó)家創(chuàng)新體系；世界一流大學(xué)；北京大學(xué)

國(guó)家創(chuàng)新體系構(gòu)建與世界一流大學(xué)建設(shè)的關(guān)系

1.國(guó)家創(chuàng)新體系的概念

約瑟夫·熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出 “創(chuàng)新”理論，將創(chuàng)新視為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心[1]?！皣?guó)家創(chuàng)新體系”這一概念，則產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代中期。英國(guó)的弗里曼教授指出，創(chuàng)新不僅是產(chǎn)學(xué)研三方合作的一種行為，更是一種國(guó)家行為。在一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和跨越追趕中，依靠自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和以往自發(fā)的產(chǎn)學(xué)研合作是不夠的，還需要政府的政策干預(yù)和制度支持，以保證企業(yè)和國(guó)家長(zhǎng)期戰(zhàn)略的實(shí)施。他認(rèn)為，“國(guó)家創(chuàng)新體系是由公共部門和私營(yíng)部門中各種機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，這些機(jī)構(gòu)的活動(dòng)和相互影響促進(jìn)了新技術(shù)的開發(fā)、引進(jìn)、改進(jìn)和擴(kuò)散”[2]。邁克爾·波特則將其分析的重點(diǎn)從國(guó)家層面轉(zhuǎn)移到了企業(yè)層面，國(guó)家只是作為一個(gè)公司的外在環(huán)境發(fā)揮作用，并加強(qiáng)或者是削弱其競(jìng)爭(zhēng)力。因此，政府可以通過不同的方式影響創(chuàng)新過程。根據(jù)波特的觀點(diǎn)，政府應(yīng)該追求的主要目標(biāo)是為國(guó)內(nèi)的企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)適宜的、鼓勵(lì)創(chuàng)新的外部環(huán)境[3]?！叭菪崩碚搫t在如何實(shí)現(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略具體途徑方面有新的研究進(jìn)展。1995年，“三螺旋”（The Triple Helix）創(chuàng)新模式由亨利·埃茨科威茲提出。該理論被認(rèn)為是創(chuàng)新研究中的一個(gè)新范式，其主要是指大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府之間透過組織的結(jié)構(gòu)安排、制度設(shè)計(jì)等，加強(qiáng)三者資源與信息的分享溝通，提高科技資源的運(yùn)用效率與效能[4]。我國(guó)的主流觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)家創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置方面的基礎(chǔ)性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動(dòng)的社會(huì)系統(tǒng)[5]。

綜上所述，對(duì)于國(guó)家創(chuàng)新體系的定義，理論界和各國(guó)有基本共識(shí)，即認(rèn)為國(guó)家創(chuàng)新體系是一個(gè)由政府、企業(yè)、學(xué)校等組織組成的多元互動(dòng)共生的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，只是根據(jù)不同的國(guó)情有不同的側(cè)重點(diǎn)。由于文化傳統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)國(guó)情，我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)更加強(qiáng)調(diào)政府的主導(dǎo)。

2.世界一流大學(xué)的定義和內(nèi)涵

全世界有各類高等教育機(jī)構(gòu) 12 萬多所。參照國(guó)際上通行的劃分標(biāo)準(zhǔn)，前100名為世界頂尖大學(xué)，101名～300名為世界高水平著名大學(xué)，兩者合稱為“世界一流大學(xué)”。目前，國(guó)際上最權(quán)威的大學(xué)排名體系主要有英國(guó)刊物《泰晤士高等教育》（Times Higher Education，簡(jiǎn)稱THE）世界大學(xué)排名，以及國(guó)際高等教育機(jī)構(gòu)Quacquarelli Symonds（簡(jiǎn)稱QS）。兩種排名的指標(biāo)體系主要包括教育教學(xué)環(huán)境、科學(xué)研究能力、引文影響力、產(chǎn)業(yè)收入、國(guó)際化程度、雇主評(píng)價(jià)等[6]。

清華大學(xué)、華中科技大學(xué)相關(guān)研究提出了世界一流大學(xué)的基本量化標(biāo)準(zhǔn)：一是年度科研經(jīng)費(fèi)不低于 20 億元人民幣；二是有 15 個(gè)以上的學(xué)科進(jìn)入 ESI 排名，有 3 個(gè)以上的學(xué)科進(jìn)入世界前50位；三是年度SCI（含SSCI）論文數(shù)量應(yīng)達(dá)到2，000篇以上，教師年人均產(chǎn)出的SCI（含SSCI）論文在1篇以上；四是有 10 位左右具有重大原創(chuàng)性成果的國(guó)際頂尖專家；五是年度Nature和Science發(fā)表的論文數(shù)量應(yīng)達(dá)到4篇。以上量化指標(biāo)主要是根據(jù)世界排名前100位大學(xué)的基本情況制定的[7]。

由此可見，理論界可以達(dá)成共識(shí)的是，在國(guó)際權(quán)威的大學(xué)排行榜中能夠穩(wěn)定在前100名以內(nèi)的大學(xué)就可以稱之為世界一流大學(xué)，其內(nèi)涵主要包括：具備一流的國(guó)際聲譽(yù)、辦學(xué)理念、基礎(chǔ)設(shè)施、科研條件、教學(xué)科研團(tuán)隊(duì)；能夠產(chǎn)出一流的學(xué)術(shù)成果、科研成果和育人成果；具有一流的管理體制和運(yùn)行機(jī)制，并能不斷創(chuàng)新；具有厚重的校園文化和自由探索的精神氛圍。

3.國(guó)家創(chuàng)新體系構(gòu)建與世界一流大學(xué)建設(shè)的關(guān)系

大學(xué)興起于中世紀(jì)的歐洲。歐洲中世紀(jì)的社會(huì)生活是以基督教為核心展開的，最早的西方大學(xué)是由教會(huì)創(chuàng)辦的，其主要使命是傳播基督教思想文化和詮釋基督教經(jīng)典。資本主義興起以后，現(xiàn)代大學(xué)逐漸走出宗教的藩籬，融入到社會(huì)生產(chǎn)生活實(shí)踐當(dāng)中。德國(guó)教育家洪堡根據(jù)德國(guó)建設(shè)與發(fā)展的需要，創(chuàng)造性地將科學(xué)研究作為大學(xué)的一項(xiàng)重要使命與人才培養(yǎng)相結(jié)合。而“服務(wù)國(guó)家需要、服務(wù)社會(huì)發(fā)展”的現(xiàn)代大學(xué)價(jià)值理念則始于美國(guó)的威斯康星大學(xué)?；谶@一理念，哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)等美國(guó)一流大學(xué)通過數(shù)代人的努力，終于造就了美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系中具有核心作用的三大科學(xué)園區(qū)：硅谷、128公路和三角地帶?？梢哉f，沒有哈佛和麻省理工，就沒有著名的128公路；沒有斯坦福和伯克利，就沒有硅谷；沒有世界一流大學(xué)，就沒有今日美國(guó)傲視全球的國(guó)家創(chuàng)新體系。而放眼當(dāng)今世界一流大學(xué)，無不肩負(fù)著參與國(guó)家創(chuàng)新體系構(gòu)建和運(yùn)行的重要使命，在科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)等方面作出了前所未有的巨大貢獻(xiàn)。

因此，作為基礎(chǔ)研究、高技術(shù)領(lǐng)域原始性創(chuàng)新和培養(yǎng)高層次創(chuàng)新型人才的主要基地，作為解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)重大科技問題、實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化的重要支撐，世界一流大學(xué)堪稱是國(guó)家創(chuàng)新體系的軸心機(jī)構(gòu)?？梢詳嘌?，要實(shí)現(xiàn)構(gòu)建有競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家創(chuàng)新體系的戰(zhàn)略目標(biāo)，必須建設(shè)世界一流大學(xué)；而建設(shè)世界一流大學(xué)的最終目的，也是為了構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系，實(shí)現(xiàn)國(guó)家富強(qiáng)、民生幸福。

從構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系的視角來看，建設(shè)世界一流大學(xué)固然要重視基礎(chǔ)原創(chuàng)性研究，但是最為核心的環(huán)節(jié)，還是科技創(chuàng)新的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化機(jī)制。作為國(guó)家創(chuàng)新體系的軸心機(jī)構(gòu)，世界一流大學(xué)必須有效地黏合政產(chǎn)學(xué)研用各個(gè)創(chuàng)新主體，能夠在眾多高校、研究機(jī)構(gòu)中形成示范效應(yīng)，加速科技成果的轉(zhuǎn)化效率，引領(lǐng)國(guó)家創(chuàng)新的發(fā)展進(jìn)步。

從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，國(guó)家創(chuàng)新體系的有效運(yùn)行，也會(huì)促進(jìn)世界一流大學(xué)的不斷進(jìn)步。因?yàn)檫@種正向反饋的馬太效應(yīng)，也使得發(fā)達(dá)國(guó)家的科技創(chuàng)新實(shí)力與一般發(fā)展中國(guó)家的差距越拉越大。這也是“中等收入陷阱”產(chǎn)生的重要機(jī)制之一。

國(guó)家創(chuàng)新體系視野下的北京大學(xué)世界一流大學(xué)建設(shè)

1.中國(guó)一流大學(xué)與世界一流大學(xué)的對(duì)比分析

科研競(jìng)爭(zhēng)力主要采用發(fā)文數(shù)量、論文被引量、專利擁有量、高被引論文數(shù)量、高被引論文占有率、熱門論文數(shù)等6個(gè)一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。以排名前 600 名的世界大學(xué)作為統(tǒng)計(jì)樣本，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家，尤其是與美國(guó)的差距很大：美國(guó)囊括了前 600 名大學(xué)中的26%，而我國(guó)僅占3%。從大學(xué)本身來分析，我國(guó)頂尖高校進(jìn)步顯著，北大、清華大學(xué)近年來在THE、QS等大學(xué)排名中穩(wěn)定在前50名左右，已經(jīng)穩(wěn)步進(jìn)入世界一流大學(xué)行列。中國(guó)大學(xué)整體的進(jìn)步也很明顯，在各項(xiàng)指標(biāo)上的競(jìng)爭(zhēng)力逐年增強(qiáng)。從表1可見，中國(guó)一流大學(xué)近年來主要在發(fā)文數(shù)量和專利擁有量?jī)身?xiàng)指標(biāo)上實(shí)現(xiàn)了高速發(fā)展，但是在論文被引量、高被引論文數(shù)量、高被引論文占有率、熱門論文數(shù)等指標(biāo)上依然差距巨大[8]。

表1 中國(guó)一流大學(xué)與世界一流大學(xué)科研競(jìng)爭(zhēng)力比較（2011年）

這說明經(jīng)過多年努力，我國(guó)一流大學(xué)的科研生產(chǎn)能力迅速提升，但是科研產(chǎn)出質(zhì)量和影響力還亟待提高。而這兩項(xiàng)正是國(guó)家創(chuàng)新體系最核心的指標(biāo)。美國(guó)、德國(guó)、日本這些發(fā)達(dá)國(guó)家，其一所大學(xué)每年的專利數(shù)量往往都在數(shù)百件，專利被轉(zhuǎn)讓、許可的比例平均在50%左右；而中國(guó)大學(xué)專利被轉(zhuǎn)讓、許可的比例僅為3%左右。這也對(duì)今后一個(gè)時(shí)期我國(guó)世界一流大學(xué)建設(shè)的發(fā)展方向提出了明確的要求，即要在提升科研生產(chǎn)質(zhì)量，尤其是提升科技成果轉(zhuǎn)化率等方面下大氣力，盡快實(shí)現(xiàn)從量變向質(zhì)變的飛躍。

2.北京大學(xué)與其他中國(guó)一流大學(xué)的對(duì)比分析

從全國(guó)范圍來看，北大在發(fā)表科研論文數(shù)量、論文被引量、高被引論文數(shù)量、高被引論文占有率、熱門論文數(shù)等基礎(chǔ)指標(biāo)上都具有較明顯的優(yōu)勢(shì)，這也充分體現(xiàn)了其作為中國(guó)大學(xué)領(lǐng)頭羊的國(guó)家價(jià)值。但從國(guó)家創(chuàng)新體系構(gòu)建的視角來看，北大與不少兄弟高校，尤其是與部分C9大學(xué)（首批進(jìn)入“985工程”建設(shè)的9所大學(xué)）相比，在部分領(lǐng)域還有顯著差距。根據(jù)教育部公開資料[9]，筆者對(duì)北京大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、南京大學(xué)、西安交通大學(xué)等7所C9大學(xué)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)：在科研經(jīng)費(fèi)、國(guó)務(wù)院各部門和省級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)、校企合作等方面，北大還需要加快追趕兄弟高校。

科研經(jīng)費(fèi)是建設(shè)世界一流大學(xué)最基礎(chǔ)的條件。從圖1中可以看到，北大年度科研經(jīng)費(fèi)只能排在C9大學(xué)的中游，且與位居第一的清華大學(xué)差距非常大，一般都在20億元左右。還可以看出，北大年度經(jīng)費(fèi)折線圖在C9大學(xué)中波動(dòng)性最大，這說明其科研經(jīng)費(fèi)來源不太穩(wěn)定，說明北大的籌資能力和籌資體系還需要進(jìn)一步提高和鞏固。

科技獎(jiǎng)勵(lì)是體現(xiàn)大學(xué)科研實(shí)力的重要指標(biāo)。2015年10月，北大校友屠呦呦獲得諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)，成為第一位獲得諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)的中國(guó)本土科學(xué)家。這充分體現(xiàn)了學(xué)校在前沿科學(xué)研究上的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。與此相印證，在國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)評(píng)比中，北京大學(xué)具有較為明顯的優(yōu)勢(shì)。但是在反映應(yīng)用科學(xué)發(fā)展水平的科技獎(jiǎng)勵(lì)，如國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)比中，北大與C9中的優(yōu)勢(shì)大學(xué)相比還有一定差距。在國(guó)務(wù)院各部門科技進(jìn)步獎(jiǎng)評(píng)比中，北大與C9中優(yōu)勢(shì)大學(xué)的差距則非常明顯。統(tǒng)計(jì)上述部分C9大學(xué)近5年獲得該項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)總數(shù)可以發(fā)現(xiàn)（見圖2），北大獲獎(jiǎng)數(shù)僅占總數(shù)的14%，而清華大學(xué)則占40%。這說明北大應(yīng)用科學(xué)發(fā)展水平和爭(zhēng)取行業(yè)部門支持的力度還有待提高。

在省、自治區(qū)、直轄市科技進(jìn)步獎(jiǎng)評(píng)比中，北大的表現(xiàn)更為堪憂。從表2可以看到，北大2010年-2012年連續(xù)3年在此項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)中顆粒無收。統(tǒng)計(jì)近5年部分C9大學(xué)獲得該獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量情況，北大總共只獲得8項(xiàng)，浙大則獲得382項(xiàng)。這說明北大參與區(qū)域科技創(chuàng)新的水平還亟待提高，參與區(qū)域科技合作的空間布局亟待加強(qiáng)。

表2部分C9大學(xué)2010-2014年獲得省、自治區(qū)、直轄市科技 進(jìn)步獎(jiǎng)情況

在校企合作方面，與清華大學(xué)、浙江大學(xué)和上海交通大學(xué)每年數(shù)百項(xiàng)合作項(xiàng)目相比，北大的校企合作每年僅有二三十項(xiàng)左右。近5年北大校企合作技術(shù)合同數(shù)量?jī)H為135項(xiàng)，僅比南京大學(xué)略多，位居7所C9高校的下游，且與其他兄弟高校的差距很大。這說明科技成果轉(zhuǎn)化能力是北大世界一流大學(xué)建設(shè)的短板。

結(jié)論及建議

正如北大黨委書記朱善璐所說，未來一個(gè)時(shí)期北大的兩大任務(wù)：一是為實(shí)現(xiàn)偉大民族復(fù)興這一“中國(guó)夢(mèng)”作出新的、更大的、歷史性貢獻(xiàn)；二是在民族復(fù)興的歷史進(jìn)程中實(shí)現(xiàn)北大自身的跨越發(fā)展，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)建世界一流大學(xué)的歷史夢(mèng)想，這也是北大人的“北大夢(mèng)”。這兩大任務(wù)緊密結(jié)合、相互促進(jìn)[10]。北大第十二次黨代會(huì)確定了加快創(chuàng)建世界一流大學(xué)的“北大2048”遠(yuǎn)景規(guī)劃和“三步走”戰(zhàn)略設(shè)想，既緊密結(jié)合中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系構(gòu)建的需要，也符合世界一流大學(xué)建設(shè)的規(guī)律，為北大兩大歷史任務(wù)的順利實(shí)現(xiàn)勾畫了美好的藍(lán)圖。

從現(xiàn)有的指標(biāo)體系來看，北大在主流世界大學(xué)排名中基本穩(wěn)定在50名～100名，已經(jīng)提前實(shí)現(xiàn)了第一步率先躋身世界一流大學(xué)的戰(zhàn)略目標(biāo)，為全國(guó)高校樹立了典范，也為中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的進(jìn)步奠定了良好的基礎(chǔ)。但是，通過前面的對(duì)比分析，我們對(duì)于北大在中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系構(gòu)建中的定位與作用，應(yīng)該有更為清晰的認(rèn)識(shí)：第一，雖然以北大為代表的中國(guó)頂尖大學(xué)總體來講已經(jīng)成功躋身世界一流大學(xué)，但是與哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)為代表的世界頂尖大學(xué)的差距還非常巨大。中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的核心競(jìng)爭(zhēng)力還非常薄弱?！靶邪倮镎甙刖攀?，要實(shí)現(xiàn)“北大2048”遠(yuǎn)景規(guī)劃后兩步戰(zhàn)略目標(biāo)，北大勢(shì)必面臨更加激烈的競(jìng)爭(zhēng)，迎接更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，付出更加艱辛的勞動(dòng)。第二，雖然通過“211工程”和“985工程”的重點(diǎn)建設(shè)，我國(guó)高等教育事業(yè)初步實(shí)現(xiàn)了建設(shè)世界一流大學(xué)的初步戰(zhàn)略目標(biāo)，但是中國(guó)大學(xué)整體水平與世界發(fā)達(dá)國(guó)家的差距還非常大。北大要以明確的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)凝聚共識(shí)，繼續(xù)發(fā)揮好旗幟引領(lǐng)作用，帶動(dòng)中國(guó)大學(xué)的整體發(fā)展和國(guó)家創(chuàng)新體系的全面進(jìn)步。這是北大這樣一所大學(xué)不容推脫的國(guó)家使命。第三，雖然在原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究、教育教學(xué)等方面具有明顯優(yōu)勢(shì)，但是北大在國(guó)內(nèi)高校中的領(lǐng)先地位并不是一勞永逸的。即便是目前的領(lǐng)先地位也并不十分穩(wěn)固，尤其是在科技成果轉(zhuǎn)化、區(qū)域創(chuàng)新合作、校企合作等涉及國(guó)家創(chuàng)新體系構(gòu)建的關(guān)鍵領(lǐng)域，與部分兄弟高校比還有不小的差距。面對(duì) “大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的時(shí)代要求，北大要正視差距，積極培育創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的制度和文化環(huán)境，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)的時(shí)間布局、空間布局和行業(yè)布局，力爭(zhēng)早日建成世界一流的、面向未來的 “研究型+創(chuàng)業(yè)型”現(xiàn)代綜合性大學(xué)，引領(lǐng)中國(guó)大學(xué)為構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系作出應(yīng)有的歷史貢獻(xiàn)。