■申樂琳

國家氣候中心《氣候變化研究進展》編輯部，北京海淀區(qū)中關(guān)村南大街46號 100081

DOI（Digital Object Identifier）是數(shù)字對象唯一標(biāo)識的縮寫[1]。它包括4個組成要素:標(biāo)識符、解析系統(tǒng)、元數(shù)據(jù)和政策框架（Policies）。作為數(shù)字對象的唯一標(biāo)志符，DOI是由一組字母、數(shù)字和其他符號組成的字符串[2]，分前綴、后綴兩部分，中間以“/”分隔。DOI具有唯一性、持久性、可驅(qū)動性、兼容性等特征[3]，通過它可以便捷、可靠地鏈接到論文全文，使DOI系統(tǒng)具有追蹤文獻當(dāng)前地址和鏈接參考文獻的能力[4]，既方便讀者快捷、方便地跨庫檢索，又使得科研成果在全球范圍快速傳播，它是信息電子時代的必然要求。近些年來，國內(nèi)學(xué)界對于DOI的注冊已慢慢重視起來，已有萬方、同方兩大數(shù)據(jù)商設(shè)立了中文DOI注冊與服務(wù)中心，并對與其合作的學(xué)術(shù)期刊出版機構(gòu)提供免費服務(wù)，既可現(xiàn)刊注冊也可回溯注冊[5]。目前我國的DOI注冊總量在世界上居第二位[6]，已覆蓋6000余種期刊，有學(xué)者[7]認為我國期刊已經(jīng)從 DOI注冊階段進入DOI標(biāo)注階段，并將逐漸擴大對于DOI的檢索和引文鏈接應(yīng)用。

DOI系統(tǒng)的核心功能就是將DOI解析到URL地址上，通過DOI代理服務(wù)器可以方便、可靠地鏈接到科技期刊論文全文[8]。通過DOI系統(tǒng)，用戶點擊DOI即可鏈接到該電子文檔的URL，此過程被稱為DOI的解析?，F(xiàn)在“中文DOI”或IDF網(wǎng)站上都提供了DOI解析服務(wù)器，通過“中文DOI”與百度搜索引擎的合作，在百度中搜索“中文 DOI”“中國DOI”等，搜索結(jié)果中也嵌入了中文DOI解析器，將任何一個DOI號粘貼或輸入到解析器中，同樣可以實現(xiàn)DOI解析鏈接。這為讀者訪問文獻提供多種便利，大大增加文獻被發(fā)現(xiàn)和引用的幾率[9]。所以在向讀者宣傳DOI的使用時，必須讓讀者發(fā)現(xiàn)DOI的解析價值，然而DOI發(fā)展到今天，很多期刊對它的解析并不了解，且解析不準(zhǔn)確，因此DOI的價值沒有真正被認識和運用，這不利學(xué)術(shù)期刊信息的傳播，也不利我國期刊的國際化。雖然已有學(xué)者分別對高校期刊[10]、綜合評分 TOP100 的核心期刊[11]等的DOI使用進行了調(diào)查，得到大部分期刊僅處于注冊階段，我國基于DOI元數(shù)據(jù)的跨庫檢索和引文之間的相互鏈接應(yīng)用還不廣泛。但是大部分的調(diào)查項目較簡單，這可能是因為調(diào)查的期刊數(shù)目過多。由于行業(yè)內(nèi)的期刊交流較多，為提高某一行業(yè)內(nèi)期刊對DOI應(yīng)用的重視，并早日完善DOI的解析，盡快普及DOI的應(yīng)用，從而帶動其他行業(yè)廣泛使用，筆者對大氣科學(xué)類期刊進行一個較詳細的調(diào)查，包括注冊現(xiàn)狀、DOI編碼是否符合國際通用格式、DOI的標(biāo)注及推薦引用格式、文后參考文獻著錄，以及DOI的解析等。從而更有針對性地發(fā)現(xiàn)該行業(yè)在DOI發(fā)展過程中存在的問題，并提出解決建議，希望給其他行業(yè)提供參考借鑒，充分發(fā)揮DOI在科技期刊的作用。

1 調(diào)查方法

本文調(diào)查時間為2015年6月1日至2016年3月26日，統(tǒng)計有ISSN號和CN號的大氣科學(xué)類期刊，并從中選擇2014年版《中國科技期刊引證報告（核心版）》中的核心期刊（16種）。

調(diào)查內(nèi)容:（1）登錄中文 DOI網(wǎng)站（http://www.chinadoi.cn），調(diào)查注冊現(xiàn)狀，查看DOI是否符合國際通用標(biāo)準(zhǔn)。（2）登錄加入DOI系統(tǒng)的期刊網(wǎng)站，在投稿指南中查詢參考文獻格式是否有推薦引用DOI的格式；然后從中任選2015年的1篇論文，并統(tǒng)計DOI標(biāo)注位置以及引用格式里是否標(biāo)注DOI。 （3）登錄中國知網(wǎng)（http://www.cnki.net/）的《中國期刊數(shù)據(jù)庫》進行檢索，將“參考文獻”作為檢索項，設(shè)置“DOI:10”作為檢索條件，統(tǒng)計各期刊文后參考文獻著錄DOI的情況（包括最早著錄出現(xiàn)的時間，及到目前為止著錄的總文章數(shù)目等）。（4）隨機抽取這16種期刊的任意1篇文章，登錄中文DOI網(wǎng)站，在DOI解析欄輸入其DOI號，調(diào)查其解析情況（主要包括解析的準(zhǔn)確性）。

2 調(diào)查結(jié)果與分析

2.1 DOI注冊情況

根據(jù)調(diào)查，2014版中文大氣科學(xué)類核心期刊一共有16種，這16種期刊都已經(jīng)通過中文DOI服務(wù)注冊了DOI，說明大氣科學(xué)類核心期刊數(shù)字出版發(fā)展相對較快，對DOI等數(shù)字出版新技術(shù)和新標(biāo)準(zhǔn)較為重視。其中《南京氣象學(xué)院學(xué)報》《新疆氣象》《遼寧氣象》分別于2009、2007、2006年更改刊名為《大氣科學(xué)學(xué)報》《沙漠與綠洲氣象》《氣象與環(huán)境學(xué)報》，盡管在中文DOI平臺檢索出來的仍然為舊刊名，但出版機構(gòu)名稱已經(jīng)更新。且這16種期刊的DOI都符合國際通用格式，即都以“10.”開頭[12]。很巧合的是，筆者曾于2015年6月第一次調(diào)查這16種期刊在DOI網(wǎng)站的注冊數(shù)量，并于2016年3月再次調(diào)查，將近9個月的時段中，其中有4個期刊（《熱帶氣象學(xué)報》《干旱氣象》《大氣科學(xué)學(xué)報》《沙漠與綠洲氣象》）的DOI數(shù)量并沒有增加，深入調(diào)查后發(fā)現(xiàn)上述4個期刊在這9個月期間都有新文章發(fā)表，且文章都已經(jīng)標(biāo)注DOI號，然而這些DOI號并未生效，可能是期刊未在DOI系統(tǒng)中及時提交注冊與DOI對應(yīng)的相關(guān)元數(shù)據(jù)。由于DOI必須經(jīng)過注冊才能生效[8]，因此筆者建議科技期刊應(yīng)獨立與中文DOI平臺合作，從而及時提交元數(shù)據(jù)并更新。

2.2 標(biāo)注DOI的情況

從各個期刊標(biāo)注DOI的位置情況來看（表1），只有1種期刊（《氣象科技》）并未在文中標(biāo)注DOI，其他15種期刊標(biāo)注的方式也不一致，有僅標(biāo)注在頁眉（5種）或者僅標(biāo)注在關(guān)鍵詞下方（6種）的，也有關(guān)鍵詞下方和頁眉同時標(biāo)注DOI的期刊（4種），根據(jù)讀者習(xí)慣，有些讀者第一眼落在頁眉，也有些讀者第一眼落在文中，但在筆者的調(diào)查里發(fā)現(xiàn)有幾篇文章的頁眉顯示不全，這就會影響DOI的顯示。不管是在頁面還是關(guān)鍵詞下方，這些位置都屬于文章的首頁，說明絕大部分的大氣科學(xué)核心類期刊已經(jīng)重視DOI的標(biāo)注，只是每個期刊對讀者習(xí)慣的把握不同。筆者建議應(yīng)在頁眉和關(guān)鍵詞下方同時標(biāo)注DOI，以方便讀者搜索引用。

表1 2014年版大氣科學(xué)類核心中文期刊DOI標(biāo)注狀況

各個期刊雖然對標(biāo)注DOI比較重視，但是在宣傳DOI的使用方面似乎有些匱乏，從網(wǎng)站投稿指南來看，只有1個期刊（《高原氣象》）在參考文獻格式中標(biāo)注了期刊DOI的引用格式，其他期刊網(wǎng)站都沒有更新。而從文章的推薦引用格式來看，有些期刊僅在推薦的中文引用格式里標(biāo)注了DOI（4種），有些期刊僅在推薦的英文引用格式里標(biāo)注了DOI的引用（2種），沒有任何一個期刊在推薦的中英文引用格式里都標(biāo)注DOI的引用，甚至還有較多的期刊并沒有在推薦的引用格式里標(biāo)注DOI的引用（10種，且有1種期刊竟然沒有推薦引用格式）?？赡苁怯捎谀壳皹?biāo)注DOI的文獻較少，很多期刊仍在參考GB/T 7714-2005《文后參考文獻著錄規(guī)則》。

期刊編輯部要引導(dǎo)作者在論文中規(guī)范化引用數(shù)據(jù)和標(biāo)注數(shù)據(jù)[13]。在論文首頁顯著位置標(biāo)注DOI，不僅保護了期刊的版權(quán)，而且方便讀者引用時著錄。筆者建議應(yīng)在關(guān)鍵詞下方和頁眉這兩個明顯的位置標(biāo)注帶有DOI的引文格式，且中英文引文格式兼具，以方便讀者引用。DOI也像題名、摘要、關(guān)鍵詞一樣成為論文首頁的基本要素，明確、完整地標(biāo)注在顯要醒目的固定位置，成為不可或缺的一個標(biāo)識項。作為科技出版機構(gòu)，期刊編輯部除需自身重視DOI，還需盡可能地引導(dǎo)作者著錄數(shù)字資源的DOI，才能普及DOI的使用。

2.3 文后參考文獻著錄DOI

為方便統(tǒng)計各期刊參考文獻DOI著錄情況，這里首先調(diào)查各期刊最早在參考文獻標(biāo)注DOI的時間，并定義參考文獻著錄DOI的百分率，例如:這16種期刊中最早出現(xiàn)參考文獻著錄DOI的期刊是《熱帶氣象學(xué)報》，為2003年12月，統(tǒng)計自2003年12月至今（2016年3月）《熱帶氣象學(xué)報》文后參考文獻著錄DOI的文章數(shù)一共有148篇，而從2003年12月至今該刊一共發(fā)表文章1322篇，因此《熱帶氣象學(xué)報》文后參考文獻著錄DOI的百分率為148/1322，即11.20%。依此方法計算各個期刊的參考文獻著錄DOI的百分率，得到圖1?？梢钥闯龃蟛糠值钠诳瘏⒖嘉墨I著錄DOI的百分率都沒有超過50%，說明期刊對參考文獻著錄DOI的重視度還遠遠不夠。而且調(diào)查發(fā)現(xiàn)，任意1篇文章的參考文獻中僅有1、2篇著錄了DOI，大部分的參考文獻都沒有著錄DOI。這可能由于2007年中國才成立DOI注冊機構(gòu)[6]，在此之前的文章都未分配DOI號，造成一部分參考文獻不能著錄DOI；另一方面對參考文獻著錄DOI的規(guī)則未統(tǒng)一，很多期刊對其不夠重視。

圖1 2014年版大氣科學(xué)類核心中文期刊參考文獻著錄DOI的百分率

作為科技出版機構(gòu)，期刊編輯部有責(zé)任引導(dǎo)作者在著錄參考文獻時使用DOI，2010年修訂的ISO 690規(guī)定在著錄參考文獻時，對引用任何版本的文獻都保留和使用DOI[14]。最新發(fā)布的參考文獻著錄規(guī)范國家標(biāo)準(zhǔn)《GB/T7714—2015信息與文獻參考文獻著錄規(guī)則》[15]（下文簡稱《規(guī)則》）已將DOI納入著錄項。眾所周知，通過DOI系統(tǒng)關(guān)聯(lián)的電子版文獻元數(shù)據(jù)比較全面，包括作者的相關(guān)信息、相關(guān)主題的文章、參考文獻的鏈接與被引鏈接等[11]。而科技論文研究者認為通過感興趣的文章文后參考文獻的DOI和DOI解析系統(tǒng)直接鏈接到該引文全文，這種方法既準(zhǔn)確又快速，無需在各大數(shù)據(jù)庫中進行檢索，尤其方便科研工作者探索知識的起源，提高網(wǎng)絡(luò)文獻的利用率，從而增強資源的鏈接功能。進一步地，利用DOI注冊機構(gòu)（RA）提供的引文鏈接服務(wù)，還可以自動化地獲取標(biāo)準(zhǔn)化的參考文獻著錄格式，大大降低編輯人員手工核對、修改著錄格式的勞動量，提高準(zhǔn)確度和工作效率[16]。因此編輯部應(yīng)加強在文后參考文獻著錄DOI，可以在稿約中要求作者添加文后參考文獻DOI，并在后期編輯加工時認真審核。同時，編輯部應(yīng)在網(wǎng)站中宣傳DOI的優(yōu)點以及如何使用，使作者了解并使用DOI。

2.4 DOI的解析情況

從上節(jié)的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)《氣象科技》并未在文中標(biāo)注DOI，此節(jié)不統(tǒng)計該刊的解析情況。從其他15種大氣科學(xué)類核心期刊來看（表2），所有的期刊都沒有多重解析，且解析不存在的還有6種，由于《氣候變化研究進展》2016年獨立與中文DOI平臺合作，并及時上傳對應(yīng)的元數(shù)據(jù)，2016年發(fā)表的文章已能解析，因此至今為止無法準(zhǔn)確解析的期刊還有5種（《高原氣象》《熱帶氣象學(xué)報》《干旱氣象》《沙漠與綠洲氣象》《氣象與環(huán)境學(xué)報》）；其余9種期刊有6種能準(zhǔn)確解析到期刊各自的獨立網(wǎng)站，且這些網(wǎng)站都為開放獲取的網(wǎng)站，還有3種期刊解析到付費平臺（萬方或者知網(wǎng)）。說明有1/3的期刊對DOI的解析不夠重視。目前，湯森路透集團于2009年1月推出 JCR的增強功能，新增了評價指標(biāo)eigenfactor score和 article influence score[10]。 這2 個指標(biāo)均以對DOI的解析量作為引用次數(shù)、社會網(wǎng)絡(luò)鏈接、媒體報道、評論以及讀者評分的依據(jù)。所以解析不準(zhǔn)確的期刊應(yīng)該及時更換DOI合作平臺，以免在計算評價指標(biāo)時出現(xiàn)更多問題。此外，建議各期刊將DOI解析到開放獲取網(wǎng)站上，方便讀者獲取和引用，也可以提高期刊的評價指標(biāo)。

在解析的過程中筆者還發(fā)現(xiàn)一個問題，有些期刊的DOI比較短，可以直接從文章的PDF版本復(fù)制并拷貝到搜索欄，而有些期刊DOI比較長且復(fù)雜，有字母還有短劃線，復(fù)制并拷貝到搜索欄則變成了亂碼，非常不利于讀者檢索。DOI系統(tǒng)的核心功能就是將DOI解析到URL地址上，通過DOI代理服務(wù)器可以方便、可靠地鏈接到科技期刊論文全文，如果讀者不習(xí)慣使用這種搜索功能，那對讀者宣傳DOI成為一紙空談，因此建議期刊考慮將DOI的后綴編碼簡短化，并方便復(fù)制。

表2 2014年版大氣科學(xué)類核心中文期刊DOI解析狀況

3 結(jié)論

從以上的調(diào)查可以發(fā)現(xiàn)，大氣科學(xué)類核心期刊已對DOI注冊引起了一定的重視，但是在DOI的應(yīng)用和宣傳上還存在較多的問題。

3.1 DOI的注冊更新滯后

《大氣科學(xué)學(xué)報》《沙漠與綠洲氣象》《氣象與環(huán)境學(xué)報》更改刊名后應(yīng)及時在中文DOI平臺更新，《熱帶氣象學(xué)報》《干旱氣象》《大氣科學(xué)學(xué)報》《沙漠與綠洲氣象》這4個期刊的DOI更新較慢，甚至半年都未更新，可能未及時提交與DOI對應(yīng)的相關(guān)元數(shù)據(jù)，建議科技期刊應(yīng)獨立與中文DOI合作，方便及時提交并更新元數(shù)據(jù)。

3.2 對讀者宣傳DOI的力度不夠

各期刊對DOI的宣傳力度不夠:16種期刊中只有《高原氣象》在網(wǎng)站投稿指南里標(biāo)注了DOI的引用格式；從文中DOI標(biāo)注位置來看，僅有4種期刊在關(guān)鍵詞下方和頁眉同時標(biāo)注DOI；從文中推薦引用格式來看，僅有4種期刊標(biāo)注了DOI的引用，甚至還有1種期刊（《氣象科技》）未提供推薦引用格式。為了向讀者推廣DOI的應(yīng)用，期刊應(yīng)在關(guān)鍵詞下方和頁眉同時標(biāo)注DOI，且在推薦引用格式里標(biāo)注DOI。此外，各網(wǎng)站投稿指南的參考文獻格式應(yīng)及時更新，參照《規(guī)則》，加入DOI著錄的規(guī)范格式。

3.3 不重視文后參考文獻著錄DOI

在統(tǒng)計的16種期刊中，所有期刊的參考文獻著錄DOI百分率未超過50%，相比之下，著錄百分率較高的《大氣科學(xué)》，其文后參考文獻也僅有1、2篇著錄了DOI，大部分的參考文獻都沒有著錄，說明期刊對文后參考文獻著錄DOI的重視度遠遠不夠，這可能是新的《規(guī)則》出來不久，很多期刊仍不知怎么規(guī)范DOI的著錄。利用DOI著錄參考文獻已顯現(xiàn)出巨大的優(yōu)勢，便于編輯人員核對參考文獻的著錄格式及被引的相關(guān)性，因此建議各期刊重視文后參考文獻著錄DOI，最好能利用DOI注冊機構(gòu)提供的引文鏈接服務(wù)，自動獲取標(biāo)準(zhǔn)化的參考文獻著錄格式。

3.4 缺乏對DOI解析的跟蹤

大氣科學(xué)類核心期刊缺少對DOI的多重解析，16種期刊中甚至還有5種期刊（《高原氣象》《熱帶氣象學(xué)報》《干旱氣象》《沙漠與綠洲氣象》《氣象與環(huán)境學(xué)報》）至今無法準(zhǔn)確解析，建議這些期刊及時與合作平臺聯(lián)系并改進。此外，為了讓讀者廣泛使用DOI，建議DOI的編碼盡量簡短易拷貝，方便讀者搜索，大大提高DOI的解析正確性；提供多重解析通道，并解析到開放獲取網(wǎng)站，供讀者免費閱讀并引用。

4 結(jié)語

各期刊進行DOI注冊后應(yīng)做好后期跟蹤工作，且配合DOI組織利用各種宣傳方式，及時更新期刊網(wǎng)站上對參考文獻著錄DOI的規(guī)范，并刊登說明，讓受眾明白DOI的用處，并慢慢接受DOI這種快捷的檢索方式，積極發(fā)揮DOI的核心解析功能，促進科學(xué)數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)保護，建立科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范，使DOI成為科技期刊數(shù)字出版的“利器”。

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